徐　晉(1．麻省理工學(xué)院社會科技研究中心，美國波士頓02139; 2．西安交通大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心，陜西西安710061)

稀缺二元性與制度價(jià)值論——后古典經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的理論架構(gòu)

徐晉1，2
(1．麻省理工學(xué)院社會科技研究中心，美國波士頓02139; 2．西安交通大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心，陜西西安710061)

摘要:本文給出了后古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式基礎(chǔ)，即稀缺二元性與制度價(jià)值論。稀缺二元性指出，從客體內(nèi)部的相對關(guān)系而言，稀缺性表現(xiàn)為自然資源的相對稀缺與社會資源的絕對稀缺;從主客體對應(yīng)關(guān)系而言，稀缺性表現(xiàn)為客體商品的相對稀缺與消費(fèi)者主體可支配時(shí)間的絕對稀缺。制度價(jià)值論指出，制度是價(jià)值產(chǎn)生的源泉，勞動是價(jià)值形成的手段，效用是價(jià)值表現(xiàn)的形式。制度構(gòu)建了結(jié)構(gòu)化價(jià)值空間，決定了價(jià)值屬性、價(jià)值維度和度量方法。本文分析了制度輸出與價(jià)值掠奪的關(guān)系，指出貨幣非中性原理，以及貨幣信用的制度基礎(chǔ)。本文認(rèn)為制度輸出與降維戰(zhàn)略是新興大國構(gòu)建國際秩序與利益格局的重要手段，并通過滅失假定的思想實(shí)驗(yàn)進(jìn)行論證。作為例證，本文指出知識產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是對他人財(cái)富的間接占有，是進(jìn)行跨國價(jià)值掠奪的戰(zhàn)略工具。最后針對經(jīng)濟(jì)改革的評測方法，提出了價(jià)值空間的外圍求和測度與多維容積測度。

關(guān)鍵詞:經(jīng)濟(jì)學(xué)范式;稀缺二元性;制度價(jià)值論;降維戰(zhàn)略;滅失假定;知識產(chǎn)權(quán)

一、文獻(xiàn)回顧與后古典經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的提出

1．傳統(tǒng)稀缺性思想回顧與稀缺二元性的提出

絕對稀缺的代表者是Malthus，認(rèn)為人口增長會加劇資源短缺［1］。相對稀缺的代表者為Ricardo，認(rèn)為土地資源與自然資源總數(shù)固定的條件下，人口增長會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)處于無效率狀態(tài)，資本家和工人的收入都不會增加，只有地主會收到增加的地租［2］。Musgrave歸納出新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)三個(gè)核心假設(shè)就包括了資源稀缺性假設(shè)，即經(jīng)濟(jì)資源相對于人類需求總是稀缺的［3］。其他關(guān)于稀缺性的研究主要有Barnett和Morse，提出關(guān)于環(huán)境資源稀缺性的理論［4］，Lindert關(guān)注的重點(diǎn)從自然資源的稀缺轉(zhuǎn)移到教育等方面的稀缺［5］，Meuris和Leana將稀缺的概念引入到組織行為層面［6］，Huberman［7］與Tufekci［8］致力于注意力經(jīng)濟(jì)在社會學(xué)方面的應(yīng)用，并認(rèn)為人們的注意力是稀缺資源。

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)主要針對資源的自然屬性進(jìn)行直接分析，確定的是物與物的關(guān)系、物與人的關(guān)系，而忽視了商品本身的社會屬性。本人提出的后古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，在繼承新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)基本假設(shè)的前提下，做了進(jìn)一步深化，提出了資源稀缺二元性:把資源的范圍從自然資源擴(kuò)張到社會資源，不僅重視資源的自然屬性，更重視自然的社會屬性。重視資源或商品對于人與人關(guān)系的影響，以及在人與人關(guān)系中的社會定位與社會屬性，從而把稀缺性從自然領(lǐng)域拓展到社會領(lǐng)域。本文將從資源物之間的客體關(guān)系層面，以及消費(fèi)主體與資源物客體的主客體關(guān)系層面，把稀缺二元性作為后古典經(jīng)濟(jì)學(xué)基本范式進(jìn)行深入探討。

2．勞動價(jià)值論、效用價(jià)值論思想回顧與制度價(jià)值論的提出

英國古典經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人Petty最早提出勞動價(jià)值論，他認(rèn)為勞動是價(jià)值的源泉，提出商品價(jià)值由勞動時(shí)間所決定［9］。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家Adam Smith最先區(qū)分了使用價(jià)值和交換價(jià)值，使用價(jià)值表現(xiàn)為商品的效用，交換價(jià)值表現(xiàn)為占有某物而取得的對其他種貨物的購買力，同時(shí)指出勞動是衡量一切商品交換價(jià)值的真實(shí)尺度，提出“勞動是一切財(cái)富的源泉”［10］。在Adam Smith思想的基礎(chǔ)上，Ricardo進(jìn)一步指出沒有使用價(jià)值的東西就不可能有交換價(jià)值，并分析了商品價(jià)值決定于勞動時(shí)間的原理，指出商品的價(jià)值量與勞動生產(chǎn)率成反比，商品的價(jià)值與投入它們的勞動量成正比［2］。Marx對Adam Smith和Ricardo進(jìn)行批判與繼承，提出“商品二因素”和“勞動二重性”學(xué)說，最終形成體系完整的勞動價(jià)值理論［11］。Marx還通過對價(jià)值形式和交換過程的研究，揭示了價(jià)值與使用價(jià)值的內(nèi)在聯(lián)系。Samuelson分別研究了簡單再生產(chǎn)和擴(kuò)大再生產(chǎn)條件下兩個(gè)部門的價(jià)值和價(jià)格問題［12］。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)則繼承并堅(jiān)持效用價(jià)值論。Say在勞動、資本和土地三要素的基礎(chǔ)上建立了價(jià)值理論，認(rèn)為效用是價(jià)值的基礎(chǔ)，價(jià)值取決于效用［13］。英國的Nicholas Barbon在《貿(mào)易論》中指出，一切物品的價(jià)值都來自其用途，無用之物便無價(jià)值［14］。英國的Bentham在《道德與立法原理引論》中，闡述了兩個(gè)原理:一是功利原理和最大幸福原理，二是自利選擇原理［15］。美國的Samuelson的顯示偏好理論主張從市場上消費(fèi)者的實(shí)際選擇行為中總結(jié)出他們的偏好關(guān)系，研究價(jià)格變動的配置效應(yīng)與福利效應(yīng)［16］。意大利的Galiani最早提出主觀效用價(jià)值觀點(diǎn)的人之一，認(rèn)為價(jià)值是物品同人的需求的比率，價(jià)值取決于交換當(dāng)事人對商品效用的估價(jià)［17］。意大利的Pareto拋棄了基于效用基數(shù)論的效用函數(shù)，以無差異曲線表示之［18］。英國的Hicks在無差異曲線的基礎(chǔ)上，提出了偏好尺度的概念［19］。奧地利的Menger在《國民經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書中論述了價(jià)值是在人的欲望滿足上的顯現(xiàn)［20］。德國Gossen提出了人類滿足需求的三條定理:欲望或效用遞減，邊際效用相等，發(fā)現(xiàn)新享樂或擴(kuò)充舊享樂［21］。英國的Jevons認(rèn)為效用即是個(gè)人的幸福的增加［22］。英國的Marshall認(rèn)為效用的衡量是就是實(shí)現(xiàn)欲望而付出的代價(jià)［23］。

概括而言，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)基本上以勞動價(jià)值論為范式前提，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)基本上以效用價(jià)值論為范式前提。本人則提出將制度價(jià)值論作為后古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式前提，這是在古典與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)思想基礎(chǔ)上提出的新范式。制度價(jià)值論指出制度是價(jià)值的源泉，而勞動是價(jià)值形成的手段，至于效用則是價(jià)值的表現(xiàn)形式，這里的制度包括自然制度與社會制度。這樣就從價(jià)值的源泉、手段與表現(xiàn)形式上，統(tǒng)一了制度價(jià)值論、勞動價(jià)值論與效用價(jià)值論。

