楊 波 鄧智團

全球創(chuàng)新鏈、鏈接機制與上海全球科創(chuàng)中心建設(shè)研究*

楊 波 鄧智團

全球創(chuàng)新鏈是全球化、知識化、信息化深度融合的產(chǎn)物，是創(chuàng)新全球化逐步深化的必然產(chǎn)物?；谌騽?chuàng)新鏈內(nèi)涵、形成機理和趨勢特征，從技術(shù)、資本和價值3個維度，重點分析了全球創(chuàng)新鏈的鏈接機制及其對上海發(fā)展的影響。結(jié)合上海建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的戰(zhàn)略需求，提出上海必須樹立全球視野，把握全球創(chuàng)新發(fā)展趨勢特征，從全球創(chuàng)新鏈中的國際資本、跨國研發(fā)、技術(shù)交易、人才流動、技術(shù)轉(zhuǎn)移等角度提出相關(guān)對策建議。

全球創(chuàng)新鏈 | 全球科創(chuàng)中心 | 鏈接機制 | 對策 | 上海

楊波

上海市發(fā)展改革研究院經(jīng)濟研究所副所長，高級經(jīng)濟師，博士

鄧智團

上海社會科學(xué)院城市與人口發(fā)展研究所副研究員，博士

建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，是上海打造全球城市的重要核心功能構(gòu)成。國內(nèi)學(xué)者針對上海建設(shè)全球創(chuàng)新中心的戰(zhàn)略、目標、路徑、政策等進行了大量研究探討[1-4]。從國際層面看，硅谷、紐約、倫敦、波士頓等全球創(chuàng)新中心城市都建立在深度融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)之上。因此，上海建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，必須樹立全球視野，把握全球創(chuàng)新發(fā)展趨勢特征。當前，隨著全球化、信息化和知識化的交織演進，全球創(chuàng)新正呈現(xiàn)出以全球創(chuàng)新鏈為特點的全球化趨勢[5]，這對從全球視野認識上海全球科創(chuàng)中心建設(shè)具有重要意義。全球創(chuàng)新鏈伴隨經(jīng)濟全球化深化而形成，在創(chuàng)新組織上體現(xiàn)為研發(fā)鏈、產(chǎn)業(yè)鏈和市場鏈的緊密融合，在空間上呈現(xiàn)出多中心、多節(jié)點的全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)化布局，在創(chuàng)新主體上表現(xiàn)為創(chuàng)新參與主體的多元化、跨界化，并強調(diào)通過技術(shù)機制、資本機制、價值鏈機制實現(xiàn)全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的鏈接[6]。積極融入全球創(chuàng)新鏈并搶占全球創(chuàng)新鏈高端環(huán)節(jié)，成為一個國家或地區(qū)科技創(chuàng)新的重中之重。上海建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，脫離不了創(chuàng)新全球化的時代背景。研究全球創(chuàng)新鏈的形成機理和趨勢特征，對于認識上?？萍紕?chuàng)新中心的“全球”內(nèi)涵具有重要意義。

1 創(chuàng)新全球化與全球創(chuàng)新鏈

1.1 創(chuàng)新全球化

全球創(chuàng)新鏈是全球化、知識化、信息化深度融合的產(chǎn)物。全球創(chuàng)新鏈的出現(xiàn)及發(fā)展主因是創(chuàng)新的全球化，可以歸納為4大動力。

（1）創(chuàng)新全球化深入發(fā)展。經(jīng)濟全球化是全球創(chuàng)新鏈形成的內(nèi)生基礎(chǔ)。2008年金融危機之后，在投資貿(mào)易自由化和資本與創(chuàng)新加速融合兩種力量作用下，市場作為引導(dǎo)創(chuàng)新要素流動的關(guān)鍵力量和企業(yè)作為配置創(chuàng)新要素的核心載體的作用進一步強化，跨國公司、金融資本、商業(yè)模式等市場要素推動創(chuàng)新資源在全球范圍內(nèi)加快流動和配置，世界開始進入以科技創(chuàng)新全球流動為特征的創(chuàng)新全球化時代。創(chuàng)新全球化與全球創(chuàng)新鏈形成相輔相成，創(chuàng)新全球化使得創(chuàng)新鏈的全球布局成為可能，全球創(chuàng)新鏈形成進一步強化了創(chuàng)新全球化趨勢。

