□文/高歡歡　張　雪　李　美　胡艷輝（河北金融學院　河北·保定）

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保定市科技型中小企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境研究

□文/高歡歡張雪李美胡艷輝
（河北金融學院河北·保定）

［提要］科技型中小企業(yè)已經成為國民經濟中越來越重要的角色。本文以保定市科技型中小企業(yè)為研究對象，在了解科技型中小企業(yè)創(chuàng)新現狀基礎上，深入分析影響科技型中小企業(yè)創(chuàng)新的主要因素，并提出相應意見，以改善科技型中小企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境。

關鍵詞：保定市；科技型中小企業(yè)；創(chuàng)新

原標題：保定市科技型中小企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境研究

收錄日期：2016年3月28日

一、科技型中小企業(yè)界定

科技型中小企業(yè)是以高新技術及產品的研制開發(fā)、生產轉化和銷售經營為主體業(yè)務的中小企業(yè)，是一種知識、技術和人才密集型、并以追求創(chuàng)新為核心的企業(yè)實體，它富于創(chuàng)新，具有靈活的高科技產品開發(fā)研制機制和經營機制，具有靈活快速的市場適應能力，是整個社會的中小企業(yè)中最具活力和發(fā)展前景的企業(yè)。

為了加強科技型中小企業(yè)認定與管理工作，促進科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力全面提升，河北省政府制定了《河北省科技型中小企業(yè)認定管理辦法》。該辦法認定河北省科技型中小企業(yè)具體標準如下：1、工業(yè)企業(yè)：從業(yè)人員在1，000人以下或營業(yè)收入在40，000萬元以下；科技服務業(yè)企業(yè)：從業(yè)人員在300人以下或營業(yè)收入在10，000萬元以下；其他行業(yè)企業(yè)：依照國家有關中小企業(yè)的劃型標準。2、具有大學?？埔陨蠈W歷的人員占企業(yè)當年職工總數的20%以上。3、企業(yè)上年度研發(fā)投入占銷售收入2%以上并具有持續(xù)開展科技創(chuàng)新活動的能力。4、企業(yè)具有自主知識產權或專有技術或創(chuàng)新集成能力，且形成產品或服務。

二、保定市科技型中小企業(yè)創(chuàng)新現狀

（一）行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展不均衡。通過調查發(fā)現，保定市科技型中小企業(yè)大多處于第二產業(yè)，其中制造業(yè)、采掘業(yè)與電力、煤氣及水的生產和供應業(yè)排行業(yè)前三名。調查還發(fā)現保定市59.06%的科技型中小企業(yè)涉及的技術領域為新材料技術領域，而當今發(fā)展最為迅猛的電子與信息技術領域的占比僅為1.34%。由此可以看出，保定市科技型中小企業(yè)創(chuàng)新行業(yè)發(fā)展不均衡的現狀。

（二）創(chuàng)新形式主要是模仿創(chuàng)新，而缺乏自主創(chuàng)新。創(chuàng)新是科技型中小企業(yè)發(fā)展的根本所在，而技術創(chuàng)新又是創(chuàng)新的核心。根據調查得知，保定市科技型中小企業(yè)的技術創(chuàng)新形式主要是模仿創(chuàng)新，占比為37.18%，相對于5.13%的原始創(chuàng)新來說，企業(yè)更加傾向于模仿創(chuàng)新。這樣，就必然導致保定市科技型中小企業(yè)整體技術創(chuàng)新水平較差，達到國際先進水平的企業(yè)僅有1.95%。技術研發(fā)能力弱是企業(yè)缺乏自主創(chuàng)新的主要內在原因，保定市科技型中小企業(yè)研發(fā)實力嚴重不足，有四分之一的企業(yè)甚至沒有設置研發(fā)機構，這就導致保定市科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新大多處于模仿創(chuàng)新階段、自主創(chuàng)新能力弱、創(chuàng)新水平差的狀態(tài)。

