王興戩,韓菲(中國市政工程華北設(shè)計研究總院有限公司,天津 300074)
市政工程總承包項目主要階段風險防控措施
王興戩,韓菲
(中國市政工程華北設(shè)計研究總院有限公司,天津 300074)
市政工程EPC總承包項目大體分為跟蹤階段、投標階段、簽訂合同階段、工程實施階段和竣工驗收階段,其中風險貫穿于各個階段。在整個合同履行過程中,通過制定風險防控措施,實現(xiàn)風險的規(guī)避、轉(zhuǎn)移、化解,做到風險可控。
市政工程;EPC工程總承包;風險;防控措施
【DOI】10.13616/j.cnki.gcjsysj.2016.11.056
1.1主要風險
1)項目所在地的經(jīng)濟實力的風險:(1)當?shù)乜側(cè)丝跀?shù)量;(2)當?shù)亟鼛啄甑呢斦杖?;?)業(yè)主資金實力。
2)法治環(huán)境的風險:(1)政府的政策法規(guī);(2)誠信狀況;(3)建設(shè)主管部門對項目的監(jiān)管情況。
3)項目類型的風險:(1)是否為本公司的主營業(yè)務(wù);(2)設(shè)計方的設(shè)計業(yè)務(wù)是否與業(yè)主合作過。
1.2防控措施
1)落實近幾年當?shù)氐呢斦杖肭闆r及業(yè)主資金來源情況;
2)落實當?shù)氐姆ㄖ苇h(huán)境、誠信狀況等情況;
3)對項目信息進行備案管理,對招標信息進行評估、甄別和選擇;落實是否合作過。
2.1業(yè)主的風險
2.1.1主要風險
1)業(yè)主或業(yè)主選擇的招標公司是否操作過EPC項目招標程序,對相關(guān)招標流程是否熟悉?
2)招標文件擬定是否公正、全面、科學(xué)?
3)業(yè)主的資金實力及項目資金計劃落實情況。
2.1.2防控措施
1)多與業(yè)主交流,了解業(yè)主對EPC項目招投標流程熟悉程度;
2)對“招標文件”進行技術(shù)、商務(wù)、財務(wù)、法律的評估;研究招標文件,對文件中的疑點進行質(zhì)詢;
3)了解業(yè)主的資金實力及項目資金計劃。
2.2投標文件的風險
2.2.1主要風險
1)投標的技術(shù)路線是否成熟?
2)質(zhì)量標準是否滿足招標文件要求?
3)投標保函或保證金是否滿足要求?
4)投標的資信文件編制是否符合要求?
2.2.2防范措施
1)對編制投標文件的“資信”“技術(shù)”“保函保證金”進行評審;
2)選擇技術(shù)路線先進、成熟度高的工藝方案;
3)質(zhì)量標準滿足招標文件要求即可。
2.3投標報價的風險
2.3.1主要風險
1)對招標文件是否有全面、細致的了解;
2)對項目現(xiàn)場的了解;
3)聯(lián)合體或分包商選擇;
4)工程量計算;
5)項目所在地對項目稅務(wù)的要求;
6)報價的完整性。
2.3.2防控措施
1)認真研究、吃透招標文件,規(guī)避風險;
2)對現(xiàn)場仔細踏勘,重點掌握地質(zhì)情況,是否有地質(zhì)災(zāi)害發(fā)生;
3)從資源庫中選擇聯(lián)合體或分包商,對分包商業(yè)績進行考察;
4)工程量的計算執(zhí)行三級校審制度;
5)落實當?shù)囟悇?wù)要求;
6)組織專家對投標報價進行評審,報價要完整。
3.1總承包合同談判方案的風險
3.1.1主要風險
1)談判準備是否充分?
2)對雙方的分析是否深入?
3)是否制定談判策略?
