馮朝軍

(重慶電子工程職業(yè)學(xué)院 管理學(xué)院，重慶 沙坪壩　401331)

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我國科技型中小企業(yè)成長面臨問題及對(duì)策分析

馮朝軍

(重慶電子工程職業(yè)學(xué)院 管理學(xué)院，重慶 沙坪壩401331)

科技型中小企業(yè)是一種知識(shí)、技術(shù)和人才密集型、并以追求創(chuàng)新和快速增長為其發(fā)展的核心的企業(yè)，是具有高投入、高成長、高收益和高風(fēng)險(xiǎn)性的極具創(chuàng)新活力的企業(yè)群體，也是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和高科技大型企業(yè)成長的搖籃。由于該類企業(yè)自身?xiàng)l件的限制和外部條件的制約，使得企業(yè)的成長和發(fā)展舉步維艱，采取有效措施來破解企業(yè)發(fā)展的瓶頸問題便是政府和社會(huì)各界需要關(guān)注的重要問題。

科技型中小企業(yè)；成長；問題；對(duì)策

科技型中小企業(yè)，作為企業(yè)群體中的重要組成部分，是技術(shù)創(chuàng)新的主要源泉，與傳統(tǒng)企業(yè)相比，科技型中小企業(yè)是一種知識(shí)、技術(shù)和人才密集型、并以追求創(chuàng)新和快速增長為其發(fā)展的核心的企業(yè)，是具有高投入、高成長、高收益和高風(fēng)險(xiǎn)性的極具創(chuàng)新活力的企業(yè)群體，也是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和高科技大型企業(yè)成長的搖籃，在“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的時(shí)代浪潮中，該類企業(yè)的總體規(guī)模和實(shí)力正不斷強(qiáng)大，逐漸成為促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定快速增長的重要支撐，也是我國科技成果轉(zhuǎn)化、實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的重要載體和提高國家競(jìng)爭(zhēng)力的重要源泉。盡管我國科技型中小企業(yè)整體強(qiáng)勢(shì)發(fā)展的趨勢(shì)不可阻擋，但是在現(xiàn)象背后并不能掩蓋其個(gè)體的弱質(zhì)性，科技型中小企業(yè)普遍采用的是“機(jī)會(huì)導(dǎo)向”成長模式，單個(gè)企業(yè)規(guī)模偏小，發(fā)展后勁不足，在市場(chǎng)上抗風(fēng)險(xiǎn)能力較差，管理水平和發(fā)展能力低，極具成長潛力的企業(yè)比重較低，與大型企業(yè)相比，科技型中小企業(yè)隱含著更多的生存和發(fā)展危機(jī)。據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)字顯示，我國中小企業(yè)平均壽命只有2.9歲，每年有近百萬家企業(yè)倒閉，大企業(yè)的平均壽命也只有7-8歲，上海的科技型中小企業(yè)壽命一般是3年半到4年，北京中關(guān)村類似企業(yè)5年以上存活率也不超過千分之四。[1]76-79因而，科技型中小企業(yè)的成長和發(fā)展是一個(gè)值得關(guān)注的重要問題，找出企業(yè)在成長和發(fā)展過程中所遇到的具體瓶頸和發(fā)展障礙更是一個(gè)亟待解決的問題。

一　科技型中小企業(yè)成長中存在的問題

伴隨著我國改革開放政策的逐步實(shí)施，我國科技型中小企業(yè)的發(fā)展也只有三十年的歷程，與發(fā)達(dá)國家相比，這些企業(yè)的發(fā)展規(guī)模、企業(yè)自主創(chuàng)新能力、國家對(duì)科技型中小企業(yè)的發(fā)展所采取的各種扶持政策與法規(guī)以及企業(yè)生存和發(fā)展的外部環(huán)境等問題都存在著明顯的不足，具體主要表現(xiàn)在企業(yè)自身的不足與外部環(huán)境的問題兩個(gè)方面。

1.企業(yè)自身的問題。

我國科技型中小企業(yè)在成長和發(fā)展過程中自身所隱含的問題主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

