尹慶民，劉德艷

(河海大學商學院，南京 211100)

隨著水資源短缺、水環(huán)境惡化等問題愈演愈烈，節(jié)水減污刻不容緩，并已成為我國解決水資源問題的重要戰(zhàn)略?！肮?jié)水優(yōu)先、空間均衡、系統(tǒng)治理、兩手發(fā)力”習總書記將節(jié)水放在了治水興水第一位，水利部部長陳雷也指出“要像抓節(jié)能減排一樣抓好節(jié)水”。政府在“十三五”規(guī)劃中更強調(diào)“全面節(jié)約和高效利用資源”，“堅持節(jié)約優(yōu)先”，“建設(shè)節(jié)水型社會”，“推行合同節(jié)水管理”[1]。同時，李克強總理在水利部考察時也提出充分利用民間資本參與水利運營管理，結(jié)合合同能源管理模式探索合同節(jié)水管理。

合同節(jié)水管理的概念由水利部綜合事業(yè)局借鑒“合同能源管理”理念，結(jié)合水資源管理特點率先提出：合同節(jié)水管理是通過引入社會化節(jié)水(含生態(tài)修復、水環(huán)境治理)服務公司參與節(jié)水改造，節(jié)水服務公司與節(jié)水用戶以契約形式約定節(jié)水目標，共享節(jié)水收益的一種投資方式。王華，盧順光等進一步對合同節(jié)水管理模式及其運行機制框架進行詳細闡述[2]。趙立敏通過對我國首個合同節(jié)水管理試點河北工程大學的合同節(jié)水管理實施情況調(diào)查，總結(jié)我國合同節(jié)水管理的啟示與經(jīng)驗并分析了發(fā)展前景[3]。由于合同節(jié)水管理概念剛剛提出，尚未形成完善的研究體系，而作為影響合同節(jié)水管理推廣的利益分配機制研究基本處于空白狀態(tài)。近幾年其他領(lǐng)域有關(guān)利益分配相關(guān)研究中，龍江華等基于滿意度Nash協(xié)商利益分配模型并考慮風險、效益、投入等因素探討了供應鏈系統(tǒng)的利益分配問題[4]，曾芝紅運用綜合評價法建立利益分配指標體系，構(gòu)建合同能源管理利益分配模型[5]，陳偉等基于AHP-GEM-Shapley進行了低碳技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟利益分配研究[6]。

節(jié)水收益分配機制不完善是目前合同節(jié)水管理實施的主要障礙之一，且尚無豐富的利益分配模式經(jīng)驗可循，一般借鑒合同能源管理或其他領(lǐng)域的利益分配模式。然而，合同節(jié)水管理相對于合同能源管理有其自身特點，不能生搬硬套合同能源管理的利益分配模式，因此亟須對合同節(jié)水管理的利益分配模式進行相關(guān)研究。本文通過分析合同節(jié)水管理的利益相關(guān)者及其相互之間的合作博弈，運用Shapley模型對合同節(jié)水管理主要利益相關(guān)者之間利益分配模式進行探索研究，由于合同節(jié)水管理概念剛剛提出并沒有廣泛應用，數(shù)據(jù)主要來源于合同節(jié)水管理在我國的首個試點單位河北工程大學。

1 合同節(jié)水管理利益相關(guān)者

合同節(jié)水管理是一種基于市場機制的全新的節(jié)水管理機制[2]，掌握節(jié)水技術(shù)的節(jié)水服務公司與節(jié)水用戶簽訂合同，根據(jù)合同要求為節(jié)水用戶進行節(jié)水改造，項目建成后節(jié)水服務公司與節(jié)水用戶共享節(jié)水收益。節(jié)水項目投資主要來自節(jié)水服務企業(yè)，并由節(jié)水服務企業(yè)負擔大部分風險，節(jié)水服務企業(yè)一般選擇引入社會資本投入以緩解資金壓力并分擔風險。

1963年，斯坦福研究所首次提出了利益相關(guān)者概念。接著，弗里曼提出“利益相關(guān)者是能夠影響一個組織目標的實現(xiàn)，或者受到一個組織的目標過程影響的人”[7]。Clarkson關(guān)于利益相關(guān)者的界定得到了廣泛認可，他認為企業(yè)由利益相關(guān)者組成并為其創(chuàng)造價值。米切提出了著名的米切爾評分法用其對利益相關(guān)者進行分類[8]。

