吳國富

世界歷史視閾下中國的國家現(xiàn)代化問題解讀

吳國富

世界歷史中國家的現(xiàn)代化，從英、法、美到日、德，盡管路徑各異，但普遍地基于共同的民族認(rèn)同，以統(tǒng)一的民族意識的興起和民族國家的獨立為前提，推動實現(xiàn)民族國家的統(tǒng)一和現(xiàn)代化。由此，民族獨立是世界國家現(xiàn)代化的一條重要歷史法則，是實現(xiàn)國家現(xiàn)代化的重要前提。近代中國因民族獨立與國家統(tǒng)一的缺失，導(dǎo)致國家的現(xiàn)代化進(jìn)程受阻，遲滯了近代中國發(fā)展的步伐。

世界歷史；民族獨立；國家現(xiàn)代化

從十八世紀(jì)后期的英國工業(yè)革命開始，世界范圍內(nèi)的現(xiàn)代化(Modernization)過程對整個人類社會各個方面的發(fā)展和變遷都產(chǎn)生了重要而且深刻的影響。而什么叫現(xiàn)代化，這個名詞本身所包括的內(nèi)涵和外延是什么呢？其與民族獨立之間又有何關(guān)系？近代中國的現(xiàn)代化問題該作怎樣的解讀？就世界范圍內(nèi)的一般意義而言，最早成功實現(xiàn)國家轉(zhuǎn)變的西方國家如英、法、美等國都是在共同的民族認(rèn)同的基礎(chǔ)上，推動實現(xiàn)民族國家的統(tǒng)一和現(xiàn)代化。即使是在世界現(xiàn)代化第二次浪潮中成功實現(xiàn)國家現(xiàn)代化轉(zhuǎn)變的日本、德國等也都是在外部壓力相對緩和得多的情況下，以統(tǒng)一的民族意識的興起和民族國家的獨立為前提，通過建立絕對主義政權(quán)采取一系列的現(xiàn)代化措施而實現(xiàn)國家的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)變。因此，民族獨立是世界國家現(xiàn)代化的一般前提和重要法則。也正是因為如此，美國密西根大學(xué)的羅茲·墨菲(Roads Murphy)認(rèn)為：“‘近代化’一詞不應(yīng)僅限于指經(jīng)濟(jì)的變革，如國民市場的出現(xiàn)和生產(chǎn)、運(yùn)輸中技術(shù)革命的開始等，而且應(yīng)包括制度、組織和文化意識為適應(yīng)新的商業(yè)、工業(yè)和國民秩序而做的各種調(diào)整，以及早期亞洲民族主義的出現(xiàn)?！?《國外學(xué)者論對外經(jīng)濟(jì)同中國近代化的關(guān)系》，《中國近代經(jīng)濟(jì)史研究資料》(七)，第1-2頁。而在中國的整個晚清階段，政權(quán)不僅不能維護(hù)民族獨立并推動國家的現(xiàn)代化，而且面臨著日益嚴(yán)重的半殖民地化傾向，政權(quán)在這方面的無能使其逐漸喪失統(tǒng)治的權(quán)威和合法性。這其中，既有主觀方面的原因，又有客觀方面的原因。