(1)企業(yè)的創(chuàng)新能力較弱。

截至2012年年底，我國的科技型中小企業(yè)數(shù)量已經(jīng)達(dá)到了大約15萬家，從業(yè)人員達(dá)1000多萬人，盡管我國的科技型中小企業(yè)發(fā)展勢(shì)頭迅猛，但其占我國中小企業(yè)的比重卻只有3.3%，其總體規(guī)模、技術(shù)創(chuàng)新能力以及該類企業(yè)對(duì)國民經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)等指標(biāo)，與西方發(fā)達(dá)國家相比還有很大的差距。歐盟在2012年科技型中小企業(yè)的總數(shù)就超過了800萬家，在德國，三分之二的專利是中小企業(yè)所注冊(cè)的，美國2013年的高科技產(chǎn)品出口70%以上的品種是由中小企業(yè)提供的，而我國不足20%。[2]94-95

(2)企業(yè)管理水平不高。

由于我國科技型中小企業(yè)多數(shù)是由科技創(chuàng)業(yè)人員創(chuàng)立，這些科技人員具有較高的科學(xué)技術(shù)能力和高昂的創(chuàng)業(yè)熱情，對(duì)于新事物的接受能力較強(qiáng)，但是由于相對(duì)比較年輕，企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)不足，隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，企業(yè)的管理層缺乏既有專業(yè)特長又有管理決策能力的復(fù)合型人才，企業(yè)管理層的管理能力和決策水平有待于進(jìn)一步的提高，這就在很大程度造成了企業(yè)快速發(fā)展與其管理水平脫節(jié)的局面，影響了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平的提高。

(3)企業(yè)融資困難。

科技型中小企業(yè)發(fā)展的核心要素是資金、技術(shù)、人才和市場(chǎng)。其中資金問題長期以來始終是制約企業(yè)發(fā)展的瓶頸，由于天使投資不足以及我國目前資本市場(chǎng)的不健全，在企業(yè)的初創(chuàng)期風(fēng)險(xiǎn)投資家對(duì)該類企業(yè)的市場(chǎng)發(fā)展前景不夠看好，風(fēng)險(xiǎn)投資不愿介入，由于企業(yè)自身各種條件的制約，又得不到銀行等金融機(jī)構(gòu)的認(rèn)可，再加上國家創(chuàng)新基金的資助范圍比較有限，企業(yè)很難融得足夠的資金來維持企業(yè)的日常運(yùn)營和長遠(yuǎn)發(fā)展，因此，融資難仍然是困擾我國科技型中小企業(yè)的最大問題。據(jù)調(diào)查，超過50%的中小企業(yè)明顯感到資金不足；大約有65%的企業(yè)感到在資金籌措問題上存在較大困難。融資難直接制約了企業(yè)的發(fā)展速度，影響了企業(yè)做大做強(qiáng)的進(jìn)程。

(4)產(chǎn)業(yè)集群水平較低。

從整體上看，我國各地形成了大大小小不同特點(diǎn)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)，截至2013年，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的我國國家級(jí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)為114個(gè)，[3]開發(fā)區(qū)內(nèi)也聚集了不少企業(yè)，但是除了北京中關(guān)村、浙江和廣東部分地區(qū)集群效應(yīng)明顯之外，其他很多高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的眾多企業(yè)依然是各自為政，產(chǎn)業(yè)鏈的上下游聯(lián)系不夠緊密，集群創(chuàng)新的力度不夠，未能發(fā)揮集群效應(yīng)，在公共資源的利用率上遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。從協(xié)作上看，一些高新區(qū)內(nèi)各行業(yè)的專業(yè)化分工不夠明顯，企業(yè)間的合作不夠緊密，缺乏行業(yè)性組織機(jī)構(gòu)，區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)配套能力較弱。

2.企業(yè)外部環(huán)境的問題。

面對(duì)新經(jīng)濟(jì)時(shí)代所帶來的挑戰(zhàn)與機(jī)遇，在經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程中，科技型中小企業(yè)發(fā)展已成為一個(gè)國家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵因素。近年來，發(fā)達(dá)國家科技型中小企業(yè)能夠快速發(fā)展并為國民經(jīng)濟(jì)的增長帶來貢獻(xiàn)，主要原因就在于科技型中小企業(yè)擁有能夠健康發(fā)展的外部環(huán)境，而我國的科技型中小企業(yè)的發(fā)展受到了制約，一定程度上也歸咎于其發(fā)展環(huán)境的不夠完善。