3.1.2防控措施
1)對總承包合同條款進行評審,事先組織合同討論,經(jīng)過律師審查、各部門審查,找出需要談判的所有問題;
2)“知己知彼,百戰(zhàn)不殆”分析對方主談判人,選擇自己方主談判人,組建談判團隊;
3)制定談判策略,層層推進,把握讓步原則,實現(xiàn)風險的限制或轉(zhuǎn)移。
3.2總承包合同中霸王條款或模糊條款的風險
3.2.1主要風險
1)合同中霸王條款
合同中只提業(yè)主對總承包商的索賠,總承包商對業(yè)主的索賠條款只字不提;只罰不獎,工期拖后罰款,但提前不獎勵。
2)合同定義不準確:
(1)合同條款中規(guī)定業(yè)主提出而發(fā)生重大設(shè)計變更時可增加款額,但何為重大設(shè)計變更則無細則說明,一旦發(fā)生這類情況,業(yè)主則可隨意解釋,承包商費用得不到補償。
(2)當涉及質(zhì)量標準時,合同中雖然也規(guī)定按照××規(guī)范實施,但一般合同中都加上“要達到業(yè)主工程師滿意”的條款,而實施期間只強調(diào)達到工程師滿意,而工程師滿意如何界定則無說明。
3.2.2防控措施
1)盡量說服業(yè)主采用通用的合同范本,對于項目實施中總承包商承擔的風險,應(yīng)大膽向業(yè)主提出合同條款上的要求。對合同的關(guān)鍵條款一定要逐字逐句認真研究,進行準確量化界定,并對業(yè)主原因造成的工期費用變化的處理程序、責任劃分和索賠等,應(yīng)在合同中有明確的規(guī)定。
2)放棄合同。
3.3合同文件理解執(zhí)行的風險
3.3.1主要風險
1)簽訂合同(商務(wù)人員)和執(zhí)行合同(項目人員)不是同一團隊;
2)項目人員對合同中的風險及關(guān)鍵條款了解不透;
3)按合同履約的意識欠缺。
3.3.2防控措施
1)組織合同交底;
2)明確合同中的管理重點;
3)強化項目人員履約意識,組織全體項目團隊成員學(xué)習合同。
4.1總設(shè)計的風險
4.1.1主要風險
1)施工圖的設(shè)計進度滯后,造成工期延遲;
2)施工圖設(shè)計標準提高,造成實際費用超標。設(shè)計是一條線,現(xiàn)場卻變化千萬。
4.1.2防控措施
1)協(xié)調(diào)好設(shè)計工作,保證施工圖的進度
(1)按時提供滿足設(shè)計所需的資料;
(2)保證足夠的設(shè)計人員。
2)嚴格按照合同技術(shù)條件進行設(shè)計,不提高設(shè)計標準,不能錦上添花。
4.2采購的風險
4.2.1主要風險
1)價格方面
采購價格是否超預(yù)算?
