王興戩，韓菲（中國市政工程華北設(shè)計研究總院有限公司，天津 300074）

市政工程總承包項目主要階段風險防控措施

王興戩，韓菲
（中國市政工程華北設(shè)計研究總院有限公司，天津 300074）

市政工程EPC總承包項目大體分為跟蹤階段、投標階段、簽訂合同階段、工程實施階段和竣工驗收階段，其中風險貫穿于各個階段。在整個合同履行過程中，通過制定風險防控措施，實現(xiàn)風險的規(guī)避、轉(zhuǎn)移、化解，做到風險可控。

市政工程；EPC工程總承包；風險；防控措施

【DOI】10.13616/j.cnki.gcjsysj.2016.11.056

1　項目跟蹤階段風險與防控措施

1.1主要風險

1）項目所在地的經(jīng)濟實力的風險:（1）當?shù)乜側(cè)丝跀?shù)量；（2）當?shù)亟鼛啄甑呢斦杖?；?）業(yè)主資金實力。

2）法治環(huán)境的風險：（1）政府的政策法規(guī)；（2）誠信狀況；（3）建設(shè)主管部門對項目的監(jiān)管情況。

3）項目類型的風險：（1）是否為本公司的主營業(yè)務(wù)；（2）設(shè)計方的設(shè)計業(yè)務(wù)是否與業(yè)主合作過。

1.2防控措施

1）落實近幾年當?shù)氐呢斦杖肭闆r及業(yè)主資金來源情況；

2）落實當?shù)氐姆ㄖ苇h(huán)境、誠信狀況等情況；

3）對項目信息進行備案管理，對招標信息進行評估、甄別和選擇；落實是否合作過。

2　項目投標階段風險與防控措施

2.1業(yè)主的風險

2.1.1主要風險

1）業(yè)主或業(yè)主選擇的招標公司是否操作過EPC項目招標程序，對相關(guān)招標流程是否熟悉？

2）招標文件擬定是否公正、全面、科學(xué)？

3）業(yè)主的資金實力及項目資金計劃落實情況。

2.1.2防控措施

1）多與業(yè)主交流，了解業(yè)主對EPC項目招投標流程熟悉程度；

2）對“招標文件”進行技術(shù)、商務(wù)、財務(wù)、法律的評估；研究招標文件，對文件中的疑點進行質(zhì)詢；

3）了解業(yè)主的資金實力及項目資金計劃。

2.2投標文件的風險

2.2.1主要風險

1）投標的技術(shù)路線是否成熟？

2）質(zhì)量標準是否滿足招標文件要求？

3）投標保函或保證金是否滿足要求？

4）投標的資信文件編制是否符合要求？

2.2.2防范措施

1）對編制投標文件的“資信”“技術(shù)”“保函保證金”進行評審；

2）選擇技術(shù)路線先進、成熟度高的工藝方案；

3）質(zhì)量標準滿足招標文件要求即可。

2.3投標報價的風險

2.3.1主要風險

1）對招標文件是否有全面、細致的了解；

2）對項目現(xiàn)場的了解；

3）聯(lián)合體或分包商選擇；

4）工程量計算；

5）項目所在地對項目稅務(wù)的要求；

6）報價的完整性。

2.3.2防控措施

1）認真研究、吃透招標文件，規(guī)避風險；

2）對現(xiàn)場仔細踏勘，重點掌握地質(zhì)情況，是否有地質(zhì)災(zāi)害發(fā)生；

3）從資源庫中選擇聯(lián)合體或分包商，對分包商業(yè)績進行考察；

4）工程量的計算執(zhí)行三級校審制度；

5）落實當?shù)囟悇?wù)要求；

6）組織專家對投標報價進行評審，報價要完整。

3　簽訂合同階段風險與防控措施

