吳昀華 鐘 偉 何萬篷

基于自由貿(mào)易制度的創(chuàng)新要素交易便利化研究*

吳昀華 鐘 偉 何萬篷

在新的時代背景下，中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)正在通過它的政策優(yōu)勢和集聚效應(yīng)逐漸從貨物貿(mào)易擴(kuò)展、延伸至服務(wù)貿(mào)易、科技貿(mào)易等無形商品。創(chuàng)新成果的流動在自貿(mào)區(qū)中逐漸擴(kuò)大，主要發(fā)達(dá)國家對創(chuàng)新活動的支持持續(xù)增強(qiáng)，研發(fā)活動、技術(shù)轉(zhuǎn)移、科技產(chǎn)品出口等都通過便利的自由貿(mào)易制度完成了要素的流通與交易。上海在建設(shè)具有全球影響力科技創(chuàng)新中心的過程中，如何利用自貿(mào)區(qū)的窗口作用，實現(xiàn)對國際創(chuàng)新資源的集聚作用，將成為創(chuàng)新要素交易的重中之重。

自由貿(mào)易 | 創(chuàng)新要素 | 交易便利化 | 科創(chuàng)中心

吳昀華

上海前灘新興產(chǎn)業(yè)研究中心秘書長，首席研究員，碩士

鐘 偉

上海前灘新興產(chǎn)業(yè)研究中心研究主管，碩士

何萬篷

上海前灘新興產(chǎn)業(yè)研究中心主任，博士生導(dǎo)師，博士

1 創(chuàng)新要素交易的基本概念

1.1 國際創(chuàng)新要素理論

二戰(zhàn)后，國際貿(mào)易新要素理論[1]對傳統(tǒng)的要素稟賦理論進(jìn)行了發(fā)展，它認(rèn)為傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素定義已經(jīng)無法適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的狀況，生產(chǎn)要素的定義與范圍應(yīng)該得到適當(dāng)?shù)臄U(kuò)展，不僅僅是傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素理論中所定義的勞動、資本、土地和企業(yè)家才能，技術(shù)、人力資本、研發(fā)、信息等都應(yīng)當(dāng)是生產(chǎn)要素，并且隨著科學(xué)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，在新時期貿(mào)易比較優(yōu)勢格局的決定因素上，無形創(chuàng)新要素所占的比重越來越大。國際貿(mào)易新要素理論主要包括了4個學(xué)說：人力技能說、R&D學(xué)說（研發(fā)學(xué)說）、技術(shù)進(jìn)展論及信息貿(mào)易理論。

1.2 國內(nèi)創(chuàng)新要素理論

中國于20世紀(jì)80年代開始科技創(chuàng)新的研究，并隨著研究的深入，逐步開始關(guān)注創(chuàng)新過程中的要素投入。

許慶瑞（2005）在全面創(chuàng)新管理（TIM）中提出全要素創(chuàng)新，他認(rèn)為創(chuàng)新要素包括技術(shù)創(chuàng)新及其協(xié)同機(jī)制、組織管理、制度和文化等創(chuàng)新，創(chuàng)新過程中各創(chuàng)新要素的有效全面協(xié)同是提高技術(shù)創(chuàng)新績效的關(guān)鍵[2]。

彭顥舒、葉小梁（2006）從知識密集型服務(wù)企業(yè)的知識創(chuàng)新基礎(chǔ)模型入手，找出了與知識密集型服務(wù)企業(yè)創(chuàng)新活動相關(guān)的創(chuàng)新要素，其中內(nèi)部非人為因素包括創(chuàng)新文化、創(chuàng)新組織、新技術(shù)；外部影響因素包括客戶、產(chǎn)業(yè)集群以及科學(xué)研究機(jī)構(gòu)[3]。

水常青、鄭剛（2004）等通過對200多家大中型企業(yè)進(jìn)行實證分析，得出戰(zhàn)略、技術(shù)、市場、文化、制度組織是足以影響創(chuàng)新的重大要素，提出企業(yè)在推行全面創(chuàng)新管理時，應(yīng)根據(jù)不同要素對協(xié)同創(chuàng)新影響的程度大小進(jìn)行分別管理[4]。

表1 美國國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心4個維度的特征

圖1 美國國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心組織架構(gòu)及運(yùn)作模式資料來源：略談北美自由貿(mào)易區(qū)法的內(nèi)容及特點。

潘霄純在《創(chuàng)新理論》中指出創(chuàng)新要素是創(chuàng)新相關(guān)的相關(guān)資源和能力的組合，包括支持創(chuàng)新的人、財、物，以及將人、財、物組合的機(jī)制[5]。

1.3 創(chuàng)新要素交易的概念

從國際和國內(nèi)關(guān)于創(chuàng)新要素的理論可以看出，目前相關(guān)研究并沒有統(tǒng)一的界定標(biāo)準(zhǔn)。國際上認(rèn)為創(chuàng)新要素是新時期生產(chǎn)要素的一部分；國內(nèi)認(rèn)為創(chuàng)新要素是創(chuàng)新過程中具體和抽象的投入。

