馬榮久

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論中國在“上海合作組織”中的國家角色

馬榮久

對于國家行為體而言，多邊外交政策和行為是其在多邊制度框架內(nèi)角色定位進(jìn)程的直接產(chǎn)物，而多邊外交政策的有效性決定于國家角色定位的客觀性以及角色實(shí)踐的主動(dòng)性。著眼于有效推進(jìn)自身在中亞和周邊的利益訴求，植根于日益提升的國家實(shí)力以及政治和外交能力，中國在“上海合作組織”框架下的角色實(shí)踐，使其成為制度化的推動(dòng)者、議程的設(shè)置者、規(guī)范的塑造者。鑒于在多邊外交舞臺上，一方的角色實(shí)踐始終面對他者的角色預(yù)期或者角色要求，因此在“上海合作組織”框架下的多邊互動(dòng)進(jìn)程中，中國需要繼續(xù)提升自我角色為他者所接受的程度。這尤其要求中國在推動(dòng)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”建設(shè)進(jìn)程中積極倡導(dǎo)地區(qū)制度框架下的合作共贏，構(gòu)建基于共同利益、共享規(guī)范的命運(yùn)共同體，成為“上海合作組織”成員國“集體身份”的塑造者。

“上海合作組織”；多邊外交；國家角色

冷戰(zhàn)結(jié)束后，亞洲地區(qū)體系的一個(gè)顯著變化是地區(qū)多邊主義制度框架的擴(kuò)展，一系列地區(qū)性國際組織和多邊機(jī)制在政治、經(jīng)濟(jì)和安全等各個(gè)領(lǐng)域的產(chǎn)生和發(fā)展。它們在推動(dòng)互利合作、應(yīng)對安全環(huán)境的不確定性和塑造地區(qū)秩序方面發(fā)揮了重要作用，它們構(gòu)成亞洲演進(jìn)中的地區(qū)體系和地緣政治版圖上的重要組成部分。亞洲地區(qū)日益擴(kuò)展的制度框架和多邊互動(dòng)舞臺，為地區(qū)內(nèi)相關(guān)國家、尤其是成長中的地區(qū)大國，提供了機(jī)遇，也帶來了挑戰(zhàn)。關(guān)鍵的問題是，對于國家而言，為什么參與地區(qū)多邊制度框架？如何維護(hù)、利用和創(chuàng)造多邊合作中的機(jī)遇？如何妥善應(yīng)對多邊互動(dòng)中的困境？基于國家角色分析的研究視角，本文以中國與“上海合作組織”的互動(dòng)作為案例，分析中國在“上海合作組織”框架下國家角色實(shí)踐的主動(dòng)性和角色定位的客觀性，以及當(dāng)前存在于該組織框架內(nèi)的角色沖突，最后簡要討論中國在地區(qū)制度框架下多邊外交政策的有效性問題。

一、推動(dòng)與塑造：角色實(shí)踐的主動(dòng)性

冷戰(zhàn)后，亞洲地區(qū)多邊主義制度的成長構(gòu)成了演進(jìn)中的地區(qū)體系的重要內(nèi)容和發(fā)展趨向。就中國而言，對于地區(qū)多邊制度框架下的互動(dòng)，其國家角色最初主要是“適應(yīng)者”，即中國作為后來者，更多是以遷就的方式來參與有關(guān)組織，適應(yīng)地區(qū)多邊合作與制度化互動(dòng)的新形勢，而不是和其他成員國共同設(shè)計(jì)游戲規(guī)則并確立合作議程。20世紀(jì)90年代初，中國加入和參與亞太經(jīng)合組織，在此多邊合作框架下，經(jīng)歷了一個(gè)艱難的適應(yīng)過程；因?yàn)橹饕侵袊ミm應(yīng)亞太經(jīng)合組織，適應(yīng)國際合作、國際競爭的通行慣例，在平等、自愿的基礎(chǔ)上向合作伙伴做出承諾，而不是讓別的伙伴來適應(yīng)我們。中國參與東盟地區(qū)論壇是適應(yīng)冷戰(zhàn)后亞洲地區(qū)范圍內(nèi)多邊安全合作的新環(huán)境，即“摸著石頭過河”，對事態(tài)發(fā)展、尤其是所謂“中國威脅論”作出的反應(yīng)。

如果說“適應(yīng)”只是在對先前做法的代價(jià)和收益簡單的再評定基礎(chǔ)上而產(chǎn)生的對變化的外部條件的策略性調(diào)整*Alastair Iain Johnston, “Learning Versus Adaptation: Explaining Change in Chinese Arms Control Policy in the 1980s”, The China Journal, No. 35, 1996, p. 31.；那么，在進(jìn)一步互動(dòng)的過程中，“學(xué)習(xí)”的效果就可能出現(xiàn)了。所謂“學(xué)習(xí)”，是指外交和國際事務(wù)領(lǐng)域發(fā)生的觀念和信念的改變，也可以指新思想及其過程的出現(xiàn)；不論哪種情況，它們都是對實(shí)踐中的經(jīng)歷進(jìn)行觀察和重新加以解釋的結(jié)果。這種可以發(fā)生在任何社會(huì)機(jī)構(gòu)或系統(tǒng)的學(xué)習(xí)，會(huì)帶來政策的改變，完善對于世界的認(rèn)識，或使人的思維結(jié)構(gòu)變得比較復(fù)雜及靈活。*Jack S. Levy, “Learning and Foreign Policy: Sweeping a Conceptual Minefield”, International Organization, Vol. 48, No. 2, 1994, p.283.

