劉 濤(1.河南理工大學(xué)安全與應(yīng)急管理研究中心，河南 焦作 454003；2.河南理工大學(xué)應(yīng)急管理學(xué)院，河南 焦作 454003)

河南省是全國重要的糧食生產(chǎn)基地，2014年河南省糧食總產(chǎn)量達(dá)到5 772.3萬t，占全國糧食總產(chǎn)量的比重達(dá)到9.5%，總量略低于黑龍江省的6 242.2萬t，排名全國第二。與此同時(shí)，河南省又是農(nóng)業(yè)自然災(zāi)害多發(fā)的省份之一，2013年農(nóng)作物受災(zāi)面積118萬hm2，低于湖南、黑龍江、湖北、安徽、內(nèi)蒙古、四川、山西、貴州、山東、浙江、甘肅、云南等12省，占全國受災(zāi)面積的3.8%。在受災(zāi)結(jié)構(gòu)中，旱災(zāi)占71.86%，洪澇災(zāi)占5.17%，分列一二位[1]。隨著極端氣候的多發(fā)，農(nóng)業(yè)旱澇災(zāi)害已成為制約河南省發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、提高農(nóng)民收入的重要瓶頸，加強(qiáng)農(nóng)業(yè)防澇抗旱工作成為近年來河南省農(nóng)業(yè)工作的重要內(nèi)容之一。

國內(nèi)學(xué)者普遍認(rèn)識(shí)到自然災(zāi)害頻發(fā)不僅嚴(yán)重影響到了我國的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，特別是影響到糧食產(chǎn)量和糧食安全[2]，而且引起了農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率的波動(dòng)，改革開放以來，自然災(zāi)害始終是制約我國農(nóng)業(yè)技術(shù)效率提高的重要因素[3]。針對(duì)我國農(nóng)業(yè)自然災(zāi)害多發(fā)的現(xiàn)狀，學(xué)者們普遍認(rèn)為應(yīng)加大農(nóng)業(yè)防澇抗旱投入，為此提出了各種應(yīng)對(duì)策略。這些研究成果主要包括加強(qiáng)農(nóng)村水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)[4]；加強(qiáng)我國種業(yè)建設(shè)，創(chuàng)新防汛抗旱農(nóng)產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)[5]；建立健全我國新型農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)體系，以農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)提升中國農(nóng)業(yè)自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)管理能力[6]。

以上研究都普遍認(rèn)識(shí)到了加強(qiáng)農(nóng)業(yè)防澇抗旱投入對(duì)于提高農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)能力、保障糧食安全的重要價(jià)值，然而對(duì)農(nóng)業(yè)防澇抗旱的投入產(chǎn)出效率及結(jié)構(gòu)并未給予重視，與之相關(guān)的研究文獻(xiàn)非常少，田濤(2012年)首次運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)對(duì)安徽省17個(gè)地市2006-2010年的農(nóng)業(yè)自然災(zāi)害抗旱防澇效率進(jìn)行了分析和評(píng)價(jià)[7]。然而所使用模型是CCR模型，該模型假設(shè)規(guī)模報(bào)酬不變，無法解釋規(guī)模報(bào)酬可變情形下技術(shù)效率的變動(dòng)，也無法區(qū)分技術(shù)效率都大于1的決策單元之間的相對(duì)有效性?；诖?，本文使用SBM超效率DEA模型，初步對(duì)河南省農(nóng)業(yè)防澇抗旱效率狀況進(jìn)行評(píng)估，進(jìn)而提出進(jìn)一步提升河南省農(nóng)業(yè)防澇抗旱效率的結(jié)構(gòu)優(yōu)化策略，這對(duì)于河南省的自然災(zāi)害防御和減災(zāi)工作具有重大的指導(dǎo)價(jià)值。

1 模型方法與評(píng)估框架

1.1 模型方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(即DEA)是一種基于同等程度上決策單元(即DMU)相對(duì)效率比較的非參數(shù)效率分析方法[8]。DEA方法不需要對(duì)決策單元的生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行明確界定，避免參數(shù)的主觀賦值，同時(shí)對(duì)可比較的單元進(jìn)行相對(duì)效率排序，使得評(píng)估更加具有客觀參照性。DEA模型現(xiàn)階段已經(jīng)發(fā)展了近160種，傳統(tǒng)的CCR或BCC模型在評(píng)估過程中可能會(huì)出現(xiàn)多個(gè)有效單元，這對(duì)于效率評(píng)估和對(duì)比有一定局限性。超效率SBM模型[9]不僅解決了多個(gè)有效單元的排序問題，同時(shí)也將松弛變量考慮在內(nèi)，對(duì)于進(jìn)一步分析投入產(chǎn)出要素有更好的參考價(jià)值。因此，本文選取超效率SBM模型進(jìn)行評(píng)估。超效率SBM模型是2002年Kaoru Tone在基于投入松弛測度的SBM模型[10]基礎(chǔ)之上提出的。