基于上文我們認(rèn)為，在企業(yè)進(jìn)行研發(fā)活動過程中，創(chuàng)新要素必須具有商品化的屬性，即可交易性，因此創(chuàng)新要素交易的主要內(nèi)涵包括：科研設(shè)備儀器等“創(chuàng)新投入要素”及“專利、技術(shù)、產(chǎn)權(quán)、商業(yè)模式、軟件”等創(chuàng)新成果要素。

2 國外創(chuàng)新要素交易的案例借鑒

2.1 美國： 國家級技術(shù)轉(zhuǎn)移中心統(tǒng)籌運(yùn)營模式[6]

2.1.1 簡介

美國國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心（National Technology Transfer Center, NTTC） 是1989年由美國國會批準(zhǔn)成立的國家級非營利性技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，總部設(shè)在Wheeling Jesuit大學(xué)內(nèi)。其設(shè)立宗旨是使美國產(chǎn)業(yè)與兼?zhèn)浼夹g(shù)、設(shè)施和研究人員的聯(lián)邦實驗室和大學(xué)結(jié)合，最大限度地提高產(chǎn)品開發(fā)機(jī)會。隨著20多年的不斷發(fā)展，該中心已逐步成為致力于發(fā)展業(yè)界、學(xué)術(shù)界和政府之間伙伴關(guān)系的機(jī)構(gòu)。

美國國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心（NTTC）依托美國國家航空航天局（NASA）資助的6個地區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心（Regional Technology Transfer Center, RTTC）與企業(yè)建立合作關(guān)系。各個地區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心均擁有獨立的技術(shù)信息搜索系統(tǒng)，提供全方位的技術(shù)轉(zhuǎn)移及商業(yè)化服務(wù)。

在運(yùn)作模式中（圖1），NTTC扮演一個雙向技術(shù)信息交換角色：聯(lián)邦實驗室和大學(xué)的技術(shù)信息登記到NTTC的技術(shù)數(shù)據(jù)庫中心，NTTC通過6個地區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心和自身業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)，尋找合適的技術(shù)轉(zhuǎn)移對象。當(dāng)企業(yè)有需求意向時，NTTC通過搭建研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)間的技術(shù)轉(zhuǎn)移合作關(guān)系的橋梁，促成技術(shù)商業(yè)化，在區(qū)域?qū)用嬗行崿F(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移、適應(yīng)、發(fā)展和應(yīng)用。

2.1.2 主要業(yè)務(wù)

美國國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心涉及的技術(shù)轉(zhuǎn)移業(yè)務(wù)范圍非常廣泛，其4項主要業(yè)務(wù)包括（圖2）：技術(shù)與市場評估、技術(shù)信息服務(wù)、公共關(guān)系服務(wù)、相關(guān)培訓(xùn)[7]。

目前，NTTC已覆蓋4 000多個技術(shù)市場領(lǐng)域；培訓(xùn)了近7 000名專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓人員；派發(fā)了超過40 000個政府技術(shù)支持包；為政府搜索了逾1 600項特定的商業(yè)技術(shù)。

2.1.3 特點總結(jié)

美國國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心在角色特征、運(yùn)作模式、交易標(biāo)的和主要業(yè)務(wù)4個維度上具有鮮明的特征[8]（表1）。

2.2 以色列： 高?！夹g(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)聯(lián)合運(yùn)營模式[9]

除NTTC這種大型綜合跨國技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)外，還有一類技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)與特定高校開展密切合作，形成高?！夹g(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)聯(lián)合。作為創(chuàng)新之國的以色列，其大型技術(shù)轉(zhuǎn)移公司不少設(shè)立在特定高校校園內(nèi)，成為大學(xué)創(chuàng)辦的專門機(jī)構(gòu)，旨在將高校學(xué)術(shù)科研成果轉(zhuǎn)換成工業(yè)界的產(chǎn)品和服務(wù)，推進(jìn)科研成果的產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)化運(yùn)作。

2.2.1 威茲曼理學(xué)學(xué)院和耶達(dá)（YEDA）技術(shù)轉(zhuǎn)移公司

YEDA技術(shù)轉(zhuǎn)移公司于1959年創(chuàng)建，是專門負(fù)責(zé)開發(fā)該校研究成果的技術(shù)轉(zhuǎn)移商貿(mào)公司，每年大約有70項由威茲曼理學(xué)院獲得的專利（包括遺傳物質(zhì)和新材料等）交由YEDA技術(shù)轉(zhuǎn)移公司負(fù)責(zé)開發(fā)，在以色列國內(nèi)外申請保護(hù)這些專利，并積極尋找工業(yè)伙伴來開發(fā)理學(xué)院的發(fā)明成果，特別是與近鄰的“韋茨曼工業(yè)園”合 作，完成從實驗室到市場全過程的各項步驟。

相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，在2010—2011年期間，耶達(dá)向公司介紹和推介了2 500項魏茲曼技術(shù)，其中65項授權(quán)許可，有70個研發(fā)項目通過耶達(dá)獲得企業(yè)資助、以色列工貿(mào)部首席科學(xué)家辦公室的資助，或耶達(dá)與企業(yè)聯(lián)合資助。