中國在地區(qū)多邊制度框架下的多邊外交，支撐其“學(xué)習(xí)”的進(jìn)程以及觀念的變化。對于亞太地區(qū)性多邊組織和有關(guān)機(jī)制可能造成對自身國家利益的“結(jié)構(gòu)性”約束、或者成為他者干預(yù)自己主權(quán)事務(wù)的“平臺”，中國最初的顧慮在不斷減弱。與此同時(shí)，中國的認(rèn)識越來越積極，日益給予其正面和肯定的評估。在中國看來，無論是在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域還是在安全領(lǐng)域，多邊框架下的互動(dòng)是構(gòu)筑地區(qū)秩序的努力。同樣重要的是，中國與地區(qū)內(nèi)國家在制度框架下的互動(dòng)能夠緩解對其能力與意圖的猜忌和不安，有助于雙邊關(guān)系的改善和發(fā)展，有助于樹立和提升中國的國家形象。中國還認(rèn)識到，為了維護(hù)和平穩(wěn)定的周邊地區(qū)環(huán)境以利于國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)，中國不僅應(yīng)該全面而充分地參與現(xiàn)有的地區(qū)性國際組織，在其議程設(shè)置和互動(dòng)規(guī)則等領(lǐng)域力爭更大的發(fā)言權(quán)，而且還要主動(dòng)創(chuàng)建、引導(dǎo)有關(guān)的國際組織和多邊機(jī)制，并以此為平臺，支撐自身國家利益和地區(qū)整體利益的實(shí)現(xiàn)。

在前蘇聯(lián)解體、全球性冷戰(zhàn)和兩極格局終結(jié)之后，中亞地區(qū)的政治、經(jīng)濟(jì)形勢以及安全環(huán)境發(fā)生了深刻變化，這一變化也為中國的周邊外交帶來了新的挑戰(zhàn)和機(jī)遇。中國積極推動(dòng)與俄羅斯和中亞地區(qū)鄰國的合作從雙邊走向多邊，積極推動(dòng)“上海五國”合作機(jī)制發(fā)展為“上海合作組織”?！吧虾辖M織”成為地區(qū)穩(wěn)定與合作的重要平臺和支撐，它的成立還標(biāo)志著中國在地區(qū)多邊制度框架中的國家角色進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展階段，“即從過去被動(dòng)地加入現(xiàn)存的國際體系，開始轉(zhuǎn)為主動(dòng)地參與構(gòu)建新的地區(qū)合作框架；由被動(dòng)地應(yīng)對國際和地區(qū)局勢，開始轉(zhuǎn)為有意識地謀劃主導(dǎo)周邊局勢的發(fā)展；由主要致力于雙邊外交，轉(zhuǎn)為開始適應(yīng)新的多邊外交趨勢”*姜毅：《中國的多邊外交與上海合作組織》，載《俄羅斯中亞東歐研究》2003年第5期。。

“上海合作組織”在地區(qū)錯(cuò)綜復(fù)雜的形勢中迅速成形，其中，以組織機(jī)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制為核心的制度化建設(shè)發(fā)揮了重要作用。從一系列會(huì)議機(jī)制(如國家元首會(huì)議、政府首腦會(huì)議、外交部長會(huì)議、涉及能源、經(jīng)貿(mào)、教育、科技等領(lǐng)域的各部門領(lǐng)導(dǎo)人會(huì)議等)的設(shè)立到兩個(gè)常設(shè)性機(jī)構(gòu)(北京的秘書處和烏茲別克斯坦塔什干的反恐中心)的啟動(dòng)，“上合組織”迅速推進(jìn)的制度化，既是成員國持續(xù)開展互動(dòng)關(guān)系的基本依托，也是國家間不斷深化合作關(guān)系的有效保障。而中國在“上合組織”框架下的制度化建設(shè)進(jìn)程中不僅發(fā)揮出自身在人、財(cái)、物方面的優(yōu)勢，而且顯示出利用自身優(yōu)勢推進(jìn)共同目標(biāo)的政治意愿。顯然，中國推動(dòng)的制度化建設(shè)增強(qiáng)了“上合組織”的凝聚力，提升了它的效率。

除了地區(qū)組織的創(chuàng)設(shè)和制度化建設(shè)，在議程設(shè)置和規(guī)范塑造等方面，中國在“上合組織”框架下的角色實(shí)踐同樣是積極主動(dòng)、富有成效的。