后古典經(jīng)濟(jì)學(xué)與離散主義哲學(xué)方法論的提出，是創(chuàng)建新經(jīng)濟(jì)理論用以解釋新經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的一種嘗試［24］。構(gòu)建后古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本范式，則是建立新學(xué)科體系的邏輯基礎(chǔ)［25］。本文將從以下幾個(gè)方面對稀缺二元性與制度價(jià)值論進(jìn)行分析與解讀:首先，論述了稀缺二元性的基本內(nèi)涵，指出相對稀缺與絕對稀缺的辯證關(guān)系;其次，論述了制度價(jià)值論，指出制度是價(jià)值的源泉，分析了制度價(jià)值論與稀缺二元性的內(nèi)在邏輯關(guān)系，并在此基礎(chǔ)上對勞動、產(chǎn)品和技術(shù)進(jìn)行了一般性論述;接著對價(jià)值空間、價(jià)值維度與經(jīng)濟(jì)安全進(jìn)行了論述;隨后分析了制度輸出與價(jià)值掠奪的內(nèi)在關(guān)系，通過滅失假定進(jìn)行了思想實(shí)驗(yàn)，并指出貨幣非中性，以及貨幣的制度信用基礎(chǔ);作為案例，研究了知識產(chǎn)權(quán)制度，指出其本質(zhì)在于對他人財(cái)富的間接占有，其戰(zhàn)略意義在于可以作為跨國價(jià)值掠奪的工具;最后定義了外圍求和測度與多維容積測度，指出多維容積測度應(yīng)該是經(jīng)濟(jì)改革的評測標(biāo)準(zhǔn)。

二、稀缺二元性

資源的稀缺性是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的起點(diǎn)，如何在稀缺條件下實(shí)現(xiàn)資源的有效配置就成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本任務(wù)。對稀缺性本身的考察與批判，則是后古典經(jīng)濟(jì)學(xué)首先要確定的問題。

1．基于客體之間:自然資源的相對稀缺與社會資源的絕對稀缺

隨著人類社會的發(fā)展和科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，人們對稀缺資源的認(rèn)定也往往和資源以及技術(shù)制約相關(guān)。簡單地說，在經(jīng)濟(jì)生活中能夠表現(xiàn)為滿足人們需要的要素或條件我們統(tǒng)稱為資源。這種資源的確定，一方面與人的基本需求相關(guān)，比如生存與安全的需要，另外一方面也與人的更高層次的社會需求相關(guān)，比如自我實(shí)現(xiàn)的需要。

然而無論是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，還是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，往往把資源的自然物質(zhì)屬性看成第一屬性，也往往因此而更重視物質(zhì)性資源。在后古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，則充分重視了資源的社會屬性，把資源區(qū)分為物質(zhì)資源與社會資源，同時(shí)把資源的屬性區(qū)分為自然物質(zhì)屬性和社會屬性。因此，對應(yīng)的就有以下命題:

命題2．1:資源稀缺性應(yīng)該被區(qū)分為兩大類型，即物質(zhì)性資源稀缺與社會性資源稀缺。

基于以上區(qū)分，本文把稀缺性分為兩種屬性，即自然屬性所對應(yīng)的相對稀缺性與社會屬性所對應(yīng)的絕對稀缺性。本文認(rèn)為，所有具有自然物質(zhì)屬性的資源，包括技術(shù)資源，都是相對稀缺的，是可以讓所有人獲得絕對滿足的，因?yàn)樽匀毁Y源是獲得性與非排他性的;但是作為具有社會屬性的資源，比如社會層級與社會地位，是絕對稀缺的，是不可能讓所有人獲得絕對滿足的，因?yàn)檫@是選拔性與排他性的資源。

命題2．2:物質(zhì)性資源稀缺是相對稀缺，社會性資源稀缺是絕對稀缺。

定義2．1:稀缺二元性，指自然物質(zhì)資源的相對稀缺與社會資源的絕對稀缺。

當(dāng)面對的客體是物質(zhì)資源時(shí)，人的自然欲望表面上是無限的，但是實(shí)際消費(fèi)能力是有限的，而且人類全體的欲望都可以得到滿足并且迅速消減。當(dāng)面對的客體是社會資源時(shí)，人的社會欲望表面上是也是無限的，同時(shí)實(shí)際獲取能力是有限的，但是人類群體的欲望不可能得到全部滿足的。

以上物質(zhì)資源與社會資源在滿足人類欲望上的區(qū)別，來源于他們稀缺性的區(qū)別。本文給出以下命題:

命題2．3:物質(zhì)資源是相對稀缺的，可以通過生產(chǎn)力的發(fā)展而絕對解決;社會資源是絕對稀缺的，只能通過社會逐步進(jìn)化的方法選拔性解決。

命題2．4:由于社會資源絕對稀缺，而人類需求相對無限，因此社會資源不具備群體的可獲得性，所以對社會資源的消費(fèi)與占有只能是選拔性的、排他性的。

簡單的例子:現(xiàn)代農(nóng)業(yè)可以滿足所有人的食物需求，但是社會地位的供給卻不可能惠及眾人?？梢越o每個(gè)人普選的機(jī)會，但是市長或者總統(tǒng)的職位不可能提供給每個(gè)人，否則就失去了設(shè)立市長或總統(tǒng)的意義。市長或者總統(tǒng)只有一個(gè)，這樣的社會地位就是典型的選拔性和排他性的社會資源。本文推導(dǎo)出以下命題:

命題2．5:社會資源的選拔性稀缺，導(dǎo)致社會產(chǎn)品與服務(wù)的選拔性淘汰。

既然物質(zhì)資源可以相對滿足，對一種商品的消費(fèi)產(chǎn)生的效用必然有一個(gè)極限值。在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的無差異曲線中，該種商品的消費(fèi)量超過這個(gè)值之后，商品的替代將不再產(chǎn)生效用補(bǔ)償。對無差異曲線的修正，就是增加拐點(diǎn)形成效用滿足區(qū)。

2．基于主客體關(guān)系:商品生產(chǎn)相對稀缺與消費(fèi)者可支配時(shí)間絕對稀缺

所謂主客體關(guān)系，就是人類主體與資源客體的關(guān)系，具體表現(xiàn)為消費(fèi)者與商品之間的關(guān)系。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生背景是農(nóng)業(yè)與紡織業(yè)大生產(chǎn)，核心是農(nóng)業(yè)與紡織業(yè)，解決的是人類基本生存問題。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生背景是工業(yè)化大生產(chǎn)，核心是化工與裝備制造業(yè)，解決的是人類發(fā)展空間問題。古典與新古典的研究范疇，都還是基于自然物質(zhì)的消費(fèi)與使用為主。消費(fèi)者面對物質(zhì)形態(tài)產(chǎn)品的消費(fèi)，所受到的主要約束是預(yù)算的支出總量與支出方式。

后古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生背景是信息化社會大生產(chǎn)，核心是信息與文化，解決的是人類的自我價(jià)值實(shí)現(xiàn)問題。后古典的研究范疇，更多關(guān)注信息或文化產(chǎn)品的生產(chǎn)與消費(fèi)。消費(fèi)者所受到的主要約束不僅僅是財(cái)務(wù)約束，更多的是時(shí)間約束。和普通物質(zhì)產(chǎn)品的不同在于，物質(zhì)產(chǎn)品可以通過權(quán)屬變更的方法進(jìn)行支配和占有，唯獨(dú)信息與文化產(chǎn)品，我們必須以生命時(shí)間的支付去體驗(yàn)和占有。

定義2．2:在主客體相對關(guān)系層面上，稀缺二元性指商品生產(chǎn)的相對稀缺性與消費(fèi)者可支配時(shí)間的絕對稀缺性。

我們使用facebook是為了更廣泛的結(jié)交朋友，同時(shí)節(jié)約我們社交時(shí)間;我們在電影院或者面對網(wǎng)絡(luò)影視平臺，為選擇電影而猶豫不決，不僅是因?yàn)閮r(jià)格，更多是因?yàn)槲覀兊臅r(shí)間有限。我們根據(jù)自己的需求選擇游戲，我們因?yàn)楣ぷ骱蜕願蕵返鹊男枰褂貌煌膽?yīng)用軟件，我們出行看導(dǎo)航儀，我們依賴大數(shù)據(jù)，我們做決策也要依賴電子計(jì)算機(jī)的分析，現(xiàn)在我們又寄生在云端。造成這些現(xiàn)象的根本原因之一，在于我們的生命有限、時(shí)間有限，我們需要借助更多的技術(shù)手段。根本原因之二，在于這些電影、游戲、社交媒體等等，可以通過虛幻的手段滿足我們自我價(jià)值實(shí)現(xiàn)的精神需求。