2.2.2 耶路撒冷希伯來大學(xué)和YISSUM公司

YISSUM公司是希伯來大學(xué)的技術(shù)中介公司，成立于1964年，現(xiàn)有18名員工。該公司管理著耶路撒冷希伯來大學(xué)的1 200個專利，其主要技術(shù)領(lǐng)域是生物技術(shù)、納米技術(shù)、制藥、化妝品、水處理和軟件，但最成功的還是化學(xué)藥物領(lǐng)域。公司不以出售專利盈利，而是與伙伴公司共享技術(shù)，從而獲得專利使用費(fèi)，標(biāo)準(zhǔn)在5%—25%之間。公司收入的40%歸研究人員，40%交給學(xué)校，20%由公司開支和維護(hù)專利。

相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，YISSUM公司目前擁有2 023項發(fā)明，申請了7 000項專利，獲得530項技術(shù)授權(quán)許可，成立了72家創(chuàng)新公司。這些來自希伯來大學(xué)的創(chuàng)新發(fā)明和由YISSUM商業(yè)化的產(chǎn)品每年市場銷售近20億美元。

圖2 美國國家技術(shù)轉(zhuǎn)移中心主要業(yè)務(wù)構(gòu)成資料來源：略談北美自由貿(mào)易區(qū)法的內(nèi)容及特點。

2.2.3 特拉維夫大學(xué)和拉莫特（RAMOT）技術(shù)轉(zhuǎn)移公司

RAMOT技術(shù)轉(zhuǎn)移公司由以色列最大的大學(xué)特拉維夫大學(xué)于1973年建立，是特拉維夫大學(xué)的獨資子公司，專門負(fù)責(zé)推動大學(xué)研究成果的商業(yè)化。其主要職責(zé)包括：管理專利、高校科研成果的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化、向潛在的商業(yè)合作伙伴推薦大學(xué)的創(chuàng)新研究成果、創(chuàng)建新興企業(yè)并在其起步階段提供管理方面的協(xié)助等。

拉莫特技術(shù)轉(zhuǎn)移公司與企業(yè)和投資者合作采取如下4種方式：技術(shù)許可（通過向有關(guān)企業(yè)轉(zhuǎn)讓許可，將特拉維夫大學(xué)開發(fā)的現(xiàn)行技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化）；研究合同（以項目的形式，為有意享受世界水平的研發(fā)成果、能力和設(shè)備的企業(yè)開展研究）；新興企業(yè)（創(chuàng)建子公司、合資企業(yè)和“孵化”企業(yè)，在起步階段陪伴這些企業(yè)）；研究聯(lián)合體（鼓勵新技術(shù)的傳播，促使工業(yè)界與學(xué)術(shù)研究單位之間開展富有成效的合作）。通過這些手段，拉莫特技術(shù)轉(zhuǎn)移公司成功地與以色列的大多數(shù)企業(yè)、甚至國際方面的企業(yè)建立了協(xié)作關(guān)系。

2.2.4 以色列工程技術(shù)學(xué)院和T3技術(shù)轉(zhuǎn)移公司

T3技術(shù)轉(zhuǎn)移公司由“以色列麻省理工”——以色列工程技術(shù)學(xué)院建立，依托該校電子工程、醫(yī)學(xué)、化學(xué)、計算機(jī)等優(yōu)勢專業(yè)，全方位開展技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)工作。

相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，2008年以色列理工學(xué)院投入科研經(jīng)費(fèi)約6 250萬美元，通過技術(shù)許可收入約7 194萬美元；2009年T3技術(shù)轉(zhuǎn)移對外發(fā)布了107項以色列理工學(xué)院發(fā)明技術(shù)，90項遞交或準(zhǔn)備遞交專利申請，有24項獲得專利許可。

2.2.5 特點總結(jié)

2.3 國外創(chuàng)新要素交易的經(jīng)驗借鑒

美國和以色列均為創(chuàng)新大國科技強(qiáng)國，雖然兩國在地理位置、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、人文環(huán)境、社會文化等方面截然不同，但都形成了各具特色的技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)交易市場體系，為提升區(qū)域和國家的創(chuàng)新能力提供了源源不斷的動力。對比而言，我國創(chuàng)新要素交易市場需要充分借鑒和學(xué)習(xí)：

（1）以企業(yè)為技術(shù)創(chuàng)新主體

美國和以色列的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)均為銜接企業(yè)與高校及科研機(jī)構(gòu)的橋梁，將企業(yè)的創(chuàng)新需求對接高校的創(chuàng)新供給，并完成市場化交易。而我國目前卻仍是以高校和科研院所作為技術(shù)研發(fā)的主體，企業(yè)多只是技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的受體。在這種科研體制下，往往就出現(xiàn)管投資的政府部門不管研發(fā)，管研發(fā)的高校院所不管產(chǎn)業(yè)化，而管產(chǎn)業(yè)化的企業(yè)則對技術(shù)的投資和研發(fā)都無法制約等諸多不合理現(xiàn)象。

（2）專利及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

美以兩國的技術(shù)交易及轉(zhuǎn)移市場的建立，均是以完備的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系為基礎(chǔ)，只有當(dāng)研發(fā)成果、創(chuàng)新發(fā)明獲得相應(yīng)的專利和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)后，才能使交易標(biāo)的更便利地進(jìn)入交易市場中。

