王興戩，韓菲（中國(guó)市政工程華北設(shè)計(jì)研究總院有限公司，天津 300074）

市政工程總承包項(xiàng)目主要階段風(fēng)險(xiǎn)防控措施

王興戩，韓菲
（中國(guó)市政工程華北設(shè)計(jì)研究總院有限公司，天津 300074）

市政工程EPC總承包項(xiàng)目大體分為跟蹤階段、投標(biāo)階段、簽訂合同階段、工程實(shí)施階段和竣工驗(yàn)收階段，其中風(fēng)險(xiǎn)貫穿于各個(gè)階段。在整個(gè)合同履行過程中，通過制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避、轉(zhuǎn)移、化解，做到風(fēng)險(xiǎn)可控。

市政工程；EPC工程總承包；風(fēng)險(xiǎn)；防控措施

【DOI】10.13616/j.cnki.gcjsysj.2016.11.056

1　項(xiàng)目跟蹤階段風(fēng)險(xiǎn)與防控措施

1.1主要風(fēng)險(xiǎn)

1）項(xiàng)目所在地的經(jīng)濟(jì)實(shí)力的風(fēng)險(xiǎn):（1）當(dāng)?shù)乜側(cè)丝跀?shù)量；（2）當(dāng)?shù)亟鼛啄甑呢?cái)政收入；（3）業(yè)主資金實(shí)力。

2）法治環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)：（1）政府的政策法規(guī)；（2）誠(chéng)信狀況；（3）建設(shè)主管部門對(duì)項(xiàng)目的監(jiān)管情況。

3）項(xiàng)目類型的風(fēng)險(xiǎn)：（1）是否為本公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)；（2）設(shè)計(jì)方的設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)是否與業(yè)主合作過。

1.2防控措施

1）落實(shí)近幾年當(dāng)?shù)氐呢?cái)政收入情況及業(yè)主資金來源情況；

2）落實(shí)當(dāng)?shù)氐姆ㄖ苇h(huán)境、誠(chéng)信狀況等情況；

3）對(duì)項(xiàng)目信息進(jìn)行備案管理，對(duì)招標(biāo)信息進(jìn)行評(píng)估、甄別和選擇；落實(shí)是否合作過。

2　項(xiàng)目投標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)與防控措施

2.1業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)

2.1.1主要風(fēng)險(xiǎn)

1）業(yè)主或業(yè)主選擇的招標(biāo)公司是否操作過EPC項(xiàng)目招標(biāo)程序，對(duì)相關(guān)招標(biāo)流程是否熟悉？

2）招標(biāo)文件擬定是否公正、全面、科學(xué)？

3）業(yè)主的資金實(shí)力及項(xiàng)目資金計(jì)劃落實(shí)情況。

2.1.2防控措施

1）多與業(yè)主交流，了解業(yè)主對(duì)EPC項(xiàng)目招投標(biāo)流程熟悉程度；

2）對(duì)“招標(biāo)文件”進(jìn)行技術(shù)、商務(wù)、財(cái)務(wù)、法律的評(píng)估；研究招標(biāo)文件，對(duì)文件中的疑點(diǎn)進(jìn)行質(zhì)詢；

3）了解業(yè)主的資金實(shí)力及項(xiàng)目資金計(jì)劃。

2.2投標(biāo)文件的風(fēng)險(xiǎn)

2.2.1主要風(fēng)險(xiǎn)

1）投標(biāo)的技術(shù)路線是否成熟？

2）質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否滿足招標(biāo)文件要求？

3）投標(biāo)保函或保證金是否滿足要求？

4）投標(biāo)的資信文件編制是否符合要求？

2.2.2防范措施

1）對(duì)編制投標(biāo)文件的“資信”“技術(shù)”“保函保證金”進(jìn)行評(píng)審；

2）選擇技術(shù)路線先進(jìn)、成熟度高的工藝方案；

3）質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)滿足招標(biāo)文件要求即可。

2.3投標(biāo)報(bào)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)

2.3.1主要風(fēng)險(xiǎn)