（三）缺乏技術開發(fā)戰(zhàn)略思想，研發(fā)費用投入少。擁有持續(xù)不斷的技術開發(fā)積累是科技型中小企業(yè)長遠發(fā)展的關鍵。但就保定市科技型中小企業(yè)來說，企業(yè)高層缺乏技術開發(fā)的戰(zhàn)略思想。據調查數據得知，只有26.32%的企業(yè)有較為詳細的技術發(fā)展規(guī)劃，有超過半數的企業(yè)除了現有的產品和服務外，只有一個甚至沒有后續(xù)的新產品和服務。保定市科技型中小企業(yè)將其大部分資金投入到購買機器設備的環(huán)節(jié)，研究開發(fā)費用的占比僅為12.42%，如此少的資金投入必然會影響到技術創(chuàng)新的質量，甚至會導致技術研發(fā)人員的消極情緒。

（四）缺乏完善的人力資源機制和激勵機制。保定市科技型中小企業(yè)的人力資源狀況有幾個特點：就人力資源規(guī)劃來說，只有9.94%企業(yè)擁有3年及以上的人力資源規(guī)劃，大部分企業(yè)缺乏長期的人力資源規(guī)劃；就人員結構來說，有68.21%的企業(yè)總經理來自于企業(yè)創(chuàng)辦人或領導家族成員，人員結構不合理；就人才類型來說，有34.44%的企業(yè)亟須研發(fā)人才，研發(fā)人員稀缺。配套的激勵機制可有激發(fā)員工的積極性，促使員工創(chuàng)造更多的價值。保定市科技型中小企業(yè)對于員工的激勵方式大都處于物質激勵階段，通常給予加薪的獎勵，部分企業(yè)給予股權激勵或技術入股的獎勵，缺乏精神層面的激勵。

（五）融資渠道不暢。融資包括兩個方面，內部和外部。外部又包括向銀行貸款、向民間機構借貸、獲得風投資金支持等。據調查得知，保定市大多數科技型中小企業(yè)因為企業(yè)規(guī)模小、成長性差、技術優(yōu)勢不強等原因造成融資不暢。75%的企業(yè)沒有得到過風險投資基金扶持，49.01%的企業(yè)因為融資困難太大而放棄吸引風險投資，44.08%的企業(yè)因為沒有足夠的抵押貸款而無法獲得銀行貸款。這些數據都說明保定市科技型中小企業(yè)融資環(huán)境需要改善。

三、保定市科技型中小企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境主要影響因素

（一）企業(yè)家創(chuàng)新意識和創(chuàng)新戰(zhàn)略。企業(yè)家是企業(yè)內部技術創(chuàng)新的倡導者、推廣者和領導者，是驅動企業(yè)技術創(chuàng)新最重要的因素。通過調查分析得知，保定市科技型中小企業(yè)中只有1.95%的企業(yè)擁有較強的技術創(chuàng)新的戰(zhàn)略思想和戰(zhàn)略格局。作為一種高級的人力資本，企業(yè)家的創(chuàng)新愿望和創(chuàng)新傾向的強烈與否對技術創(chuàng)新的發(fā)展具有決定性的作用。

（二）人力資源管理。保定市科技型中小企業(yè)人力資源管理機制不完善，人員結構不合理，缺乏大量的研發(fā)創(chuàng)新人才。由于科技型中小企業(yè)規(guī)模小導致對研發(fā)創(chuàng)新人才的吸引力不足，又由于企業(yè)資金實力欠缺使得公司對后期的人才培訓環(huán)節(jié)不夠重視，再加上后期的內部激勵機制不完善，造成人員流失率高，這些都極大地阻礙了企業(yè)進行創(chuàng)新研發(fā)活動。