在議程設(shè)置方面，“上合組織”在成立之初，主要致力于地區(qū)多邊協(xié)調(diào)性合作安全議題，即成員國通過對話、協(xié)調(diào)、合作，加強(qiáng)彼此信任，消除組織區(qū)域內(nèi)的威脅，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部的穩(wěn)定與安全。在此基礎(chǔ)上，中國政府發(fā)揮引領(lǐng)作用，推進(jìn)了該組織的活動(dòng)議程，即成員國在經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域的合作。正如中國領(lǐng)導(dǎo)人指出的，“安全與經(jīng)貿(mào)合作相輔相成、相互促進(jìn)，是推動(dòng)區(qū)域合作與上海合作組織發(fā)展的兩個(gè)輪子。要抓住這兩個(gè)合作重點(diǎn)，促進(jìn)和帶動(dòng)其他領(lǐng)域的友好合作逐步展開?！?弘揚(yáng)“上海精神”，促進(jìn)世界和平——江澤民主席在上海合作組織圣彼得堡峰會(huì)上的講話(2002年6月8日)，http://www.fmprc.gov.cn/mfa_chn/gjhdq_603914/gjhdqzz_609676/lhg_610734/zyjh_610744/t10897.shtml(上網(wǎng)日期：2014年8月10日)。中國積極推動(dòng)“上合組織”框架下的多邊合作，超越單純的“反恐”和安全合作等議題，走向全方位和多領(lǐng)域，包括經(jīng)濟(jì)技術(shù)、能源、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、以及人文領(lǐng)域的合作。中國在“上合組織”框架中角色實(shí)踐的主動(dòng)性，“塑造和決定了該組織其它成員國的迫切需要和政策議程”*Nadine Godehartdt, “China and the Definition of the Asia Region,” in Nadine Godehartdt and Dirk Nabers, eds., Regional Powers and Regional Orders, London and New York: Routledge, 2011, p.129.；中國推動(dòng)下的合作領(lǐng)域的擴(kuò)展與深化，夯實(shí)了“上合組織”的發(fā)展基礎(chǔ)，避免了可能的“空洞化”。

在規(guī)范塑造方面，中國在“上合組織”框架下積極倡導(dǎo)新型安全觀、新型國家間關(guān)系、新型地區(qū)合作模式。新安全觀倡導(dǎo)互信、互利、平等、協(xié)作，倡導(dǎo)共同安全的目標(biāo)，并通過靈活和多樣的、合作的方式實(shí)現(xiàn)成員在傳統(tǒng)安全和非傳統(tǒng)安全等方面的利益訴求。新安全觀是新型國家間關(guān)系的催化劑，后者要求“上合組織”成員國結(jié)伴而不結(jié)盟，包容而非排他，尊重多樣文明，謀求共同發(fā)展。新型地區(qū)合作模式則意味著“上合組織”成員國在平等基礎(chǔ)上的協(xié)調(diào)與合作，即不論國家大小或承擔(dān)會(huì)費(fèi)的多少，“所有成員國一律平等，在相互理解及尊重每一個(gè)成員國意見的基礎(chǔ)上尋求共識；在利益一致的領(lǐng)域逐步采取聯(lián)合行動(dòng)?！?上海合作組織憲章(2002年6月15日)。http://www.sectsco.org/CN11/show.asp?id=162(上網(wǎng)日期： 2014年10月10日)。

1.需加強(qiáng)對病害得檢測和預(yù)報(bào)，在常發(fā)地區(qū)定期調(diào)查田間雜草和玉米粗縮病的病發(fā)率和嚴(yán)重程度，并且還要調(diào)查灰飛虱數(shù)量密度以及帶毒率。對玉米粗縮病發(fā)生的趨勢作出具有時(shí)效性以及準(zhǔn)確性的預(yù)測，用來指導(dǎo)防治。

“上海合作組織”首任秘書長張德廣曾指出，“這個(gè)機(jī)制構(gòu)建的成功，首先源于它在理念構(gòu)建方面的成功”*張德廣：《上海合作組織與歐亞地緣政治變遷》，載《俄羅斯研究》2006年第2期。?？梢哉J(rèn)為，中國在“上合組織”框架下推動(dòng)地區(qū)互動(dòng)理念和行為規(guī)范的角色實(shí)踐，是保障“上合組織”取得成功的重要因素。

二、利益與能力：角色定位的客觀性

國家的角色實(shí)踐總是圍繞著其在國際體系中的角色定位和再定位而變化，是其角色定位進(jìn)程的直接產(chǎn)物。通過界定自我角色，國家設(shè)定了相應(yīng)的利益目標(biāo)，并據(jù)此明確自己相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)，這些權(quán)利、義務(wù)和利益目標(biāo)是外交政策形成的基本依據(jù)，也是國家外交行為的基本指針。形式上，國家的角色定位涉及到政治領(lǐng)導(dǎo)人或外交決策者對其國家在國際體系或者次級的地區(qū)體系中應(yīng)該持續(xù)地行使某種角色的認(rèn)識和判斷，對適合本國的一般性決策、責(zé)任、規(guī)則和行動(dòng)的界定。實(shí)質(zhì)上，角色定位必須著眼于實(shí)現(xiàn)國家的利益訴求，同時(shí)立足于國家在給定的國際體系中的權(quán)力地位。這一點(diǎn)反映了國家角色定位的客觀性。