1）對(duì)招標(biāo)文件是否有全面、細(xì)致的了解；

2）對(duì)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)的了解；

3）聯(lián)合體或分包商選擇；

4）工程量計(jì)算；

5）項(xiàng)目所在地對(duì)項(xiàng)目稅務(wù)的要求；

6）報(bào)價(jià)的完整性。

2.3.2防控措施

1）認(rèn)真研究、吃透招標(biāo)文件，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)；

2）對(duì)現(xiàn)場(chǎng)仔細(xì)踏勘，重點(diǎn)掌握地質(zhì)情況，是否有地質(zhì)災(zāi)害發(fā)生；

3）從資源庫(kù)中選擇聯(lián)合體或分包商，對(duì)分包商業(yè)績(jī)進(jìn)行考察；

4）工程量的計(jì)算執(zhí)行三級(jí)校審制度；

5）落實(shí)當(dāng)?shù)囟悇?wù)要求；

6）組織專家對(duì)投標(biāo)報(bào)價(jià)進(jìn)行評(píng)審，報(bào)價(jià)要完整。

3　簽訂合同階段風(fēng)險(xiǎn)與防控措施

3.1總承包合同談判方案的風(fēng)險(xiǎn)

3.1.1主要風(fēng)險(xiǎn)

1）談判準(zhǔn)備是否充分？

2）對(duì)雙方的分析是否深入？

3）是否制定談判策略？

3.1.2防控措施

1）對(duì)總承包合同條款進(jìn)行評(píng)審，事先組織合同討論，經(jīng)過律師審查、各部門審查，找出需要談判的所有問題；

2）“知己知彼，百戰(zhàn)不殆”分析對(duì)方主談判人，選擇自己方主談判人，組建談判團(tuán)隊(duì)；

3）制定談判策略，層層推進(jìn)，把握讓步原則，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的限制或轉(zhuǎn)移。

3.2總承包合同中霸王條款或模糊條款的風(fēng)險(xiǎn)

3.2.1主要風(fēng)險(xiǎn)

1）合同中霸王條款

合同中只提業(yè)主對(duì)總承包商的索賠，總承包商對(duì)業(yè)主的索賠條款只字不提；只罰不獎(jiǎng),工期拖后罰款,但提前不獎(jiǎng)勵(lì)。

2）合同定義不準(zhǔn)確：

（1）合同條款中規(guī)定業(yè)主提出而發(fā)生重大設(shè)計(jì)變更時(shí)可增加款額,但何為重大設(shè)計(jì)變更則無細(xì)則說明,一旦發(fā)生這類情況,業(yè)主則可隨意解釋,承包商費(fèi)用得不到補(bǔ)償。

（2）當(dāng)涉及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)時(shí),合同中雖然也規(guī)定按照××規(guī)范實(shí)施，但一般合同中都加上“要達(dá)到業(yè)主工程師滿意”的條款,而實(shí)施期間只強(qiáng)調(diào)達(dá)到工程師滿意,而工程師滿意如何界定則無說明。

3.2.2防控措施

1）盡量說服業(yè)主采用通用的合同范本,對(duì)于項(xiàng)目實(shí)施中總承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn),應(yīng)大膽向業(yè)主提出合同條款上的要求。對(duì)合同的關(guān)鍵條款一定要逐字逐句認(rèn)真研究,進(jìn)行準(zhǔn)確量化界定,并對(duì)業(yè)主原因造成的工期費(fèi)用變化的處理程序、責(zé)任劃分和索賠等，應(yīng)在合同中有明確的規(guī)定。

2）放棄合同。

3.3合同文件理解執(zhí)行的風(fēng)險(xiǎn)

3.3.1主要風(fēng)險(xiǎn)

1）簽訂合同（商務(wù)人員）和執(zhí)行合同（項(xiàng)目人員）不是同一團(tuán)隊(duì)；

2）項(xiàng)目人員對(duì)合同中的風(fēng)險(xiǎn)及關(guān)鍵條款了解不透；

3）按合同履約的意識(shí)欠缺。

3.3.2防控措施

1）組織合同交底；

2）明確合同中的管理重點(diǎn)；

3）強(qiáng)化項(xiàng)目人員履約意識(shí)，組織全體項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員學(xué)習(xí)合同。