一

同歐美、日本等國在現(xiàn)代化過程中所處的國際環(huán)境不同，中國的現(xiàn)代化不僅是在外國殖民勢力的侵略、壓迫之下啟動，而且從最開始便受到外部的強(qiáng)大壓力。由于中國是東亞大國，地域廣博、物產(chǎn)豐饒，具有巨大的市場潛力，因此“19世紀(jì)40年代以后，歐美各國的遠(yuǎn)東政策主要是針對中國。”*[日]依田熹家：《日中兩國現(xiàn)代化比較研究》，北京：北京大學(xué)出版社，1997年，第19頁。閉關(guān)鎖國、固步自封的清王朝在列強(qiáng)堅船利炮的一次又一次沉重打擊之下，被迫簽訂了一系列喪權(quán)辱國的不平等條約，利權(quán)大量流失，由此而逐漸喪失了國家的獨立和主權(quán)?！皳?jù)統(tǒng)計，從1842年到1872年的三十年間，清政府和外國簽訂了76個不平等條約，喪失了主權(quán)；從1873年到1894年的二十年間，又對外簽訂了95個不平等條約……西方各國從中國取得的各種特權(quán)按類別分大致有22項?！?羅榮渠：《現(xiàn)代化新論》，北京：北京大學(xué)出版社，1993年，第265頁。由于利權(quán)的大量流失，外國的政治、經(jīng)濟(jì)、文化侵略勢力在不平等條約的保護(hù)之下蜂擁而入，滲透到了中國社會的各個領(lǐng)域，導(dǎo)致清政府有效行使其職能受到很大的限制和破壞，無法通過對內(nèi)部社會的重新整合來回應(yīng)現(xiàn)代化的挑戰(zhàn)；也無法協(xié)調(diào)和動員全國的人力、財力和物力資源集中進(jìn)行現(xiàn)代化建設(shè)；更無法制訂滿足國家現(xiàn)代化發(fā)展要求的各方面政策，總之，在一系列不平等條約的束縛之下，清政府自身可能的回旋余地已大為減小。以經(jīng)濟(jì)為例，外國資本主義勢力的入侵嚴(yán)重阻礙了本國民族資本主義的發(fā)展，而清政府在不得不承認(rèn)外人經(jīng)濟(jì)特權(quán)的同時，卻不能采取有效的措施改善民族工業(yè)發(fā)展的不利環(huán)境，甚至反而為外人的要求而倒行逆施。即便是像張謇這樣為實現(xiàn)“實業(yè)救國”的夢想而不惜面對任何艱難困苦的狀元實業(yè)家，最后也不無感嘆地說：“我知道我們政府，絕無希望，只有我自己在可能范圍內(nèi)，得尺得寸，盡可能的心而已?！?劉厚生：《張謇傳記》，上海：上海書店，1985年，第252頁。在外國入侵的強(qiáng)大壓力下，衰敗的清政府已不可能擔(dān)當(dāng)起領(lǐng)導(dǎo)中國實現(xiàn)從傳統(tǒng)社會向現(xiàn)代社會轉(zhuǎn)變的重要責(zé)任。

不寧唯是。眾所周知，良好的財政基礎(chǔ)是現(xiàn)代化啟動的重要先決條件，而抵御外敵入侵所造成的巨額戰(zhàn)爭支出以及戰(zhàn)后的大量賠款卻大大加重了清政府的財政負(fù)擔(dān)，為此常常窮于應(yīng)付，捉襟見肘。據(jù)彭澤益的估計，僅僅“鴉片戰(zhàn)爭賠款再加上清政府戰(zhàn)時所用的幾千萬兩軍費，使中國因鴉片戰(zhàn)爭在白銀方面所受的直接損失和耗費，當(dāng)在上億的銀數(shù)，這已接近國庫的三年全部稅收的總和?！?彭澤益：《十九世紀(jì)后半期的中國財政與經(jīng)濟(jì)》，北京：人民出版社，1983年，第17頁。更不用說以后的第二次鴉片戰(zhàn)爭、中法戰(zhàn)爭、中日戰(zhàn)爭以及八國聯(lián)軍入侵所帶來的大量戰(zhàn)爭耗費、民眾生命財產(chǎn)損失以及戰(zhàn)后賠款。就當(dāng)時的賠款而言，有人曾經(jīng)統(tǒng)計：“對日本賠款所付之本息及第一次鴉片戰(zhàn)爭后的60年間，列強(qiáng)向中國勒索的賠款本息總數(shù)超過了13億兩白銀，按當(dāng)時人口計算，每人平均分?jǐn)偭?兩左右?！?楊遵道、葉鳳美：《清政權(quán)半殖民地化研究》，北京：高等教育出版社，1993年，第128頁。財政的巨大困難使任何現(xiàn)代化事業(yè)的興辦都非常困難，或者營養(yǎng)不良，或者有頭無尾。而為推動現(xiàn)代化改革對民眾社會的過度榨取又使社會廣泛不滿，導(dǎo)致更多的社會動蕩和對清政府統(tǒng)治的越來越嚴(yán)重的挑戰(zhàn)，結(jié)果，大大延緩了中國的現(xiàn)代化進(jìn)程。