對于合同節(jié)水管理項目中的利益相關(guān)者判斷，本文借用米切爾評分法對其進行分析，通過對各利益相關(guān)者打分，將緊迫性權(quán)力性與合法性三項指標得分均為高的判斷為核心利益相關(guān)者，得分兩個中以上的為蟄伏利益相關(guān)者，其余為邊緣利益相關(guān)者。首先通過調(diào)研分析得出合同節(jié)水管理的利益相關(guān)者，調(diào)研對象為領(lǐng)域內(nèi)相關(guān)專家和節(jié)水服務公司技術(shù)及管理員工，普遍認為合同節(jié)水管理項目利益相關(guān)者大致包括：節(jié)水服務公司、節(jié)水用戶、資金提供者、節(jié)水技術(shù)咨詢公司、政府節(jié)水管理部門、當?shù)毓?、擔保機構(gòu)、設(shè)備供應商、節(jié)水產(chǎn)業(yè)、施工單位、后代等。然后對上述利益相關(guān)者進行米切爾評分，如表1所示。

表1 合同節(jié)水管理項目中利益相關(guān)者

根據(jù)各利益相關(guān)者的統(tǒng)計得分匯總，可以得出在合同節(jié)水管理項目中節(jié)水服務公司、節(jié)水用戶、資金提供者為核心利益相關(guān)者，節(jié)水技術(shù)咨詢公司、設(shè)備供應商、擔保機構(gòu)、施工單位、政府節(jié)水部門等為蟄伏利益相關(guān)者，其余為邊緣利益相關(guān)者。由于合同節(jié)水管理中核心利益相關(guān)者占據(jù)了主要利益分配，因此本文主要針對核心利益相關(guān)者利益分配關(guān)系進行討論。合同節(jié)水管理核心利益相關(guān)者如下：①節(jié)水用戶。節(jié)水改造的需求方，主要有高耗水工礦企業(yè)、生活用水量大的人群集中區(qū)(學校、醫(yī)院等)、水污染水環(huán)境整治、農(nóng)業(yè)節(jié)水等用戶。②節(jié)水服務公司。主要為擁有核心節(jié)水改造技術(shù)的專業(yè)化公司，通過與節(jié)水用戶簽訂節(jié)水合同，對節(jié)水用戶提供用水審計、項目設(shè)計與實施等服務。③資金提供者。為合同節(jié)水管理項目開展提供資金，通過股權(quán)、債權(quán)融資等方式為節(jié)水服務公司提供項目運營資金。

2 合同節(jié)水管理利益相關(guān)者間的合作博弈與Shapley值法

(1)合作博弈。合作博弈理論詮釋了假如合作能帶來更大收益就一定有合作存在。合同節(jié)水管理項目實施過程中，節(jié)水服務公司、資金提供者與節(jié)水用戶合作共同參與節(jié)水改造，共享節(jié)水收益，三者在項目中是一個合作博弈過程。合作博弈模型主要包括局中人集合與特征函數(shù)。其中局中人集合在合同節(jié)水管理中即指3個核心利益相關(guān)者，可以用I={1,2,…,N}表示。特征函數(shù)是I中一切子集的實值函數(shù)，用U(S)表示，應用在合同節(jié)水管理中即各參與方的最大收益函數(shù)，滿足條件：①U(?)=0，?為空集； ②U(S1,S2,S3)≥U(S1)+U(S2)+U(S3)。

上述條件認為當有0個參與者時，不產(chǎn)生合作收益，當三方合作時，產(chǎn)生的收益大于各自不合作的獨立收益。這兩個條件是三方能夠合作組成聯(lián)盟的前提，也是本文展開研究的基礎(chǔ)。

由于合同節(jié)水管理中社會化的各利益相關(guān)者均傾向于選擇自身利益最大化，在合作中極可能存在吃大鍋飯或損人利己現(xiàn)象，為了協(xié)調(diào)各利益相關(guān)者合作產(chǎn)生最大收益，首要解決的問題就是收益如何分配的問題。研究合作博弈利益分配的方法有很多，如Shapley值法、納什討價還價模型等，由于納什討價還價模型主要針對兩部門合作博弈的利益分配，而Shapley值法考慮了多方的貢獻度，能夠較好地解決多部門合作博弈的利益分配問題。Shapley值法強調(diào)收益與貢獻度相匹配，并通過邊際收益對合作聯(lián)盟中參與方分配利益，各參與方分配的利益等于其聯(lián)盟中邊際貢獻的平均值。因此，本文從合作博弈的角度出發(fā)，利用Shapley值法分析討論企業(yè)利益相關(guān)者間的利益分配問題。