（2）國家開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略。在科技創(chuàng)新全球化背景下，開放式創(chuàng)新已成為世界各國創(chuàng)新戰(zhàn)略的新趨勢，客觀上要求各國進一步擴大開放、深化國際合作、融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、利用全球創(chuàng)新資源、把握科技革命和創(chuàng)新前沿技術(shù)的發(fā)展趨勢。各國積極推行開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略，為全球創(chuàng)新鏈的形成提供良好的發(fā)展環(huán)境，進一步強化了全球創(chuàng)新鏈形成機制。

（3）跨國公司全球研發(fā)布局。作為高新技術(shù)的主要開發(fā)者和擁有者，跨國公司經(jīng)營戰(zhàn)略重點日益從經(jīng)濟資源的全球配置向技術(shù)資源的全球配置轉(zhuǎn)移。通過推動創(chuàng)新活動的全球擴張與地方鑲嵌，跨國公司在全球范圍內(nèi)選擇優(yōu)勢研發(fā)要素，組合開展研發(fā)活動，改變了創(chuàng)新活動的空間組織形式，使得創(chuàng)新鏈環(huán)節(jié)分工日益細化且空間分離成為可能，成為全球創(chuàng)新鏈形成的直接動力。

（4）信息通信技術(shù)變革升級。以互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等為代表的信息通信技術(shù)在經(jīng)濟發(fā)展中的變革性作用日益突出?；ヂ?lián)網(wǎng)技術(shù)為各種創(chuàng)新性技術(shù)提供了規(guī)?；?、網(wǎng)絡(luò)化的綜合試驗環(huán)境，催生了以平臺及應(yīng)用為主要創(chuàng)造價值來源的創(chuàng)新模式，更重要的是改變了全球創(chuàng)新活動的連接機制、生產(chǎn)機制和擴散機制，使得分散在全球各地的各個創(chuàng)新環(huán)節(jié)能夠?qū)崿F(xiàn)緊密聯(lián)系，從而為全球創(chuàng)新鏈布局提供了重要技術(shù)支撐。

1.2 全球創(chuàng)新鏈的內(nèi)涵與特質(zhì)

全球創(chuàng)新鏈指從創(chuàng)新源頭開始，經(jīng)過基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、中試、商品化、產(chǎn)業(yè)化等環(huán)節(jié)，整合多國或多地區(qū)的技術(shù)、知識、人力、資金等要素資源，實現(xiàn)科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化并實現(xiàn)價值創(chuàng)造的全過程。全球創(chuàng)新鏈試圖通過創(chuàng)新各環(huán)節(jié)在全球范圍內(nèi)的有效布局，整合世界各地創(chuàng)造資源要素，以空間維度拓展打破技術(shù)創(chuàng)新的興趣鴻溝、技術(shù)鴻溝、商品化鴻溝及擴散鴻溝，實現(xiàn)創(chuàng)新生產(chǎn)與轉(zhuǎn)化。全球創(chuàng)新鏈具有3大特質(zhì)。

（1）多鏈條緊密融合。全球創(chuàng)新鏈不是線性的單一鏈條，而是全產(chǎn)業(yè)鏈、全業(yè)務(wù)鏈、全價值鏈的有機整合過程，具有全方位鏈接的特征。具體體現(xiàn)為研發(fā)鏈（基礎(chǔ)、技術(shù)、推廣）、產(chǎn)業(yè)鏈（產(chǎn)品、小試、中試、產(chǎn)業(yè)）和市場鏈（商品、流通、銷售、服務(wù)）的緊密融合。創(chuàng)新鏈全方位鏈接的特點使每個創(chuàng)新環(huán)節(jié)上都有盈利點，在互動的信息高速公路上實現(xiàn)知識共享、加工、創(chuàng)造發(fā)明，而且突破了傳統(tǒng)的空間與時間的限制，以及組織管理方式和方法。