表2 以色列4家高校—技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)聯(lián)合的主要特點

表3 國內(nèi)政策梳理[12]

圖3 我國科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率及增速（1998—2012年）資料來源：中國科技統(tǒng)計年鑒。

圖4 2001—2014年全國技術(shù)合同成交額情況（單位：億元）資料來源：2015全國技術(shù)市場統(tǒng)計年度報告。

（3）全面專業(yè)的配套服務(wù)

技術(shù)交易市場由于其交易對象的特殊性，需要專業(yè)的中介服務(wù)對接供需雙方，避免因市場信息不對稱而出現(xiàn)市場失靈的現(xiàn)象。無論是美國的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心還是以色列的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，都旨在為具有交易意向的雙方提供全面而專業(yè)的中介服務(wù)，其中包括專業(yè)人員培訓(xùn)、技術(shù)評估、技術(shù)匹配、信息技術(shù)和其他專利相關(guān)服務(wù)等。

為簡化計算，引入樁端土塞效應(yīng)系數(shù)表征閉塞程度對樁端阻力的影響，針對開口鋼管樁樁端持力層為標(biāo)貫擊數(shù)N＞50擊的密實砂層，日本鋼管樁協(xié)會試驗表明（如圖2所示），樁端土塞效應(yīng)系數(shù)與樁端進(jìn)入持力層相對深度有關(guān)。從圖2可以看出，對于同一根鋼管樁，當(dāng)樁端進(jìn)入持力層相對深度≤5時，土塞效應(yīng)系數(shù)與有近似成線性增長關(guān)系，當(dāng)＞5時，趨于常量。

3 國內(nèi)創(chuàng)新要素交易的發(fā)展現(xiàn)狀

3.1 經(jīng)濟(jì)環(huán)境

經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，創(chuàng)新驅(qū)動作用日益凸顯。當(dāng)前，我國GDP增速已經(jīng)從10%左右的高速發(fā)展逐漸降至7%左右的中高速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)增長由總量增長向結(jié)構(gòu)調(diào)整轉(zhuǎn)變。新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)性調(diào)整表現(xiàn)為：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐漸地從勞動密集型產(chǎn)業(yè)向資本密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，經(jīng)濟(jì)發(fā)展從要素驅(qū)動、投資驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動。因此通過創(chuàng)新要素的最優(yōu)配置促進(jìn)科技產(chǎn)業(yè)化是未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要動力和新經(jīng)濟(jì)承載點。

表4 國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)名單

根據(jù)中國科技統(tǒng)計年鑒[11]相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，我國科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率逐年上升，截止至2012年已達(dá)到52.2%（圖3），科技創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)增長的推動作用日益顯著。

3.2 政策環(huán)境

2014年以來，國務(wù)院先后出臺多項鼓勵科技創(chuàng)新措施，包括針對互聯(lián)網(wǎng)+、大數(shù)據(jù)、知識產(chǎn)權(quán)、交易機(jī)制、科技服務(wù)業(yè)等諸多領(lǐng)域（表3）。

2016年全國兩會上，“創(chuàng)新”一詞在《政府工作報告》中被提及59次，成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心關(guān)鍵詞。截止至3月底，中央和地方政府部門相繼出臺創(chuàng)新相關(guān)的政策規(guī)定，為促進(jìn)創(chuàng)新要素交易、加快科技成果轉(zhuǎn)化、提升國家和地區(qū)創(chuàng)新能力提供政策支撐。這些創(chuàng)新政策基本涵蓋了科技創(chuàng)新過程中頂層機(jī)制體制設(shè)計、職能轉(zhuǎn)變、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、生態(tài)建設(shè)等諸多環(huán)節(jié)，涉及技術(shù)轉(zhuǎn)移、人才管理、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等多個方面。具體而言：在技術(shù)轉(zhuǎn)移方面，重點圍繞科技成果的定價、轉(zhuǎn)讓和交易提出了若干指導(dǎo)意見，明確了通過市場化手段推進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移、載體建設(shè)上的鼓勵措施。在人才管理方面，突出了人才的引進(jìn)、培養(yǎng)、激勵和管理，針對人才流動的地域性局限，給予了最大化的放寬。在知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)方面，不僅將商業(yè)模式、文化創(chuàng)意等創(chuàng)新成果首次納入知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍內(nèi)，同時提出了知識產(chǎn)權(quán)在資本領(lǐng)域的探索措施，如知識產(chǎn)權(quán)基金、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資等，為有效推進(jìn)創(chuàng)新要素的資本化、證券化提供了指導(dǎo)性意見。

圖5 全國3種專利（發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計）授權(quán)數(shù)（2009—2013年）資料來源：中國科技統(tǒng)計年鑒。

圖6 上海3種專利（發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計）授權(quán)數(shù)（2009—2013年）資料來源：中國科技統(tǒng)計年鑒。

這些政策為創(chuàng)新要素交易市場的建立、技術(shù)交易和技術(shù)轉(zhuǎn)移市場的不斷完善提供了強(qiáng)有力的政策支撐，也為國內(nèi)創(chuàng)新要素交易創(chuàng)造良好的社會和市場環(huán)境。