精神產(chǎn)品不同于傳統(tǒng)意義上物質(zhì)產(chǎn)品，因?yàn)榫癞a(chǎn)品生產(chǎn)可以接近零成本再生產(chǎn)，物質(zhì)形態(tài)的稀缺性不明顯。對于可以零復(fù)制成本的軟件、電影等精神產(chǎn)品，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)基于微分的邊際分析法已經(jīng)不再適用，邊際分析法只適用于工業(yè)化機(jī)器大生產(chǎn)。本人提出了基于積分的分布積分分析法，可以很好地處理信息經(jīng)濟(jì)時(shí)代的精神產(chǎn)品大生產(chǎn)所帶來的投入產(chǎn)出分析問題，具體參考《后古典經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》［25］。除了物質(zhì)形態(tài)的生產(chǎn)成本之外，同樣要考慮消費(fèi)者的消費(fèi)成本。在生命時(shí)間有限時(shí)，精神商品的成功標(biāo)準(zhǔn)就在于對個(gè)人有限生命的抓取與消耗，人本身就成了商品的價(jià)值尺度。

命題2．6:精神產(chǎn)品與服務(wù)的消費(fèi)方式，體現(xiàn)為對個(gè)體有限生命資源的占有、使用與管理。

三、制度價(jià)值論

哲學(xué)意義的價(jià)值概念——包括內(nèi)涵與外延，其抽象性要高于經(jīng)濟(jì)學(xué)意義的價(jià)值。本文所討論的價(jià)值，僅僅是經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的世俗價(jià)值。

定義3．1:廣義價(jià)值是萬物之間的關(guān)系;自然價(jià)值表示人與物的自然關(guān)系;社會價(jià)值表示人與人的社會關(guān)系。

本文認(rèn)為，社會關(guān)系的內(nèi)核是制度關(guān)系，因此從制度關(guān)系的角度理解價(jià)值則是經(jīng)濟(jì)價(jià)值。

定義3．2:經(jīng)濟(jì)價(jià)值是制度關(guān)系的表現(xiàn)形式。

根據(jù)上文提出的稀缺二元性，可以把商品表現(xiàn)為自然資源特征的相對稀缺對應(yīng)成自然價(jià)值，把商品表現(xiàn)為社會資源特征的絕對稀缺對應(yīng)成社會價(jià)值，這樣本文把商品的價(jià)值分為自然價(jià)值與社會價(jià)值兩個(gè)方面，即:

定義3．3:商品價(jià)值為自然價(jià)值與社會價(jià)值之和。

古典經(jīng)濟(jì)學(xué)主要堅(jiān)持勞動價(jià)值論，認(rèn)為價(jià)值由勞動創(chuàng)造;新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對此提出反駁，提出效用價(jià)值論，認(rèn)為沒有效用就沒有價(jià)值。本文認(rèn)為，古典主義描述的是價(jià)值形成的過程與手段，新古典主義所描述的是價(jià)值的表達(dá)形式。價(jià)值由勞動創(chuàng)造，表現(xiàn)為效用。但是，產(chǎn)品的自然價(jià)值(無論是使用價(jià)值還是交換價(jià)值)，由產(chǎn)品的自然屬性主導(dǎo);產(chǎn)品的社會價(jià)值(包括使用價(jià)值和交換價(jià)值)，由產(chǎn)品的社會屬性確定。所有的價(jià)值尺度，來源于制度;所有的勞動指向，歸結(jié)于制度;所有的國際貿(mào)易，本質(zhì)是制度對接。更一般地說，即便是自然價(jià)值，也是來源于自然界的物種進(jìn)化等物競天擇的自然制度。

后古典主義者認(rèn)為在勞動手段和效用表象之下是價(jià)值的本源，因此提出制度價(jià)值論:

定義3．4:制度價(jià)值論，是指制度是價(jià)值的源泉。

命題3．1:制度是價(jià)值的源泉，勞動是價(jià)值的手段，效用是價(jià)值的表象。

制度規(guī)定了稀缺序列，對空間的秩序構(gòu)建，行成價(jià)值或信用。例如在當(dāng)前信息技術(shù)背景下，應(yīng)用軟件、電影電視、文學(xué)作品等精神產(chǎn)品，其價(jià)值依附手段已經(jīng)不再是具體物質(zhì)，這些產(chǎn)品完全是虛擬存在。并且這樣的產(chǎn)品在理論上供給可以零成本復(fù)制，無限供給。國家只能通過制度對虛擬產(chǎn)品進(jìn)行形態(tài)與價(jià)值保護(hù)，依靠法律手段，避免無限復(fù)制，確保其稀缺性。

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在提出效用價(jià)值論用以反駁古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的勞動價(jià)值論時(shí)，用的經(jīng)典案例是“鉆石與水”。鉆石與水相比誰更有價(jià)值，要看那個(gè)更有用，因此效用價(jià)值論強(qiáng)調(diào)是效用帶來價(jià)值，而不是勞動創(chuàng)造價(jià)值。

在后古典經(jīng)濟(jì)學(xué)看來，效用價(jià)值論關(guān)于效用和價(jià)值的論述在某種程度上是同義反復(fù)，而且也沒有觸及價(jià)值的本源。依然基于這個(gè)案例，完全可以驗(yàn)證制度價(jià)值論:如果鉆石與水放在穿行在沙漠中的火車上，顯然鉆石比水有價(jià)值，因?yàn)橄M(fèi)者坐在火車上意味著他還是社會人，社會制度發(fā)生作用;如果完全隔離在社會制度之外，并且消費(fèi)者在沙漠中時(shí)間足夠長，那么水比鉆石有價(jià)值，因?yàn)檫@時(shí)候消費(fèi)者回歸為自然人，自然制度發(fā)生了作用。即便鉆石與水完全在處在社會制度中，由于存在通過技術(shù)層面對鉆石與水的等級劃分——以制度形式確定了具有社會稀缺性意義上的所謂差異化，那么鉆石與水的價(jià)值依然會發(fā)生變化。這就是制度確定的稀缺序列——顯然這種稀缺序列有時(shí)候僅僅是社會需求而不是科學(xué)需要，而效用與價(jià)值必然依附于稀缺序列。

命題3．2:制度規(guī)定稀缺序列和稀缺范式，賦予商品自然屬性與社會屬性。

制度是價(jià)值的源泉，因此制定和完善制度，就是在確定和完善價(jià)值體系。良好的社會制度(包括產(chǎn)權(quán)制度和分配制度)的建立，包括管理機(jī)制與交易規(guī)則的制定，是釋放國民生產(chǎn)力和推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要手段。社會制度確定社會結(jié)構(gòu)，也就是社會的有機(jī)化或者差異化。人類的所有勞動，都有兩個(gè)目的，一個(gè)是滿足人類的自然需求，一個(gè)是滿足人類的社會需求。人類的社會需求，就是在制度確定的社會結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上，追求更高層次的差異化。

命題3．3:制度確定社會結(jié)構(gòu)，從而確定社會需求。

以上兩節(jié)對后古典經(jīng)濟(jì)學(xué)兩個(gè)基本范式——稀缺二元性與制度價(jià)值論的內(nèi)涵與外延進(jìn)行了定義。范式的確定，意味著經(jīng)濟(jì)學(xué)思想的基本出發(fā)點(diǎn)與思維導(dǎo)向的確定。

命題3．4:經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的思維導(dǎo)向，應(yīng)該從物質(zhì)空間為基礎(chǔ)的自然價(jià)值思維導(dǎo)向，轉(zhuǎn)向以社會空間為基礎(chǔ)的社會價(jià)值思維導(dǎo)向。

四、新經(jīng)濟(jì)范式下的生產(chǎn)要素

基于稀缺性二元性，本文認(rèn)為勞動屬性同樣具有二元性:

命題4．1:勞動的屬性，應(yīng)該分為自然屬性與社會屬性兩個(gè)部分。

自然屬性，是為了滿足人類的自然需求，衍生出自然價(jià)值;社會屬性，滿足人類的社會需求，衍生出社會價(jià)值。從農(nóng)產(chǎn)品到工業(yè)產(chǎn)品，以及現(xiàn)在的信息產(chǎn)品到金融服務(wù)，產(chǎn)品價(jià)值逐漸以社會價(jià)值為主。人類在社會制度的安排下，依托所處的不同社會層級、從事的不同社會分工，從而賦予勞動不同的社會價(jià)值。

命題4．2:不同的社會分工，賦予勞動不同的社會價(jià)值。

本文認(rèn)為，個(gè)體的勞動選擇與勞動測量受制于個(gè)體勞動的階層內(nèi)部。人類勞動被賦予的社會價(jià)值，依據(jù)其社會屬性或社會層級的不同而不同。制度形成的個(gè)體社會屬性與社會層級屬于絕對稀缺的社會資源，引導(dǎo)層級勞動的選拔性競爭。