（三）研發(fā)投入。研發(fā)投入通常包括資金投入、購買新設備、購買原材料、購買相關技術、建新實驗室等，其中資金是科技企業(yè)開展技術創(chuàng)新的基礎和首要資源，足夠的資金投入是科技企業(yè)技術創(chuàng)新得以順利開展和長期維持的關鍵?？萍计髽I(yè)技術創(chuàng)新對資金的依賴貫穿于整個技術創(chuàng)新活動的始終，從研發(fā)人員的培養(yǎng)和使用、研發(fā)中心或實驗室的建設到中間試驗與新產品的推廣都需要大量資金的強力支持。

（四）技術創(chuàng)新實力。技術創(chuàng)新是保持企業(yè)長盛不衰的根本保證，而目前許多保定市科技型中小企業(yè)普遍存在持續(xù)創(chuàng)新能力弱的問題。大多數企業(yè)的技術水平僅處于省級先進或一般水平，技術研發(fā)機構的水平更是一般甚至沒有。即使是采用技術引進的方式提高創(chuàng)新力，也只是進行技術入股或購買設備，并沒有引進創(chuàng)新人才從根源上提高企業(yè)技術自主創(chuàng)新實力。除與國內企業(yè)、國內科研機構合作外，較多的企業(yè)并沒有與國內外高?；蚱渌蒲袡C構進行合作，這同樣導致科技型中小企業(yè)難以保持持續(xù)的技術創(chuàng)新能力。

（五）市場環(huán)境。技術創(chuàng)新是與市場緊密結合的行為，需要在企業(yè)創(chuàng)新產品的不同階段進行有針對性的市場創(chuàng)新。市場需求和市場競爭都會影響企業(yè)創(chuàng)新。市場對于某種產品或服務需求增大時，企業(yè)會根據市場加快創(chuàng)新研發(fā)速度，當競爭者推出新產品或服務得到更多的消費者時，企業(yè)也會迫于壓力不斷研發(fā)新技術。總而言之，市場不僅決定企業(yè)未來創(chuàng)新方向，也會增加企業(yè)技術創(chuàng)新的數量和質量。

（六）政府政策環(huán)境。科技型中小企業(yè)的迅速發(fā)展離不開政府政策的支持。如果沒有完善的政策法規(guī)在企業(yè)發(fā)展的不同時期給予相關的指導和幫助，企業(yè)很可能中途“夭折”。因此，政府政策對科技型中小企業(yè)影響巨大。2015年，河北省印發(fā)《關于財政支持科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的十項措施》，提出要把壯大科技型中小企業(yè)作為重要抓手，加快轉型升級。主要包括：鼓勵科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、吸引省外人才來河北省創(chuàng)業(yè)、發(fā)展股權投資、拓寬融資渠道和實施風險補償等。

（七）融資與風險投資環(huán)境。企業(yè)在生產運營過程中，總會不斷地發(fā)生對固定資金和流動資金的需求。保定市科技型中小企業(yè)融資困難，主要來自銀行貸款和風險投資兩個方面。一方面由于科技型中小企業(yè)規(guī)模小，沒有足夠的抵押無法獲得銀行貸款；另一方面企業(yè)因為融資太難沒有得到過風險投資，而美國的相關研究已經表明風險資本投資與技術創(chuàng)新存在著很強的相關性。由此可看出，融資與風險投資環(huán)境嚴重影響著科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新。

四、保定市科技型中小企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境改善建議

（一）企業(yè)家應提高創(chuàng)新意識，制定創(chuàng)新戰(zhàn)略。缺乏創(chuàng)新意識和創(chuàng)新戰(zhàn)略是大多數保定市科技型中小企業(yè)難以持續(xù)創(chuàng)新的瓶頸。增強保定市科技型中小企業(yè)的企業(yè)領導者的創(chuàng)新意識，就需要分享創(chuàng)新成功案例，明確創(chuàng)新重要性；完善創(chuàng)新愿景、戰(zhàn)略和使命；隨時注意和監(jiān)控科技型中小企業(yè)的技術創(chuàng)新進展情況。

