文/張　鑫　劉敏穎　江　海

通過構(gòu)建以科研誠信為手段的科研管理方式釋放科技創(chuàng)新活力*

文/張鑫劉敏穎江海

習(xí)近平總書記2016年5月30日上午在全國科技創(chuàng)新大會(huì)、兩院院士大會(huì)、中國科協(xié)第九次全國代表大會(huì)上指出，要完善符合科技創(chuàng)新規(guī)律的資源配置方式，解決簡單套用行政預(yù)算和財(cái)務(wù)管理方法管理科技資源等問題；改革和創(chuàng)新科研經(jīng)費(fèi)使用管理方式，讓經(jīng)費(fèi)為人的創(chuàng)造性活動(dòng)服務(wù)，而不能讓人的創(chuàng)造性活動(dòng)為經(jīng)費(fèi)服務(wù)；尊重科研規(guī)律，給予科研更多自由空間，在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，包括一些應(yīng)用科技領(lǐng)域，要尊重科學(xué)研究靈感瞬間性、方式隨意性、路徑不確定性的特點(diǎn)，允許科學(xué)家自由暢想、大膽假設(shè)、認(rèn)真求證。要讓領(lǐng)銜科技專家有職有權(quán)，有更大的技術(shù)路線決策權(quán)、更大的經(jīng)費(fèi)支配權(quán)、更大的資源調(diào)動(dòng)權(quán)。李克強(qiáng)總理在會(huì)上進(jìn)一步指出，需要推進(jìn)科技創(chuàng)新中的“放管服”，要給科研院所和高校開展科研更大的自主權(quán)，要精簡程序、簡化手續(xù)，把科研人員從繁瑣的表格中解放出來，要承認(rèn)人才和智力勞動(dòng)的價(jià)值。此次大會(huì)內(nèi)容對(duì)廣大科研工作者具有極大的鼓舞作用，同時(shí)也對(duì)科研管理工作提出了新的要求，如何創(chuàng)新科研管理方式，釋放科研活力是急需解決的難題。

1　科研管理中存在的問題

國家十三五規(guī)劃綱要中提出創(chuàng)新發(fā)展理念，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，強(qiáng)化科技創(chuàng)新引領(lǐng)作用，研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入將由2015年占GDP的2.1%提高到2.5%，科研投入不斷增加。但是，在大量的科研經(jīng)費(fèi)投入過程中也滋生了一些科研腐敗現(xiàn)象，因此科研管理部門加強(qiáng)了對(duì)科研項(xiàng)目及科研經(jīng)費(fèi)的監(jiān)管力度，防止科研經(jīng)費(fèi)的違法違規(guī)使用，但同時(shí)也出現(xiàn)了科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算僵化的計(jì)劃管理模式、科研經(jīng)費(fèi)管理過于死板等問題，延誤了科學(xué)研究的實(shí)施開展。

面對(duì)這些問題，管理部門出現(xiàn)了兩頭難的困局，放也不是、管也不是，而且科技管理部門累計(jì)立項(xiàng)的項(xiàng)目多、經(jīng)費(fèi)數(shù)量大，以現(xiàn)有的人力物力也無法做到管理面面俱到，經(jīng)費(fèi)少一些的項(xiàng)目的監(jiān)督檢查也只是按填表、報(bào)材料的方式予以督促，項(xiàng)目過程管理更多的是自律?？蒲行庞霉芾淼淖饔迷谶@種情況下就凸顯其功能和作用，現(xiàn)國家和地方制定了科研信用管理的相關(guān)政策文件，但在實(shí)施過程中很難落地，如何有效發(fā)揮科研信用評(píng)價(jià)及監(jiān)管體制的作用，將有效解決目前科研項(xiàng)目及經(jīng)費(fèi)管理中遇到的問題。

2　國外科研信用管理經(jīng)驗(yàn)

美國國家信用管理的主要手段是立法和執(zhí)法，健全有效的不良信用懲罰機(jī)制。信用評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)主要以公司化運(yùn)作，科研經(jīng)費(fèi)撥款機(jī)構(gòu)也設(shè)立了專門的部門對(duì)科研信用進(jìn)行管理，在規(guī)范和相關(guān)政策的制定、對(duì)研究中不端行為的調(diào)查處理，公布失信者的姓名、單位、違規(guī)情況和處理決定等，同時(shí)在科研誠信教育方面也做了大量工作。

