呂鐵+賀俊

企業(yè)轉(zhuǎn)型要有盈利預(yù)期，經(jīng)濟調(diào)整時期也是低效率企業(yè)被淘汰，從而實現(xiàn)優(yōu)勝劣汰和產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化的最佳時機，但也正是這個時期，政府最容易受到增長壓力的驅(qū)使，干預(yù)市場經(jīng)濟內(nèi)在的調(diào)節(jié)機制和產(chǎn)業(yè)自身的演進規(guī)律

概括地講，過去30多年中國學(xué)術(shù)界和政府部門有關(guān)制造業(yè)發(fā)展的熱烈討論大致就是圍繞兩個問題展開。一個是主要在上世紀八九十年代討論的制造業(yè)“補短”問題，另一個就是在本世紀以來討論的制造業(yè)“轉(zhuǎn)型”問題。補短問題提出的背景是，當(dāng)時中國工業(yè)整體的體量還比較小，由于受到資金、技術(shù)等一系列約束，基礎(chǔ)原材料、生產(chǎn)裝備等行業(yè)成為制約中國制造業(yè)和國民經(jīng)濟發(fā)展的短板，在這種情況下，制造業(yè)發(fā)展需要解決的迫切問題就是如何把這些產(chǎn)業(yè)做大，從而緩解其對制造業(yè)和國民經(jīng)濟發(fā)展的瓶頸效應(yīng)。進入新的世紀，隨著中國經(jīng)濟進入新一輪景氣周期，資金和成熟技術(shù)不再是制約制造業(yè)發(fā)展的稀缺資源，工業(yè)規(guī)?？焖贁U大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)臻于完備，中國制造業(yè)成為全球規(guī)模最大、結(jié)構(gòu)最完整的產(chǎn)業(yè)體系。這時，如何通過轉(zhuǎn)型為國民創(chuàng)造更多的價值、改變在全球競爭中受制于人的局面，就成為中國制造業(yè)進一步發(fā)展需要解決的首要問題。

雖然如果回到30多年前改革開放的起點，也幾乎沒有人能夠成功識別和預(yù)測實現(xiàn)中國制造業(yè)大發(fā)展的關(guān)鍵點所在。但今天回頭看，我們大致可以講，解決中國制造業(yè)補短問題的改革關(guān)鍵點，一是財政體制改革充分調(diào)動了地方政府的積極性，二是國有企業(yè)改革以及改革利益誘致下政府高度管制的產(chǎn)業(yè)不斷對外資和民營經(jīng)濟開放，從而形成了公共資本和社會資本被充分動員并大規(guī)模進入制造業(yè)的局面。按照這種邏輯，站在中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級新周期的起點，我們很自然提出的一個問題是，如果再過20年或者30年中國制造業(yè)成功完成了轉(zhuǎn)型升級，那么釋放中國制造業(yè)潛在力量的改革關(guān)鍵點到底在哪里？相對來說，解決轉(zhuǎn)型問題比解決補短問題更具挑戰(zhàn)性。因為從解決問題的方向看，解決補短問題的過程基本上就是重復(fù)發(fā)達國家工業(yè)快速發(fā)展的一般路徑，產(chǎn)業(yè)發(fā)展總體上有章可循；從解決問題的動力機制看，一方面中國與發(fā)達國家主要是垂直分工關(guān)系，另一方面國內(nèi)的結(jié)構(gòu)調(diào)整主要是新的企業(yè)和產(chǎn)業(yè)部門的培育，補短作為一個能夠?qū)崿F(xiàn)帕累托改進的博弈均衡結(jié)果，對于幾乎所有的經(jīng)濟主體都是激勵相容的。轉(zhuǎn)型問題則不同，從解決問題的方向看，任何發(fā)達國家的后發(fā)趕超或轉(zhuǎn)型都走了與之前國家不同的道路，并在轉(zhuǎn)型過程中形成了獨特的制造業(yè)競爭能力；從解決問題的動力機制看，在全球競爭從垂直分工向水平分工轉(zhuǎn)變、國內(nèi)競爭由增量投資競爭向存量優(yōu)勝劣汰轉(zhuǎn)變的過程中，利益沖突也會變得更加尖銳。有關(guān)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的討論應(yīng)當(dāng)盡快鎖定在識別和攻克制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵點上來。