（二）增加研發(fā)投入。研發(fā)投入過低是制約科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的一個重要因素。企業(yè)應該將研發(fā)放到企業(yè)戰(zhàn)略的高度，增強研發(fā)費用的投入，注重基礎研究，加強應用研究和工藝的開發(fā)，優(yōu)化研發(fā)資源的配置。同時，還需要對研發(fā)管理體系進行有效控制，提高研發(fā)資金的使用效率，使有限的資金發(fā)揮最大的效益。

（三）設立技術研發(fā)機構，加快產學研合作?？萍夹椭行∑髽I(yè)的技術創(chuàng)新活動往往受到其研發(fā)資金、研發(fā)平臺和創(chuàng)新人才的限制，企業(yè)應設立技術研發(fā)機構，與高等院校和大型科研院所建立長期產學研合作，這是科技型中小企業(yè)節(jié)約技術創(chuàng)新成本并提高創(chuàng)新效率的關鍵。

（四）調整人力資源管理機制，吸引并培養(yǎng)創(chuàng)新型人才。保定市科技型中小企業(yè)現階段人力資源管理主要工作是：改善人才結構和比例，增加技術研發(fā)人員比例；建立員工培訓制度，從企業(yè)內部培養(yǎng)創(chuàng)新型人才；完善激勵機制，一方面留住企業(yè)自身員工，減少員工流失率，另一方面吸引外部技術創(chuàng)新型人才，為企業(yè)注入新的創(chuàng)新源泉。

（五）把握政府支持創(chuàng)新時機，加快創(chuàng)新發(fā)展。保定市政府制定了許多鼓勵科技型中小企業(yè)創(chuàng)新的政策措施，如《關于支持企業(yè)創(chuàng)新的八條措施》、《保定市科學技術獎勵辦法》、《保定市科技企業(yè)孵化器認定管理辦法》等等。政府針對不同特點的科技型中小企業(yè)都有相應的優(yōu)惠政策。企業(yè)應該緊緊抓住這個好時機，利用政府給予的稅收、融資等優(yōu)惠政策，加快創(chuàng)新進程。

（六）成立創(chuàng)新協會，謀求共同創(chuàng)新發(fā)展。個體科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力大都比較差，各行業(yè)可分別建立創(chuàng)新協會，企業(yè)間互相交流合作，提高創(chuàng)新水平。創(chuàng)新協會可以建立科技型中小企業(yè)信息平臺，為科技型中小企業(yè)的技術創(chuàng)新提供交流、市場數據分析和知識學習的網絡信息平臺，滿足不同科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新需求。

（七）進一步加強政府作用。政府在科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中起至關重要的作用。保定市政府可以從以下幾點出發(fā)幫助科技型中小企業(yè)提高創(chuàng)新能力：明確政府在科技創(chuàng)新體系中的定位、完善和落實優(yōu)惠政策、加大對基礎研究的投入和政策扶持等。

（八）拓寬科技型中小企業(yè)融資渠道。拓寬科技型中小企業(yè)的融資渠道，是解決科技型中小企業(yè)融資難的一個有效途徑。（1）政府部門設立金融機構，幫助中小企業(yè)籌資和融資；（2）建立風險投資基金；（3）銀行信貸。銀行針對科技型中小企業(yè)做出專項信貸模式，改變授信額度和信貸業(yè)務流程，增加多樣性和可選擇性。

主要參考文獻：

［1］王舉穎.集群環(huán)境下科技型中小企業(yè)網絡化成長與協同進化研究［D］.天津大學，2007.

［2］倪寧寧.天津高新區(qū)科技型中小企業(yè)成長因素評價與成長策略研究［D］.天津理工大學，2012.

基金項目：2015年河北金融學院大學生科學研究基金資助項目（項目編號：DXSKYY2015016）

中圖分類號：F270

文獻標識碼：A