3.3 市場環(huán)境

國內(nèi)創(chuàng)新要素的市場環(huán)境逐步趨好，國家層面的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和區(qū)域?qū)用婕夹g(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)盟不斷發(fā)展壯大，技術(shù)交易活動日趨頻繁，創(chuàng)新要素供給總體表現(xiàn)良好。

截止至2015年初，國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)共計453家[13]，覆蓋大學(xué)、科研院所、企業(yè)、科技中介機(jī)構(gòu)、政府部門。國家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)已在全國30個省、自治區(qū)、直轄市布局（表4）。其中，創(chuàng)新資源最為豐富，技術(shù)轉(zhuǎn)移最為活躍的三地為北京、江蘇、上海，示范機(jī)構(gòu)數(shù)量居全國前茅，分別為58家、45家和26家。截止至2015年，共有6家國家級技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，已成立的技術(shù)交易服務(wù)聯(lián)盟共計19個。

據(jù)科技部火炬中心發(fā)布的《2015全國技術(shù)市場統(tǒng)計年度報告》顯示[14]，我國技術(shù)合同交易額逐年上升，從2001年的782億元增加到2014年的8 577.18億元，翻了10倍（圖4）。

此外，我國專利授權(quán)數(shù)不斷增加、研發(fā)機(jī)構(gòu)產(chǎn)出也逐年提高，供給端提供了充足的可交易創(chuàng)新要素。從專利授權(quán)數(shù)來看，根據(jù)中國科技統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)[11]，我國3種專利授權(quán)數(shù)自2009年以來逐年遞增（圖5）。其中實用新型專利授權(quán)數(shù)量近5年來顯著增加，在3種專利授權(quán)中占比最高。上海專利授權(quán)數(shù)自2010年顯著增長后，保持平穩(wěn)（圖6）。

不僅如此，近幾年我國在國外先進(jìn)技術(shù)和創(chuàng)新成果引進(jìn)方面也呈上升勢頭。根據(jù)中國科技統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)[11]，上海地區(qū)國外技術(shù)合同市場自2010年以來保持持續(xù)較快增長。2013年引進(jìn)國外技術(shù)合同金額和技術(shù)費(fèi)用均突破60億美元（圖7）。

3.4 體制機(jī)制方面

（1）法制環(huán)境不夠健全

盡管我國現(xiàn)有的技術(shù)市場在近30年的發(fā)展中取得了長足進(jìn)步，但技術(shù)市場的法規(guī)體制建設(shè)卻嚴(yán)重滯后，除《科技進(jìn)步法》、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等基本法律外，尚缺乏針對規(guī)范技術(shù)市場主體、客體、交易行為以及保障促進(jìn)技術(shù)市場發(fā)展的專門政策法規(guī)性文件。全國各地的技術(shù)要素市場存在監(jiān)管不統(tǒng)一、交易行為不規(guī)范、政策落實不到位等諸多問題，嚴(yán)重制約了技術(shù)要素市場的健康發(fā)展[15]。

（2）技術(shù)市場信用缺失

市場信用是市場能夠健康有序運(yùn)行的基本前提之一，對于技術(shù)交易市場而言亦是技術(shù)交易有序化的基本保證。技術(shù)交易的高風(fēng)險性和長周期性，讓信用在技術(shù)交易中顯得尤為重要，而目前我國的技術(shù)市場中存在嚴(yán)重的信用缺失問題。技術(shù)市場信用體系不健全[16]，使得我國技術(shù)合同普遍存在履約率低的問題，據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，國內(nèi)技術(shù)市場最高履約率不超過65%。

圖7 國外技術(shù)引進(jìn)合同（上海）（2009—2013年）資料來源：中國科技統(tǒng)計年鑒。

圖8 中國研發(fā)機(jī)構(gòu)科技產(chǎn)出（2009—2013年）資料來源：中國科技統(tǒng)計年鑒。

（3）技術(shù)中介機(jī)構(gòu)不完善

市場中大量合格技術(shù)中介機(jī)構(gòu)的存在，是促進(jìn)技術(shù)成果加速轉(zhuǎn)化的重要環(huán)節(jié)。目前國內(nèi)技術(shù)市場的中介機(jī)構(gòu)發(fā)展水平很不平衡，且存在職能交叉、結(jié)構(gòu)不合理等諸多問題，缺乏從事技術(shù)評價、代理、融資及市場調(diào)查等方面的專業(yè)機(jī)構(gòu)。相當(dāng)多的中介機(jī)構(gòu)存在服務(wù)手段落后，服務(wù)能力不強(qiáng)，商業(yè)信譽(yù)差等問題[17]。從事初級、單一中介業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)比較多，而參與系統(tǒng)、深入業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)相對較少。

（4）技術(shù)交易的網(wǎng)絡(luò)尚未形成

在技術(shù)交易已成氣候、亟需建立全國統(tǒng)一大市場的今天，國內(nèi)技術(shù)市場面臨的基礎(chǔ)建設(shè)滯后問題日益顯現(xiàn)。由于地區(qū)封鎖、條塊分割、政出多門等弊端，至今尚未在國家層面上建立起全國統(tǒng)一規(guī)范的技術(shù)交易信息服務(wù)平臺；交易過程中的信息不對稱現(xiàn)象十分嚴(yán)重，增加了技術(shù)交易中的人力與物力消耗，極大增加了交易的時間與成本[18]。所有這些問題的存在，都嚴(yán)重制約了國內(nèi)技術(shù)市場的發(fā)展，阻礙了技術(shù)進(jìn)步的實現(xiàn)。