(1)我國的資本市場(chǎng)不夠完善。

由于我國資本市場(chǎng)不夠完善，企業(yè)上市門檻過高，創(chuàng)業(yè)板剛剛起步，再加上風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展不成熟，民間風(fēng)險(xiǎn)投資公司不敢介入，企業(yè)很難在資本市場(chǎng)上籌集到所需資金。銀行貸款限制條件過多，企業(yè)也難以通過金融機(jī)構(gòu)借到款項(xiàng)。諸多的限制條件使得科技型中小企業(yè)尤其在初創(chuàng)期舉步維艱，使得眾多的企業(yè)只能靠創(chuàng)業(yè)者的自有資金艱難度日，導(dǎo)致大量的企業(yè)無法走出死亡谷而中途夭折。

(2)國家對(duì)科技型中小企業(yè)的扶持力度不夠。

為了進(jìn)一步資助和扶持我國科技型中小企業(yè)的成長，鼓勵(lì)中小企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，科技部和財(cái)政部于1999年6月正式啟動(dòng)了科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金，計(jì)劃每年的扶持額度為十億元，旨在扶持和引導(dǎo)科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化，加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，創(chuàng)新基金運(yùn)行十幾年來，取得了明顯的成效，為我國的科技創(chuàng)新事業(yè)做出了很大的貢獻(xiàn)，但是，由于我國科技型中小企業(yè)數(shù)量龐大，獲得資助的企業(yè)只占極少數(shù)，對(duì)于全國科技型中小企業(yè)的需求來說只是杯水車薪，難以在更大范圍內(nèi)解決企業(yè)的籌資難問題，因此國家還需進(jìn)一步完善資助政策，加大對(duì)科技型中小企業(yè)的扶持力度，為企業(yè)的成長創(chuàng)造更好的發(fā)展環(huán)境。

(3)社會(huì)服務(wù)體系不夠健全。

我國目前雖然存在很多的科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，但是對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)支撐體系和服務(wù)體系還不夠健全，技術(shù)中介服務(wù)功能比較單一,主要集中于技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)交易，資金、人才、信息等方面服務(wù)意識(shí)比較薄弱，政府對(duì)科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的引導(dǎo)不足，政策和資金扶持不夠，未能建立起全方位的綜合性服務(wù)機(jī)構(gòu)，導(dǎo)致企業(yè)間相互合作和交流的體制和機(jī)制發(fā)展滯后，不能發(fā)揮理想的服務(wù)功能。

(4)外部發(fā)展環(huán)境不夠理想。

在現(xiàn)階段，我國政府和行業(yè)協(xié)會(huì)等相關(guān)組織在科技型中小企業(yè)的國際和地區(qū)科技合作與人才引進(jìn)環(huán)境、企業(yè)融資環(huán)境和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境等各方面的協(xié)調(diào)工作依然存在不足，作為高新技術(shù)企業(yè)，在其成長過程中對(duì)外部環(huán)境的要求比較高，在現(xiàn)實(shí)中可以發(fā)現(xiàn)，對(duì)于一些資金、技術(shù)、人才和設(shè)施比較好的地區(qū)，尤其是高科技園區(qū)，企業(yè)的發(fā)展就頗具活力，而大多數(shù)外部環(huán)境較差的地區(qū)，高科技人才的流失現(xiàn)象就比較嚴(yán)重，由于資金和人才的不足，企業(yè)的發(fā)展后勁就受到嚴(yán)重影響，致使不少企業(yè)走不出創(chuàng)業(yè)初期的死亡谷。

二　促進(jìn)科技型中小企業(yè)健康成長的主要對(duì)策

由于科技型中小企業(yè)自身?xiàng)l件的制約和外部環(huán)境的不夠完善，使得企業(yè)的生存和發(fā)展受到嚴(yán)重影響，對(duì)于我國為數(shù)眾多的科技型中小企業(yè)來說，生存就是最大的發(fā)展，在我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入了新常態(tài)的條件下，要想使得科技型中小企業(yè)在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中求得生存，我們政府和相關(guān)行業(yè)組織就必須提供一些切實(shí)可行的解決對(duì)策，從根本上改善企業(yè)的生存和發(fā)展環(huán)境，拓寬企業(yè)融資渠道，同時(shí)引導(dǎo)企業(yè)提高自身的技術(shù)創(chuàng)新能力，增強(qiáng)企業(yè)在市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，為企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展提供有力支撐。