地區(qū)多邊主義的發(fā)展以及制度框架的擴(kuò)展，對于地區(qū)內(nèi)國家而言，既提供合作機(jī)遇，也帶來外部成本。一方面，地區(qū)性國際組織和制度安排“通過提供消息，減少交易成本，作出更為可信的承諾，建立合作的基點(diǎn)，從而在總體上為(國家之間的)互惠行動(dòng)提供便利。”*Robert O. Keohane and Lisa L. Martin, “The Promise of Institutionalist Theory”, International Security, Vol. 20, No. 1, 1995, p.42.因此，國際組織和機(jī)制不僅提供了推動(dòng)有關(guān)國家參與其中的動(dòng)力，而且當(dāng)國家成為國際組織或國際機(jī)制的成員后，國家之間可能會(huì)更好地發(fā)展合作關(guān)系。另一方面，對于任何的國際組織而言，其建立和維系，需要一整套相應(yīng)的“原則、規(guī)范、規(guī)則和決策程序”*原則是指對事實(shí)、因果關(guān)系和公正的信念；規(guī)范是指藉由權(quán)利和義務(wù)所確定的行為標(biāo)準(zhǔn)；規(guī)則是指對行為的特別規(guī)定或禁令；決策程序是指制定和執(zhí)行集體選擇時(shí)通行的做法。參閱Stephen D. Krasner, “Structural Causes and Regime Consequences: Regimes as Intervening Variables,” International Organization, Vol. 36, No. 2, 1982, p. 186.，制度安排因此能夠在不同程度上約束成員國的行為。基于此，國家在地區(qū)多邊制度框架下的角色定位客觀上依賴于特定問題領(lǐng)域中的國家利益、國家權(quán)力和能力的配置。

一般而言，理性的國家行為體可以從包括多邊主義框架在內(nèi)的廣泛組織形式中作出判斷，以選擇可以組織它們互動(dòng)關(guān)系的基本模式。而正如約翰·魯杰(John Ruggie)指出的，多邊主義要求國家在作出決策的過程中犧牲基本的靈活性標(biāo)準(zhǔn)，抵制短期誘惑，以獲得長遠(yuǎn)利益。因此，期望國家行為遵守純粹的多邊主義是不現(xiàn)實(shí)的，國家不會(huì)背離其利益而行事；而只有在多邊主義能夠?qū)崿F(xiàn)它們的目的時(shí)(無論那些目的是什么)，它才會(huì)轉(zhuǎn)而尋求多邊主義。*John Gerard Ruggie, “Multilateralism: The Anatomy of an Institution,” International Organization, Vol.46, No.3, 1992, pp. 561-98; Lisa L. Martin, “Interests, Power, and Multilateralism,” International Organization, Vol.46, No.4, 1992, pp. 765-792.

對于中國而言，周邊乃是安身立命之所、發(fā)展繁榮之基；周邊也是發(fā)展變化、錯(cuò)綜復(fù)雜之地。周邊環(huán)境的好壞程度，周邊外交的成功與否，周邊外交政策的有效性及其程度大小，深刻影響中國國家利益的實(shí)現(xiàn)以及“和平崛起”的進(jìn)程?；诖耍袊闹衼喭饨槐仨氶_展著眼于更長遠(yuǎn)、更有深度的廣泛合作，積極、主動(dòng)參與構(gòu)建地區(qū)合作框架，確立多邊共同的利益標(biāo)準(zhǔn)，建立有穩(wěn)固預(yù)期的、能為大家認(rèn)同的行為規(guī)則和制度。

“上合組織”作為首個(gè)由中國主動(dòng)發(fā)起并發(fā)揮主要推動(dòng)作用的地區(qū)多邊制度框架，已經(jīng)成為成員國之間開展互動(dòng)與合作關(guān)系的重要載體，成為地區(qū)體系與國家利益相互塑造的重要平臺，它的有效運(yùn)行能夠?yàn)橹袊掷m(xù)地推進(jìn)睦鄰友好的周邊外交、貫徹實(shí)施地區(qū)戰(zhàn)略發(fā)揮杠桿作用。正是得益于“上合組織”的存在，得益于其積極主動(dòng)的國家角色定位，中國有效推進(jìn)了自身在中亞地區(qū)多方面的利益訴求。在安全領(lǐng)域，中國能夠依托“上合組織”遏制“東突”恐怖主義活動(dòng)，維護(hù)邊境地區(qū)的穩(wěn)定，維護(hù)和平發(fā)展的外部環(huán)境。在經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域，中國作為“火車頭”拉動(dòng)了地區(qū)經(jīng)濟(jì)合作與貿(mào)易往來，尤其是與中亞國家形成能源合作的戰(zhàn)略框架機(jī)制，使穩(wěn)定的能源需求得到政治上和技術(shù)上的一定保障。尤為重要的是，中國依托“上合組織”發(fā)展了新型多邊合作關(guān)系，顯示出“和平崛起”的積極外部影響。就中俄關(guān)系而言，由于“上合組織”的存在，中俄在中亞建立起攜手合作的伙伴關(guān)系，減少了兩國在這一地區(qū)可能的猜疑和沖突，為兩國關(guān)系準(zhǔn)備了良好的基礎(chǔ)。此外，“上合組織”搭建起支撐平臺，不僅提供了中俄密切互動(dòng)的形式，使中俄接觸和交流的機(jī)會(huì)大大增加，而且在變化的形勢下提供了新的合作議題與內(nèi)容。2015年5月8日，中國和俄羅斯在莫斯科發(fā)表《中俄關(guān)于絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)和歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟建設(shè)對接合作的聯(lián)合聲明》。在這一聯(lián)合聲明中，“上合組織”被確認(rèn)為“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”與“歐亞經(jīng)濟(jì)同盟”對接的平臺和基礎(chǔ)。

