褚慎強

(上海富朗特動物保健有限公司，上海 金山 201615)

HSE管理體系的建立之實施篇(九)
——內(nèi)部審核

褚慎強

(上海富朗特動物保健有限公司，上海 金山 201615)

和其他管理體系一樣，內(nèi)部審核是HSE管理體系運行過程中必不可少的環(huán)節(jié)。體系經(jīng)過一段時間的試運行，企業(yè)要適時開展內(nèi)部審核，檢驗HSE管理體系是否符合HSE管理體系標準的要求。它為有效的管理評審和糾正、預(yù)防措施提供信息，其目的是證實組織的管理體系運行是否有效，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。HSE管理者代表應(yīng)親自進行企業(yè)內(nèi)審，內(nèi)審員應(yīng)經(jīng)過專門培訓(xùn)。企業(yè)還可聘請外部專家參與或主持審核。內(nèi)審員在文件預(yù)審時，應(yīng)重點關(guān)注和判斷體系文件的完整性、符合性及一致性；在現(xiàn)場審核時，應(yīng)重點關(guān)注體系功能的適用性和有效性，檢查是否按體系文件要求去運作。在許多情況下，尤其在小型企業(yè)內(nèi)，可以由與受審核活動無責任關(guān)系的人員進行，以證實獨立性。

1 HSE內(nèi)部審核程序

在HSE管理體系文件中定義具體的內(nèi)部審核程序。內(nèi)部審核程序的內(nèi)容包括：目的，范圍，引用標準，定義，審核類別，審核的組織，審核的基本要求，審核人員的確定與責任，審核計劃，審核的基本步驟、方法及要求，審核的分析與記錄，審核報告的處理，跟蹤審核等。內(nèi)審的實施重點是驗證活動和有關(guān)結(jié)果的符合性，確定HSE管理體系的有效性和可靠性以及評價達到預(yù)期目的的程度，確認改進(包括糾正和預(yù)防)的機會和措施。根據(jù)HSE體系程序規(guī)定和所審核活動的實際情況及重要性，制定并實施內(nèi)審年度計劃和專項活動計劃。HSE管理體系的審核應(yīng)對所有關(guān)鍵過程(工序)和因素進行審核，確保關(guān)鍵過程(工序)和因素進入受控狀態(tài)。

2 HSE內(nèi)部審核的組織形式

HSE內(nèi)部審核的組織形式分為集中全面式審核和分散滾動式審核。集中全面式審核是指在確定的時間內(nèi)(5 d～15 d)一次集中審核完體系覆蓋的所有區(qū)域和要素；分散滾動式審核是指按照一定的時間間隔(月度或季度)，分期對若干部門或要素進行一次審核，逐期開展，在一個生產(chǎn)經(jīng)營周期內(nèi)將所有部門、所有要素覆蓋一次。

3 HSE內(nèi)部審核的方式

HSE內(nèi)部審核的方式有抽樣審核和雙向?qū)徍?，抽樣審核是指從一組管理活動或作業(yè)活動中任意抽取1～3項活動，按照管理流程及其管理要求，索取實施管理活動和作業(yè)活動的符合性證據(jù)。抽樣審核具有四個主要特點：①隨機性，即任意挑選對象，客觀反映事實；②規(guī)范性，即依據(jù)流程、制度和標準；③系統(tǒng)性，即審核活動覆蓋管理的全過程；④有效性。雙向?qū)徍送ǔ徍说姆秶容^簡單，在審核過程中審核小組會分成2組，分別按“從文件到現(xiàn)場”和“從現(xiàn)場到文件”的方式交叉審核。通常用于集中全面式審核的組織形式。這種方式的優(yōu)點是審核的內(nèi)容非常完整，并且包含了抽樣審核的所有特點。缺點是要消耗大量的人力和物力，故一般只在有獨立審核部門的集團性企業(yè)中使用。

4 HSE內(nèi)部審核的技巧

HSE內(nèi)部審核實質(zhì)上是行為安全觀察與溝通的過程，這種方法能從正面激勵的角度強化員工的安全行為，注重人與人之間的平等和溝通，激發(fā)員工的主觀能動性，減少企業(yè)管理的負面效應(yīng)。通過觀察員工的行為來安全地制止并立即糾正不安全行為。要讓員工知道，安全與其他工作同等重要。并且，你對員工的安全負有直接責任。對于觀察到的好的地方，要通過表揚的方式來肯定員工的安全行為。有一種錯誤的觀點認為：提高安全管理成績的唯一方法是糾正不安全行為。實際上，肯定安全行為和指出不安全行為一樣重要。也能夠更好地建立工作上的和諧關(guān)系，促進安全制度落實和安全文化的建立。發(fā)現(xiàn)不安全的因素之后，需要與員工討論其不安全行為可能導(dǎo)致的后果；安全的作業(yè)方法，以及真正了解不安全行為的原因。需要注意的是：不要死扣標準，討論有沒有更安全的做事方法。員工拒絕討論，不妨?xí)簳r撤退。對于不安全行為的糾正措施，需要審核人員就安全工作方法與員工達成一致意見，并取得員工的口頭承諾。要注意的是：應(yīng)使用非強迫性語言，讓員工講出自己的看法，不要急于給員工下結(jié)論。對于進一步的預(yù)防措施可以啟發(fā)，引導(dǎo)員工討論工作地點的其他安全問題(包括合理化建議)。最后，作為審核人員要感謝員工的配合。

HSE內(nèi)部審核是企業(yè)HSE安全管理過程中的一項重要內(nèi)容，它是整個HSE管理體系有效性和符合性的保證手段，合理地運用審核形式、方式及審核技巧，能讓一個企業(yè)更為有效地實行HSE體系的管理。為企業(yè)的發(fā)展打下堅實的基礎(chǔ)。□□

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