邱小芳　杜紅梅

摘要：隨著經(jīng)濟的高速發(fā)展，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型成為企業(yè)面臨的新挑戰(zhàn)，R&D活動在轉(zhuǎn)型的過程中起著重要的作用。基于2013年工業(yè)科技活動數(shù)據(jù)，分析了中部各省及全國規(guī)模以上中型工業(yè)企業(yè)R&D活動投入產(chǎn)出情況，再用DEA的模型評價了R&D效率。結(jié)果表明，湖南、安徽兩省的R&D活動為DEA有效，江西、湖北、河南、山西四省的技術(shù)效率無效。針對DEA無效省份，分析無效原因，同時提出目標(biāo)值改進(jìn)方案，以實現(xiàn)DEA有效。最后針對中型工業(yè)企業(yè)的R&D活動提出一些建議。

關(guān)鍵詞：中型工業(yè)企業(yè)；R&D活動；技術(shù)效率；規(guī)模效率

中圖分類號：F2

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：16723198（2015）18001203

1 引言及相關(guān)文獻(xiàn)回顧

隨著中部地區(qū)的崛起，其經(jīng)濟地位在全國經(jīng)濟的發(fā)展中舉足輕重。作為工業(yè)企業(yè)的重要組成部分，規(guī)模以上中型工業(yè)企業(yè)對中部地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展越來越重要，其資產(chǎn)總值占到中部地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的1748%。在高速發(fā)展的信息時代，科技創(chuàng)新已經(jīng)成為一個企業(yè)能否持久發(fā)展的關(guān)鍵，科技活動的開展也是工業(yè)企業(yè)從“粗放型”經(jīng)濟增長模式向“集約型”經(jīng)濟發(fā)展模式轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵。因此，對中部地區(qū)中型工業(yè)企業(yè)的R&D活動的投入產(chǎn)出效率進(jìn)行分析，不僅為中型工業(yè)企業(yè)的科技活動提供一定的依據(jù)，而且對加速規(guī)模以上中型工業(yè)企業(yè)的轉(zhuǎn)型具有重要的意義。

目前，在工業(yè)企業(yè)效率的研究方面，劉永春、袁茂（2007）運用DEA優(yōu)勢效率模型和劣勢效率模型對工業(yè)生產(chǎn)效率進(jìn)行測評；李博（2010）對工業(yè)企業(yè)的科技效率進(jìn)行分析研究。在對中部工業(yè)企業(yè)的研究上，王可俠、范谷雨（2014）對中部大中型工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了探究和評價。工業(yè)企業(yè)的R&D投入產(chǎn)出效率分析雖然目前逐漸受到關(guān)注和重視，但是中部規(guī)模以上中型工業(yè)企業(yè)理論與實踐評估體系仍有待深入研究和完善。

2 中部規(guī)模以上中型工業(yè)企業(yè)R&D活動統(tǒng)計分析

中型工業(yè)企業(yè)是我國中部地區(qū)工業(yè)企業(yè)的主導(dǎo)力量，本文選取R&D人員全時當(dāng)量、R&D人員投入強度、R&D經(jīng)費內(nèi)部支出、R&D經(jīng)費投入強度作為R&D活動的投入指標(biāo)，選取專利申請數(shù)、有效發(fā)明專利數(shù)、新產(chǎn)品銷售收入、新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務(wù)的比重作為R&D活動的產(chǎn)出指標(biāo)，根據(jù)《工業(yè)企業(yè)科技活動統(tǒng)計年鑒-2013》以及中部六省2013年的統(tǒng)計年鑒相關(guān)數(shù)據(jù)整理得出中部六省R&D活動的投入產(chǎn)出情況，具體投入產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)見表1、表2。