按照制度演進的邏輯，思考改革關(guān)鍵點問題的邏輯起點，應(yīng)當(dāng)是分析哪些改革能夠保證真正轉(zhuǎn)型的、創(chuàng)新型的企業(yè)可以獲得比不轉(zhuǎn)型企業(yè)、不創(chuàng)新企業(yè)更高的經(jīng)濟回報。直截了當(dāng)說，有效的旨在驅(qū)動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的改革方案，就是要能夠促進形成創(chuàng)新者的“賺錢效應(yīng)”。現(xiàn)在各級政府正在廣泛采用的補貼或獎勵等政策層面的措施在特定的條件下對于促進形成創(chuàng)新者賺錢效應(yīng)也有作用，但更主要的，是要通過制度建設(shè)形成市場自身的獎優(yōu)限劣、優(yōu)勝劣汰的機制。不管是好的市場經(jīng)濟還是壞的市場經(jīng)濟、甚至計劃經(jīng)濟，都可以實現(xiàn)適者生存。但只有好的市場經(jīng)濟才能實現(xiàn)優(yōu)勝而劣汰。中國有足夠龐大的制造業(yè)企業(yè)群體，有足夠強烈的改善和發(fā)展的抱負，只要有足夠好的競爭秩序，創(chuàng)新者和創(chuàng)新性的轉(zhuǎn)型行為不斷涌現(xiàn)不是問題，關(guān)鍵是形成好的競爭規(guī)則。近年來，學(xué)術(shù)界和政府部門常常將德國、日本作為中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的榜樣，并大談德國和日本企業(yè)家如何耐得住寂寞、德國和日本產(chǎn)業(yè)工人具有如何優(yōu)秀的工匠精神。但更需要我們向德國和日本學(xué)習(xí)的，是他們的企業(yè)家精神和工業(yè)文化背后的制度基礎(chǔ)。脫離了德國、日本的主銀行公司治理體系、終身雇傭、強有力的工會、有效的知識產(chǎn)權(quán)保護等深層次的制度性因素，無視德國、日本在工業(yè)化國家中勞動時間最短、勞資收入差距最小等典型事實，而在無序競爭、幾十倍甚至上百倍的勞資收入差距前提下徒講企業(yè)家抱負和工匠精神，只會使工業(yè)文明成為空中樓閣。獎勵創(chuàng)新而不是宣揚創(chuàng)新，才是促進創(chuàng)新的最有力方式。

雖然在制度層面識別中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵突破點是個仁者見仁的問題，但我們?nèi)匀辉敢鈷伋鑫覀兊挠^點作為喚起更高水平討論的基礎(chǔ)。在對全球工業(yè)發(fā)展的歷史、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)的理論邏輯以及中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級面臨的現(xiàn)實障礙進行綜合考量的基礎(chǔ)上，我們認為，未來中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，也是中國制造業(yè)需要補的三堂課，一是嚴格的消費者權(quán)益保護，二是有效的知識產(chǎn)權(quán)保護，三是完善的企業(yè)信用體系。其中，消費者權(quán)益保護旨在解決我國收入水平提升對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級拉動作用弱的問題。消費升級是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的基本動力。但國人洶涌的海外掃貨和海淘代購表明，中國快速提升的消費水平并沒有完全轉(zhuǎn)化為本土制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的強大動力。這其中，固然有國貨品質(zhì)不高、品牌積淀不夠的問題，但大量的海歸產(chǎn)品實為國內(nèi)生產(chǎn)制造、甚至國內(nèi)設(shè)計的事實也表明，消費者對國內(nèi)產(chǎn)品的品質(zhì)和品牌缺乏信任也是導(dǎo)致高端消費能力外流的重要原因。加強消費者權(quán)益保護，通過探索產(chǎn)品質(zhì)量安全問題廠商舉證、雇員對食品安全負有強制性舉報責(zé)任等制度，降低消費者的維權(quán)成本，使規(guī)避劣質(zhì)產(chǎn)品、不安全產(chǎn)品成為廠商技術(shù)路線選擇和工藝選擇中的首要考慮因素，解決消費者與產(chǎn)品之間的信息不對稱，重建消費者對中國本土高端品牌的信心，打通不斷提升的消費水平特別是高端消費與優(yōu)秀企業(yè)創(chuàng)新升級的信息不對稱鴻溝，是中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展要過的第一關(guān)。