（2）網(wǎng)絡(luò)化和樞紐化。隨著全球經(jīng)濟發(fā)展逐步走向多極化，多中心、多節(jié)點組成的全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)加速形成。全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)以城市、高技術(shù)園區(qū)等為空間節(jié)點，以跨國公司研發(fā)創(chuàng)新全球化、研發(fā)創(chuàng)新服務(wù)外包、國際風(fēng)險投資流動、產(chǎn)學(xué)研跨國合作、技術(shù)人員跨國流動等為流動聯(lián)結(jié)，推動全球創(chuàng)新生產(chǎn)鏈及價值鏈的形成，成為全球資源要素分布的新路徑。全球創(chuàng)新鏈以全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)為空間組織形式，突破傳統(tǒng)有界范圍內(nèi)集聚創(chuàng)新要素，更加注重全球創(chuàng)新要素通道與平臺的建立，通過樞紐平臺和流動空間的共同作用，推動科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化與全球擴散。

（3）參與主體多元化。大型跨國公司、微型跨國公司、科技型研發(fā)公司、跨界創(chuàng)新組織、風(fēng)險投資機構(gòu)乃至個人成為全球創(chuàng)新鏈的參與主體。特別是，中小企業(yè)日益成為參與全球創(chuàng)新鏈的重要主體，向跨國公司壟斷國際先進技術(shù)的地位提出了挑戰(zhàn)。

2 技術(shù)、資本與價值鏈：全球創(chuàng)新鏈的核心鏈接機制

全球鏈接模式這一創(chuàng)新全球化新模式的出現(xiàn)，反映出產(chǎn)業(yè)組織方式發(fā)生了范式轉(zhuǎn)變。在新的邏輯下，跨區(qū)域創(chuàng)業(yè)、高技術(shù)服務(wù)、風(fēng)險投資日益成為經(jīng)濟活動的主要形式，并將通過商業(yè)模式的創(chuàng)新改變著世界。這一過程主要依賴于3個核心機制。

2.1 技術(shù)鏈接

技術(shù)鏈接主要是指通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)買賣、技術(shù)合作等方式，促進先進技術(shù)的全球流動。技術(shù)資源的全球流動有助于促進創(chuàng)新區(qū)域之間建立更為緊密的聯(lián)系。技術(shù)鏈接意味著科技創(chuàng)新成果的國際化配置與全球化利用，主要表現(xiàn)為高新技術(shù)產(chǎn)品的出口、技術(shù)出口專利許可以及國際市場上的技術(shù)買賣。

（1）國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的載體、形式、內(nèi)容及渠道不斷升級。表現(xiàn)為：技術(shù)轉(zhuǎn)移載體趨向軟件化、技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)容趨向信息化、技術(shù)轉(zhuǎn)移傳播趨向網(wǎng)絡(luò)化、技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道趨向多元化，如歐洲企業(yè)信息網(wǎng)（Enterprise Europe Network，EEN）、國 際 技術(shù)創(chuàng) 新網(wǎng)（Technology Innovation International，TII）。技術(shù)轉(zhuǎn)移形式也趨向多樣化，包括有技術(shù)含量的國際商品進出口貿(mào)易、國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓（或稱許可證制度，已成為國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的關(guān)鍵性交流機制）、外商直接投資、企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟、技術(shù)援助等。

（2）技術(shù)市場的基礎(chǔ)平臺作用日益凸顯。在創(chuàng)新全球化趨勢下，發(fā)達國家更加注重與技術(shù)創(chuàng)新及技術(shù)貿(mào)易緊密相關(guān)的科技服務(wù)體系建設(shè)，其中技術(shù)要素市場在科技資源整合中的核心作用更加凸顯。發(fā)達國家紛紛構(gòu)筑了促進本國科技資源優(yōu)化配置以及借以充分利用國外科技資源的國家級技術(shù)市場交易平臺組織。如美國國家技術(shù)轉(zhuǎn)讓中心（NTTC）、英國技術(shù)集團（BTG）、德國創(chuàng)新市場（Innovation Market）等。這些組織通過信息網(wǎng)絡(luò)平臺、實體技術(shù)交易服務(wù)中心、專業(yè)交易配套服務(wù)、國際合作等運作方式，提供技術(shù)供需雙方進行交易的洽談空間，結(jié)合策略伙伴或自身提供伴隨技術(shù)交易而衍生的業(yè)務(wù)服務(wù)。