在“上合組織”框架下，如果說國家利益訴求為中國的國家角色定位提供了必要條件。那么，相對變化的權(quán)力地位、日益提升的國家實(shí)力以及政治和外交能力，就為中國發(fā)揮積極主動(dòng)的國家角色準(zhǔn)備了充分條件。

其一，國際機(jī)制和制度體系的建立、維系和發(fā)展，與政治權(quán)力，尤其是體系中占據(jù)主導(dǎo)地位的大國的實(shí)力和影響力存在密不可分的關(guān)系。如結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義指出的，在體系中享有更大權(quán)力的國家可以擁有更為廣闊的行動(dòng)余地和安全余地，并對于進(jìn)行何種博弈以及如何進(jìn)行更具發(fā)言權(quán)；巨大的權(quán)力使其擁有者在體系中具有重大利益，并賦予其為實(shí)現(xiàn)利益而采取行動(dòng)的能力。*[美]肯尼斯·華爾茲：《國際政治理論》，上海人民出版社2003年版，第262-263頁。由此觀之，兩個(gè)基本事實(shí)無疑是重要的：一方面，蘇聯(lián)解體和冷戰(zhàn)終結(jié)從根本上改變了中亞地區(qū)的權(quán)力結(jié)構(gòu)，包括中國在內(nèi)的地區(qū)大國顯著提升了自身地位，從而更有能力去影響和塑造地區(qū)秩序的發(fā)展方向以及地區(qū)制度化的發(fā)展水平；另一方面，中國自1971 年以來先后加入的眾多國際組織中，絕大部分都是大國、特別是美國所主導(dǎo)的，中國作為后來的參與者，在制度框架內(nèi)的作用和分量總是受到諸多限制，而中國在“上合組織”的框架下處于相對突出的權(quán)力地位，中國的角色和影響力得以更為充分的體現(xiàn)。

其二，國家的角色定位必須立足于國家在一定的國際體系中的權(quán)力地位，而不同的權(quán)力地位則是國家的政治、軍事、經(jīng)濟(jì)實(shí)力、處理外交關(guān)系的對外行為能力以及國際權(quán)利與義務(wù)的綜合作用的結(jié)果。對中國而言，自身日益提升的總體實(shí)力、地區(qū)影響力以及相應(yīng)的提供地區(qū)公共物品能力等，客觀上支撐起其在“上合組織”的建立、維持和發(fā)展進(jìn)程中積極主動(dòng)的國家角色定位。一方面，由于中國的經(jīng)濟(jì)增長更為快速，中國在“上合組織”成員國GDP總額中的分量越來越大；與此同時(shí)，中國的龐大消費(fèi)市場以及在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和投資等領(lǐng)域的能力凸顯了自身的優(yōu)勢。而在“上合組織”各成員國日益加深的相互依賴關(guān)系的背景下，上述因素就使中國處在一個(gè)更為有力的位置上以影響“上合組織”的發(fā)展。另一方面，伴隨著中國參與多邊合作的經(jīng)驗(yàn)積累以及對多邊合作的認(rèn)識深化，中國外交人員處理多邊外交與多邊合作的信心和能力增強(qiáng)了，這就為中國作為主要的支撐和推動(dòng)力量在“上合組織”框架下發(fā)揮引領(lǐng)者的角色提供了最為直接的保障。