形成強有力的知識產(chǎn)權(quán)保護是實現(xiàn)創(chuàng)新者賺錢效應(yīng)、驅(qū)動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級最有力的制度工具。實踐和理論都表明，知識產(chǎn)權(quán)保護是激勵創(chuàng)新的最市場化的、最有效的、成本最低的制度安排。與各種降低研發(fā)成本的政府補貼和獎勵等政策工具不同，知識產(chǎn)權(quán)是通過界定對創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)、形成創(chuàng)新收益預(yù)期來激勵創(chuàng)新者開展研發(fā)投入、工程化、商業(yè)化等一系列的創(chuàng)新努力。與研發(fā)投入掛鉤的各種補貼和稅收優(yōu)惠政策，其直接的經(jīng)濟效果是刺激研發(fā)投入而不是創(chuàng)新；此外，這些政策都需要政府在創(chuàng)新實現(xiàn)以前預(yù)判誰是可能的成功創(chuàng)新者。結(jié)構(gòu)性政策的這些固有的經(jīng)濟學(xué)缺陷決定了，補貼和優(yōu)惠不應(yīng)當(dāng)也不可能成為形成創(chuàng)新者賺錢效應(yīng)的主要工具。相比之下，知識產(chǎn)權(quán)保護一方面是獎勵創(chuàng)新實現(xiàn)者而不是創(chuàng)新投入者，另一方面知識產(chǎn)權(quán)保護是事后的獎勵，不需要任何機構(gòu)對創(chuàng)新者進行預(yù)判。更重要的是，對知識的產(chǎn)權(quán)界定使得知識可以在不同的創(chuàng)新者之間交易。目前學(xué)術(shù)界和政府都看到了培育高技術(shù)中小企業(yè)、促進高技術(shù)創(chuàng)業(yè)對經(jīng)濟發(fā)展的重要性。然而，只要有效的知識產(chǎn)權(quán)市場沒有形成，中小企業(yè)和創(chuàng)業(yè)企業(yè)為了實現(xiàn)創(chuàng)新收益就必須完成從基礎(chǔ)研究、產(chǎn)品開發(fā)到工程化和商業(yè)化的整個創(chuàng)新過程。而從國外的經(jīng)驗看，在ICT和生物醫(yī)藥等高技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，在技術(shù)市場將知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)或轉(zhuǎn)讓給商業(yè)化能力更強的大企業(yè)以實現(xiàn)創(chuàng)新收益，是大量高技術(shù)中小企業(yè)和創(chuàng)業(yè)企業(yè)的主導(dǎo)盈利模式。因此，有力的知識產(chǎn)權(quán)保護是激發(fā)企業(yè)進行創(chuàng)新、有效選擇創(chuàng)新者、形成分工合作的創(chuàng)新生態(tài)的最重要的制度條件。正因此，也許今天中國學(xué)術(shù)界和政府部門已經(jīng)不應(yīng)該繼續(xù)討論什么是知識產(chǎn)權(quán)的最優(yōu)保護強度，而應(yīng)當(dāng)研究如何制定一個可置信的時間表，在穩(wěn)步推進知識產(chǎn)權(quán)保護的同時，盡可能減少新的競爭范式帶來的經(jīng)濟沖擊，畢竟今天中國相當(dāng)數(shù)量的工業(yè)企業(yè)仍然嚴重依賴技術(shù)模仿來維持生存。

驅(qū)動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的第三個關(guān)鍵點是企業(yè)信用體系建設(shè)。如果說消費者權(quán)益保護是建立消費升級對產(chǎn)業(yè)升級的拉動機制，知識產(chǎn)權(quán)保護是建立優(yōu)勝劣汰的競爭機制，那么，企業(yè)信用體系建設(shè)的作用就是為將社會資本引導(dǎo)到創(chuàng)新型的企業(yè)提供制度基礎(chǔ)。創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型首先是一個投資過程，且往往是大規(guī)模的沉沒性投資過程，投資就需要融資特別是長期性融資。有效的融資體系，包括新的金融業(yè)態(tài)和金融產(chǎn)品的創(chuàng)新，都要求有可靠的企業(yè)信息體系作為基礎(chǔ)。近年來，中國一方面熱錢洶涌，另一方面企業(yè)融資難融資貴，根本上是企業(yè)信息體系缺失和政府不當(dāng)管制造成的投資和融資的錯配、割裂?；ヂ?lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)的快速發(fā)展，為企業(yè)信用體系建設(shè)提供了技術(shù)契機。改革的關(guān)鍵是切實消除政府部門和壟斷部門之間的行政壁壘，實現(xiàn)信息孤島之間的共享互通。在完善企業(yè)信用體系、規(guī)范投融資行為和政府監(jiān)管行為的基礎(chǔ)上，把資本市場的容量做大，使更多的企業(yè)可以借助社會資本的力量實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級。