2)供貨期方面
(1)進口設(shè)備的供貨周期長的風險;
(2)廠家中標后因任務(wù)飽滿,按時供貨的風險;
(3)采購單多次更換,影響采購進度。
3)質(zhì)量方面
設(shè)備質(zhì)量風險。
4)售后服務(wù)的風險。
4.2.2防控措施
1)執(zhí)行招投標制度,貨比三家,采購價格不能超標;
2)針對進口設(shè)備供貨周期長,制定應(yīng)急預(yù)案;事先考察廠家,多方面了解廠家生產(chǎn)經(jīng)營情況,確保按時供貨;做好細致核查工作,避免多次更換采購單,保證采購進度;
3)生產(chǎn)過程中,派人監(jiān)造,問題及早發(fā)現(xiàn),及時整改;
4)提前與設(shè)備廠家溝通、協(xié)調(diào),保證售后服務(wù)滿足工程需要。
4.3過程管理的風險
4.3.1主要風險
1)工期方面
土建、安裝分包商工期拖延,設(shè)備供貨延遲。
2)質(zhì)量方面
工程質(zhì)量存在缺陷。
3)費用方面
(1)對分包商的現(xiàn)場簽證把關(guān)不嚴,造成分包費用增加;
(2)缺乏合同索賠意識,往往因為業(yè)主的一個電話就提高設(shè)計標準或改變了合同工作范圍,而之后又不能在有效時間內(nèi)要求業(yè)主補充完善相關(guān)手續(xù)。費用、工期增加后,無法出據(jù)相關(guān)的書面證明文件;
3)現(xiàn)場設(shè)備、材料保管不善,增加項目成本。
4.3.2防控措施
1)項目經(jīng)理是項目的第一責任人,對工期、質(zhì)量、費用等方面的控制和管理全面負責;
2)嚴格分包合同管理,將工期、質(zhì)量、索賠等風險轉(zhuǎn)移給分包商;
3)工期方面:制訂工期計劃,若工期拖延,及時調(diào)整或制訂趕工措施;
4)質(zhì)量方面:組織設(shè)計交底、施工組織設(shè)計交底;對影響質(zhì)量的重要部位要重點控制。
5)費用方面:嚴格控制分包單位的現(xiàn)場變更、現(xiàn)場簽證;項目管理人員應(yīng)該熟知合同條款、索賠條款,樹立書面文件是執(zhí)行工作的唯一有效證明的觀念,并妥善保管各類相關(guān)文件;加強現(xiàn)場設(shè)備、材料進出庫管理,領(lǐng)取記錄完整。
4.4業(yè)主的風險
4.4.1主要風險
1)業(yè)主代表管理水平低的風險;
2)業(yè)主主管人員變動的風險;
3)業(yè)主資金不到位,支付能力差的風險。
4.4.2防控措施
1)做好自身工作,工作留痕,同時多與業(yè)主代表事先溝通,做好引導(dǎo)工作;
2)對業(yè)主人員變動產(chǎn)生的風險、資金支付能力的風險要有預(yù)判,采取有效措施,加大收款力度。
4.5協(xié)調(diào)管理的風險
4.5.1主要風險
1)處理與業(yè)主、監(jiān)理、分包、設(shè)備供貨商等單位的關(guān)系的能力欠缺,統(tǒng)籌能力、溝通能力欠缺的風險;
2)缺乏有經(jīng)驗的現(xiàn)場管理人員的風險;
3)缺乏對項目相關(guān)外圍部門的辦事程序的了解,造成辦理事務(wù)困難的風險。
4.5.2防控措施
1)加強項目業(yè)主方、監(jiān)理方、各分包商等參建方的溝通、增加相互信任,爭取做一個項目,交一方朋友;
2)培養(yǎng)、引進有經(jīng)驗的現(xiàn)場管理人員;
3)對當?shù)匾恍┡c項目有關(guān)政府部門(如技術(shù)監(jiān)督局、質(zhì)檢站、環(huán)保局等)建立聯(lián)系,熟悉辦事流程。
4.6安全管理的風險
4.6.1主要風險
1)安全管理人員配備是否配備足?項目安全管理體系是否完善?
2)開工前,編制項目風險清單是否全面?風險交底是否細致?
3)風險應(yīng)急管理措施是否具有針對性?
4.6.2防控措施
1)安全管理人員配備整齊,項目建立健全安全管理體系,責任到人;
2)風險清單編制的要全面,風險交底工作要細致、深入;3)制定的應(yīng)急預(yù)案要有針對性。
5.1完工驗收的風險
5.1.1主要風險
1)調(diào)試方案是否經(jīng)過審批?
2)是否完成了單機調(diào)試?
3)是否完成了聯(lián)動調(diào)試,具備試運行條件?