假設(shè)有m種投入要素，s種產(chǎn)出要素，建立一個(gè)線性規(guī)劃方程：

λ,s-,s+≥0

i=1,2,…,m;r=1,2,…,q;j=1,2,…,n(j≠k)

式中：ρ為效率值，對(duì)于待評(píng)價(jià)單元DMUk，ρ為超效率值，可大于1；λ為包絡(luò)乘數(shù)；xk和yk分別是DMUk的投入向量和產(chǎn)出向量；xi和yr分別是第i種投入要素和第k種產(chǎn)出要素；s-i為松弛投入；s+r為松弛產(chǎn)出。

1.2 評(píng)估指標(biāo)與數(shù)據(jù)來源

目前理論界用DEA方法評(píng)價(jià)相關(guān)單元效率的文獻(xiàn)中一般把投入指標(biāo)劃分為3部分，即資本、勞動(dòng)和土地，產(chǎn)出指標(biāo)大多用產(chǎn)值或增加值。具體到農(nóng)業(yè)防澇抗旱效率評(píng)估，田濤初步提出了農(nóng)業(yè)防澇抗旱效率的評(píng)估指標(biāo)，其投入指標(biāo)包括農(nóng)用排灌機(jī)械數(shù)量、機(jī)電排灌面積、農(nóng)用柴油使用量3個(gè)變量，產(chǎn)出指標(biāo)主要有受旱災(zāi)未絕收面積和受洪澇災(zāi)未絕收面積2個(gè)指標(biāo)。這種評(píng)估指標(biāo)體系一定程度上可以定量分析農(nóng)業(yè)的防澇抗旱效率，但是并不全面，為此本文在對(duì)已有相關(guān)指標(biāo)的比較借鑒以及實(shí)際數(shù)據(jù)可得的基礎(chǔ)上，認(rèn)為投入指標(biāo)主要有3個(gè)，即農(nóng)用排灌動(dòng)力機(jī)械、農(nóng)用水泵(萬臺(tái))和節(jié)水灌溉機(jī)械(萬套)，而產(chǎn)出指標(biāo)則主要包括機(jī)電灌溉面積和除澇面積2個(gè)變量。數(shù)據(jù)采集于2000-2014年河南省農(nóng)業(yè)防澇抗旱的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)來源于歷年《河南統(tǒng)計(jì)年鑒》[11]。

2 河南省農(nóng)業(yè)防澇抗旱效率的實(shí)證分析

2.1 河南省農(nóng)業(yè)防澇抗旱效率測算

根據(jù)2000-2014年河南省農(nóng)業(yè)防澇抗旱的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，利用Maxdea6.6專業(yè)版軟件，從雙向(產(chǎn)出優(yōu)先)角度出發(fā)，使用SBM超效率模型，測算了2000-2014年河南省農(nóng)業(yè)防澇抗旱效率的變動(dòng)狀況，如表1所示。

表1 2000-2014河南省農(nóng)業(yè)防澇抗旱效率及其分解Tab.1 The Agricultural Drought waterlogging efficiency and its decomposition in Henan Province during 2000-2014

由表1可知，河南省農(nóng)業(yè)防澇抗旱效率大致呈現(xiàn)出以下特征：

(1)河南省農(nóng)業(yè)防澇抗旱總體技術(shù)效率偏低。處于有效前沿面的年份很少，12年間僅有2000、2002、2009和2014年達(dá)到了總體技術(shù)效率有效，其效率值分別為1.071、1.009、1.174和1.023，15年間農(nóng)業(yè)防澇抗旱效率的最高值僅在1徘徊，其增長勢(shì)頭很小。

(2)河南省農(nóng)業(yè)防澇抗旱總體技術(shù)效率呈現(xiàn)出了“W”型走勢(shì)。由圖1可知，2000-2002年河南省農(nóng)業(yè)防澇抗旱總體技術(shù)效率處于高位，2003年開始其技術(shù)效率趨于下降，到2007年底跌到谷底，其效率值為0.910，與2000年技術(shù)效率相比，下降了近15%。2008年開始有所回升，2009年達(dá)到1.174的最高位。進(jìn)入2010年以來，連續(xù)3年又出現(xiàn)了下降，2012年效率值下降到0.899。2013年其效率值開始上升，到2014年達(dá)到有效，效率值為1.023。