命題4．3:對勞動的度量，應(yīng)當(dāng)以所賦予的社會價(jià)值為主要依據(jù)，相同社會層級的度量標(biāo)準(zhǔn)無差別。

與勞動相關(guān)的，就是產(chǎn)品(或者商品)，同樣具有二元性。

命題4．4:產(chǎn)品的屬性，應(yīng)該分為自然屬性與社會屬性兩個(gè)部分，對應(yīng)的是自然價(jià)值與社會價(jià)值。

對產(chǎn)品的社會化屬性進(jìn)行界定，是后古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要研究前提。人類社會生產(chǎn)的發(fā)展歷程，表現(xiàn)為產(chǎn)品性質(zhì)的變化歷程。本文給出產(chǎn)品社會化屬性的宏觀定義:

定義4．1:產(chǎn)品的社會化屬性R = S/(N + S)，其中N表示產(chǎn)品的自然價(jià)值，S表示產(chǎn)品的社會價(jià)值。

顯然，經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)，產(chǎn)品的社會化屬性越高。對小農(nóng)經(jīng)濟(jì)而言，農(nóng)產(chǎn)品的自然價(jià)值固定，而社會價(jià)值基本等于零，因此R≈0。在工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，本文為了簡單分析問題，假定自然價(jià)值等于社會價(jià)值。比如一臺普通汽車，既具有作為鋼鐵的自然價(jià)值，也具有用于代步工具的社會價(jià)值。假定作為鋼鐵的自然價(jià)值和作為代步功能工具的社會價(jià)值是相等的，這時(shí)候R≈0．5。在電子信息時(shí)代，作為軟件載體的塑料光盤的自然價(jià)值基本等于0，但是社會價(jià)值很高，代入方程可以得到R≈1。

命題4．5:農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)為R 0．0時(shí)代，工業(yè)經(jīng)濟(jì)為R 0．5時(shí)代，信息經(jīng)濟(jì)為R 1．0時(shí)代。

勞動創(chuàng)造的價(jià)值，必須依附于制度。制度代表了國家的發(fā)展階段，這種發(fā)展階段也可以由科學(xué)技術(shù)推動。制度和技術(shù)對社會發(fā)展的貢獻(xiàn)有時(shí)可以相互替代，這一點(diǎn)已經(jīng)專文論述［24］。技術(shù)為人類服務(wù)，技術(shù)價(jià)值的相對稀缺要服務(wù)于制度價(jià)值的絕對稀缺。因此技術(shù)替代，也就是技術(shù)稀缺性相互抵消損耗，將導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步的持續(xù)發(fā)展。以技術(shù)手段或管理模式，不斷提升自然物質(zhì)或商品資源的相對稀缺性，去匹配社會資源的絕對稀缺，這個(gè)過程就是熊彼特所認(rèn)為體現(xiàn)企業(yè)家精神的創(chuàng)造性毀滅。

命題4．6:稀缺性匹配原理，是指在社會發(fā)展的基本規(guī)律，即以自然價(jià)值的相對稀缺去匹配社會價(jià)值的絕對稀缺的過程，表現(xiàn)為自然資源或技術(shù)的相對稀缺性的不斷創(chuàng)新與相互抵耗。

技術(shù)及其產(chǎn)品，不僅具有自然價(jià)值(滿足基本需求)，同時(shí)具有社會價(jià)值(通過對技術(shù)與產(chǎn)品的消費(fèi)，體現(xiàn)特定層次的社會存在)。在廣義層面上，對技術(shù)及其產(chǎn)品的消費(fèi)，是通過底層社會價(jià)值組合滿足高層社會價(jià)值需求的一種替代方式。高層社會價(jià)值(例如政治家或者影星的公共話語特權(quán))，具有對底層社會價(jià)值的影響力甚至控制力。追求高層社會價(jià)值，是一種競爭式選拔性過程，不是自然價(jià)值的累積式獲得性過程。一旦稀缺性匱乏(技術(shù)及其產(chǎn)品的相對稀缺性降低)，其高端社會價(jià)值的匹配性隨即喪失，將導(dǎo)致技術(shù)及其產(chǎn)品(代表底層社會價(jià)值組合方式)的淘汰。

命題4．7:價(jià)值匹配原理，是指高層社會價(jià)值可以通過技術(shù)及其產(chǎn)品(底層社會價(jià)值)的組合進(jìn)行替代或交換。

價(jià)值匹配過程，是技術(shù)替代制度的一種表現(xiàn)。技術(shù)之間的選拔性競爭，將導(dǎo)致新技術(shù)(新的底層社會價(jià)值組合)取代舊技術(shù)(舊的底層社會價(jià)值組合)，以新的稀缺性匹配(在滿足原有社會價(jià)值與自然價(jià)值的前提下)獲取高層社會價(jià)值(其絕對稀缺性由制度決定)。只有極度相對稀缺的自然物品(例如鉆石)，才可以匹配絕對稀缺高層社會資源——這也許是人們喜歡用鉆石做婚戒的原因之一。

命題4．8:技術(shù)依附原理，是指由于價(jià)值的源泉在于制度，因此技術(shù)價(jià)值必須依附于社會價(jià)值。

后古典經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的是世俗價(jià)值，不是哲學(xué)意義上的抽象價(jià)值。下面以移動通信技術(shù)及其產(chǎn)品為例，解釋以上幾個(gè)命題。

本文以手機(jī)為例討論稀缺性匹配，諾基亞品牌的手機(jī)擁有99%的人類都永遠(yuǎn)無法掌握的技術(shù)，顯然存在不可否認(rèn)的稀缺性。但可惜的是，這樣的稀缺性是相對的，蘋果和三星很快在系統(tǒng)的開放程度上超越了諾基亞。結(jié)果，由于在稀缺性上受到了其他廠商的抵耗，諾基亞手機(jī)從占據(jù)全球70%的龐大份額，僅僅經(jīng)過短短五年就在市場上銷聲匿跡。價(jià)值匹配原理一樣可以用手機(jī)舉證，雖然蘋果的兼容性甚至硬件性能不如安卓系統(tǒng)的三星手機(jī)，但由于蘋果手機(jī)代表了時(shí)尚潮流等社會價(jià)值，使得其銷售量一直領(lǐng)先。作為技術(shù)依附原理，可以舉例的就是手機(jī)程序員和高級廚師。直觀看來程序員的技術(shù)含量遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于傳統(tǒng)的廚師技術(shù)，但是程序員的技術(shù)收入?yún)s更多情況下比不上高級廚師。從服務(wù)對象來看，程序員編程技術(shù)依附的是比較低端意義的大眾社會價(jià)值，而高級廚藝技術(shù)所依附的是具有高端意義的高層社會價(jià)值。其他例子包括，中國從八十年代流行“的確良”化纖制品的衣服回歸到現(xiàn)在流行純棉制品的衣服，從過去講究工業(yè)化生產(chǎn)到現(xiàn)在追求私人訂制——凸顯了社會價(jià)值引領(lǐng)自然價(jià)值。

五、價(jià)值空間:價(jià)值維度與降維戰(zhàn)略

本人認(rèn)為，理性即存在，價(jià)值即存在之間的關(guān)系。理性人有了存在意識才有了價(jià)值意識，社會存在是經(jīng)濟(jì)存在的前提。價(jià)值作為效用的前提往往凝結(jié)了人類一般勞動，但唯有制度才能確定價(jià)值產(chǎn)生之源，也就是價(jià)值的測度空間。

命題5．1:理性即存在，價(jià)值即存在的關(guān)系。

定義5．1:價(jià)值空間:制度確定了價(jià)值的起點(diǎn)與邊界、屬性與方向、維度與層級、度量單位與計(jì)算方法，從而構(gòu)成價(jià)值的測度空間。

制度體現(xiàn)人的社會存在，人類的發(fā)展過程就是不斷從自然存在追求社會存在的過程。社會制度安排是自我存在的前提，也受自我存在的影響。

定義5．2:價(jià)值維度，在哲學(xué)意義上是人或經(jīng)濟(jì)體的自由度。

人們追求制度基礎(chǔ)上的社會價(jià)值，就是追求社會存在的真實(shí)性與有效性。

命題5．2:追求制度價(jià)值是人類的理性需求。

在任何環(huán)境下，只要有人存在的地方，無論是利益集團(tuán)、黨派內(nèi)部、監(jiān)獄犯人之間，都會在局部群體內(nèi)形成等級區(qū)分。這是對制度價(jià)值內(nèi)在追求的顯性表現(xiàn)。