由此可見，在后來的殖民地、半殖民地國家，只有在首先實現(xiàn)了民族獨立之后，國家的現(xiàn)代化目標(biāo)才有望實現(xiàn)。正如羅榮渠所說：“在第三世界落后國家出現(xiàn)的現(xiàn)代化運(yùn)動，最初都必然表現(xiàn)為反邊緣化運(yùn)動。因此，一般來說，最初都通過現(xiàn)代民族獨立運(yùn)動或民族解放運(yùn)動的政治形式表現(xiàn)出來……國家的作用首先表現(xiàn)在維護(hù)國家統(tǒng)一與政治穩(wěn)定方面所起的關(guān)鍵作用上，而這正是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長所必需的一個前提條件?！?羅榮渠：《現(xiàn)代化新論》，第187-188頁。

二

民族獨立是實現(xiàn)國家現(xiàn)代化的重要前提，但僅僅是民族的獨立存在本身并不具有現(xiàn)代化的積極內(nèi)涵。正如清王朝在鴉片戰(zhàn)爭以前所處的閉關(guān)鎖國狀態(tài)并無助于國家的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)變。只有到了近代以后，隨著西方殖民勢力在全球的到處征服和世界市場的逐漸形成，具現(xiàn)代意義的民族主義意識廣泛興起，并在其指導(dǎo)下所追求的民族獨立才能成為推動國家現(xiàn)代化轉(zhuǎn)變的可能前提。正如梁啟超在本世紀(jì)初所意識到的那樣：“凡國未經(jīng)民族主義之階級者，不得謂之國?！?梁啟超：《國家思想變遷異同論》，張枬、王忍之編：《辛亥革命前十年間時論選集》第1卷上冊，第33頁。

所謂民族主義，是指“由民族意識喚起的對本民族的感情、態(tài)度等。表現(xiàn)為對民族(nation)的全面忠誠與奉獻(xiàn)。民族主義的最終訴求是(基于同文、同種或共同宗教、地域等)建立民族國家。”*Rupert Emerson, Paradoxes of Asian Nationalism;轉(zhuǎn)引自壯國土：《論清末華僑認(rèn)同的變化和民族主義形成的原因》，《中山大學(xué)學(xué)報(社科版)》1997年第2期。而在近代西人入侵之前，中華民族在很大程度上都一起是作為文化意義上的前現(xiàn)代民族而存在。幾千年的歷史使形成一種厚重的文化心理積淀，以致現(xiàn)代民族意識的形成經(jīng)歷了一個漫長的過程。

歷史上的中國，較之周邊眾多的游牧少數(shù)民族而言，由于具有更先進(jìn)的農(nóng)耕文化和較高位勢的文化成份，一直位于東亞文明體系的核心。在這樣一個長期形成的歷史大背景之下“構(gòu)成中國自足發(fā)展體系的核心價值觀是‘天下國家’觀和‘夷夏之防’的儒家倫理，它們轉(zhuǎn)化為中國人的‘自我形象’意識，成為支配從中國統(tǒng)治者一直到普通人的思維定勢?！?羅榮渠：《現(xiàn)代化新論》，第262頁。這便使在近代面臨世界一體化的緊迫形勢下，整個中國從上到下都根本不具備任何民族心理上的準(zhǔn)備，當(dāng)?shù)勒呷匀惶兆碛谖羧盏姆饨ǔ曮w系的自我欣賞之中，對外來西方殖民主義勢力仍以蠻夷視之。而一旦大門被打開之后，又在殖民勢力的步步緊逼之下茍且偷安、消極退讓，拒絕正視現(xiàn)實的改變。而一般民眾，對國家所發(fā)生的大事，亦漠然視之。凡中外交涉及其結(jié)果，均以消極方式對待。正是由于那種現(xiàn)代民族國家觀念的缺乏，使“中國內(nèi)地之人，愛國之心甚弱。其故皆由大一統(tǒng)已久，無列國生存競爭之比較，而為之上者又復(fù)從而蒙壓之故，愚民之見以為己國之外更無他國。如是則既不知有國矣，何由能生其愛哉。”*梁啟超：《戊戌政變記》，第129頁。