英國是私營征信模式。英國信用管理體系具備完備的法律規(guī)章、健全的監(jiān)管體系和完善的征信規(guī)則。在科研領(lǐng)域，公立科研項(xiàng)目還有義務(wù)接受媒體監(jiān)督，向媒體公布項(xiàng)目進(jìn)展情況。項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)只能用于項(xiàng)目運(yùn)作，不得挪用，一旦違規(guī)將受到嚴(yán)厲懲罰，如英國一家公司的董事因挪用一筆歐盟科研經(jīng)費(fèi)而獲刑。

德國社會(huì)信用體系形成了公私并存的信用服務(wù)機(jī)構(gòu)格局，有完備的信用管理法律體系，相關(guān)信用管理的法規(guī)貫穿于商法、民法、信貸法和數(shù)據(jù)保護(hù)法等多部法律法規(guī)中，出現(xiàn)科研失信行為可通過法律途徑進(jìn)行調(diào)查和懲罰，如德國國家檢察院此前曾對(duì)全德100名教授的貪腐狀況發(fā)起調(diào)查，認(rèn)為他們有通過偽造學(xué)術(shù)成果等方式騙取科研經(jīng)費(fèi)的嫌疑。

國外發(fā)達(dá)國家具有較完善的信用管理體系，科研信用管理可在此基礎(chǔ)上良好運(yùn)行。與發(fā)達(dá)國家相比較，我們國家誠信建設(shè)起步較晚，很多誠信管理措施還停留在政策文件層面，沒有很好地實(shí)施。進(jìn)一步完善科研誠信體系建設(shè)，著力發(fā)揮科研誠信體系作用，將是有效推動(dòng)我國科研發(fā)展活力的重要措施。

3　我國信用及科研信用體系現(xiàn)狀

2004年，科技部出臺(tái)了《關(guān)于在國家科技計(jì)劃管理中建立信用管理制度的決定》，提出推進(jìn)國家科技信用體系建設(shè)，隨后陸續(xù)出臺(tái)了《國家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法（試行）》等系列政策文件，并啟動(dòng)了推動(dòng)科研信用體系建設(shè)的相關(guān)措施。2007年科技部成立了科研誠信建設(shè)辦公室，科技部聯(lián)合其他十部委組建了科研誠信建設(shè)聯(lián)席會(huì)議制度，至今已召開3次會(huì)議。

地方科技管理部門也在科技信用管理上不斷深入探索，從出臺(tái)政策到具體評(píng)價(jià)都做了很多工作，但在實(shí)施落實(shí)上還存在很多問題。國務(wù)院2014年6月14日印發(fā)了《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）》，文件中指出我國社會(huì)信用體系建設(shè)存在的主要問題有：覆蓋全社會(huì)的征信系統(tǒng)尚未形成，社會(huì)成員信用記錄嚴(yán)重缺失，守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制尚不健全，守信激勵(lì)不足，失信成本偏低；信用服務(wù)市場不發(fā)達(dá)，服務(wù)體系不成熟，服務(wù)行為不規(guī)范，服務(wù)機(jī)構(gòu)公信力不足，信用信息主體權(quán)益保護(hù)機(jī)制缺失；社會(huì)誠信意識(shí)和信用水平偏低，履約踐諾、誠實(shí)守信的社會(huì)氛圍尚未形成，商業(yè)欺詐、制假售假、偷逃騙稅、虛報(bào)冒領(lǐng)和學(xué)術(shù)不端等現(xiàn)象屢禁不止，政務(wù)誠信度、司法公信度離人民群眾的期待還有一定差距。

4　加強(qiáng)以科研信用為主導(dǎo)的科研管理方式

科研人員絕大多數(shù)具有良好的教育背景、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度和較高的道德底線，科研不端行為發(fā)生在少數(shù)人身上。美國科研誠信辦公室主任 JohnE. Dahlberg指出，據(jù)統(tǒng)計(jì)，僅有1%的科研活動(dòng)出現(xiàn)了學(xué)術(shù)不端行為。而現(xiàn)在科研管理政策產(chǎn)生的效果是管住所有人，防止極少數(shù)人，這大大降低了科技創(chuàng)新的活力。因此，營造相對(duì)寬松的科研環(huán)境，同時(shí)加強(qiáng)科研信用管理，對(duì)科研失信人員進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)管和處罰，既可大大降低管理成本，又可釋放科技創(chuàng)新活力。