三、自我與他者：角色沖突及應(yīng)對

從一定意義上說，某一特定角色是國家行為體以及作為其代表的決策者自主選擇的結(jié)果，而且這一選擇客觀上依賴于特定問題領(lǐng)域中的國家利益和國家權(quán)力的配置。然而，國家角色不僅反映行為體自我對于在既定社會(huì)環(huán)境中相對他者的地位、立場和合適行為的考慮，而且包涵其他行為體通過語言和行為發(fā)出的角色期待或角色要求的信息。*Rikard Bengtsson and Ole Elgstrom, “Conflicting Role Conceptions? The European Union in Global Politics”, Foreign Policy Analysis, Volume 8, No.1, 2012, p.94.換言之，國際社會(huì)中的他者通常對處于某一個(gè)特定位置上的國家行為體有著較為明確的行為預(yù)期，可以在互動(dòng)過程中傳遞出對于該國家“應(yīng)該做什么”以及“應(yīng)該如何做”的看法和要求。對于特定國家而言，國際社會(huì)和其他國家的反應(yīng)和期望是其形成自我角色認(rèn)知的重要因素，這些因素與其對國家利益和權(quán)力地位、國際責(zé)任和義務(wù)等方面的考量，共同構(gòu)成了國家的角色認(rèn)知。

在由國家行為體所組成的國際組織和制度框架下，盡管制度本身所包涵的原則、規(guī)范、規(guī)則和決策程序等約束和塑造著國家行為，但成員國相互之間的角色期待和角色要求在互動(dòng)過程中同樣發(fā)揮著重要作用。如果某一成員國的角色認(rèn)知和角色實(shí)踐無法取得其他成員國的接受和支持，這將引發(fā)角色沖突；這種沖突為國際合作設(shè)置障礙，并成為國際誤解和沖突的一個(gè)重要原因。*Philippe G. Le Prestre, Role Quests in the Post-Cold War Era: Foreign Policies in Transition, McGill-Queen's University Press，1997，p. 260.因此，國家對自身角色的選擇和定位并不是完全“自我”的，而是要經(jīng)常面對他者的角色期待和要求。對中國而言，包括俄羅斯和中亞五國在內(nèi)的“上合組織”成員國既在總體上接受了中國的角色，但也存在不一致的地方，從而構(gòu)成了對于中國在“上合組織”框架下國家角色的壓力和挑戰(zhàn)。

中亞國家獨(dú)立后，中國是首先對其予以承認(rèn)并正式建交的國家之一。與此同時(shí)，面對著復(fù)雜的國際和國內(nèi)形勢，中亞國家對于中國這一地區(qū)鄰國賦予了極大的期待。哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦等中亞國家的領(lǐng)導(dǎo)人多次強(qiáng)調(diào)指出，“中國是亞洲大陸地緣政治中最具影響力國家”，在發(fā)展經(jīng)濟(jì)方面取得了“少有的成功”，有很多值得學(xué)習(xí)的經(jīng)驗(yàn)*秦放鳴：《中國與中亞國家區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作研究》，科學(xué)出版社2010年版，第113頁。；而與中國建立友好合作關(guān)系，有利于保持中亞地區(qū)的安全和穩(wěn)定，有助于解決自身的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題。因此，對于在“上合組織”框架下中國的主動(dòng)角色以及與中國的合作關(guān)系，中亞國家政府顯示出一定的認(rèn)可和支持。然而，處于大國林立的地緣環(huán)境，中亞各國獨(dú)立之后基本奉行以國家利益為核心的大國平衡和多元外交?！八馕吨l(fā)展同中國的關(guān)系既是中亞國家的重要選項(xiàng)，同時(shí)又不是惟一的選項(xiàng)；中亞國家既把中國作為重要伙伴，但不會(huì)‘倒向’中國；中亞國家既對中國在中亞的發(fā)展抱有期望，同時(shí)也會(huì)對中國在中亞的發(fā)展有所限制；中亞國家可能利用中國平衡其他大國，同時(shí)也會(huì)利用其他大國平衡中國?！?趙華勝：《中國中亞外交的理論和實(shí)踐》，載《國際問題研究》2007年第4期。此外，冷戰(zhàn)后進(jìn)入中亞的安全合作組織和其他各類組織，使得這一地區(qū)的地緣政治環(huán)境比較復(fù)雜，“上合組織”只是中亞國家的一種選擇而不是唯一的選擇，這在一定程度上削弱了“上合組織”的吸引力，也使得中亞國家給予中國角色的關(guān)注和支持會(huì)有所保留。尤其值得注意的是，中國在“上合組織”框架下積極推動(dòng)成員國之間在能源和基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域的合作，盡管取得了政治領(lǐng)導(dǎo)層面的共識，切實(shí)符合地區(qū)國家的共同利益，但也面臨來自中亞國家內(nèi)部的不同聲音，一些既定的合作項(xiàng)目由于缺乏廣泛的社會(huì)共識而招致反對。*Timur Dadabaev, “Shanghai Cooperation Organization (SCO) Regional Identity Formation from the Perspective of the Central Asia States”, Journal of Contemporary China, Vol. 23, No. 85, 2014, pp. 102-118.