1.強(qiáng)化政府服務(wù)職能。

科技型中小企業(yè)的健康成長需要良好的外部環(huán)境以及各項(xiàng)穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)政策，要?jiǎng)?chuàng)造和維護(hù)良好的外部環(huán)境，就需要各級(jí)政府以及行業(yè)協(xié)會(huì)增強(qiáng)對(duì)科技型中小企業(yè)的服務(wù)意識(shí)，轉(zhuǎn)變服務(wù)觀念，強(qiáng)化服務(wù)職能。各級(jí)政府工作人員要因地制宜地制定各項(xiàng)服務(wù)政策和相關(guān)制度，創(chuàng)新服務(wù)手段，拓寬服務(wù)領(lǐng)域，規(guī)范市場(chǎng)秩序，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)，減免行政手續(xù)，加強(qiáng)招商引資，提供資金支持，減輕企業(yè)后顧之憂，為廣大科技型中小企業(yè)營造良好的外部發(fā)展環(huán)境。

2.拓寬企業(yè)融資渠道。

科技型中小企業(yè)在成長過程中所呈現(xiàn)的高投入的特征，主要表現(xiàn)為在不同階段對(duì)創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新資金的需求，但長期以來資金不足是制約中小企業(yè)成長和進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的最主要障礙。政府應(yīng)該大力拓展中小企業(yè)成長和進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的各種資金來源渠道，完善各種融資手段，建立起以政府創(chuàng)新基金為引導(dǎo)，以企業(yè)自身投入為基礎(chǔ)，天使投資和風(fēng)險(xiǎn)投資為補(bǔ)充，銀行貸款作保證的投資保障體系。同時(shí)鼓勵(lì)有關(guān)金融機(jī)構(gòu)或企業(yè)建立科技型中小企業(yè)貸款擔(dān)保公司和風(fēng)險(xiǎn)投資公司，構(gòu)建科技型中小企業(yè)貸款擔(dān)保體系。利用社會(huì)各種資源全面解決企業(yè)融資渠道不暢的問題，為企業(yè)的創(chuàng)新和成長提供行之有效的資金保障。

3.加大財(cái)稅支持力度。

在稅收方面，各級(jí)政府和相關(guān)部門要認(rèn)真貫徹國務(wù)院關(guān)于支持中小型企業(yè)發(fā)展的各項(xiàng)財(cái)稅優(yōu)惠政策，落實(shí)企業(yè)所得稅的優(yōu)惠政策。在資金支持方面，可以在科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步設(shè)立中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金，主要用于促進(jìn)科技型中小企業(yè)的政策支持、條件改善和環(huán)境優(yōu)化，強(qiáng)化企業(yè)融資服務(wù)。同時(shí)加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的信貸支持力度，在一定范圍內(nèi)提高對(duì)科技型中小企業(yè)不良貸款率的容忍度。

實(shí)行財(cái)稅優(yōu)惠政策，還需要對(duì)中小企業(yè)開展創(chuàng)新活動(dòng)的投入，由國家給予適當(dāng)?shù)呢?cái)政補(bǔ)貼和稅收抵免。科技型中小企業(yè)當(dāng)年直接用于新產(chǎn)品、新技術(shù)和新工藝的研究開發(fā)所發(fā)生的費(fèi)用， 按照政府相關(guān)部門的規(guī)定，實(shí)行稅前扣除。同時(shí)，對(duì)于企業(yè)的技術(shù)開發(fā)所發(fā)生的實(shí)際費(fèi)用，可以按一定比例以科技創(chuàng)新基金項(xiàng)目等形式返還給企業(yè)，作為對(duì)技術(shù)開發(fā)的補(bǔ)助等等。