4.1國家統(tǒng)籌發(fā)展，地方部門先行先試

我國社會(huì)誠信體系建設(shè)起步較晚，建立完善的社會(huì)誠信體系是一個(gè)非常龐大的工程，單就建設(shè)統(tǒng)一的科研信用體系已經(jīng)是一個(gè)非常龐大的系統(tǒng)工程，不是一撮而就的事情。我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)在改革開放后高速發(fā)展，R&D經(jīng)費(fèi)投入占GDP比重也越來越高，科研不端行為也不斷增加。在此階段，由立項(xiàng)管理部門、地方政府、高校和科研院所等先行依托已有信息數(shù)據(jù)建立不同層次的誠信管理體系，逐步完善誠信系統(tǒng)建設(shè)，再逐漸實(shí)現(xiàn)科研信用信息的互聯(lián)互通，最終納入國家統(tǒng)籌的信用管理體系中去。

4.2推動(dòng)科研誠信管理機(jī)構(gòu)發(fā)展

現(xiàn)階段一些項(xiàng)目管理部門成立了科研誠信部門，并出臺(tái)了相關(guān)政策文件，規(guī)范科研誠信行為，但實(shí)際落實(shí)起來卻很難操作，主要原因是大多數(shù)科研誠信管理部門依托并設(shè)立在科研主管部門的相關(guān)業(yè)務(wù)處室，科研主管部門本來就存在人手不足的現(xiàn)象，因此更無法集中主要精力開展工作。丹麥等一些北歐國家在國家層面設(shè)立了獨(dú)立機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)科研誠信問題，將科研不端行為的調(diào)查和監(jiān)管集中起來，相關(guān)經(jīng)驗(yàn)可以借鑒。逐步建立由科研誠信管理機(jī)構(gòu)主導(dǎo)，多部門協(xié)同的誠信管理機(jī)制。

4.3以大數(shù)據(jù)技術(shù)推動(dòng)科研誠信系統(tǒng)建設(shè)

隨著科研信息化的建設(shè)，科研及科研管理領(lǐng)域出現(xiàn)了大量復(fù)雜而高速增長的數(shù)據(jù)信息，這為在科研誠信領(lǐng)域大數(shù)據(jù)的應(yīng)用以及商業(yè)開發(fā)提供了機(jī)遇。如阿里巴巴集團(tuán)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，利用大數(shù)據(jù)建立起覆蓋全國的中小企業(yè)及消費(fèi)者的信用評(píng)價(jià)體系，有效規(guī)范了商家及消費(fèi)者的誠信行為，為科研誠信管理建設(shè)提供了借鑒意義。科研大數(shù)據(jù)誠信體系的建設(shè)應(yīng)發(fā)揮其信息收集的全面性、社會(huì)監(jiān)督的無形性、評(píng)估審核的客觀性、信譽(yù)資本的增值性和獎(jiǎng)懲機(jī)制的時(shí)效性等特點(diǎn)，并建立科研大數(shù)據(jù)的收集、存儲(chǔ)和使用制度，科研大數(shù)據(jù)的信息公開和共享制度，科研大數(shù)據(jù)的保護(hù)制度。

4.4建立有利于激發(fā)科研活力的誠信評(píng)價(jià)體制

北京、重慶、浙江省、江蘇省和廣東省等地方科技管理部門相繼出臺(tái)了相關(guān)科研信用管理的政策文件。目前還沒有形成全面有效的科研信用評(píng)價(jià)機(jī)制。采用的定性評(píng)價(jià)方法不利于實(shí)際操作，如，科研管理部門、承擔(dān)單位、項(xiàng)目人員和專家等評(píng)價(jià)對(duì)象使用同一評(píng)價(jià)體系，高校、科研院所、企業(yè)一同作為承擔(dān)單位進(jìn)行評(píng)價(jià)等。因此，應(yīng)建立科研管理部門、承擔(dān)單位、項(xiàng)目人員和專家等的分類評(píng)價(jià)體系，對(duì)科研項(xiàng)目承擔(dān)量大的高校和科研院所應(yīng)作為管理部門進(jìn)行信用評(píng)價(jià)，考核其對(duì)項(xiàng)目及經(jīng)費(fèi)管理的規(guī)范性等，并促進(jìn)高?？蒲性核鶅?nèi)部誠信管理體系的建立。對(duì)管理好的單位，在管理上多放權(quán)，對(duì)管理有問題的承擔(dān)單位加強(qiáng)監(jiān)管。