隨著外國殖民勢力對中國侵略的不斷加深，中外之間主動或被動、自覺或不自覺的交流都不斷地增加，在強(qiáng)烈的反差所引起的民族意識和民族認(rèn)同歸屬感不斷地在民眾心理得到深化的同時，由對侵略的反抗而逐漸積聚起來的民族主義因素被不斷地激發(fā)出來，而且開始釋放出愈來愈大的能量，“歷史的事實是，具有逆反作用的民族主義——即反抗更為先進(jìn)的國家入侵——素來是從傳統(tǒng)社會轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代社會的最重要的和最強(qiáng)大的推動力?！?[美]羅斯托：《經(jīng)濟(jì)增長階段》，羅榮渠編：《現(xiàn)代化新論續(xù)篇》，北京：北京大學(xué)出版社，1997年，第116-117頁。當(dāng)這種不斷發(fā)展壯大的民族主義激情轉(zhuǎn)變?yōu)閷ν獾挚怪趁袂致?、對?nèi)革除弊政、重新進(jìn)行社會整合、集聚全國人力物力資源進(jìn)行現(xiàn)代化建設(shè)的重要動力源時，它也愈來愈成為國家政權(quán)獲得民眾支持的保證，“許多20世紀(jì)襟興政權(quán)的‘現(xiàn)代化’目標(biāo)均發(fā)軔于19世紀(jì)70年代開始的世界性民族國家體系……政權(quán)建設(shè)過程在國內(nèi)秩序范圍內(nèi)，日益由民族主義和現(xiàn)代化意識形態(tài)賦予其合法性?！?[美]杜贊奇：《文化、權(quán)力與國家：1900-1942年的華北農(nóng)村》，王福明譯，南京：江蘇人民出版社，1994年，第241頁。而這個時候，被強(qiáng)行推入世界現(xiàn)代化大潮中的滿清王朝只有順應(yīng)世界大勢，緊緊抓住民族主義這一重要的動力源，施行自上而下的現(xiàn)代化改革，才能在不斷變化的國內(nèi)外環(huán)境中鞏固自己的統(tǒng)治，并領(lǐng)導(dǎo)中國走向現(xiàn)代化。但是，在半殖民地化傾向日益嚴(yán)重的情況下，腐朽的清王朝并不能正確地認(rèn)識新形勢下民族矛盾的真實內(nèi)涵和樹立正確的現(xiàn)代民族主義觀念，不僅在洋務(wù)運(yùn)動時期拒絕任何形式的政治體制改革，而且在十九世紀(jì)七十年代之后民族主義情緒日益高漲的形勢下，仍然沉溺于滿、漢之間的狹隘民族矛盾之中，時刻提防漢人勢力的膨脹。如以挽救民族危亡而推行改革的戊戌維新就“乃為賊臣所廢。誣之曰：維新者，保中國不保大清。與剛毅漢人強(qiáng)滿人亡之說，恭親王練兵以防家賊之毒謀，皆發(fā)滿人之口，其傷天理害人情，謬妄固不待言?！?葉恩：《上振貝子書》，《辛亥革命前十年間時論選集》第1卷上冊，第208頁。直至義和團(tuán)運(yùn)動和庚子國難之后，中國被迫簽訂《辛丑條約》而完全陷入半殖民地深淵，清政府也淪為“洋人的朝廷”，國人對之徹底失望，感嘆“冢中枯骨豈足有為，亡國大夫難與圖存?！?《中國滅亡論》，張枬、王忍之編：《辛亥革命前十年間時論選集》第1卷上冊，北京：三聯(lián)出版社，第80頁。隨著受過現(xiàn)代西式教育的大量知識分子的涌現(xiàn)和廣大民眾中民族主義情感的激發(fā)，清王朝最終喪失了其統(tǒng)治的合法性，而為廣大國民所拋棄。這是清王朝不能領(lǐng)導(dǎo)中國實現(xiàn)現(xiàn)代化的重要原因。