3.5 市場交易方面

（1）創(chuàng)新要素交易轉(zhuǎn)讓模式亟待轉(zhuǎn)型

圖9 2014年全國各省市登記技術(shù)合同成交額前10位（單位：億元）資料來源：2015全國技術(shù)市場統(tǒng)計年度報告。

根據(jù)中國科技統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)[11]，我國研發(fā)機(jī)構(gòu)專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可數(shù)自2009年以來增速明顯，2013年增幅更是高達(dá)141%，與之相對應(yīng)的專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可收入?yún)s逐年下跌（圖8）。受限于發(fā)展落后的創(chuàng)新要素交易市場，大量專利成果低價轉(zhuǎn)讓，探索新的創(chuàng)新要素交易模式迫在眉睫。

（2）地區(qū)技術(shù)交易規(guī)模差異大

全國各省市技術(shù)合同成交的地區(qū)差異極大?！?015全國技術(shù)市場統(tǒng)計年度報告》的數(shù)據(jù)[14]顯示，2014年全國各省市登記技術(shù)合同成交額中，北京為3 136億元，上海為668億元，北京約等于上海的6倍；是第10位四川省的14倍（圖9）。

（3）上海創(chuàng)新要素交易活躍度待提高

上海創(chuàng)新要素交易活躍程度遠(yuǎn)不如北京、深圳等城市。在2014年全國重點常設(shè)的技術(shù)交易機(jī)構(gòu)中，位于上海的兩個機(jī)構(gòu)：“上海技術(shù)交易所”成交項目56項，成交金額3 710萬元；“上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所”成交項目147項，成交金額94.6億元（圖10）。交易規(guī)模在前3位的地區(qū)是北京、深圳和西安，無論從數(shù)量上還是金額上與全國排名前列的機(jī)構(gòu)都有一定的差距。不僅如此，上海地區(qū)技術(shù)交易貢獻(xiàn)率自2007年以來呈逐年下降趨勢。根據(jù)上海技術(shù)市場協(xié)會數(shù)據(jù)顯示①http://www.stma1117.org/。，近4年上海技術(shù)交易貢獻(xiàn)率均低于2003—2014年間的平均水平（圖11）。

圖10 2014年全國重點常設(shè)技術(shù)交易機(jī)構(gòu)情況

圖11 上海技術(shù)交易貢獻(xiàn)率（2003—2014年）資料來源：上海技術(shù)市場協(xié)會。

3.6 企業(yè)訴求方面

當(dāng)前創(chuàng)新要素交易上存在的幾個問題有：

（1）政策不夠開放、清關(guān)效率低下。目前上海自貿(mào)區(qū)的創(chuàng)新要素的進(jìn)出口政策還不夠開放，海關(guān)審批與檢查等限制程度高于新加坡、日本等，如外經(jīng)貿(mào)部、海關(guān)總署、國家質(zhì)檢總局發(fā)布的2001年37號文件《禁止進(jìn)口貨物目錄》（第二批）尚未廢除，已遠(yuǎn)跟不上時代的變化。中國特有的“最后一公里”的物流問題凸顯，使得資金與技術(shù)流入的便利程度遠(yuǎn)不如發(fā)達(dá)國家。目前對于有資質(zhì)的第三方服務(wù)企業(yè)未能引進(jìn)，政府的檢驗效率遠(yuǎn)不如市場。

（2）缺乏相應(yīng)科技服務(wù)機(jī)構(gòu)和創(chuàng)新要素交易平臺。專利以及知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)認(rèn)定有限制和困難，存在估值難和信息不對稱等問題，導(dǎo)致創(chuàng)新型企業(yè)通過創(chuàng)新要素融資的可能性低。并且缺乏設(shè)備的相關(guān)使用人員培訓(xùn)和后期維護(hù)處理，說明創(chuàng)新要素交易平臺的缺乏，以及圍繞平臺服務(wù)的咨詢、評估、會計、法律、科技金融等科技中介機(jī)構(gòu)支撐程度不足。

（3）企業(yè)境內(nèi)外投融資與跨國資金結(jié)算尚不便利。自貿(mào)區(qū)企業(yè)跨國購買有對于人民幣和外幣雙向資金池的交易結(jié)算便利需求，跨境資金流通的便利程度有待加強(qiáng)；企業(yè)還存在希望加大金融業(yè)務(wù)開放程度的需求，如中外合資銀行、離岸金融活動、放開外匯和金融管制等。

（4）各類創(chuàng)新要素的稅收優(yōu)惠政策還不明朗。當(dāng)前上海自貿(mào)區(qū)對于創(chuàng)新要素的減免激勵不夠充分。企業(yè)希望自貿(mào)區(qū)給出更有優(yōu)惠力度的自由貿(mào)易政策。