命題5．3:任何價(jià)值空間都必然隱含制度前提。

另外，制度確定的社會價(jià)值，直接影響人的基礎(chǔ)健康水平。追求制度價(jià)值的表現(xiàn)之一，就是各種交通工具的分級賣票。這種分級制度對消費(fèi)者疲勞度程度的影響最為典型:當(dāng)乘坐飛機(jī)旅游是高端消費(fèi)時(shí)，飛行作為奢侈消費(fèi)行為會讓消費(fèi)者精神煥發(fā);而當(dāng)乘坐飛機(jī)旅游變成普通消費(fèi)時(shí)，即便飛機(jī)的安全度和舒適度比過去在技術(shù)上提高非常多，然而飛機(jī)座位的等級設(shè)置就很能影響消費(fèi)者的生理健康，比如乘坐經(jīng)濟(jì)艙的感覺就可能是令人不適。

命題5．4:制度價(jià)值影響人類的生理需求。

價(jià)值空間的重構(gòu)，包括對上層社會稀缺資源的放開，也就是放松管制。放松管制既然構(gòu)建了價(jià)值通道，也推動了社會稀缺性的再生。價(jià)值空間的新創(chuàng)，一般是指價(jià)值維度的結(jié)構(gòu)化提升，有時(shí)會與原價(jià)值空間產(chǎn)生資源分配沖突與價(jià)值替代沖突。價(jià)值空間的細(xì)分維度或特定維度的細(xì)分方向，可以通過市場自發(fā)形成，也可以政府引導(dǎo)以放松管制等方式形成。價(jià)值維度的豐富，拓展了人類生存的自然空間與社會空間。所謂價(jià)值維度，借用數(shù)學(xué)語言描述就是價(jià)值空間的正交基向量。當(dāng)然可以在主要維度上細(xì)分出分?jǐn)?shù)維度，具體理論本人將另文討論。

定義5．3:價(jià)值維度，在數(shù)學(xué)表現(xiàn)形式上是指價(jià)值空間的正交基向量。

發(fā)達(dá)國家對發(fā)展中國家有引導(dǎo)作用，也有壓制作用。針對發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式有很多分析與建議，最典型的是比較優(yōu)勢理論。古典或新古典主義所強(qiáng)調(diào)的比較優(yōu)勢，一般指存量價(jià)值空間的擴(kuò)充，例如自然資源稟賦或勞動力稟賦。本文認(rèn)為，發(fā)達(dá)國家對新價(jià)值空間或價(jià)值維度的創(chuàng)新，就相當(dāng)于構(gòu)建了一個(gè)新的秩序空間，從而有能力強(qiáng)制發(fā)展中國家停滯在低端價(jià)值空間。雖然可以容許發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)達(dá)到絕對增長，但是在國際價(jià)值空間中必須相對落后。發(fā)達(dá)國家通過國際價(jià)值空間的秩序管理，賦予或強(qiáng)制發(fā)展中國家保留資源或勞動力等低端比較優(yōu)勢。

命題5．5:發(fā)達(dá)文明擁有更高價(jià)值維度。

命題5．6:通過制度與技術(shù)創(chuàng)新，可以維持價(jià)值空間特別是價(jià)值維度的比較優(yōu)勢，從而主導(dǎo)國際經(jīng)濟(jì)秩序，強(qiáng)制乃至鎖定其他國家維持低端價(jià)值空間與低端比較優(yōu)勢。

顯然，通過擁有更高維度的價(jià)值空間，可以進(jìn)一步擁有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)權(quán)和發(fā)展的引導(dǎo)權(quán)。反之，通過抑制其他國家的價(jià)值維度就可以限制其發(fā)展的價(jià)值空間，從而打壓對方經(jīng)濟(jì)地位至低端維度的價(jià)值空間。作為任何一個(gè)國家，從經(jīng)濟(jì)安全角度而言，必須預(yù)防因?yàn)榻?jīng)濟(jì)秩序控制、經(jīng)濟(jì)攻擊或者不恰當(dāng)?shù)匕l(fā)展所謂的比較優(yōu)勢，導(dǎo)致自己成為低維價(jià)值空間的國際成員。這種對經(jīng)濟(jì)維度的打壓，本文定義為降維攻擊?；诮稻S攻擊的戰(zhàn)略部署，稱為降維戰(zhàn)略。

定義5．4:降維戰(zhàn)略，是指綜合利用政治、經(jīng)濟(jì)、文化或軍事手段，破壞對方國家經(jīng)濟(jì)安全以促使其從當(dāng)前價(jià)值空間塌縮或滅失至相對低維的價(jià)值空間，控制或誘導(dǎo)或鎖定對方國家在相對低維的價(jià)值空間附庸化發(fā)展。

當(dāng)然有些國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，根據(jù)自身具體情況，主動降低自己的價(jià)值維度，采取跟隨國際社會或國際主要發(fā)達(dá)國家的依附式發(fā)展戰(zhàn)略。比如石油輸出國組織或者外蒙古地區(qū)，則一般采取依附式發(fā)展戰(zhàn)略，將自己主動定位為低價(jià)值維度的資源輸出國。

一個(gè)國家的價(jià)值維度一旦降至低維價(jià)值空間，則會造成整體的國民心理自卑。這種價(jià)值維度的不平衡造成強(qiáng)大的心理自卑，發(fā)生在古代的歐洲面對盛唐、當(dāng)代中國人面對歐美?，F(xiàn)象之一就是部分中國經(jīng)濟(jì)學(xué)工作者的科研顧慮，感覺只有在國際期刊發(fā)表英文文章才算做是學(xué)術(shù)，才被國際認(rèn)可。這種顧慮，歸根溯源是中國經(jīng)濟(jì)與發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)的維度差距。現(xiàn)象之二就是城鄉(xiāng)居民的心理差別，城里人喜歡農(nóng)村的淳樸，農(nóng)村人覺得城里人洋氣。這種心理落差產(chǎn)生的主要原因，就是城市生活的價(jià)值維度——或者說人的自由度，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于農(nóng)村生活。

傳統(tǒng)意義上，古典與新古典主義等，一般在單一維度上研究經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。在數(shù)學(xué)工具的使用上，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)構(gòu)建的數(shù)學(xué)模型大部分基于多項(xiàng)式函數(shù)，始終沒有提及空間函數(shù)的概念。本人在后古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，則強(qiáng)調(diào)用空間的概念構(gòu)建結(jié)構(gòu)化數(shù)學(xué)模型，通過多種價(jià)值維度分析價(jià)值空間。這一點(diǎn)本文在后面予以繼續(xù)論述。

六、制度輸出、貨幣非中性與思想實(shí)驗(yàn)

國際價(jià)值空間由國際制度或國際秩序所決定，發(fā)達(dá)國家對國際制度或國際秩序的主導(dǎo)權(quán)，最終表現(xiàn)為對國際價(jià)值空間的主導(dǎo)權(quán)。為了構(gòu)建有利于自己的國際制度，發(fā)達(dá)國家依靠其擁有的高度文明或先進(jìn)軍事力量，在其他國家武裝推銷或強(qiáng)行建立有利于自己的各種制度。被輸入國在獲得新的社會制度之后，短期內(nèi)會因?yàn)橹贫认冗M(jìn)而獲得價(jià)值維度的提升，或者因?yàn)橹贫忍鎿Q獲得價(jià)值空間的重組，但長期看來無論是價(jià)值空間的提升還是價(jià)值空間的重組，都面臨制度輸出國利用制度優(yōu)勢、資本優(yōu)勢或軍事優(yōu)勢等對輸入國新增價(jià)值空間的掠奪。

制度輸出，有時(shí)候會依附于文化與民主。發(fā)達(dá)資本主義國家輸出民主與西方文化，在事實(shí)上重構(gòu)輸入國的價(jià)值空間，達(dá)到了對制度不發(fā)達(dá)國家的制度提升，或者達(dá)到了對不同體制國家的價(jià)值重組。發(fā)達(dá)資本主義的制度輸出往往帶著博愛的普世價(jià)值觀，但是對新增價(jià)值空間的分享卻是以逐利的資本主義為后盾。這種逐利的資本，在新增價(jià)值面前是不可能“民主”或“博愛”的，它們只會利用自己的資本優(yōu)勢盡可能地瓜分不發(fā)達(dá)國家的新增價(jià)值空間。

可以見到發(fā)達(dá)資本主義國家對外強(qiáng)力推行西方民主制度，卻看不到它們對外強(qiáng)力推送市場分額，更看不到它們將民主與博愛應(yīng)用于新增價(jià)值空間的分享——它們的分享方法就是剝削與掠奪。因此我們可以看到很多國家獲得了所謂的西方民主，但是依然生活在混亂與困頓之中，比如伊拉克、烏克蘭。我們也可以看到為什么同為資本主義制度，很多國家卻停留在諸如“中等收入陷阱”等所謂的各種困境之中，比如菲律賓、馬來西亞等東南亞國家。