3.1總承包合同談判方案的風險

3.1.1主要風險

1）談判準備是否充分？

2）對雙方的分析是否深入？

3）是否制定談判策略？

3.1.2防控措施

1）對總承包合同條款進行評審，事先組織合同討論，經(jīng)過律師審查、各部門審查，找出需要談判的所有問題；

2）“知己知彼，百戰(zhàn)不殆”分析對方主談判人，選擇自己方主談判人，組建談判團隊；

3）制定談判策略，層層推進，把握讓步原則，實現(xiàn)風險的限制或轉(zhuǎn)移。

3.2總承包合同中霸王條款或模糊條款的風險

3.2.1主要風險

1）合同中霸王條款

合同中只提業(yè)主對總承包商的索賠，總承包商對業(yè)主的索賠條款只字不提；只罰不獎,工期拖后罰款,但提前不獎勵。

2）合同定義不準確：

（1）合同條款中規(guī)定業(yè)主提出而發(fā)生重大設(shè)計變更時可增加款額,但何為重大設(shè)計變更則無細則說明,一旦發(fā)生這類情況,業(yè)主則可隨意解釋,承包商費用得不到補償。

（2）當涉及質(zhì)量標準時,合同中雖然也規(guī)定按照××規(guī)范實施，但一般合同中都加上“要達到業(yè)主工程師滿意”的條款,而實施期間只強調(diào)達到工程師滿意,而工程師滿意如何界定則無說明。

3.2.2防控措施

1）盡量說服業(yè)主采用通用的合同范本,對于項目實施中總承包商承擔的風險,應(yīng)大膽向業(yè)主提出合同條款上的要求。對合同的關(guān)鍵條款一定要逐字逐句認真研究,進行準確量化界定,并對業(yè)主原因造成的工期費用變化的處理程序、責任劃分和索賠等，應(yīng)在合同中有明確的規(guī)定。

2）放棄合同。

3.3合同文件理解執(zhí)行的風險

3.3.1主要風險

1）簽訂合同（商務(wù)人員）和執(zhí)行合同（項目人員）不是同一團隊；

2）項目人員對合同中的風險及關(guān)鍵條款了解不透；

3）按合同履約的意識欠缺。

3.3.2防控措施

1）組織合同交底；

2）明確合同中的管理重點；

3）強化項目人員履約意識，組織全體項目團隊成員學(xué)習合同。

4　工程實施階段風險與防控措施

4.1總設(shè)計的風險

4.1.1主要風險

1）施工圖的設(shè)計進度滯后,造成工期延遲；

2）施工圖設(shè)計標準提高,造成實際費用超標。設(shè)計是一條線，現(xiàn)場卻變化千萬。

4.1.2防控措施

1）協(xié)調(diào)好設(shè)計工作，保證施工圖的進度

（1）按時提供滿足設(shè)計所需的資料；

（2）保證足夠的設(shè)計人員。

2）嚴格按照合同技術(shù)條件進行設(shè)計，不提高設(shè)計標準,不能錦上添花。

4.2采購的風險

4.2.1主要風險

1）價格方面

采購價格是否超預(yù)算？

2）供貨期方面

（1）進口設(shè)備的供貨周期長的風險；

（2）廠家中標后因任務(wù)飽滿,按時供貨的風險；

（3）采購單多次更換，影響采購進度。

3）質(zhì)量方面

設(shè)備質(zhì)量風險。

4）售后服務(wù)的風險。

4.2.2防控措施

1）執(zhí)行招投標制度，貨比三家，采購價格不能超標；

2）針對進口設(shè)備供貨周期長，制定應(yīng)急預(yù)案；事先考察廠家，多方面了解廠家生產(chǎn)經(jīng)營情況,確保按時供貨；做好細致核查工作，避免多次更換采購單，保證采購進度；