（3）資本市場與知識產(chǎn)權(quán)結(jié)合的新型交易平臺興起。具備成熟的市場定價、交易方式、質(zhì)量調(diào)查、金融服務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)化等功能的知識產(chǎn)權(quán)交易平臺開始出現(xiàn)，進一步促進了專利、產(chǎn)品、專利持有人、專利使用人的全球整合。典型代表是美國國際知識產(chǎn)權(quán)交易所（IPXI）。作為全球首家通過市場定價和標準化條款促進知識產(chǎn)權(quán)非獨家授權(quán)和交易的金融交易所，IPXI仿效證券發(fā)行的方式，設(shè)立具體的單位許可權(quán)（ULR）發(fā)售說明書、公開定價、消費數(shù)據(jù)報告、議價等交易規(guī)則，使知識產(chǎn)權(quán)能在特定的交易場所進行類證券式交易，形成流動性并持續(xù)監(jiān)控，實現(xiàn)對知識產(chǎn)權(quán)運營產(chǎn)業(yè)的上下游加工和整合。

（4）發(fā)達國家承接國際技術(shù)轉(zhuǎn)移模式呈現(xiàn)多元化特征。主要包括：歐洲的技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)網(wǎng)絡(luò)模式、美國的多主體多層次技術(shù)轉(zhuǎn)移組織協(xié)同治理模式、日本基于國家和綜合商社合作行動的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式，以及韓國集國家動議、集群創(chuàng)新與地方技術(shù)能力構(gòu)建的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式。

2.2 資本鏈接

資本鏈接主要是指為了獲取技術(shù)創(chuàng)新帶來的經(jīng)濟收益，而在全球范圍內(nèi)圍繞技術(shù)創(chuàng)新活動開展的風(fēng)險投資活動。資本的全球鏈接能夠促進先進技術(shù)、優(yōu)秀人才和管理經(jīng)驗的有效交流。

（1）風(fēng)險投資全球化。自20世紀后半葉以來，技術(shù)創(chuàng)新與風(fēng)險投資的有機結(jié)合成為全球科技創(chuàng)新的核心支撐。風(fēng)險投資機構(gòu)作為國際科技合作的行動者，主要是利用國際創(chuàng)新信息，按照市場法則，運用其風(fēng)險基金，與有關(guān)企業(yè)和組織進行科技合作，組建風(fēng)險企業(yè)，以資本來孵化成功的企業(yè)、技術(shù)、產(chǎn)品和市場。如硅谷與全球鏈接能力不斷增強，在風(fēng)險投資、觀念和人才流動方面變得與全球經(jīng)濟越來越一體化，與硅谷專利合作、向硅谷進行風(fēng)險投資最多的國家依次是英國、德國、以色列、日本等國以及我國的臺灣地區(qū)。又如以色列通過引進國際風(fēng)險投資和創(chuàng)新資金，實現(xiàn)科技創(chuàng)新與風(fēng)投資金的有機結(jié)合，成為全球高新技術(shù)創(chuàng)新集聚地之一。以色列早期設(shè)立了政府引導(dǎo)基金（YOZMA基金），吸引大量國際風(fēng)險投資基金進入，這些外國投資者不僅注入資金，而且?guī)砹似髽I(yè)管理經(jīng)驗和市場網(wǎng)絡(luò)。一旦技術(shù)創(chuàng)新成功后，這些國外風(fēng)投往往通過首次公開發(fā)行（IPO）的方式退出（目前已有大約300家企業(yè)的股票在NASDAQ上市交易，成為該市場上僅次于美國和加拿大的第三大企業(yè)板塊），或通過兼并收購的方式（MA）退出被投企業(yè)。

圖1 移民科學(xué)家參與來源國科研合作的比例資料來源：經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（2012）。

（2）智力資本全球化。隨著知識經(jīng)濟全球化的不斷發(fā)展，海外科研人員在發(fā)達國家科研人員中的比重不斷上升。如瑞士、加拿大和澳大利亞的生物學(xué)、化學(xué)、地球與環(huán)境科學(xué)和材料學(xué)領(lǐng)域的科研工作者中的海外科研人員比重超過40%（圖1）。丹麥、澳大利亞、加拿大、美國、意大利、荷蘭、西班牙等國家海外科學(xué)家的來源也日趨多樣化。與此同時，在海外工作的科研人員參與祖籍國的科研合作研究趨勢也更加明顯。智力資本的全球流動進一步推動全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和創(chuàng)新鏈的發(fā)展。