談到中國制造業(yè)領(lǐng)域改革的關(guān)鍵點，就不能不討論地方政府的目標導(dǎo)向問題。過去30多年中國制造業(yè)的快速發(fā)展，也充分表明地方政府行為對制造業(yè)發(fā)展的顯著影響。也正因此，目前有一種觀點認為，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的關(guān)鍵是改變地方政府的政績考核標準。我們認為，如果能夠制定一套科學(xué)合理的指標體系或政績評價機制當(dāng)然很好。但在目前的體制下，這種理想化的改革思路可能是無解的。首先，不同于GDP評價，創(chuàng)新和創(chuàng)新相關(guān)的科學(xué)評估事實上是異常困難的，不說科技進步貢獻率、專利質(zhì)量等學(xué)術(shù)上廣存爭議的指標，即便是研發(fā)投入這類最基本的指標都會由于統(tǒng)計口徑的問題產(chǎn)生極大的隨意性；其次，即便能夠制定出科學(xué)的創(chuàng)新導(dǎo)向的評價標準，對地區(qū)發(fā)展施加統(tǒng)一的評價標準本身就違背創(chuàng)新的規(guī)律；還有，轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新都是長期投資才能見效的經(jīng)濟活動，如何對地方政府進行階段性的評價？等等，都是自上而下的政績評價體系本身難于解決的問題。有鑒于此，我們并不認為財政體制改革或地方政府的政績評價體系改革是未來中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵點。當(dāng)然，我們也不否認在未來相當(dāng)長時期內(nèi)地方政府行為仍將是影響我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展活動的重要因素。但與以前制造業(yè)補短時期的作用機制相比，如果知識產(chǎn)權(quán)保護、資本市場建設(shè)、消費環(huán)境建設(shè)等改革能夠有效推進，則在未來的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展階段，地方政府的行為會更多受到來自市場競爭的壓力和約束，而表現(xiàn)出被糾正的特點。

因此，簡單地講，我們的改革建議就是在大的體制結(jié)構(gòu)保持穩(wěn)定，從而盡可能使改革方案具有可操作性的前提下，通過競爭秩序和消費環(huán)境的建設(shè)形成優(yōu)勝劣汰的競爭格局，形成創(chuàng)新企業(yè)和轉(zhuǎn)型企業(yè)的賺錢效應(yīng)；同時，通過企業(yè)信用體系和資本市場建設(shè)，實現(xiàn)社會資本與創(chuàng)新型企業(yè)的有效對接，進而從根本上解決創(chuàng)新型企業(yè)和資本的轉(zhuǎn)型升級動力問題。當(dāng)然，制造業(yè)轉(zhuǎn)型問題，既包括動力問題，也包括能力問題。對于后一個問題，我們的建議是，對于具有較強技術(shù)能力的大企業(yè)和一部分專精特新的中小企業(yè)，政府的功能主要是提供強有力的科技基礎(chǔ)設(shè)施投資，特別是通過建設(shè)高水平的研究型大學(xué)和體制完善的共性技術(shù)研發(fā)機構(gòu)，為這些企業(yè)提供基礎(chǔ)研究和競爭前技術(shù)支撐；而對于量大面廣的一般性中小企業(yè)，政府的功能主要是完善中小企業(yè)公共服務(wù)體系，其中，最重要的是面向提升管理能力、產(chǎn)業(yè)工人技能和生產(chǎn)工藝水平的公共服務(wù)。公共資源應(yīng)當(dāng)更多由過去結(jié)構(gòu)性的補貼和扶持政策投向公共服務(wù)體系和創(chuàng)新體系建設(shè)。即便對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，結(jié)構(gòu)性政策也應(yīng)當(dāng)更多以普惠性的稅收優(yōu)惠來體現(xiàn)，對于結(jié)構(gòu)性的政策（包括目前社會上討論較多的產(chǎn)業(yè)基金）的使用范圍和邊界都應(yīng)當(dāng)保持謹慎。

討論中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級另一個無法回避的問題是經(jīng)濟增長速度與轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式的關(guān)系。企業(yè)轉(zhuǎn)型首先要有盈利預(yù)期，有盈利預(yù)期就需要宏觀上保持一定的經(jīng)濟增長速度。但強調(diào)經(jīng)濟增長速度的必要性，并不是主張“保增長”，而是要強調(diào)創(chuàng)造新的經(jīng)濟增長動力。如果是強調(diào)“保增長”，似乎就有放棄或至少降低政策工具選擇標準的含義。理論和實踐都表明，經(jīng)濟調(diào)整時期也是低效率企業(yè)被淘汰，從而實現(xiàn)優(yōu)勝劣汰和產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化的最佳時機，但也正是這個時期，政府最容易受到增長壓力的驅(qū)使，干預(yù)市場經(jīng)濟內(nèi)在的調(diào)節(jié)機制和產(chǎn)業(yè)自身的演進規(guī)律。“保增長”常常伴隨著保護落后，而保護落后恰恰是轉(zhuǎn)型升級最大的障礙。在不保護落后的前提下實現(xiàn)較高的增長速度，就只能靠創(chuàng)造新的增長動力。未來中國經(jīng)濟增長潛力最大的領(lǐng)域在于教育、醫(yī)療、電信基礎(chǔ)設(shè)施等行政壟斷最嚴重卻又是最能釋放居民消費能力、最能體現(xiàn)居民消費升級方向的部門。打破這些領(lǐng)域的行政壟斷，在增長的過程中實現(xiàn)社會富余資本、高端人力資源等要素供給和市場需求的有效對接，為制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級營造良好的宏觀經(jīng)濟環(huán)境，是制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級順利推進不可忽視的必要條件。

作者為中國社科院工經(jīng)所研究員