4)調(diào)試安全的風險(包括設(shè)備操作、人身安全等)。
5.1.2防控措施
1)編寫調(diào)試方案,經(jīng)過審查后,報業(yè)主單位、監(jiān)理批準;
2)嚴格按照設(shè)備操作手冊操作,逐臺調(diào)試,查找缺陷;
3)做好聯(lián)動調(diào)試,手動、自控都能實現(xiàn);
4)調(diào)試期間做好安全保護措施,確保人身、設(shè)備的安全,設(shè)備廠家派人對調(diào)試保駕護航。
5.2試運行及環(huán)保驗收的風險
5.2.1主要風險
1)試運行期間,所需的物料、能源等的提供是否明確?
2)試運行期間,工藝是否達到設(shè)計指標要求?
3)環(huán)保驗收的委托方是否明確?
5.2.2防控措施
1)試運行期間,所需的物料、能源等,需要在合同中明確;
2)可以委托有資質(zhì)的檢測單位進行連續(xù)檢測,并出具權(quán)威報告;
3)在合同中明確環(huán)保驗收的委托方,一般是由業(yè)主單位直接委托。
5.3竣工驗收的風險
5.3.1主要風險
1)竣工驗收資料的風險;2)工程存在部分缺陷。
5.3.2防控措施
1)完善竣工驗收資料;
2)對于工程缺陷逐項整改。
5.4移交對象的風險
5.4.1主要風險
1)移交的對象是業(yè)主,驗收和移交工作相對容易一些,達到合同約定即可;
2)如業(yè)主和運營商同時接收,移交的工作難度大一些,運營商除了考慮要達到合同要求外,還要考慮以后的運營成本、設(shè)備性能等。
5.4.2防控措施
嚴格按照合同主體關(guān)系移交,對于不合理的要求必須堅持自己的立場。
5.5工程審計的風險
5.5.1主要風險
1)固有風險。即審計項目自身固有的,獨立地存在于審計過程以外的,與內(nèi)審人員無關(guān)的風險,如因工程實施與設(shè)計是否相符合、施工措施與工期的吻合性、預(yù)決算的準確性等,這些都會影響工程審計結(jié)算;
2)審計人員的風險。
5.5.2防控措施
1)重視整理好審計依據(jù),如招投標文件、工程圖紙、甲乙雙方認可的簽證、現(xiàn)行預(yù)(結(jié))算定額、規(guī)費系數(shù)及有關(guān)政策等。
2)加強與審計人員的溝通,將工程內(nèi)容、施工要求、質(zhì)量要求等多與審計人員溝通,減少風險,使審計結(jié)論客觀、公正、真實反映工程情況。
由于市政工程總承包風險防控貫穿于總承包項目的各個環(huán)節(jié),在整個合同履行過程中,對每一項工作,都要嚴格管理,妥善安排,手續(xù)齊全,記錄清楚,避免造成差錯引起合同糾紛,給承包企業(yè)帶來不應(yīng)有的損失。盡管項目的風險具有全局性、多樣性、復(fù)雜性、不確定性的特點風險,但通過制定完善的項目管理制度、質(zhì)量管理體系以及完善的組織架構(gòu)??梢詫崿F(xiàn)風險的規(guī)避、轉(zhuǎn)移、化解,做到風險可控。
ThePreventionandControlMeasuresofEPC forOverallProject-ContractingDuringthe Main Stages
WANGXing-jian,HANFei
(NorthChinaMunicipalEngineeringDesignResearch InstituteCorporation Co.Ltd.,Tianjin300074,China)
Municipal engineering EPC for overall project-contracting could be divided into five phases:of tracking,bidding, contracting,building and completing.Risk is involved in the whole process,so prevention and control measures could be taked into evading risk,transfering risk,relieving risks.
municipalengineering;EPC foroverallproject-contracting;risk;preventionandcontrolmeasures
TU990.0
A
1007-9467(2016)11-0180-04
王興戩(1974~),男,吉林四平人,高級工程師,從事工程總承包項目管理與研究。
2016-6-20