3）生產(chǎn)過程中，派人監(jiān)造，問題及早發(fā)現(xiàn)，及時整改；

4）提前與設(shè)備廠家溝通、協(xié)調(diào)，保證售后服務(wù)滿足工程需要。

4.3過程管理的風險

4.3.1主要風險

1）工期方面

土建、安裝分包商工期拖延，設(shè)備供貨延遲。

2）質(zhì)量方面

工程質(zhì)量存在缺陷。

3）費用方面

（1）對分包商的現(xiàn)場簽證把關(guān)不嚴，造成分包費用增加；

（2）缺乏合同索賠意識，往往因為業(yè)主的一個電話就提高設(shè)計標準或改變了合同工作范圍,而之后又不能在有效時間內(nèi)要求業(yè)主補充完善相關(guān)手續(xù)。費用、工期增加后,無法出據(jù)相關(guān)的書面證明文件；

3）現(xiàn)場設(shè)備、材料保管不善，增加項目成本。

4.3.2防控措施

1）項目經(jīng)理是項目的第一責任人，對工期、質(zhì)量、費用等方面的控制和管理全面負責；

2）嚴格分包合同管理，將工期、質(zhì)量、索賠等風險轉(zhuǎn)移給分包商；

3）工期方面:制訂工期計劃，若工期拖延，及時調(diào)整或制訂趕工措施；

4）質(zhì)量方面：組織設(shè)計交底、施工組織設(shè)計交底；對影響質(zhì)量的重要部位要重點控制。

5）費用方面：嚴格控制分包單位的現(xiàn)場變更、現(xiàn)場簽證；項目管理人員應(yīng)該熟知合同條款、索賠條款,樹立書面文件是執(zhí)行工作的唯一有效證明的觀念，并妥善保管各類相關(guān)文件；加強現(xiàn)場設(shè)備、材料進出庫管理,領(lǐng)取記錄完整。

4.4業(yè)主的風險

4.4.1主要風險

1）業(yè)主代表管理水平低的風險；

2）業(yè)主主管人員變動的風險；

3）業(yè)主資金不到位，支付能力差的風險。

4.4.2防控措施

1）做好自身工作，工作留痕，同時多與業(yè)主代表事先溝通，做好引導(dǎo)工作；

2）對業(yè)主人員變動產(chǎn)生的風險、資金支付能力的風險要有預(yù)判，采取有效措施，加大收款力度。

4.5協(xié)調(diào)管理的風險

4.5.1主要風險

1）處理與業(yè)主、監(jiān)理、分包、設(shè)備供貨商等單位的關(guān)系的能力欠缺，統(tǒng)籌能力、溝通能力欠缺的風險；

2）缺乏有經(jīng)驗的現(xiàn)場管理人員的風險；

3）缺乏對項目相關(guān)外圍部門的辦事程序的了解,造成辦理事務(wù)困難的風險。

4.5.2防控措施

1）加強項目業(yè)主方、監(jiān)理方、各分包商等參建方的溝通、增加相互信任，爭取做一個項目，交一方朋友；

2）培養(yǎng)、引進有經(jīng)驗的現(xiàn)場管理人員；

3）對當?shù)匾恍┡c項目有關(guān)政府部門（如技術(shù)監(jiān)督局、質(zhì)檢站、環(huán)保局等）建立聯(lián)系，熟悉辦事流程。