2.1 中部六省R&D投入指標(biāo)分析

根據(jù)表1、圖1可以得出，在R&D人員投入方面，安徽省的人員投入強度最高，湖北居于第二位；湖南和河南兩省的R&D人員投入強度都高于全國的平均水平，但同時都低于中部地區(qū)的總體水平；此外，江西、山西兩省的R&D人員投入強度相對于全國以及中部地區(qū)的總體水平都是處于一個較低的水平。在R&D經(jīng)費強度上，中部地區(qū)R&D經(jīng)費投入低于全國投入強度；安徽、湖南、湖北三省都高于全國的平均水平，這三省的科技研發(fā)活動處于全國水平的前列；而江西、河南、山西三省的R&D經(jīng)費投入強度排名比較靠后。總體來講，中部地區(qū)的R&D投入比較靠近全國的水平，安徽、湖南、湖北的投入都處于較高的水平，江西和山西兩省不管是人員投入還是經(jīng)費投入都是相對落后的，這主要是和兩省的經(jīng)濟發(fā)展的總體水平有關(guān)，因此這兩省的R&D活動投入仍有待提高。

2.2 中部六省產(chǎn)出指標(biāo)分析

根據(jù)表2、圖2可以看出，在新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務(wù)收入的比重上，安徽最高，達(dá)到了13.73%，這和安徽在人員投入強度以及經(jīng)費投入強度上是分不開的；湖南、湖北也處于一個相對較高的水平，不僅比中部的整體水平高，而且也高出全國的水平；而江西、河南以及山西這三省的新產(chǎn)品銷售收入占主營業(yè)務(wù)的比重都處于一個較低的水平，遠(yuǎn)低于中部以及全國的平均值，根據(jù)前面的投入分析，這主要是因為三省的R&D投入強度遠(yuǎn)低于中部以及全國的平均水平。從專利申請數(shù)占中部的比例來看，安徽的專利申請數(shù)在中部六省中的比重最高，湖南、河南、湖北次之，江西以及山西的比重最低；從各省有效發(fā)明專利占中部比重來看，湖南最高，安徽、河南、湖北依次次之，江西以及山西所占比重最低。專利數(shù)的產(chǎn)出也主要是和各省的R&D投入有關(guān)，投入和產(chǎn)出總體上是成正相關(guān)的。

3 中部六省中型工業(yè)企業(yè)R&D活動投入產(chǎn)出的DEA評價

3.1 評價模型簡介

DEA方法（Date Envelopment Analysis）用于對多投入和多產(chǎn)出的不同決策單元（Decision Making Unit，DMU）的效率性進(jìn)行評估。1978年美國著名運籌學(xué)家、美國德克薩斯大學(xué)教授A.Charenes及W.W.Cooper和E.Rhodes三位學(xué)者提出第一個DEA模型，即固定規(guī)模報酬下的多投入、多產(chǎn)出的效率評估模型（C2R模型）。由原始的DEA模型判斷DEA有效性比較困難，當(dāng)將非阿基米德無窮小量引入該模型時，就可以很容易的判斷出決策單元的有效性，因此本文采用了C2R的對偶規(guī)劃，對于某個選定的DMUio，判斷其有效性的對偶規(guī)劃為：

式中：θ表示創(chuàng)新績效評價值，θ[0，1]，θ值越大，表示績效越好；i表示決策單元個數(shù)（即被評價的地區(qū)個數(shù)）；xi表示第i個決策單元的投入指標(biāo)值向量，yi表示第i個決策單元的產(chǎn)出指標(biāo)值向量；xi0表示第i0個決策單元的投入指標(biāo)值向量，yi0表示第i0個決策單元的產(chǎn)出指標(biāo)值向量；λi為模型的規(guī)劃變量，s-為引入的松弛變量，s+為引入的剩余變量。當(dāng)θ=1，且s-=s+=0時，決策單元i0為DEA有效；當(dāng)θ=1且s-=0或s+=0時，則稱弱DEA有效；當(dāng)θ<1時，則稱DMUi0為DEA無效。此時，將各有效單元連接起來形成一個效率邊界，以此邊界作為衡量效率的基礎(chǔ)，可以衡量各非DEA有效單元的“投入冗余”和“產(chǎn)出不足”。

3.2 R&D科技活動投入產(chǎn)出效率模型指標(biāo)的選取

在科技活動投入效率的研究領(lǐng)域，大部分的研究者都是從投入產(chǎn)出角度來構(gòu)建評價指標(biāo)體系的?？萍纪度氘a(chǎn)出相對效率評價指標(biāo)一般包括反映規(guī)模的絕對指標(biāo)和反映強度的相對指標(biāo)，為了全面反映中部地區(qū)規(guī)模以上中型工業(yè)企業(yè)科技活動的投入產(chǎn)出效率，本文將同時選擇這兩類指標(biāo)，具體指標(biāo)見表3。