(1)

式中：|S|表示聯(lián)盟成員數(shù)量；V(S-i)表示聯(lián)盟S去掉參與者i后的收入；[V(S)-V(S-i)]表示參與者i的邊際貢獻。應用于合同節(jié)水管理項目中，則i=1,2,3分別代表節(jié)水服務公司、節(jié)水用戶與資金提供者；φ1、φ2、φ3分別代表節(jié)水服務公司、節(jié)水用戶與資金提供者修正前分得收益。

3 Shapley值算例分析

3.1 節(jié)水項目概況

(1)節(jié)水服務公司背景。GT節(jié)水公司是由水利部綜合事業(yè)局牽頭，聯(lián)合京津冀三家水務投資公司以及17家有節(jié)水核心技術(shù)的公司共同組建。GT節(jié)水公司根據(jù)不同項目特點，運用合同節(jié)水管理，吸引擁有核心技術(shù)的節(jié)水技術(shù)咨詢公司等參與項目實施[9]。資金方面，GT節(jié)水公司積極牽頭引導D證券公司設(shè)立以合同節(jié)水管理為募投對象的專項基金，用于支持合同節(jié)水管理項目順利實施。

(2)H大學節(jié)水項目。H大學創(chuàng)辦于1952年，總占地面積155.73 hm2，校舍建筑面積90.9萬m2。由于H大學建校時間較久遠，校內(nèi)設(shè)備老化，用水管網(wǎng)跑冒滴漏等現(xiàn)象嚴重，節(jié)水刻不容緩。節(jié)水項目主要在H大學內(nèi)的兩個校區(qū)展開，近幾年區(qū)內(nèi)年用水量約300 萬t，年繳水費約1 067 萬元。

H大學節(jié)水項目概算990萬元，合同期10 a，節(jié)水改造工程歷時100 d左右，完成水龍頭等設(shè)備更換1.4萬余只、地下管網(wǎng)改造3 km，建成供用水監(jiān)管平臺系統(tǒng)等。節(jié)水改造后的2015 年3-5月的用水量分別為13.9、14.9和12.6萬t，相對于往年同期平均水平，節(jié)水率分別為40.8% 、46.39% 和44.4%[3]。據(jù)此推算，全年可節(jié)約水量100萬t，節(jié)水率25%，如以4元的當?shù)厮畠r計算年節(jié)約水費400萬元(見圖1)。

圖1 節(jié)水改造前后年節(jié)水量前后對比

3.2 基于Shapley值的合同節(jié)水管理利益分配算例分析

Shapley值確定。設(shè)節(jié)水服務公司為C，節(jié)水用戶為P，資金提供者為K，節(jié)水技術(shù)咨詢公司為T，由于本例中GT節(jié)水公司自身擁有足夠完成節(jié)水合同的節(jié)水技術(shù)，因此并沒有引入節(jié)水技術(shù)咨詢公司參與，因此H大學、GT節(jié)水公司、D證券公司為主要利益相關(guān)者。則在H大學節(jié)水項目中GT節(jié)水公司為C，H大學為P，D證券公司為K。

通過H大學節(jié)水合同管理項目的節(jié)水測算，當GT節(jié)水公司、H大學與D證券公司合作時，總收益V(C,P,K)=400萬元；假如H大學不進行節(jié)水改造，則GT節(jié)水公司收益V(C)=0，D證券公司收益V(K)=0；假如H大學不與節(jié)水服務公司合作，而是自行改造節(jié)水設(shè)備，由于缺乏專業(yè)知識經(jīng)驗與技術(shù)設(shè)備，節(jié)水效果必然沒有與節(jié)水服務公司合作好，由于H大學沒有自行節(jié)水改造，沒有具體數(shù)據(jù)可循，按照總節(jié)水收益值30%取值得V(P)=120萬元；假如GT節(jié)水公司并未引入D證券公司資金，GT節(jié)水公司資金不能夠滿足實際需求，節(jié)水效益也會減少，按照總節(jié)水收益的80%取值得V(C,P)=320萬元；假如H大學與D證券公司合作自行改造，獲得總收益的50%取值得V(P,K)=200萬元；GT節(jié)水公司與D證券公司合作即不存在節(jié)水項目，此處不作討論。由上述可得表2各利益相關(guān)者合作利益分配表。

