關于市場化銀行債權轉(zhuǎn)股權的指導意見

◎ 總體要求

全面貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會精神，認真落實中央經(jīng)濟工作會議和政府工作報告部署，遵循法治化原則、按照市場化方式有序開展銀行債權轉(zhuǎn)股權，緊密結(jié)合深化企業(yè)改革，切實降低企業(yè)杠桿率，助推完善現(xiàn)代企業(yè)制度、實現(xiàn)降本增效，助推多層次資本市場建設、提高直接融資比重，助推供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、增強企業(yè)競爭力和發(fā)展后勁。

◎ 開展市場化債轉(zhuǎn)股要遵循以下基本原則：

市場運作，政策引導。

遵循法治，防范風險。

重在改革，協(xié)同推進。

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（一）明確適用企業(yè)和債權范圍。

（二）通過實施機構(gòu)開展市場化債轉(zhuǎn)股。

（三）自主協(xié)商確定市場化債轉(zhuǎn)股價格和條件。

（四）市場化籌集債轉(zhuǎn)股資金。

（五）規(guī)范履行股權變更等相關程序。

（六）依法依規(guī)落實和保護股東權利。

（七）采取多種市場化方式實現(xiàn)股權退出。

◎營造良好環(huán)境

（一）規(guī)范政府行為。

（二）推動企業(yè)改革。

（三）落實和完善相關政策。

（四）強化約束機制。

（五）加強和改進服務與監(jiān)督。

國家發(fā)展改革委、人民銀行、財政部、銀監(jiān)會等相關部門和單位要指導銀行、實施機構(gòu)和企業(yè)試點先行，有序開展市場化債轉(zhuǎn)股，防止一哄而起；加強全過程監(jiān)督檢查，及時歸集、整理市場化債轉(zhuǎn)股相關信息并進行分析研究，適時開展市場化債轉(zhuǎn)股政策效果評估，重大問題及時向國務院報告。