圖1 2000-2014河南省農(nóng)業(yè)防澇抗旱效率Fig.1 Agricultural Drought waterlogging efficiency in Henan Province during 2000-2014

(3)農(nóng)業(yè)防澇抗旱總體技術(shù)效率偏低是純技術(shù)效率和規(guī)模效率共同推動(dòng)的結(jié)果。河南省農(nóng)業(yè)防澇抗旱總體技術(shù)效率之所以表現(xiàn)不佳，一方面是由于純技術(shù)效率相對(duì)比較低，特別是2009年以前，河南省農(nóng)用排灌動(dòng)力機(jī)械、農(nóng)用水泵和節(jié)水灌溉機(jī)械資源配置不合理，大功率、高效率的動(dòng)力機(jī)械占比不高，再加上土地零散化特征以及土地流轉(zhuǎn)速度低，致使機(jī)電灌溉面積和除澇面積都相對(duì)有限。這種情況在2009年之后出現(xiàn)了好轉(zhuǎn)，這說明技術(shù)水平較高、效能更好的防澇抗旱機(jī)械的使用，大大提升了資源配置效率。另一方面，河南省農(nóng)業(yè)防澇抗旱的規(guī)模效率一直都處于較低的水平，農(nóng)戶對(duì)防澇抗旱的投入普遍偏低，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中靠天吃飯的現(xiàn)象和觀念仍然比較嚴(yán)重，這極大地限制了河南省農(nóng)業(yè)防澇抗旱總體技術(shù)效率以及農(nóng)業(yè)產(chǎn)量的提升。

2.2 河南省18 個(gè)省轄市及10個(gè)省管縣的農(nóng)業(yè)防澇抗旱效率測算

根據(jù)2014 年河南省農(nóng)業(yè)防澇抗旱投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，使用超效率SBM模型，假定規(guī)模收益可變，測算了2014年河南省18 個(gè)省轄市及10個(gè)省管縣的農(nóng)業(yè)防澇抗旱效率，結(jié)果如表2所示。

(1)2014年河南省各地區(qū)的農(nóng)業(yè)防澇抗旱總體技術(shù)效率不高。在28個(gè)地區(qū)中，達(dá)到技術(shù)有效的地區(qū)僅有6個(gè)，只占總數(shù)的21.43%，有近78.57%的地區(qū)未達(dá)到有效生產(chǎn)前沿面。而且技術(shù)效率值在0.5以下的地區(qū)有5個(gè)地區(qū)，占到總數(shù)的15.86%，濟(jì)源市農(nóng)業(yè)防澇抗旱技術(shù)效率僅為0.287，固始縣的效率值更低，僅為0.120。

(2)省管縣的農(nóng)業(yè)防澇抗旱技術(shù)效率整體上要優(yōu)于省轄市。2014年達(dá)到技術(shù)有效的地區(qū)共有6個(gè)，其中省管縣有5個(gè)，省轄市只有許昌達(dá)到了技術(shù)有效。而且作為省管縣的滑縣，其技術(shù)效率達(dá)到了5.479，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于許昌的1.270及其他省轄市的技術(shù)效率。

(3)河南省各地區(qū)的農(nóng)業(yè)防澇抗旱總體技術(shù)效率不高呈現(xiàn)出多樣化的原因。2014年河南省各地區(qū)的農(nóng)業(yè)防澇抗旱總體技術(shù)效率不高的原因大致存在3種情況：一是部分技術(shù)低效地區(qū)農(nóng)業(yè)防澇抗旱總體技術(shù)效率不高的原因在于規(guī)模效率過低，如安陽市、周口市、漯河市、商丘市、駐馬店市和汝州市，6個(gè)地區(qū)的農(nóng)業(yè)防澇抗旱純技術(shù)效率都大于1，但是規(guī)模效率都小于1，致使6個(gè)地區(qū)的總體技術(shù)效率未達(dá)到有效。二是部分技術(shù)低效地區(qū)農(nóng)業(yè)防澇抗旱總體技術(shù)效率不高的原因在于純技術(shù)效率過低，如鶴壁市、濟(jì)源市、焦作市、洛陽市、濮陽市、三門峽市、長垣縣、固始縣。這8個(gè)地區(qū)的規(guī)模效率都接近于1，然而由于純技術(shù)效率遠(yuǎn)小于1，使得總體技術(shù)效率未達(dá)到有效。三是部分技術(shù)低效地區(qū)農(nóng)業(yè)防澇抗旱總體技術(shù)效率不高的原因在于純技術(shù)效率規(guī)模效率過低，如鄭州、開封、南陽、平頂山、新鄉(xiāng)、信陽、鄧州、蘭考。這8個(gè)地區(qū)純技術(shù)效率和規(guī)模效率都普遍不高，共同導(dǎo)致農(nóng)業(yè)防澇抗旱總體技術(shù)效率低效。