“上合組織”是中俄戰(zhàn)略合作基礎(chǔ)上形成的地區(qū)性國際組織，是兩國在中亞地區(qū)合作的主要平臺，它也在一定程度上承載著中俄之間在這一地區(qū)較為一致的角色期待和角色要求。然而，中亞是俄羅斯的傳統(tǒng)勢力范圍，俄羅斯對其他大國涉足中亞本能地帶有某種抵觸和排斥心態(tài)。從自身的利益出發(fā)，俄羅斯并不愿看到“上合組織”削弱以至取代以它為核心的區(qū)域合作機(jī)制。它對“上合組織”復(fù)雜的心態(tài)表現(xiàn)得同樣明顯：它既希望中國在中亞積極活動(dòng)，從而為地區(qū)穩(wěn)定提供幫助，同時(shí)又要防止中國在那里勢力擴(kuò)大；既愿“上合組織”有所作為，又擔(dān)心它會(huì)對獨(dú)聯(lián)體內(nèi)的合作造成沖擊*姜毅：《中國的多邊外交與上海合作組織》，載《俄羅斯中亞東歐研究》2003年第5期。。因此，在“上合組織”框架下的互動(dòng)進(jìn)程中，雖然中國方面積極推動(dòng)和升級“上合組織”成員國在經(jīng)濟(jì)貿(mào)易和社會(huì)文化領(lǐng)域的合作議程，但俄羅斯更傾向于“上合組織”作為一個(gè)政治和安全合作對話機(jī)構(gòu)。事實(shí)上，俄羅斯一直在強(qiáng)調(diào)其主導(dǎo)下的關(guān)稅同盟的重要性，普京政府還在大力推動(dòng)“歐亞經(jīng)濟(jì)同盟”；而在安全領(lǐng)域，該地區(qū)還存在俄羅斯主導(dǎo)下的“集體安全條約組織”?！吧虾辖M織”與“集體安全條約組織”不一定是矛盾和排斥的，不過，俄羅斯不希望“上合組織”限制后者的空間，不愿“上合組織”的合作程度超越后者，更不愿看到后者被邊緣化和被取代*趙華勝：《中俄關(guān)系中的上海合作組織》，載《和平與發(fā)展》2010年第2期。。

由上觀之，無論是俄羅斯還是中亞地區(qū)國家，它們對于“上合組織”框架下中國的角色期待和角色要求，著眼點(diǎn)主要是在這一組織框架下自身在安全與經(jīng)濟(jì)合作領(lǐng)域的絕對獲益和相對獲益，遠(yuǎn)非把“一般化的他者作為對自我悟知的一部分”*[美]亞歷山大·溫特：《國際政治的社會(huì)理論》，上海人民出版社2000年版，第423頁。。顯然，如果“上合組織”框架下中國積極主動(dòng)的角色實(shí)踐被認(rèn)為僅僅服務(wù)于中國一國的利益訴求，甚至被認(rèn)為是中國在地緣政治和經(jīng)濟(jì)貿(mào)易領(lǐng)域的擴(kuò)張行為，那么，“上合組織”推動(dòng)下的合作項(xiàng)目將會(huì)遭致失敗，進(jìn)而威脅到“上合組織”自身的生存和發(fā)展?！疤热舻貐^(qū)合作組織的成員國擁有較高層次的地區(qū)認(rèn)同，就能夠?yàn)榻M織的建立與發(fā)展提供深層次的社會(huì)心理和文化上的支撐，同時(shí)，組織的有效運(yùn)作反過來塑造著成員國的利益預(yù)期與政策取向，在二者的互動(dòng)中，最終實(shí)現(xiàn)各成員國及其整個(gè)地區(qū)的和平、穩(wěn)定與繁榮?！?王彥智：《地區(qū)認(rèn)同與上海合作組織發(fā)展論析》，載《俄羅斯研究》2007年第4期。因此，可以說，對于“上合組織”更為有效地發(fā)揮其作用而言，如何塑造共有的、共享的地區(qū)規(guī)范和地區(qū)身份、打造“地區(qū)命運(yùn)共同體”正變得日益重要。如果“上合組織”成員國在功能性領(lǐng)域有效合作的基礎(chǔ)上就組織的“集體身份”明確界定和取得共識，最終確立起“自身作為整體的不可分割的組成部分”的觀念，那么，“上合組織”框架下各國在政治、安全、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)領(lǐng)域的深入合作就會(huì)更為有效。這一目標(biāo)無疑是中國在“上合組織”框架下角色定位和角色實(shí)踐的長期訴求，而當(dāng)前事態(tài)的發(fā)展已經(jīng)提供重要契機(jī)。

2013年9月，習(xí)近平主席訪問哈薩克斯坦時(shí)提出共同建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的倡議，同年10月，習(xí)近平主席在訪問東盟國家時(shí)提出共同建設(shè)“21世紀(jì)海上絲綢之路”的戰(zhàn)略構(gòu)想。由此，“一帶一路”作為中國新時(shí)期的一個(gè)對外大戰(zhàn)略浮出水面。這一大戰(zhàn)略的倡議、愿景和行動(dòng)規(guī)劃，不僅為“上合組織”的發(fā)展注入新的活力，而且賦予中國在“上合組織”的國家角色以三方面的新內(nèi)涵。