4 創(chuàng)新要素交易的意義

4.1 有利于加快構(gòu)建創(chuàng)新型國家

我國于2006年首次提出建成創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略目標(biāo)，目標(biāo)指出到2020年，我國經(jīng)濟(jì)增長的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率提高到60%以上，全社會的研發(fā)投入占GDP比重要提高到2.5%，使科技發(fā)展成為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的有力支撐。2013年，在黨的十八屆三中全會再次明確要加快建設(shè)創(chuàng)新型國家，推動經(jīng)濟(jì)更有效率、更加公平、更可持續(xù)發(fā)展。推動創(chuàng)新要素交易，有利于助推我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、打造經(jīng)濟(jì)增長新引擎、加快推進(jìn)創(chuàng)新型國家的建設(shè)。

4.2 有利推進(jìn)上海全球科技創(chuàng)新中心建設(shè)

目前上海正以建設(shè)全球城市和具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心為目標(biāo)，加快城市經(jīng)濟(jì)增長方式和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。推進(jìn)創(chuàng)新要素交易就是要使創(chuàng)新要素更易于在上海自由流動，激發(fā)“四新經(jīng)濟(jì)”企業(yè)的發(fā)展活力。上海不僅是新興科技企業(yè)的發(fā)展集聚地，科技產(chǎn)品的消費(fèi)應(yīng)用地，還是創(chuàng)新資源的交易集散地，更是前沿科學(xué)的研究爭鳴地，創(chuàng)新要素交易可使得上海能夠在前沿科技領(lǐng)域與世界接軌，有力推動上?？萍紕?chuàng)新中心建設(shè)。

4.3 有利于深化上海自貿(mào)區(qū)改革創(chuàng)新

2015年，隨著上海自貿(mào)區(qū)的正式擴(kuò)圍，張江自主創(chuàng)新示范區(qū)、陸家嘴金融區(qū)、金橋加工區(qū)納入了自貿(mào)區(qū)范圍，自貿(mào)區(qū)范圍內(nèi)可以實現(xiàn)真正意義上的“雙自聯(lián)動”，上海應(yīng)該充分深化發(fā)展“雙自聯(lián)動”，以陸家嘴的金融優(yōu)勢和自貿(mào)區(qū)的政策優(yōu)勢為支撐，助推集聚在張江園區(qū)的科技型企業(yè)發(fā)展，探索構(gòu)建出自貿(mào)區(qū)框架下創(chuàng)新要素交易的機(jī)制，加強(qiáng)在全球范圍內(nèi)集聚與配置資源的能力，推進(jìn)上海自貿(mào)區(qū)試驗進(jìn)程。

4.4 有利于規(guī)范技術(shù)交易市場

當(dāng)前我國在知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)的交易、管理和保護(hù)方面與發(fā)達(dá)國家存在較大差距，嚴(yán)重影響企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性。推動創(chuàng)新要素交易的便利化，即是在要素交易的機(jī)制、流程、體系等向發(fā)達(dá)國家學(xué)習(xí)，對知識產(chǎn)權(quán)、專利、商標(biāo)、商業(yè)模式等創(chuàng)新要素進(jìn)行專業(yè)化管理，促進(jìn)創(chuàng)新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化率，進(jìn)而構(gòu)建有中國與上海特色的技術(shù)交易體系，重塑現(xiàn)存交易市場，推動符合時代需求的新技術(shù)市場在上海建立。

5 上海創(chuàng)新要素交易的核心內(nèi)容

上海創(chuàng)新要素交易的核心重點是發(fā)揮自貿(mào)區(qū)的平臺優(yōu)勢，吸引全球創(chuàng)新要素集聚，并利用自貿(mào)區(qū)在制度和政策上的創(chuàng)新，破解創(chuàng)新要素的體制機(jī)制頑疾，最大程度地實現(xiàn)國內(nèi)外技術(shù)、產(chǎn)權(quán)、服務(wù)等創(chuàng)新成果的自由流動。重點解決交易環(huán)節(jié)的便利化、創(chuàng)新資金流通的便利化和科技服務(wù)業(yè)的全面發(fā)展。

5.1 強(qiáng)化創(chuàng)新要素交易全過程的便利化

要素交易便利化的關(guān)鍵是要建立標(biāo)準(zhǔn)，簡化流程，提供全程的服務(wù)。要發(fā)揮自由貿(mào)易制度的優(yōu)勢，整合資源要素，構(gòu)建世界級的創(chuàng)新要素交易載體。中國不缺技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，但缺乏真正促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移與交易的綜合性平臺，上海創(chuàng)新要素交易平臺的建設(shè)要發(fā)揮自貿(mào)區(qū)的制度優(yōu)勢，一方面通過搜集國內(nèi)外各行業(yè)領(lǐng)域的最新成果、技術(shù)研究等資訊，第一時間傳達(dá)到要素需求的供求雙方；同時，積極整合統(tǒng)籌國內(nèi)的技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)等資源要素，逐步形成與國際技術(shù)交易市場統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，減低因標(biāo)準(zhǔn)不同而造成的技術(shù)壁壘。使之成為制度優(yōu)勢疊加、交易功能融合，立足上海、覆蓋全國、聯(lián)結(jié)海外的“國之重器”。要秉承戰(zhàn)略深嵌入、系統(tǒng)大開放、資源全調(diào)動、要素總集成的方針，不斷創(chuàng)新交易模式，以有限空間承載無限交易，以平臺聚資源、以資源匯智慧、以智慧強(qiáng)服務(wù)、以服務(wù)創(chuàng)財富。