表2 2014年河南省18 個(gè)省轄市及10個(gè)省管縣農(nóng)業(yè)防澇抗旱效率及其分解Tab.2 The agricultural waterlogging and drought efficiency and its decomposition in 18 cities and 10 Province Governing Counties in Henan Province in 2014

(4.)農(nóng)業(yè)防澇抗旱規(guī)模收益變動(dòng)遞增地區(qū)較少，且省管縣遞增數(shù)量多于省轄市。在28個(gè)地區(qū)中，農(nóng)業(yè)防澇抗旱規(guī)模收益變動(dòng)處于遞增趨勢(shì)的地區(qū)有8個(gè)，只占28.57%，71.43%的地區(qū)農(nóng)業(yè)防澇抗旱規(guī)模收益變動(dòng)處于遞減趨勢(shì)，通過增加投入規(guī)模來提高農(nóng)業(yè)防澇抗旱能力的潛力越來越小。

從絕對(duì)量上看，農(nóng)業(yè)防澇抗旱規(guī)模收益變動(dòng)遞增的省管縣為7個(gè)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了省轄市(只有鶴壁市農(nóng)業(yè)防澇抗旱規(guī)模收益變動(dòng)處于遞增趨勢(shì))。從相對(duì)量上看，農(nóng)業(yè)防澇抗旱規(guī)模收益變動(dòng)遞增的省管縣，占10個(gè)省管縣的70%，占28個(gè)地區(qū)的25%。農(nóng)業(yè)防澇抗旱規(guī)模收益變動(dòng)遞增的省轄市，占18個(gè)省管縣的5.56%，占28個(gè)地區(qū)的3.57%.由此可見，省管縣農(nóng)業(yè)防澇抗旱的投入效應(yīng)遠(yuǎn)大于省轄市。

3 河南省農(nóng)業(yè)防澇抗旱效率提升的策略建議

本文使用超效率SBM模型對(duì)2000-2014年河南省18 個(gè)省轄市和10個(gè)省管縣的農(nóng)業(yè)防澇抗旱效率測算，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：樣本期內(nèi)河南省農(nóng)業(yè)防澇抗旱總體技術(shù)效率偏低。2000-2014年間，處于有效前沿面的年份很少，15年間農(nóng)業(yè)防澇抗旱效率的最高值僅在1徘徊，其增長勢(shì)頭很小。河南省農(nóng)業(yè)防澇抗旱總體技術(shù)效率呈現(xiàn)出了“W”型走勢(shì)。農(nóng)業(yè)防澇抗旱總體技術(shù)效率偏低是純技術(shù)效率和規(guī)模效率的共同推動(dòng)的結(jié)果。

目前河南省農(nóng)業(yè)防澇抗旱投入產(chǎn)出效率存在以下結(jié)構(gòu)問題：

(1)農(nóng)業(yè)防澇抗旱戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)不合理。目前雖然國家號(hào)召大力推進(jìn)農(nóng)村水利設(shè)施建設(shè)，農(nóng)村水利設(shè)施建設(shè)投入不斷增大，各種防澇抗旱機(jī)械和設(shè)施數(shù)量逐年增長，但是由于長期以來在農(nóng)業(yè)旱澇災(zāi)害應(yīng)對(duì)中采取“重防災(zāi)減災(zāi)數(shù)量投入，輕投入結(jié)構(gòu)與質(zhì)量改進(jìn)”、“重投入，輕管理” 策略，再加上農(nóng)業(yè)水利設(shè)施等防災(zāi)減災(zāi)的“最后一公里”沒有打通，導(dǎo)致農(nóng)業(yè)防澇抗旱投入產(chǎn)出總體技術(shù)效率偏低，農(nóng)業(yè)防澇抗旱資源配置不合理，農(nóng)業(yè)防澇抗旱投入的增長卻并未帶來產(chǎn)出效率的大幅度提高。