其一，地區(qū)秩序理念的倡議者。中國在“上合組織”框架下一直在推動(dòng)以“合作共贏”為核心的地區(qū)內(nèi)國家間關(guān)系；這種關(guān)系不是建立在壓制與強(qiáng)迫之上，而是以成員的共同意志為合法的合作基礎(chǔ)，并在此基礎(chǔ)上尋求共同利益?！耙粠б宦贰睉?zhàn)略提上議程后，中國需要在“上合組織”成員之間積極構(gòu)建經(jīng)濟(jì)、政治、安全、人文全面鏈接的新關(guān)系，構(gòu)建基于共同利益的命運(yùn)共同體。因此，中國需要強(qiáng)調(diào)共同建設(shè)、共同參與、共同發(fā)展、共享利益等新理念，在發(fā)揮各方面積極性的同時(shí)，破除部分國家對所謂中國“輸出型”發(fā)展戰(zhàn)略和“中國威脅論”的疑慮。

其二，地區(qū)合作議程的設(shè)置者?！吧虾辖M織”的迅速成長，得益于各成員方合作議程的不斷拓展和深化；中國在其中發(fā)揮著重要作用，推動(dòng)合作內(nèi)容由傳統(tǒng)安全和非傳統(tǒng)安全議題向經(jīng)濟(jì)貿(mào)易領(lǐng)域的延展。在當(dāng)前形勢下，中國理應(yīng)依托“一帶一路”的行動(dòng)規(guī)劃，豐富“上合組織”框架下的合作議程，尤其是在過去以經(jīng)濟(jì)貿(mào)易、原材料和資源流通為主的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步推進(jìn)以基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、互聯(lián)互通建設(shè)為內(nèi)容的新的合作領(lǐng)域。

其三，地區(qū)制度互動(dòng)的協(xié)調(diào)者?！吧虾辖M織”所主要覆蓋的中亞地區(qū)，現(xiàn)已存在多個(gè)地區(qū)性組織和制度性安排，如俄羅斯主導(dǎo)的“集體安全條約組織”、歐亞經(jīng)濟(jì)同盟，北約主導(dǎo)的“和平伙伴關(guān)系計(jì)劃”，歐盟主導(dǎo)的“伙伴與合作關(guān)系”，以及哈薩克斯坦倡議成立的“亞信會(huì)議”等。這些機(jī)制在成員主體、覆蓋區(qū)域、功能主題等方面存在交叉重疊，一定程度上形成了所謂“疊床架屋”的現(xiàn)象。這一現(xiàn)象客觀上對于“上合組織”的發(fā)展、“一帶一路”戰(zhàn)略的實(shí)施構(gòu)成了相當(dāng)大的挑戰(zhàn)。對中國而言，它顯然需要繼續(xù)立足于“上合組織”，同時(shí)積極推動(dòng)該組織與其它地區(qū)性多邊機(jī)制的良性互動(dòng)，在多重地區(qū)制度架構(gòu)的競爭與合作中扮演協(xié)調(diào)者的角色。

結(jié)　論

對于國家行為體而言，多邊外交政策和行為是其在多邊制度框架內(nèi)角色定位進(jìn)程的直接產(chǎn)物，而多邊外交政策的有效性決定于國家角色定位的客觀性以及角色實(shí)踐的主動(dòng)性。著眼于有效推進(jìn)自身在中亞和周邊的利益訴求，植根于日益提升的國家實(shí)力以及政治和外交能力，中國在“上海合作組織”框架下的角色實(shí)踐使其成為制度化的推動(dòng)者、議程的設(shè)置者、規(guī)范的塑造者，在統(tǒng)籌兼顧自身國家利益和地區(qū)整體利益的基礎(chǔ)上，能夠協(xié)調(diào)有關(guān)各方的行動(dòng)以實(shí)現(xiàn)共享的目標(biāo)。從這個(gè)意義上說，中國在“上合組織”框架下的多邊外交是富有成效的。

需要看到，在任何多邊外交舞臺上，一方的角色實(shí)踐始終面對他者的角色預(yù)期或者要求，兩者之間未必一致、甚至可能出現(xiàn)角色沖突；因此，在“上合組織”框架下，中國需要繼續(xù)提升自我角色為他者所接受的程度。這尤其要求中國在當(dāng)下積極推動(dòng)“絲綢之路”經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)和“歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟”建設(shè)項(xiàng)目的對接，推動(dòng)地區(qū)制度框架下的合作共贏，推進(jìn)地區(qū)命運(yùn)共同體的建設(shè)進(jìn)程，并在持續(xù)的互動(dòng)中成為“上合組織”成員國“集體身份”的塑造者。

(責(zé)任編輯：聶大富)

馬榮久，法學(xué)博士，山東大學(xué)政治學(xué)與公共管理學(xué)院副教授。主要研究領(lǐng)域：外交政策分析，亞太國際關(guān)系與中國的周邊外交(濟(jì)南 250100)。

本文系山東大學(xué)政治學(xué)與公共管理學(xué)院“高峰計(jì)劃”項(xiàng)目研究成果之一。

D1；D61

A

1001-5574(2016)03-0025-10