3.3 數(shù)據(jù)處理結(jié)果分析

3.3.1 中部六省規(guī)模以上中型工業(yè)企業(yè)R&D活動投入產(chǎn)出效率分析

根據(jù)C2R模型，利用DEA軟件Deap2.1，輸入全國、中部以及中部六省規(guī)模以上中型工業(yè)企業(yè)的投入產(chǎn)出指標(biāo)值，計算出R&D活動的投入產(chǎn)出效率，結(jié)果見表4。其中，技術(shù)效率表示決策單元R&D投入產(chǎn)出效率的綜合評價值，技術(shù)效率等于1，表明該地區(qū)位于生產(chǎn)的前沿上，是技術(shù)有效的；技術(shù)效率小于1，則表明該地區(qū)的科技活投入產(chǎn)出的水平比不上先進(jìn)的生產(chǎn)水平，在當(dāng)前技術(shù)水平下其產(chǎn)出仍有待提高，同時說明技術(shù)無效；純技術(shù)效率表示某地區(qū)的科技投入產(chǎn)出水平，技術(shù)效率等于1，表明純技術(shù)效率有效，投入產(chǎn)出達(dá)到最佳狀態(tài)，技術(shù)效率小于1，則表明科技活動的投入存在冗余，創(chuàng)新產(chǎn)出不足；規(guī)模效率是用技術(shù)效率與純技術(shù)效率的比值表示的，用以表示投入和產(chǎn)出之間是否達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)，只有在規(guī)模有效的情況下，獲利性才是最好的，這時的生產(chǎn)成本最低。

根據(jù)數(shù)據(jù)結(jié)果，我們可以看出2012年中部六省的規(guī)模以上中型工業(yè)企業(yè)R&D活動投入產(chǎn)出效率，全國、中部、湖南、安徽在技術(shù)、純技術(shù)以及規(guī)模上都有效，投入產(chǎn)出以及生產(chǎn)規(guī)模都達(dá)到最佳狀態(tài)；湖北省R&D投入產(chǎn)出則表現(xiàn)為技術(shù)、純技術(shù)無效，規(guī)模有效，說明其在現(xiàn)有生產(chǎn)規(guī)模下，創(chuàng)新人才投入冗余，同時創(chuàng)新產(chǎn)出也不足；江西、山西的技術(shù)、規(guī)模無效，純技術(shù)有效，且規(guī)模報酬遞增；而河南的技術(shù)、純技術(shù)、規(guī)模均無效，規(guī)模報酬遞增。

3.3.2 DEA無效的分析及無效單元目標(biāo)改進(jìn)

技術(shù)效率的非有效性主要是由純技術(shù)效率的非有效性或規(guī)模效率的非有效性引起的，對于純技術(shù)效率非有效性引起的技術(shù)效率的非有效部分是可以通過短期調(diào)整而得到改善，而由于規(guī)模效率非有效性引起的技術(shù)效率的非有效性部分則需要通過長時間的調(diào)整才能得到一定的改善。

因此，湖北省技術(shù)無效性主要通過提高科技活動的投入產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化率，適當(dāng)減少投入，提高產(chǎn)出；由于規(guī)模無效性所造成的技術(shù)非有效性，江西、山西兩省需要在現(xiàn)有的投入產(chǎn)出基礎(chǔ)上，適當(dāng)擴大生產(chǎn)規(guī)模，提高整體效益。

河南省規(guī)模以上中型工業(yè)企業(yè)的技術(shù)無效性是由純技術(shù)的無效和規(guī)模的無效共同造成的，因此河南省中型工業(yè)企業(yè)不僅需要提高其科技創(chuàng)新活動的資源利用效率，還要不斷的調(diào)整生產(chǎn)規(guī)模，逐漸達(dá)到最佳生產(chǎn)水平。

根據(jù)DEA模型計算出的效率值，分析湖北以及河南兩省的R&D投入產(chǎn)出效率的結(jié)果，并對無效單元目標(biāo)值進(jìn)行改進(jìn)，使之達(dá)到DEA有效，結(jié)果見表5、表6。