這是因?yàn)閮r(jià)值空間的利益分割上，發(fā)達(dá)國家往往具有資本與管理優(yōu)勢，于是在制度輸出之后，對制度輸入國采取巧取豪奪的各種所謂合法手段，配以龐大軍事實(shí)力，獲得制度輸入國的新增制度價(jià)值。再配合降維戰(zhàn)略對發(fā)展中國家予以壓制，那么很多國家都無法走出低維價(jià)值空間。

這是西方輸出民主與文化的內(nèi)在邏輯，也是作為新興大國應(yīng)該采取的國家戰(zhàn)略。

定義6．1:制度輸出戰(zhàn)略，是指發(fā)達(dá)國家以文化與民主輸出為手段，對不發(fā)達(dá)國家進(jìn)行制度輸出，依托新制度對輸入國價(jià)值空間進(jìn)行構(gòu)建與釋放，然后以軍事為主要后盾、資本為主要手段，對新增價(jià)值實(shí)行掠奪的行為。

命題6．1:文化安全直接關(guān)系國家的經(jīng)濟(jì)安全，文化的擴(kuò)張代表制度價(jià)值的擴(kuò)張，影響新增價(jià)值空間的主導(dǎo)權(quán)，導(dǎo)致后期的價(jià)值紛爭。

回顧國際貿(mào)易歷史，就會對大國戰(zhàn)略有個(gè)比較直觀的認(rèn)識。伴隨國際貿(mào)易發(fā)展史，往往是侵略與反侵略的斗爭史。從最初以物為核心的商品交換，發(fā)展成為制度層面的對接，比如侵略戰(zhàn)爭與不平等條約，或者革命輸出與民主輸出。其內(nèi)在原因就是國家利益從作為商品的具體價(jià)值存在，發(fā)展為作為制度的價(jià)值空間。通過制度輸出或者革命輸出，輔以政治或軍事手段，在不同制度或落后制度地區(qū)創(chuàng)造脫離具體價(jià)值形式的、更為全面的價(jià)值空間，然后以資本優(yōu)勢或其他先動優(yōu)勢對新興價(jià)值空間進(jìn)行掠奪，以獲得全面價(jià)值的回報(bào)，就形成了通行的大國戰(zhàn)略。

在制度價(jià)值論的范式前提下，貨幣發(fā)行、匯兌與國際支付手段等等，都是國際貿(mào)易制度的重要組成部分。貨幣必然參與了價(jià)值空間的構(gòu)建，形成價(jià)值空間的流動性要素，也是價(jià)值空間的測度手段與單位。而且，貨幣國際化也是制度輸出的重要手段。

命題6．2:在后古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架下，貨幣是非中性的。

命題6．3:制度確定社會秩序，從而確定社會信用體系。

命題6．4:貨幣信用的基礎(chǔ)是制度信用。

根據(jù)稀缺二元性，本文可以得出如下命題:

命題6．5:國際物質(zhì)資源是相對稀缺的，國際社會資源是絕對稀缺的。

命題6．6:維護(hù)國際價(jià)值空間，保證國際環(huán)境下的制度主導(dǎo)權(quán)，是發(fā)達(dá)國家控制國際稀缺社會資源的內(nèi)在要求。

所謂維護(hù)國際環(huán)境的內(nèi)在主導(dǎo)權(quán)，包括了對國際文化與國際輿論的控制，也包括國際基本政治制度與既得利益背景下經(jīng)濟(jì)秩序的維護(hù)。

命題6．7:國際價(jià)值空間由國際制度所確定，包括國際價(jià)值空間的屬性、維度與測度。

任何對現(xiàn)有國際價(jià)值空間的重組或破壞，都會遭遇內(nèi)外多方面阻力。很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家在考慮“布隆迪是否能超越瑞典”這類問題時(shí)，把發(fā)展中國家的失敗歸咎于發(fā)展模式的失敗。本文認(rèn)為，失敗原因在表象上是技術(shù)問題，本質(zhì)上是因?yàn)檫@樣的超越破壞了現(xiàn)有國際價(jià)值空間。這種破壞國際價(jià)值空間的發(fā)展目標(biāo)，無論技術(shù)路線設(shè)計(jì)得如何完美，都會遭遇全方位的或明或暗的阻力。這種阻力，可能來自于發(fā)達(dá)國家的降維攻擊，也可能會來自同樣不發(fā)達(dá)國家的各種阻撓。因此，對于不發(fā)達(dá)國家，要根據(jù)自己的體量和歷史階段，要么采取低維度價(jià)值空間的依附式發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)展雖然慢，但是阻力小，即便失敗也損失小;要么采取高維度價(jià)值空間的抗壓式發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)展可能迅速，但是阻力大，一旦失敗也會損失巨大。

為了進(jìn)一步論述上述命題，本文提出一種經(jīng)濟(jì)學(xué)思維實(shí)驗(yàn)，即滅失假定:

定義6．2:滅失假定，是指在假定特定經(jīng)濟(jì)主體或客體不存在或者滅失的情況下，分析當(dāng)前經(jīng)濟(jì)主體或客體的行為路徑，或者分析當(dāng)前理論的有效性的一種思維實(shí)驗(yàn)。

重新回到“布隆迪能否超越瑞典”這個(gè)問題，如果所有經(jīng)濟(jì)實(shí)力超過布隆迪的國家都因?yàn)楦鞣N原因不存在或者滅失了，那么問題就轉(zhuǎn)換為“布隆迪能否發(fā)展成為想象中的瑞典”。在滅失假定前提下，布隆迪將具備全球資源調(diào)配能力，具備國際話語主導(dǎo)權(quán)與國際價(jià)值空間的構(gòu)建能力，是否成為瑞典那樣的發(fā)達(dá)國家不僅不再成為問題，而且速度更快、成效可能更明顯。

同樣，本文嘗試將滅失假定應(yīng)用于陷入“中等收入陷阱”的所有國家。如果一切比它們發(fā)達(dá)的國家因?yàn)楦鞣N原因滅失，那么“中等收入”國家將變更為“發(fā)達(dá)高收入”國家。這些“發(fā)達(dá)高收入”國家將主導(dǎo)國際價(jià)值空間的構(gòu)建，那么他們還會持續(xù)在“陷阱”中不能自拔么?之所以存在“中等收入陷阱”，是因?yàn)樵诋?dāng)前國際宏觀制度下，新興國家往往處于國際制度價(jià)值空間的底層。任何期待破壞現(xiàn)有國際價(jià)值空間的努力，都會受到全面阻力。發(fā)展中國家很難取得國際稀缺社會資源，因此很難規(guī)避所謂的中等收入陷阱。

因此，將一個(gè)國家?guī)氚l(fā)達(dá)國家，實(shí)際上是追求國際化的社會價(jià)值——而這是絕對的稀缺的，不可調(diào)和的。過于依靠自身的比較優(yōu)勢，可能會導(dǎo)致發(fā)達(dá)國家對本國的強(qiáng)制降維，就像中國現(xiàn)在被稱為世界工廠一樣。如果發(fā)展中國家體量不是足夠大，大到可以在內(nèi)部轉(zhuǎn)換比較優(yōu)勢，大到可以脫離國際構(gòu)建內(nèi)部價(jià)值空間，否則就只能在低端價(jià)值空間謀求國家的國際地位。因此，本文給出如下命題:

命題6．8:不發(fā)達(dá)國家可以通過結(jié)盟的形式，以制度聯(lián)合謀求制度對等，以龐大體量對外抗衡可能存在的降維攻擊，最終提升國際化的價(jià)值空間。

七、知識產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)及其戰(zhàn)略用途

Grossman and Helpman認(rèn)為對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是為鼓勵知識創(chuàng)新，可以提高社會福利水平［26］。Gaisford and Richardson認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)也可能允許壟斷性行為，減少知識創(chuàng)新散播，從而對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生不利影響［27］。Furman，Porter and Stern通過經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織論證了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的強(qiáng)化，是創(chuàng)新績效(以全球?qū)＠麥y量為例)的一個(gè)關(guān)鍵驅(qū)動因素［28］。但知識產(chǎn)權(quán)該如何保護(hù)，過弱和過強(qiáng)的保護(hù)顯然都是不合適的。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策需要在這兩者之間找到平衡點(diǎn)［29］。