4.5建立科研項(xiàng)目全過程誠信管理制度

已出臺(tái)信用管理相關(guān)政策的科技管理部門，對(duì)科研信用評(píng)價(jià)主要采用黑名單制度、科研信用評(píng)級(jí)的方式，缺少綜合評(píng)價(jià)方式。應(yīng)逐步建立起科研管理部門、承擔(dān)單位、科研人員、專家等科研誠信記錄數(shù)據(jù)庫，對(duì)科研不端行為進(jìn)行詳細(xì)記錄，在科研項(xiàng)目的全生命周期中發(fā)揮作用，如項(xiàng)目評(píng)審階段將承擔(dān)單位及科研人員的誠信記錄作為重要的評(píng)分項(xiàng)，項(xiàng)目執(zhí)行期進(jìn)行全過程誠信監(jiān)督，項(xiàng)目驗(yàn)收后的信用評(píng)價(jià)等，以及對(duì)此過程中科研管理部門管理行為、專家評(píng)審行為等進(jìn)行有效記錄和評(píng)價(jià)。同時(shí)，發(fā)揮公眾對(duì)科研活動(dòng)的監(jiān)督作用，推行公開公示制度。

4.6聯(lián)合司法部門，共同推動(dòng)科研誠信立法

科研誠信涉及到科研不端與科研腐敗等概念，科研腐敗問題近幾年受到廣泛關(guān)注，尤其“十二五”以來，重大重點(diǎn)項(xiàng)目不端增加，挪用、侵吞科研經(jīng)費(fèi)等現(xiàn)象頻出，失信行為的懲戒力度還不夠，失信行為的成本較低是導(dǎo)致科研腐敗頻發(fā)的主要原因，我國刑法對(duì)于嚴(yán)重失信的科研犯罪行為沒有相應(yīng)的罪名，很難追究當(dāng)事人相應(yīng)的刑事法律責(zé)任同時(shí)，對(duì)于嚴(yán)重科研失信行為，其查處制度不健全、追究法律責(zé)任的程序不規(guī)范、各層管理機(jī)構(gòu)的法定職責(zé)不明確，沒有形成有效的刑事法律規(guī)制。因此，應(yīng)加強(qiáng)行政機(jī)構(gòu)之間以及行政機(jī)構(gòu)與司法、檢察部門的聯(lián)合與協(xié)調(diào)，對(duì)嚴(yán)重科研失信行為的處罰應(yīng)結(jié)合并滲透到行政法、民法和刑法等法律體系中去。

4.7加強(qiáng)科研法規(guī)的宣傳和科研道德的引導(dǎo)和教育工作

科研人員對(duì)科研法規(guī)的了解不夠充分及學(xué)術(shù)道德意識(shí)的缺失也是是造成科研失信行為頻出的重要原因。科研誠信管理機(jī)構(gòu)必須提供相關(guān)的政策、程序和教育計(jì)劃，加大對(duì)學(xué)術(shù)道德的宣傳與引導(dǎo)，通過多種途徑使科研人員了解學(xué)術(shù)道德規(guī)范的基本要求，增強(qiáng)科研人員和科研團(tuán)隊(duì)的學(xué)術(shù)道德意識(shí)，提高執(zhí)行學(xué)術(shù)道德的自覺性，為建立健康向上的學(xué)術(shù)生態(tài)圈提供道德支撐。鼓勵(lì)研究者建立正確的價(jià)值觀和履行負(fù)責(zé)任的研究行為，建立有效的社會(huì)控制系統(tǒng)，維護(hù)學(xué)術(shù)傳統(tǒng)，營造良好的科研道德氛圍，加強(qiáng)科學(xué)的創(chuàng)造力。

5　小結(jié)

我國應(yīng)借鑒國外成功的科研管理及誠信管理經(jīng)驗(yàn)，逐步形成具有我國特色的科研信用體系。建立由政府主導(dǎo)、多方協(xié)調(diào)的信用體系；制定和完善信用體系相關(guān)的法律框架；建立和健全科研誠信的運(yùn)作與監(jiān)管制度；建立政府引導(dǎo)、社會(huì)及新聞媒體監(jiān)督、司法介入的信用監(jiān)督體系，加強(qiáng)科研法規(guī)的宣傳和引導(dǎo)，營造良好的科研道德氛圍，建立以社會(huì)誠信和科研誠信為手段的創(chuàng)新科研管理方式，釋放科研創(chuàng)新活力，帶動(dòng)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目“高校高層次科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才服務(wù)基地建設(shè)”（2014A070712005）

張鑫（1981-），男，研究實(shí)習(xí)員，任職于華南理工大學(xué)科技處，從事科技管理工作；劉敏穎（1972-），女，任職于廣東省測試分析研究所，研究方向?yàn)榭萍加?jì)劃管理；江海（1971-），男，副研究員，任職于華南理工大學(xué)科技處，從事科技管理工作。