4　工程實(shí)施階段風(fēng)險(xiǎn)與防控措施

4.1總設(shè)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)

4.1.1主要風(fēng)險(xiǎn)

1）施工圖的設(shè)計(jì)進(jìn)度滯后,造成工期延遲；

2）施工圖設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)提高,造成實(shí)際費(fèi)用超標(biāo)。設(shè)計(jì)是一條線，現(xiàn)場(chǎng)卻變化千萬。

4.1.2防控措施

1）協(xié)調(diào)好設(shè)計(jì)工作，保證施工圖的進(jìn)度

（1）按時(shí)提供滿足設(shè)計(jì)所需的資料；

（2）保證足夠的設(shè)計(jì)人員。

2）嚴(yán)格按照合同技術(shù)條件進(jìn)行設(shè)計(jì)，不提高設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn),不能錦上添花。

4.2采購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)

4.2.1主要風(fēng)險(xiǎn)

1）價(jià)格方面

采購(gòu)價(jià)格是否超預(yù)算？

2）供貨期方面

（1）進(jìn)口設(shè)備的供貨周期長(zhǎng)的風(fēng)險(xiǎn)；

（2）廠家中標(biāo)后因任務(wù)飽滿,按時(shí)供貨的風(fēng)險(xiǎn)；

（3）采購(gòu)單多次更換，影響采購(gòu)進(jìn)度。

3）質(zhì)量方面

設(shè)備質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。

4）售后服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

4.2.2防控措施

1）執(zhí)行招投標(biāo)制度，貨比三家，采購(gòu)價(jià)格不能超標(biāo)；

2）針對(duì)進(jìn)口設(shè)備供貨周期長(zhǎng)，制定應(yīng)急預(yù)案；事先考察廠家，多方面了解廠家生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況,確保按時(shí)供貨；做好細(xì)致核查工作，避免多次更換采購(gòu)單，保證采購(gòu)進(jìn)度；

3）生產(chǎn)過程中，派人監(jiān)造，問題及早發(fā)現(xiàn)，及時(shí)整改；

4）提前與設(shè)備廠家溝通、協(xié)調(diào)，保證售后服務(wù)滿足工程需要。

4.3過程管理的風(fēng)險(xiǎn)

4.3.1主要風(fēng)險(xiǎn)

1）工期方面

土建、安裝分包商工期拖延，設(shè)備供貨延遲。

2）質(zhì)量方面

工程質(zhì)量存在缺陷。

3）費(fèi)用方面

（1）對(duì)分包商的現(xiàn)場(chǎng)簽證把關(guān)不嚴(yán)，造成分包費(fèi)用增加；

（2）缺乏合同索賠意識(shí)，往往因?yàn)闃I(yè)主的一個(gè)電話就提高設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)或改變了合同工作范圍,而之后又不能在有效時(shí)間內(nèi)要求業(yè)主補(bǔ)充完善相關(guān)手續(xù)。費(fèi)用、工期增加后,無法出據(jù)相關(guān)的書面證明文件；

3）現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備、材料保管不善，增加項(xiàng)目成本。

4.3.2防控措施

1）項(xiàng)目經(jīng)理是項(xiàng)目的第一責(zé)任人，對(duì)工期、質(zhì)量、費(fèi)用等方面的控制和管理全面負(fù)責(zé)；

2）嚴(yán)格分包合同管理，將工期、質(zhì)量、索賠等風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給分包商；

3）工期方面:制訂工期計(jì)劃，若工期拖延，及時(shí)調(diào)整或制訂趕工措施；

4）質(zhì)量方面：組織設(shè)計(jì)交底、施工組織設(shè)計(jì)交底；對(duì)影響質(zhì)量的重要部位要重點(diǎn)控制。

5）費(fèi)用方面：嚴(yán)格控制分包單位的現(xiàn)場(chǎng)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證；項(xiàng)目管理人員應(yīng)該熟知合同條款、索賠條款,樹立書面文件是執(zhí)行工作的唯一有效證明的觀念，并妥善保管各類相關(guān)文件；加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備、材料進(jìn)出庫(kù)管理,領(lǐng)取記錄完整。

4.4業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)