5.2 突出服務(wù)于科技創(chuàng)新的資金流通便利化

要探索服務(wù)于科技創(chuàng)新的資金流通便利化制度。通過自貿(mào)區(qū)在金融制度上的創(chuàng)新實踐，探索科技型企業(yè)、創(chuàng)新業(yè)務(wù)的跨境資金流動便利化。首先是要積極構(gòu)建基于自由貿(mào)易制度下的資金流通運(yùn)行機(jī)制，運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)、移動互聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)手段推動企業(yè)對外投資便利化，鼓勵企業(yè)對海外經(jīng)營性資產(chǎn)和創(chuàng)新要素的投資。其次是逐步完善國際化的融資體系，通過有條件放開管制，引進(jìn)域外金融機(jī)構(gòu)形成引導(dǎo)基金、科技銀行、科技貸款、科技保理、科技租賃等全方位、多層次、多結(jié)構(gòu)的融資環(huán)境，逐步解決企業(yè)的融資難、融資貴問題。最后是促進(jìn)交易結(jié)算便利化。逐步放寬跨境貿(mào)易結(jié)算賬戶額度，放寬企業(yè)設(shè)立跨境雙向資金池的門檻，通過資金管理中心的建設(shè)與外幣資金池業(yè)務(wù)的設(shè)計，促進(jìn)上海離岸金融中心建設(shè)。

5.3 加快科技服務(wù)業(yè)全面發(fā)展

科技（中介）是實現(xiàn)技術(shù)交易的重要一環(huán)，要大力推進(jìn)科技（中介）服務(wù)業(yè)發(fā)展。鼓勵國際上知名的科技服務(wù)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)入本地，提供要素交易需要的技術(shù)資產(chǎn)評估、會計、法律、咨詢、科技擔(dān)保、技術(shù)推廣、人員培訓(xùn)、科技轉(zhuǎn)化等配套服務(wù)。通過“知識溢出”效應(yīng)帶動本地科技型企業(yè)和科技服務(wù)中介機(jī)構(gòu)的發(fā)展，使本土科技中介在競爭中成長。

通過科技成果轉(zhuǎn)化公共服務(wù)平臺，推動科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)為創(chuàng)新型企業(yè)服務(wù)。以政府主導(dǎo)或者外包形式，在企業(yè)網(wǎng)上尋求科技服務(wù)“一站式”窗口，方便科技中介機(jī)構(gòu)與企業(yè)的對接，形成完善的科技資源集散網(wǎng)絡(luò)，以科技創(chuàng)新體系推進(jìn)上?？萍紕?chuàng)新能力提升。

逐步完善自由貿(mào)易制度下的科技服務(wù)業(yè)體系。利用“雙自聯(lián)動”政策優(yōu)勢，在自貿(mào)區(qū)建立國際人才服務(wù)基地，通過國內(nèi)外人才中介機(jī)構(gòu)的集聚吸引國際科技人才，積極培養(yǎng)技術(shù)經(jīng)紀(jì)人，促進(jìn)企業(yè)需求與技術(shù)供給的對接。

6 結(jié)論

上海創(chuàng)新要素交易便利化要以切實解決創(chuàng)新要素交易過程中存在的制度頑疾和市場局限性為目的，深化上海自貿(mào)區(qū)制度改革，推進(jìn)“雙自聯(lián)動”，以自由貿(mào)易制度為導(dǎo)向，充分發(fā)揮上海自貿(mào)區(qū)的制度創(chuàng)新優(yōu)勢，整合資源，系統(tǒng)集成，有效推動國家及各地科技創(chuàng)新政策在自貿(mào)區(qū)優(yōu)先落地，著力提升以創(chuàng)新要素交易載體建設(shè)為重點的資源集散能力；以企業(yè)投融資便利化為切入點的資金流通便利性；以科創(chuàng)思想市場、科技服務(wù)商等為推動力的科技服務(wù)業(yè)發(fā)展。加快國內(nèi)外創(chuàng)新要素的自由流動，推動創(chuàng)新資源的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。

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Research on the Trade Facilitation of Innovation Elements Based on the Free Trade System

Under the new circumstances, China (Shanghai) Pilot Free Trade Zone is extending trade business from goods to the service, technology and other intangible goods with the policy advantage and combined effects. The flow of innovation outcomes has gradually expanded in the free trade zone, and the main developed countries have continuously increased the support as well. The elements accomplish the distribution and transaction via the convenient free trade system, including innovation activities, technology transfer, and technology exports. In the process of building up Shanghai as a Science and Technology Innovation Center with global influence, it will become significant to achieve the combined effects of international innovation resources in the transaction of innovation elements about how to play the role of window bridge of free trade zone.

Free trade | Innovation elements | Trade facilitation | Science and Technology Innovation Center

1673-8985（2016）06-0036-10

TU981

A

*2015年度上海市科委軟科學(xué)項目“基于自由貿(mào)易制度的創(chuàng)新要素交易便利化研究（B）”（項目編號：15692100900）。