三

以民族主義為前提，現(xiàn)代中國謀求民族獨立過程是與國家統(tǒng)一過程和現(xiàn)代意義上的民族國家形成過程相緊密聯(lián)系的。因為在現(xiàn)代國家變遷的過程中，只有建立了強(qiáng)有力的中央政權(quán)，才能集中和動用全國所有的人、財、物力資源以投入到現(xiàn)代化建設(shè)事業(yè)中去，以換取實質(zhì)性成效。否則，在僅維持著全國名義上的統(tǒng)一而又缺乏全國性統(tǒng)一市場的情況下，任何現(xiàn)代化的努力都會遭到舊有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和分散性制度體系的強(qiáng)大阻礙。日本著名學(xué)者依田熹家在對中日兩國現(xiàn)代化進(jìn)行比較研究時認(rèn)為，日本的近現(xiàn)代化之所以成功，其中的一個重要原因在于推翻舊幕藩體制之后成立的明治維新政權(quán)是作為現(xiàn)代國家前提的統(tǒng)一國家，具有絕對主義的本質(zhì)，但中國在同一時期并沒有產(chǎn)生作為現(xiàn)代國家前提的統(tǒng)一國家。*[日]依田熹家：《日中兩國現(xiàn)代化比較研究》，第88頁。事實上，清王朝前期的統(tǒng)治雖然已經(jīng)達(dá)到封建專制主義集權(quán)的最高峰，但這種前近代意義上的集權(quán)與統(tǒng)一卻具有先天不可避免的重大缺陷。在中國這樣一個幅員遼闊、人口眾多、經(jīng)濟(jì)落后且各地區(qū)發(fā)展又極不平衡的國度里，雖然在舊的自給自足經(jīng)濟(jì)狀態(tài)下，也曾形成地區(qū)性的區(qū)域市場和眾多的初級市場，但始終都未能形成全國性的統(tǒng)一市場，整個國家并不能由于經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系而緊密地整合在一起，并且由于政治、文化及技術(shù)手段等方面的原因“帝國‘中心’對‘邊陲’的社會并未發(fā)生深入的穿透。所以盡管帝國中心對邊陲的社會施以各種的控制方法，但帝國的能力頂多達(dá)到消極維持統(tǒng)一的地步，而并未能做到可以凝結(jié)、動員社會力量以赴政治目標(biāo)的程度。”*金耀基：《現(xiàn)代化與中國現(xiàn)代的歷史》，羅榮渠、牛大勇：《中國現(xiàn)代化歷程的探索》，北京：北京大學(xué)出版社，1992年，第7頁。所以，清王朝不能在很短的時間積聚大量的社會資源抵御列強(qiáng)堅船利炮的入侵。而在鴉片戰(zhàn)爭和太平天國運(yùn)動之后，隨著中央權(quán)力的衰落和漢族地方實力派的崛起，中央對地方的控制無論是在政治上還是在經(jīng)濟(jì)上、軍事上都不斷被削弱。這種狀況逐漸發(fā)展為中央與地方的貌合神離，“乃觀于吾國政府，朝發(fā)一令曰，宜率此而行，外省置之不顧也；夕下一諭曰，宜以此為戒，外省依然如故。查詢事件，則延遲不籌劃也；有困難之交涉請于政府，不聞為之一擔(dān)任也?！?《論中國欲自強(qiáng)宜先清除各種界限》，《東方雜志》第10卷第5期。因此，像當(dāng)時中國這樣一個“十八省分為十八國”的僅維持消極統(tǒng)一的國家不可能像日本明治絕對主義政權(quán)一樣擔(dān)負(fù)起改革并推動實現(xiàn)國家獨立的重任。