4.4.1主要風(fēng)險(xiǎn)

1）業(yè)主代表管理水平低的風(fēng)險(xiǎn)；

2）業(yè)主主管人員變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；

3）業(yè)主資金不到位，支付能力差的風(fēng)險(xiǎn)。

4.4.2防控措施

1）做好自身工作，工作留痕，同時(shí)多與業(yè)主代表事先溝通，做好引導(dǎo)工作；

2）對(duì)業(yè)主人員變動(dòng)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)、資金支付能力的風(fēng)險(xiǎn)要有預(yù)判，采取有效措施，加大收款力度。

4.5協(xié)調(diào)管理的風(fēng)險(xiǎn)

4.5.1主要風(fēng)險(xiǎn)

1）處理與業(yè)主、監(jiān)理、分包、設(shè)備供貨商等單位的關(guān)系的能力欠缺，統(tǒng)籌能力、溝通能力欠缺的風(fēng)險(xiǎn)；

2）缺乏有經(jīng)驗(yàn)的現(xiàn)場(chǎng)管理人員的風(fēng)險(xiǎn)；

3）缺乏對(duì)項(xiàng)目相關(guān)外圍部門的辦事程序的了解,造成辦理事務(wù)困難的風(fēng)險(xiǎn)。

4.5.2防控措施

1）加強(qiáng)項(xiàng)目業(yè)主方、監(jiān)理方、各分包商等參建方的溝通、增加相互信任，爭(zhēng)取做一個(gè)項(xiàng)目，交一方朋友；

2）培養(yǎng)、引進(jìn)有經(jīng)驗(yàn)的現(xiàn)場(chǎng)管理人員；

3）對(duì)當(dāng)?shù)匾恍┡c項(xiàng)目有關(guān)政府部門（如技術(shù)監(jiān)督局、質(zhì)檢站、環(huán)保局等）建立聯(lián)系，熟悉辦事流程。

4.6安全管理的風(fēng)險(xiǎn)

4.6.1主要風(fēng)險(xiǎn)

1）安全管理人員配備是否配備足？項(xiàng)目安全管理體系是否完善？

2）開工前，編制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)清單是否全面？風(fēng)險(xiǎn)交底是否細(xì)致？

3）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急管理措施是否具有針對(duì)性？

4.6.2防控措施

1）安全管理人員配備整齊，項(xiàng)目建立健全安全管理體系，責(zé)任到人；

2）風(fēng)險(xiǎn)清單編制的要全面，風(fēng)險(xiǎn)交底工作要細(xì)致、深入；3）制定的應(yīng)急預(yù)案要有針對(duì)性。

5　竣工驗(yàn)收階段風(fēng)險(xiǎn)與防控措施

5.1完工驗(yàn)收的風(fēng)險(xiǎn)

5.1.1主要風(fēng)險(xiǎn)

1）調(diào)試方案是否經(jīng)過審批？

2）是否完成了單機(jī)調(diào)試？

3）是否完成了聯(lián)動(dòng)調(diào)試，具備試運(yùn)行條件？

4）調(diào)試安全的風(fēng)險(xiǎn)（包括設(shè)備操作、人身安全等）。

5.1.2防控措施

1）編寫調(diào)試方案，經(jīng)過審查后，報(bào)業(yè)主單位、監(jiān)理批準(zhǔn)；

2）嚴(yán)格按照設(shè)備操作手冊(cè)操作，逐臺(tái)調(diào)試，查找缺陷；

3）做好聯(lián)動(dòng)調(diào)試，手動(dòng)、自控都能實(shí)現(xiàn)；

4）調(diào)試期間做好安全保護(hù)措施，確保人身、設(shè)備的安全，設(shè)備廠家派人對(duì)調(diào)試保駕護(hù)航。

5.2試運(yùn)行及環(huán)保驗(yàn)收的風(fēng)險(xiǎn)

5.2.1主要風(fēng)險(xiǎn)