4.推動(dòng)地區(qū)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合。

對(duì)于一些高等教育比較發(fā)達(dá)的地區(qū)，政府可以充分利用該地區(qū)的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，架起產(chǎn)學(xué)研之間的橋梁，引導(dǎo)和支持地區(qū)的產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合，構(gòu)建資源人才、技術(shù)和知識(shí)的共享平臺(tái)，加速科研成果到高科技產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化速度；通過政府的引領(lǐng)和中介功能，形成以企業(yè)為核心，企業(yè)、高校和科研院所之間的聯(lián)動(dòng)機(jī)制。協(xié)調(diào)產(chǎn)學(xué)研各方發(fā)揮綜合優(yōu)勢(shì)，聯(lián)合開發(fā)新產(chǎn)品和新技術(shù)，引進(jìn)消化先進(jìn)技術(shù)，共同解決相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的瓶頸，促進(jìn)科技創(chuàng)新和科技成果產(chǎn)業(yè)化。同時(shí)，企業(yè)也要充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)自身市場(chǎng)開發(fā)和市場(chǎng)滲透的能力，使得通過產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟所研制和生產(chǎn)出的新產(chǎn)品能夠迅速打入市場(chǎng)，得到消費(fèi)者的認(rèn)可，使產(chǎn)品在質(zhì)量上形成優(yōu)勢(shì)，在數(shù)量上形成規(guī)模，實(shí)現(xiàn)更好的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，為地區(qū)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供強(qiáng)有力的智力支持。

5.完善社會(huì)服務(wù)體系。

促進(jìn)科技型中小企業(yè)健康發(fā)展，營造良好的外部環(huán)境，還需要大力發(fā)展社會(huì)咨詢中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，為企業(yè)提供管理咨詢、市場(chǎng)咨詢、信息交流、人員培訓(xùn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和貸款擔(dān)保等多方面的服務(wù)。通過中介機(jī)構(gòu)向企業(yè)提供咨詢和技術(shù)培訓(xùn)等服務(wù)，推動(dòng)科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，可以有效地彌補(bǔ)企業(yè)在人才、技術(shù)和信息等方面缺乏的劣勢(shì)。在此過程中，政府要引導(dǎo)各類社會(huì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)行開放式的管理， 實(shí)現(xiàn)組織網(wǎng)絡(luò)化、功能社會(huì)化、服務(wù)產(chǎn)業(yè)化的創(chuàng)業(yè)服務(wù)體系。同時(shí)還要加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)科技型中小企業(yè)的服務(wù)意識(shí)，引導(dǎo)和支持各類中介服務(wù)機(jī)構(gòu)建立優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、資源共享、相互協(xié)作的服務(wù)機(jī)制，對(duì)于表現(xiàn)突出的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，政府也可以采取一定的方式為其提供資助和獎(jiǎng)勵(lì)，進(jìn)而營造鼓勵(lì)創(chuàng)新、崇尚創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)業(yè)有功的良好氛圍，為科技型中小企業(yè)創(chuàng)新、成長和發(fā)展提供一個(gè)良好的外部環(huán)境。

[1]周洪兵. 向著“百年老店”前行[J]. 科技創(chuàng)業(yè)，2007 (3).

[2]杜軼龍. 我國科技型中小企業(yè)直接融資途徑[J]. 決策與信息， 2013 (8).

[3]中華人民共和國科技部.中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)[R]. 2014.

Class No.:F273Document Mark：A

(責(zé)任編輯：宋瑞斌)

Problems Met by Technology-based Small and Medium-sized Enterprises in Their Growth in China

Feng Zhaojun

(School of Management, Chongqing College of Electronic Engineering, Shapingba，Chongqing 401331，China)

Science-and-technology-based small and medium-sized enterprises (S&T SMEs) as a kind of take knowledge, technology and talent intensive enterprises, they pursue innovation and rapid growth, and they are dynamic enterprise groups, It is also the cradle of the development of high-tech industry . Because of constraints of the enterprise's own conditions and external conditions, they are now in the difficulties in the growth and development. It is an important problem for the government and the community to pay much more attention to that and taking some effective measures to break the bottleneck of the development of those enterprises.

technology-based SMEs; growth; problems; countermeasure

馮朝軍，博士，副教授，重慶電子工程職業(yè)學(xué)院管理學(xué)院。研究方向：最優(yōu)化理論與方法、科技創(chuàng)新管理。

1672-6758(2016)09-0061-3

F273

A