事實上，鴉片戰(zhàn)爭后的一段時間及第二次鴉片戰(zhàn)爭之后的“同治中興”時期，清政府完全有機(jī)會在西方殖民主義壓力相對緩和的情況下決心采取現(xiàn)代化改革措施，推動國家的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)變與民族國家的獨立，但與同時期的日本相比，清政府在十九世紀(jì)后期始終拒絕任何形式的政治現(xiàn)代化改革。洋務(wù)運(yùn)動始終都被局限于“中體西用”的范式之內(nèi)，而且越到后來，洋務(wù)派的經(jīng)濟(jì)活動越成為阻礙社會發(fā)展的逆向行為。而為挽救國家免于瓜分危局的戊戌維新也由于毫無社會基礎(chǔ)以及當(dāng)朝統(tǒng)治勢力的強(qiáng)大惰性而被最終扼殺于搖籃，直至整個國家最終陷入半殖民地深淵。只有到了二十世紀(jì)初，在國內(nèi)外形勢的強(qiáng)大壓力下，被迫揀起“新政”的幌子裝點門面，由于其本無心變政，也不欲改變半殖民地的被動局面，所以“所用之人，所治之事，所搜刮之款，所娛樂之具，所敷衍之策，比前又甚焉，輾轉(zhuǎn)遷延，卒歸于絕望，然后乃知變法之詔，第為辟禍全生，徒以媚外而欺吾民也?！?張枬、王忍之編：《辛亥革命前十年間時論選集》第1卷上冊，第336頁。即使是最后推行的憲政也僅僅是為維持滿人的專政而做最后的掙扎。隨著統(tǒng)治階級內(nèi)部的分裂渙散和國內(nèi)各種矛盾的交織、激化，到這個時候“我們國內(nèi)的老百姓，不論是知識分子或勞動人民……他們的共同結(jié)論，即是非革命不能救國?！?劉厚生：《張謇傳記》，第109頁。

晚清政府既不能建立日本明治式絕對主義政權(quán)以實現(xiàn)國家現(xiàn)代意義的統(tǒng)一，又拒絕任何為實現(xiàn)民族獨立和挽救危局的改革措施，最終自然不能領(lǐng)導(dǎo)中國實現(xiàn)現(xiàn)代化的轉(zhuǎn)變。

民族獨立是實現(xiàn)國家現(xiàn)代化的重要前提，作為半殖民地形態(tài)的中國只有實現(xiàn)民族獨立與國家統(tǒng)一，才能推動實現(xiàn)國家的現(xiàn)代化。然而，晚清王朝卻由于西方殖民勢力的強(qiáng)大壓力、統(tǒng)治力量的強(qiáng)大惰性、對民族主義力量的長期忽視而不能擔(dān)負(fù)起實現(xiàn)民族獨立與國家現(xiàn)代化的歷史使命。中國大地上取而代之的卻又是一片混亂的軍閥統(tǒng)治時代。

吳國富(1986-)，男，博士，四川大學(xué)馬克思主義學(xué)院講師、歷史文化學(xué)院歷史學(xué)博士后(成都 610065)

四川大學(xué)馬克思主義學(xué)院2015年度項目“學(xué)術(shù)思潮如何影響政治思潮：馬克思主義在中國的早期傳播問題解讀”(2015KCJG06)。