1）試運(yùn)行期間，所需的物料、能源等的提供是否明確？

2）試運(yùn)行期間，工藝是否達(dá)到設(shè)計(jì)指標(biāo)要求？

3）環(huán)保驗(yàn)收的委托方是否明確？

5.2.2防控措施

1）試運(yùn)行期間，所需的物料、能源等，需要在合同中明確；

2）可以委托有資質(zhì)的檢測(cè)單位進(jìn)行連續(xù)檢測(cè)，并出具權(quán)威報(bào)告；

3）在合同中明確環(huán)保驗(yàn)收的委托方，一般是由業(yè)主單位直接委托。

5.3竣工驗(yàn)收的風(fēng)險(xiǎn)

5.3.1主要風(fēng)險(xiǎn)

1）竣工驗(yàn)收資料的風(fēng)險(xiǎn)；2）工程存在部分缺陷。

5.3.2防控措施

1）完善竣工驗(yàn)收資料；

2）對(duì)于工程缺陷逐項(xiàng)整改。

5.4移交對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)

5.4.1主要風(fēng)險(xiǎn)

1）移交的對(duì)象是業(yè)主，驗(yàn)收和移交工作相對(duì)容易一些，達(dá)到合同約定即可；

2）如業(yè)主和運(yùn)營(yíng)商同時(shí)接收，移交的工作難度大一些，運(yùn)營(yíng)商除了考慮要達(dá)到合同要求外，還要考慮以后的運(yùn)營(yíng)成本、設(shè)備性能等。

5.4.2防控措施

嚴(yán)格按照合同主體關(guān)系移交，對(duì)于不合理的要求必須堅(jiān)持自己的立場(chǎng)。

5.5工程審計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)

5.5.1主要風(fēng)險(xiǎn)

1）固有風(fēng)險(xiǎn)。即審計(jì)項(xiàng)目自身固有的，獨(dú)立地存在于審計(jì)過程以外的，與內(nèi)審人員無關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，如因工程實(shí)施與設(shè)計(jì)是否相符合、施工措施與工期的吻合性、預(yù)決算的準(zhǔn)確性等，這些都會(huì)影響工程審計(jì)結(jié)算；

2）審計(jì)人員的風(fēng)險(xiǎn)。

5.5.2防控措施

1）重視整理好審計(jì)依據(jù)，如招投標(biāo)文件、工程圖紙、甲乙雙方認(rèn)可的簽證、現(xiàn)行預(yù)（結(jié)）算定額、規(guī)費(fèi)系數(shù)及有關(guān)政策等。

2）加強(qiáng)與審計(jì)人員的溝通，將工程內(nèi)容、施工要求、質(zhì)量要求等多與審計(jì)人員溝通，減少風(fēng)險(xiǎn)，使審計(jì)結(jié)論客觀、公正、真實(shí)反映工程情況。

6　結(jié)語

由于市政工程總承包風(fēng)險(xiǎn)防控貫穿于總承包項(xiàng)目的各個(gè)環(huán)節(jié)，在整個(gè)合同履行過程中，對(duì)每一項(xiàng)工作，都要嚴(yán)格管理，妥善安排，手續(xù)齊全，記錄清楚，避免造成差錯(cuò)引起合同糾紛，給承包企業(yè)帶來不應(yīng)有的損失。盡管項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)具有全局性、多樣性、復(fù)雜性、不確定性的特點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)，但通過制定完善的項(xiàng)目管理制度、質(zhì)量管理體系以及完善的組織架構(gòu)?？梢詫?shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避、轉(zhuǎn)移、化解，做到風(fēng)險(xiǎn)可控。

ThePreventionandControlMeasuresofEPC forOverallProject-ContractingDuringthe Main Stages

WANGXing-jian，HANFei
(NorthChinaMunicipalEngineeringDesignResearch InstituteCorporation Co.Ltd.,Tianjin300074，China)

Municipal engineering EPC for overall project-contracting could be divided into five phases:of tracking,bidding, contracting,building and completing.Risk is involved in the whole process,so prevention and control measures could be taked into evading risk,transfering risk,relieving risks.

municipalengineering;EPC foroverallproject-contracting;risk;preventionandcontrolmeasures

TU990.0

A

1007-9467（2016）11-0180-04

王興戩（1974～），男，吉林四平人，高級(jí)工程師，從事工程總承包項(xiàng)目管理與研究。

2016-6-20