研究知識產(chǎn)權(quán)制度對經(jīng)濟(jì)增長的直接影響的文獻(xiàn)較少。Park選取了110個(gè)國家從1960年到1990年的數(shù)據(jù)，研究表明R＆D、市場環(huán)境和國際一體化程度可以解釋各國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的差異［30］。Maskus and Penubarti利用了99個(gè)國家的橫截面數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不是線性關(guān)系那么簡單，當(dāng)經(jīng)濟(jì)從最貧窮的階段過渡到有一定技術(shù)模仿能力的中等收入階段時(shí)，專利保護(hù)的強(qiáng)度隨著經(jīng)濟(jì)的增長而下降［31］。Gould and Gruben對79個(gè)國家進(jìn)行研究，得出知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的強(qiáng)度與經(jīng)濟(jì)增長有顯著的正相關(guān)關(guān)系，但這個(gè)研究結(jié)果并沒有得到廣泛認(rèn)可，通常認(rèn)為是受到了因果關(guān)系的誤導(dǎo)［32］。

本文認(rèn)為，以上研究直接地證明了在不同發(fā)展階段，知識產(chǎn)權(quán)制度對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意義完全不一樣。知識產(chǎn)權(quán)更適用于發(fā)達(dá)國家，也就是社會價(jià)值生產(chǎn)占據(jù)主流的R 0．5工業(yè)經(jīng)濟(jì)與R 1．0信息經(jīng)濟(jì)時(shí)代的社會。在發(fā)達(dá)國家，專利保護(hù)可以有效地促進(jìn)全要素生產(chǎn)率增長。顯然，“保護(hù)”這個(gè)概念成立的前提，必然是兩個(gè)對立面和一個(gè)暴力機(jī)關(guān)——權(quán)力持有人、權(quán)力施行對象(任何其他人，包括潛在的侵權(quán)者)，以及權(quán)力的賦權(quán)機(jī)關(guān)。在國際層面上，權(quán)力的賦權(quán)機(jī)關(guān)就是國家(比如美國)或國際聯(lián)盟(日本構(gòu)建的美日軍事聯(lián)盟)的國際軍事威懾力。發(fā)達(dá)國家一般依靠軍事威懾，確保與不發(fā)達(dá)國家的技術(shù)貿(mào)易處于優(yōu)勢地位。

命題7．1:知識產(chǎn)權(quán)是一種制度安排，通過國家暴力機(jī)關(guān)或國際軍事威懾力予以認(rèn)可與保證。

由于專利技術(shù)為代表的知識產(chǎn)權(quán)等，往往和社會價(jià)值取向、社會發(fā)展方向相關(guān)。因此一旦資源持有人在社會價(jià)值取向或者社會發(fā)展方向上被剝奪了支配權(quán)，就相當(dāng)于被剝奪了全部支配權(quán)，實(shí)際上就是被剝奪了財(cái)產(chǎn)權(quán)。因?yàn)閷Y源的任何處置，只要不是社會價(jià)值取向，將沒有任何實(shí)質(zhì)意義。

命題7．2:知識產(chǎn)權(quán)代表了社會發(fā)展方向與社會價(jià)值取向。

命題7．3:如果在社會價(jià)值取向上失去了對私有財(cái)產(chǎn)的支配權(quán)，則等同于完全失去了對該項(xiàng)財(cái)產(chǎn)的支配權(quán)。

這樣，將得出以下重要結(jié)論，該結(jié)論由本人在《后古典經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書中的相關(guān)章節(jié)［25］中做過分析與探討［24］:

命題7．4:知識產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)，是通過對他人或其他國家資源的間接占有，全部或者部分地剝奪了他人或其他國家對自身資源的支配權(quán)。

簡單地說，就是:

命題7．5:知識產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)，是對他人財(cái)富的間接占有。

顯然，本人給出的結(jié)論與目前學(xué)術(shù)界的觀點(diǎn)截然不同。目前在經(jīng)濟(jì)學(xué)界以及法學(xué)界，一致認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)是對智力勞動的確定與保護(hù)。雖然這是全世界學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)可的觀點(diǎn)，但本人認(rèn)為這種認(rèn)識僅僅看到了問題的表象。以及為了進(jìn)一步闡述知識產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)，本文做出如下解釋:

首先所謂知識產(chǎn)權(quán)是一種權(quán)利，作為社會權(quán)利必然是社會的制度安排，而不是天生具備。其次，作為對知識的尊重，可以通過成本收益法進(jìn)行溢價(jià)補(bǔ)償與獎勵，而且所謂的成本在過去與現(xiàn)在都是可以精確測算的。第三，任何勞動都需要智力，如果一定要對腦力勞動區(qū)分貴賤或者對高智商給予社會認(rèn)可，那么以成本為基準(zhǔn)做個(gè)物質(zhì)或者榮譽(yù)獎勵機(jī)制是完全可行的。最后，任何智力勞動的成果，包括智力勞動者在內(nèi)，本身即是社會培養(yǎng)的產(chǎn)物，其成果應(yīng)該屬于社會。因此，對智力成果的尊重，完全可以采取成本收益法給予極高獎勵，但是當(dāng)前發(fā)達(dá)國家在全世界推動的是財(cái)產(chǎn)權(quán)利剝奪法。采取權(quán)力剝奪法而不是成本收益法的內(nèi)在原因，就是可以假借知識產(chǎn)權(quán)的名義剝奪他人與他國對自己財(cái)富或資源的支配權(quán)。這樣，資源所有人或者所有國，對自己的資源將僅僅擁有名義所有權(quán)。

命題7．6:知識產(chǎn)權(quán)對智力成果的保護(hù)，不是采取成本收益法，而是權(quán)利剝奪法。

命題7．7:基于權(quán)力剝奪法確定的知識產(chǎn)權(quán)制度，可以迫使資源持有人或持有國僅僅擁有資源的名義所有權(quán)。

當(dāng)知識產(chǎn)權(quán)的跨國資源掠奪功能還沒有被發(fā)達(dá)國家發(fā)現(xiàn)和使用時(shí)，或者當(dāng)價(jià)值空間還以自然狀態(tài)體現(xiàn)時(shí)，就需要對所有權(quán)進(jìn)行直接占有——于是侵略戰(zhàn)爭就成為發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張的主要形式?，F(xiàn)在的情況發(fā)生了變化:

首先，發(fā)達(dá)國家發(fā)現(xiàn)了知識產(chǎn)權(quán)這個(gè)具有戰(zhàn)略掠奪功能的跨國制度工具，而且這個(gè)制度工具有一件美妙的外衣——對智力成果的尊重和保護(hù)。

其次，現(xiàn)在技術(shù)的發(fā)展，使得產(chǎn)品的社會化屬性越來越明顯，價(jià)值空間一般以更加社會化的形式在不同的價(jià)值維度上存在，對價(jià)值空間的掠奪轉(zhuǎn)化為許可性掠奪。

最后，特別重要的是，主要發(fā)達(dá)國家的軍事實(shí)力無與倫比，而且結(jié)成了軍事戰(zhàn)略聯(lián)盟，這使得他們在維持國際社會價(jià)值體系上達(dá)到空前一致。

命題7．8:通過知識產(chǎn)權(quán)的形式，剝奪了他人或其他國家支配自身資源的權(quán)利，也就是剝奪了他人構(gòu)建新價(jià)值空間的權(quán)力。

因此，不發(fā)達(dá)國家如果想對本國的資源行使支配權(quán)，必須經(jīng)過所謂知識產(chǎn)權(quán)所有國的同意，而這種同意往往以價(jià)值空間的掠奪為前提。中國不僅全面成為世界工廠，更因?yàn)楸皇澜绨l(fā)達(dá)國家隱形侵略，成為世界發(fā)達(dá)國家的提款機(jī)。

典型案例:中國2003年就開始主導(dǎo)的局域網(wǎng)國家標(biāo)準(zhǔn)WAPI。2005年法蘭克福會議上美國代表明確表示不討論WAPI問題(即1N7506提案)，中國代表團(tuán)無奈退場。2006年，國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)壓倒性的多數(shù)否決了中國WAPI成為國際標(biāo)準(zhǔn)的提議。美國政府表態(tài)，如果不接受美國標(biāo)準(zhǔn)，就動用軍事力量干預(yù)臺海和西藏等問題。中國政府被迫把無比巨大的局域網(wǎng)市場，拱手讓給美國主導(dǎo)的Wifi標(biāo)準(zhǔn)。誰制定標(biāo)準(zhǔn)，就意味著誰掌握了專利的方向和體系。每年幾千億專利使用費(fèi)流入了美國，這種隱性掠奪遠(yuǎn)遠(yuǎn)比顯性侵略要有效而直接。