表2 利益相關(guān)者合作利益分配表 萬元

根據(jù)表2利益相關(guān)者合作利益分配表以及公式(1)的Shapley模型，令：

(2)

計算可分別求得節(jié)水服務公司、節(jié)水用戶與資金提供者節(jié)水收益分配值。節(jié)水服務公司參與的所有合作組合及其對應的節(jié)水收益如表3所示。

表3 節(jié)水服務公司C的利益分配表

節(jié)水服務公司的節(jié)水收益Shapley值φ1：

[V(C,P,K)-V(P,K)]/3=(320-120)/6+

(400-200)/3=100(萬元)

同理可得節(jié)水用戶的節(jié)水收益Shapley值φ2：

資金提供者的節(jié)水收益Shapley值φ3：

3.3 Shapley值應用結(jié)論

從節(jié)水收益分配結(jié)果看，節(jié)水用戶所獲收益最大，其次是節(jié)水服務公司和資金供應者。節(jié)水用戶為合同節(jié)水管理項目提供場地與對象，且由于合同節(jié)水管理理念剛剛提出，節(jié)水用戶普遍較缺乏節(jié)水意識，為了開拓節(jié)水市場，加深用戶節(jié)水意識，節(jié)水用戶在收益分配中占有較大比重。

節(jié)水服務公司為合同節(jié)水管理項目承擔改造成本，資金供應方為項目提供運營資金，同樣在節(jié)水收益分配中占有較大比重。鑒于節(jié)水服務公司在合同節(jié)水管理中投入資源較多且承擔較大風險，資金提供者供應資金在項目投入總額中比重較小，節(jié)水服務公司所獲收益較資金提供者高。

4 結(jié) 語

本文通過分析合同節(jié)水管理的運作模式，利用米切爾評分法得出合同節(jié)水管理主要利益相關(guān)者，并分析了合同節(jié)水管理各利益相關(guān)者合作博弈過程，運用shapley值法對合同節(jié)水管理合作的盈利進行分配，通過分析可以得出以下結(jié)論。

(1)合同節(jié)水管理具有廣闊的應用前景。我國水資源時空分布不均、人多水少、水污染嚴重等基本國情將在未來一段時間內(nèi)長期存在，光靠政府單方面的努力很難達到理想效果。合同節(jié)水管理引入社會資本參與，讓節(jié)水變成一種有利可圖的事業(yè)，既滿足了節(jié)水的公益性也滿足了社會資本的逐利性。在節(jié)約水資源、保護水環(huán)境越來越緊迫的今天，合同節(jié)水管理作為一種全新的節(jié)水市場模式將越來越受到大眾歡迎。

(2)合同節(jié)水管理是一個合作博弈的過程。在政府的大力倡導與推動下，合同節(jié)水管理迅速發(fā)展，但同時也面臨眾多問題，如節(jié)水利益如何分配等。合同節(jié)水管理的核心利益相關(guān)者為節(jié)水服務公司、節(jié)水用戶與資金提供者。合同節(jié)水管理項目實施過程中，社會化的各利益相關(guān)者往往都是從自身利益需求最大化的角度出發(fā)，合同節(jié)水管理過程就是一個合作博弈過程。Shapley值法可以較好地解決合同節(jié)水管理過程中多方利益相關(guān)者間的利益分配問題，化解不同利益相關(guān)者不同利益要求帶來的沖突。

(3)目前合同節(jié)水管理在我國剛剛起步，利益分配中可以先傾向于對節(jié)水用戶多分配以開拓節(jié)水用戶和市場，加強社會公眾節(jié)水意識與參與度。同時，政府應加大對節(jié)水服務公司扶持力度，鼓勵其開拓節(jié)水市場，加大節(jié)水技術(shù)研發(fā)，支持成立更多的節(jié)水技術(shù)集成企業(yè)。政府還應出臺相關(guān)政策如資金擔保等，鼓勵金融機構(gòu)等為合同節(jié)水管理項目提供資金，幫助節(jié)水服務企業(yè)順利融資。在合同節(jié)水管理逐漸廣泛應用后，政府可以適當減少扶持力度，讓其真正走上社會化運營。

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