4 結(jié)論與建議

4.1 結(jié)論

基于對中部六省以及全國規(guī)模以上中型工業(yè)企業(yè)R&D投入產(chǎn)出分析以及DEA分析，得出以下結(jié)論：

（1）在中部六省規(guī)模以上中型工業(yè)企業(yè)的R&D活動中，湖南、安徽兩省的創(chuàng)新績效表現(xiàn)最好，都達(dá)到了技術(shù)效率有效，湖北、山西創(chuàng)新績效表現(xiàn)較好，江西次之，河南最低?？傮w上中部地區(qū)各省的技術(shù)效率差異較小，中部地區(qū)的R&D效率與全國的水平相當(dāng)，都為DEA有效。

（2）中部地區(qū)江西、山西、湖北、河南四省DEA無效的原因分別來自不同的方面。其中江西、山西DEA目標(biāo)值無效主要是因為兩省的規(guī)模無效性所引起。湖北省的DEA目標(biāo)值無效則主要是因為純技術(shù)效率的無效性所引致，存在R&D人員投入冗余、科技產(chǎn)出不足，即科技活動的投入產(chǎn)出沒有實現(xiàn)效率的最大化。河南省的DEA無效不僅是因為科技活動的R&D人員投入存在冗余，且生產(chǎn)規(guī)模未能適應(yīng)中型工業(yè)企業(yè)R&D發(fā)展的需要。

4.2 建議

4.2.1 優(yōu)化科技資源配置

目前，我國中部地區(qū)部分省份的規(guī)模以上中型工業(yè)企業(yè)R&D活動的投入產(chǎn)出效率仍有待提高。優(yōu)化科技資源配置需要是從兩方面來實現(xiàn)，一方面是對于單個地區(qū)而言，調(diào)整科技活動的經(jīng)費投入與人員投入的比重，經(jīng)費強度與人員投入強度達(dá)到一個協(xié)調(diào)發(fā)展的比例，以實現(xiàn)產(chǎn)出最大化。另一方面需要各地區(qū)之間加快實現(xiàn)資源的合理配置，從中部地區(qū)的整體發(fā)展上，各省之間應(yīng)該要加強協(xié)作，改善投資環(huán)境，實現(xiàn)資源利用效率的最大化。

4.2.2 建立全面的工業(yè)企業(yè)R&D活動評價機制，加強引導(dǎo)

建立工業(yè)企業(yè)R&D活動評價機制可以加強對工業(yè)企業(yè)科技活動的評估和監(jiān)測，定期分析報告工業(yè)企業(yè)科技活動的投入產(chǎn)出以及規(guī)模的效率，為工業(yè)企業(yè)R&D活動短中長期的發(fā)展策略提供強有力的支持和依據(jù)。

4.2.3 政府要加強對工業(yè)企業(yè)科技活動的支持力度，努力構(gòu)建先進(jìn)的科技創(chuàng)新體系和強有力的資金支持體系

科技是企業(yè)的核心競爭力，也是一個國家工業(yè)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵。作為市場的宏觀調(diào)控者，政府應(yīng)該不斷完善現(xiàn)有的科技創(chuàng)新體系，通過合理的引導(dǎo)機制激發(fā)創(chuàng)新團隊的創(chuàng)造力；完善政策支持體系，為企業(yè)提供財政補貼，增大對企業(yè)的支持力度。

4.2.4 工業(yè)企業(yè)要加強管理，提高R&D活動的效率

提高R&D活動效率歸結(jié)到底還是需要企業(yè)不斷調(diào)整和發(fā)展R&D活動。企業(yè)一方面應(yīng)該要提高自身的自主創(chuàng)新能力，在建立內(nèi)部創(chuàng)新團隊的同時，可以積極利用外部創(chuàng)新成果，提高R&D成果的轉(zhuǎn)化率；另一方面要不斷調(diào)整R&D活動的投入規(guī)模，根據(jù)企業(yè)規(guī)模以及發(fā)展需要，合理投入科研經(jīng)費和科研人員等，提高資源整體利用效率，增強R&D活動的效率。

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