(2)農(nóng)業(yè)防澇抗旱動(dòng)力結(jié)構(gòu)不合理。農(nóng)業(yè)防澇抗旱投入產(chǎn)出總體技術(shù)效率偏低的原因是純技術(shù)效率和規(guī)模效率共同推動(dòng)的結(jié)果。長期以來，在用于防澇抗旱的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的“欠賬”過多，仍有大量的小農(nóng)戶和農(nóng)田仍未實(shí)現(xiàn)防澇抗旱的機(jī)械化，各種小機(jī)械或人工式的防澇抗旱，其效率非常低。新增加的各種農(nóng)業(yè)防澇抗旱基礎(chǔ)設(shè)施布局不合理，難以滿足農(nóng)業(yè)發(fā)展和農(nóng)業(yè)災(zāi)害應(yīng)對(duì)的需要，導(dǎo)致農(nóng)業(yè)防澇抗旱的規(guī)模效率不高。再加上忽視農(nóng)業(yè)防澇抗旱的管理和維護(hù)，導(dǎo)致農(nóng)業(yè)防澇抗旱的純技術(shù)效率低下。

(3)區(qū)域結(jié)構(gòu)不合理。河南省各地區(qū)的農(nóng)業(yè)防澇抗旱總體技術(shù)效率差異明顯，省管縣的農(nóng)業(yè)防澇抗旱技術(shù)效率整體上要優(yōu)于省轄市。2014年河南省各地區(qū)的農(nóng)業(yè)防澇抗旱總體技術(shù)效率不高，但省管縣的農(nóng)業(yè)防澇抗旱技術(shù)效率整體上要優(yōu)于省轄市。農(nóng)業(yè)防澇抗旱規(guī)模收益變動(dòng)遞增地區(qū)較少，但省管縣遞增數(shù)量多于省轄市。由此體現(xiàn)出河南省各地區(qū)的農(nóng)業(yè)防澇抗旱效率差異明顯。

為此，要大力推進(jìn)農(nóng)業(yè)防澇抗旱投入方式的轉(zhuǎn)變，通過結(jié)構(gòu)優(yōu)化策略提升河南省農(nóng)業(yè)防澇抗旱效率。具體結(jié)構(gòu)優(yōu)化策略包括[12]:

(1)大力推進(jìn)農(nóng)業(yè)防澇抗旱戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)優(yōu)化。調(diào)整過去重資源數(shù)量投入的粗放式農(nóng)業(yè)防澇抗旱戰(zhàn)略思路，明確農(nóng)業(yè)防澇抗旱效率重于要素投入數(shù)量，建立效率導(dǎo)向型的農(nóng)業(yè)防澇抗旱戰(zhàn)略。

(2)大力推進(jìn)農(nóng)業(yè)防澇抗旱動(dòng)力結(jié)構(gòu)優(yōu)化。加強(qiáng)對(duì)農(nóng)業(yè)防澇抗旱資源的管理和整合，實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)防澇抗旱資源的優(yōu)化配置。在此基礎(chǔ)上，也不能忽視農(nóng)業(yè)防澇抗旱的規(guī)模效應(yīng)。大多數(shù)地市和省管縣的農(nóng)業(yè)防澇抗旱的規(guī)模效率并未達(dá)到最優(yōu)，而且規(guī)模收益處于遞增階段，在現(xiàn)有農(nóng)業(yè)防澇抗旱資源優(yōu)化基礎(chǔ)上進(jìn)一步加大農(nóng)業(yè)防澇抗旱的投入規(guī)模、結(jié)構(gòu)和質(zhì)量。

(3)大力推進(jìn)農(nóng)業(yè)防澇抗旱區(qū)域結(jié)構(gòu)優(yōu)化。轉(zhuǎn)變同一化的農(nóng)業(yè)防澇抗旱資源投入模式，建立差異化的農(nóng)業(yè)防澇抗旱資源投入模式。對(duì)于高效率地區(qū)來說，加強(qiáng)對(duì)農(nóng)業(yè)防澇抗旱投入產(chǎn)出效率經(jīng)驗(yàn)的宣傳，加大對(duì)農(nóng)業(yè)防澇抗旱的財(cái)政投入和政策扶持，積極挖掘農(nóng)業(yè)發(fā)展的潛力。對(duì)于低效率地區(qū)來說，加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)有農(nóng)業(yè)防澇抗旱資源存量的整改提升，在存量優(yōu)化基礎(chǔ)上適度增加農(nóng)業(yè)防澇抗旱資源的投入。

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