定義7．1:知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，是指發(fā)達(dá)國家通過知識產(chǎn)權(quán)制度的輸出，剝奪或控制了其他國家對自身財(cái)產(chǎn)與資源的支配權(quán)，從而控制其他國家新價(jià)值空間的構(gòu)建，最終以軍事為后盾參與新價(jià)值空間的掠奪。

本文的上述觀點(diǎn)被Thompson and Rushing的實(shí)證結(jié)果所檢驗(yàn)［33］。他的研究表明，在發(fā)展中國家，普遍實(shí)行的專利保護(hù)最低標(biāo)準(zhǔn)并不能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，除非該國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展已經(jīng)達(dá)到一定水平。過去，西方國家不惜發(fā)動第一第二次世界大戰(zhàn)武裝占領(lǐng)其他國家的資源。現(xiàn)在，西方國家以先進(jìn)武力為后盾，全球推行知識產(chǎn)權(quán)制度以達(dá)到對其他國家資源支配權(quán)的間接占有與控制。不同發(fā)展階段的國家，不可能采取相同的知識產(chǎn)權(quán)制度。在涉及到國家與國家之間的制度對接時(shí)，發(fā)展中國家應(yīng)該根據(jù)本國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和本國軍事實(shí)力，基于全球環(huán)境對本國的知識產(chǎn)權(quán)制度進(jìn)行合理審視，要從國家經(jīng)濟(jì)安全的高度看待制度的輸出與反輸出。知識產(chǎn)權(quán)為代表的西方制度，表面上看來是西方民主與人權(quán)概念的全球普及——例如知識產(chǎn)權(quán)是對智力的保護(hù)，但是如果深究其本質(zhì)就會發(fā)現(xiàn)，這是普世價(jià)值觀掩蓋下的全球價(jià)值掠奪。

命題7．9:西方推行普世價(jià)值觀的表象，掩蓋了全球價(jià)值掠奪的實(shí)質(zhì)。

八、外圍求和測度與多維容積測度

目前，中國政府提出了“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革”。針對這樣重大的改革路徑，不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)派有不同的解讀。凱恩斯主義者認(rèn)為這是政府主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然要求，供給主義者則認(rèn)為這正是他們所一貫堅(jiān)持的供給創(chuàng)造需求的具體實(shí)踐，而市場自由主義者則認(rèn)為這項(xiàng)政策的完美實(shí)施需要給予供給側(cè)廠商根據(jù)市場決定生產(chǎn)的自由選擇權(quán)。

在后古典主義的視角看來，“供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革”意味著兩個(gè)方面:一方面，改革的目的是價(jià)值空間構(gòu)建，也就是通過供給構(gòu)建價(jià)值空間，以創(chuàng)造社會稀缺性等各種模式創(chuàng)造與引導(dǎo)社會消費(fèi)需求;另一方面，改革的模式是“結(jié)構(gòu)化”，也就是要對價(jià)值空間進(jìn)行重構(gòu)再塑或者創(chuàng)新再建。在制度價(jià)值論的立場上，改革的最大意義，在于價(jià)值空間的構(gòu)建，以及價(jià)值通道的暢通。

后古典經(jīng)濟(jì)學(xué)堅(jiān)持從多個(gè)維度看待經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，構(gòu)建多維經(jīng)濟(jì)模型。本文認(rèn)為，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的是經(jīng)濟(jì)體量的外圍測度或者稱為求和測度，比如研究GDP時(shí)傾向于把第一、第二、第三產(chǎn)業(yè)等不同價(jià)值維度的數(shù)值加總。后古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，應(yīng)該研究的是經(jīng)濟(jì)體的體量測度或者稱為多維容積測度，明確不同價(jià)值維度或不同產(chǎn)業(yè)的社會屬性，賦予高級產(chǎn)業(yè)更高維度或更高權(quán)重。比如研究GDP時(shí)，傾向于把不用價(jià)值維度的數(shù)值乘積或者至少通過加權(quán)的形式加總。本人給出的后古典經(jīng)濟(jì)發(fā)展模型，就是采取加權(quán)求和的方法［24］。這樣就明確區(qū)分落后產(chǎn)能與先進(jìn)產(chǎn)能，落后國家與發(fā)達(dá)國家在經(jīng)濟(jì)發(fā)展總量上的質(zhì)的區(qū)別。根據(jù)麥迪森《世界經(jīng)濟(jì)千年史》，在1820年，中國和英國各占世界GDP 32．9%和5．2%，但同時(shí)清政府年財(cái)政收入白銀4000萬兩，而英國折合1．5億兩?？梢姡鸦诘谝划a(chǎn)業(yè)的自然經(jīng)濟(jì)與基于第二產(chǎn)業(yè)的工業(yè)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行簡單加總進(jìn)行“求和測度”，實(shí)在是意義不大。如果基于當(dāng)時(shí)的價(jià)值維度進(jìn)行“多維容積測度”——計(jì)算乘積或加權(quán)匯總，則英國的經(jīng)濟(jì)體量遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于清代中國，這就是有效財(cái)政收入產(chǎn)生巨大差異的原因。

定義8．1:外圍求和測度，或求和測度，是指將不同價(jià)值維度或不同產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)數(shù)值進(jìn)行簡單加總，依據(jù)加總數(shù)值進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的測算方法。

定義8．2:多維容積測度，或容積測度，是指將不同價(jià)值維度或不同產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)數(shù)值進(jìn)行乘積或加權(quán)加總，依據(jù)乘積或加權(quán)數(shù)值進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的測算方法。

基于經(jīng)濟(jì)體各個(gè)維度的價(jià)值分布進(jìn)行求積或加權(quán)的容積測度，其意義要大于對經(jīng)濟(jì)體各個(gè)價(jià)值維度進(jìn)行簡單數(shù)值加總的求和測度。雖然求和測度有一定的意義——外圍周長比較大的空間一般而言容積也比較大，但顯然不是絕對的。在給定求和測度的情況下，容積測度的大小，完全取決于各個(gè)價(jià)值維度上的份額分布，也就是取決于制度安排。因此，在對若干可能的改革手段與預(yù)期目標(biāo)進(jìn)行評測時(shí)，所參考的標(biāo)準(zhǔn)就要既考慮外圍求和測度，更要考慮多維容積測度。本文認(rèn)為應(yīng)該把價(jià)值空間的提升作為改革的首要目標(biāo)，依據(jù)對價(jià)值空間的容積測度作為對改革預(yù)期成果的主要評測標(biāo)準(zhǔn)。

九、小結(jié)

本文提出了后古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本范式——稀缺性二元性與制度價(jià)值論，并對其相關(guān)理論做了全面闡述。對稀缺性的批判，意味著對經(jīng)濟(jì)學(xué)出發(fā)點(diǎn)的革命性重構(gòu)。制度價(jià)值論，則意味著把經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇內(nèi)各個(gè)生產(chǎn)要素重新定位于制度空間。價(jià)值空間的提出，包括價(jià)值維度、價(jià)值測度等，為我們結(jié)構(gòu)化思考經(jīng)濟(jì)空間提供了新的模式。貨幣作為制度的一個(gè)組成部分是非中性的，貨幣的信用基礎(chǔ)是制度信用。我們也可以清晰地辨識文化與民主輸出背后，帶來的是對經(jīng)濟(jì)安全的破壞與隱性的價(jià)值掠奪。制度輸出的典型例證就是知識產(chǎn)權(quán)，通過以武力為后盾對其他國家資源支配權(quán)的間接占有，取代了大工業(yè)時(shí)代對其他國家資源的武裝侵略與直接占有?；趦蓚€(gè)基本范式，本文提出了外圍求和測度與多維容積測度，可以更加清楚地認(rèn)識到經(jīng)濟(jì)改革的重點(diǎn)、測度方法與意義所在。未來的研究方向?qū)⑹且韵∪倍院椭贫葍r(jià)值論為范式基礎(chǔ)，對經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的宏微觀部分進(jìn)行全新重構(gòu)，進(jìn)一步完善后古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系。

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責(zé)任編輯、校對:鄭雅妮

作者簡介:徐晉(1976－)，江蘇省漣水市人，管理學(xué)博士，麻省理工學(xué)院社會科技研究中心柏拉圖項(xiàng)目主任，西安交通大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心執(zhí)行主任，研究方向:產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)，戰(zhàn)略管理。

收稿日期:2015－11－29

文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A

文章編號:1002－2848－2016(01)－0001－12