4.6安全管理的風險

4.6.1主要風險

1）安全管理人員配備是否配備足？項目安全管理體系是否完善？

2）開工前，編制項目風險清單是否全面？風險交底是否細致？

3）風險應(yīng)急管理措施是否具有針對性？

4.6.2防控措施

1）安全管理人員配備整齊，項目建立健全安全管理體系，責任到人；

2）風險清單編制的要全面，風險交底工作要細致、深入；3）制定的應(yīng)急預(yù)案要有針對性。

5　竣工驗收階段風險與防控措施

5.1完工驗收的風險

5.1.1主要風險

1）調(diào)試方案是否經(jīng)過審批？

2）是否完成了單機調(diào)試？

3）是否完成了聯(lián)動調(diào)試，具備試運行條件？

4）調(diào)試安全的風險（包括設(shè)備操作、人身安全等）。

5.1.2防控措施

1）編寫調(diào)試方案，經(jīng)過審查后，報業(yè)主單位、監(jiān)理批準；

2）嚴格按照設(shè)備操作手冊操作，逐臺調(diào)試，查找缺陷；

3）做好聯(lián)動調(diào)試，手動、自控都能實現(xiàn)；

4）調(diào)試期間做好安全保護措施，確保人身、設(shè)備的安全，設(shè)備廠家派人對調(diào)試保駕護航。

5.2試運行及環(huán)保驗收的風險

5.2.1主要風險

1）試運行期間，所需的物料、能源等的提供是否明確？

2）試運行期間，工藝是否達到設(shè)計指標要求？

3）環(huán)保驗收的委托方是否明確？

5.2.2防控措施

1）試運行期間，所需的物料、能源等，需要在合同中明確；

2）可以委托有資質(zhì)的檢測單位進行連續(xù)檢測，并出具權(quán)威報告；

3）在合同中明確環(huán)保驗收的委托方，一般是由業(yè)主單位直接委托。

5.3竣工驗收的風險

5.3.1主要風險

1）竣工驗收資料的風險；2）工程存在部分缺陷。

5.3.2防控措施

1）完善竣工驗收資料；

2）對于工程缺陷逐項整改。

5.4移交對象的風險

5.4.1主要風險

1）移交的對象是業(yè)主，驗收和移交工作相對容易一些，達到合同約定即可；

2）如業(yè)主和運營商同時接收，移交的工作難度大一些，運營商除了考慮要達到合同要求外，還要考慮以后的運營成本、設(shè)備性能等。

5.4.2防控措施

嚴格按照合同主體關(guān)系移交，對于不合理的要求必須堅持自己的立場。

5.5工程審計的風險

5.5.1主要風險

1）固有風險。即審計項目自身固有的，獨立地存在于審計過程以外的，與內(nèi)審人員無關(guān)的風險，如因工程實施與設(shè)計是否相符合、施工措施與工期的吻合性、預(yù)決算的準確性等，這些都會影響工程審計結(jié)算；

2）審計人員的風險。

5.5.2防控措施

1）重視整理好審計依據(jù)，如招投標文件、工程圖紙、甲乙雙方認可的簽證、現(xiàn)行預(yù)（結(jié)）算定額、規(guī)費系數(shù)及有關(guān)政策等。

2）加強與審計人員的溝通，將工程內(nèi)容、施工要求、質(zhì)量要求等多與審計人員溝通，減少風險，使審計結(jié)論客觀、公正、真實反映工程情況。

6　結(jié)語

由于市政工程總承包風險防控貫穿于總承包項目的各個環(huán)節(jié)，在整個合同履行過程中，對每一項工作，都要嚴格管理，妥善安排，手續(xù)齊全，記錄清楚，避免造成差錯引起合同糾紛，給承包企業(yè)帶來不應(yīng)有的損失。盡管項目的風險具有全局性、多樣性、復(fù)雜性、不確定性的特點風險，但通過制定完善的項目管理制度、質(zhì)量管理體系以及完善的組織架構(gòu)?？梢詫崿F(xiàn)風險的規(guī)避、轉(zhuǎn)移、化解，做到風險可控。

ThePreventionandControlMeasuresofEPC forOverallProject-ContractingDuringthe Main Stages

WANGXing-jian，HANFei
(NorthChinaMunicipalEngineeringDesignResearch InstituteCorporation Co.Ltd.,Tianjin300074，China)

Municipal engineering EPC for overall project-contracting could be divided into five phases:of tracking,bidding, contracting,building and completing.Risk is involved in the whole process,so prevention and control measures could be taked into evading risk,transfering risk,relieving risks.

municipalengineering;EPC foroverallproject-contracting;risk;preventionandcontrolmeasures

TU990.0

A

1007-9467（2016）11-0180-04

王興戩（1974～），男，吉林四平人，高級工程師，從事工程總承包項目管理與研究。

2016-6-20