2.3 價值鏈鏈接

價值鏈鏈接主要是指價值鏈、企業(yè)鏈、供需鏈和空間鏈4個維度的相互鏈接和均衡。各國或地區(qū)通過產(chǎn)業(yè)鏈鏈接，得以迅速融入創(chuàng)新全球化并參與全球產(chǎn)業(yè)分工，從而獲取全球創(chuàng)新鏈接的經(jīng)濟實效。跨國公司研發(fā)中心是全球創(chuàng)新價值鏈鏈接機制的核心載體?？鐕疽允袌鰹閷?dǎo)向，通過研發(fā)中心海外布局，加強與東道國本土高校及研發(fā)機構(gòu)合作，將東道國本土的科技、人才等資源，積極配置到其全球科技創(chuàng)新鏈條中，進一步強化了全球創(chuàng)新鏈的鏈接機制。

（1）發(fā)達國家跨國公司研發(fā)中心升級。隨著新興市場經(jīng)濟體的崛起、財富和經(jīng)濟權(quán)力的逐漸“東移”，在“全球本土化”戰(zhàn)略驅(qū)動下，跨國公司調(diào)整其全球價值鏈分布策略，將更多的創(chuàng)新活動置于新興市場經(jīng)濟體，推動在東道國研發(fā)中心由離岸服務(wù)型向在岸整合型升級，將創(chuàng)新性產(chǎn)品再銷往包括發(fā)達經(jīng)濟體的全球市場，形成“逆向創(chuàng)新”。以上海為例，截至2014年底在滬外資研發(fā)中心已達381家，其中，30余家為全球研發(fā)中心，15家為亞太區(qū)研發(fā)中心，如通用電氣、霍尼韋爾、陶氏化學(xué)等在滬研發(fā)中心，在業(yè)務(wù)功能和規(guī)模等級上已成為與其北美和歐洲研發(fā)中心并駕齊驅(qū)的第三極，業(yè)務(wù)活動性質(zhì)也由針對中國市場的適應(yīng)性、專門性研發(fā)，轉(zhuǎn)變?yōu)槟腹救蚴袌鎏峁┘夹g(shù)服務(wù)的創(chuàng)新性研發(fā)。

表1 華為公司海外研發(fā)布局情況

（2）發(fā)展中國家跨國公司加速海外研發(fā)布局。隨著發(fā)展中國家特別是新興經(jīng)濟體經(jīng)濟實力的提升和本國企業(yè)實力的增強，越來越多的本土企業(yè)開始利用海外科技資源進行自主研發(fā)，在發(fā)達國家建立研發(fā)中心，加速在海外進行研發(fā)的國際化。如我國的華為公司在全球建立起16個研發(fā)中心，與優(yōu)秀運營商聯(lián)合建立了28個聯(lián)合創(chuàng)新中心，涉及通訊電子領(lǐng)域的許多方面，同時與美國斯坦福大學(xué)、麻省理工學(xué)院在內(nèi)的十余所頂尖大學(xué)及其他海外大學(xué)進行研發(fā)合作（表1）。

（3）加強與東道國本土機構(gòu)合作成為跨國公司海外研發(fā)策略的重要取向。為了更好并盡快地融入東道國市場，一些跨國公司紛紛調(diào)整海外研發(fā)策略，重視并加強了同東道國本土機構(gòu)的合作。其中，大學(xué)/科研機構(gòu)與企業(yè)合作辦聯(lián)合實驗室、工程中心等是跨國技術(shù)創(chuàng)新的有效方式。在與東道國高校及研究機構(gòu)合作中，跨國公司研發(fā)機構(gòu)呈現(xiàn)出由以往簡單的、臨時的項目研發(fā)、人員往來，轉(zhuǎn)向建立長期的、穩(wěn)定的戰(zhàn)略合作與協(xié)同創(chuàng)新關(guān)系的新趨勢。

3 全球創(chuàng)新鏈發(fā)展對上海的影響

上海是我國科技創(chuàng)新資源相對集聚的城市區(qū)域，具備良好的創(chuàng)新基礎(chǔ)優(yōu)勢。在全球創(chuàng)新鏈新趨勢下，有條件加快融入全球創(chuàng)新鏈，也具有良好的承接全球創(chuàng)新要素資源轉(zhuǎn)移的基礎(chǔ)。全球創(chuàng)新鏈將對上海創(chuàng)新要素資源集聚、創(chuàng)新能力提升，以及創(chuàng)新功能形成具有積極作用。

3.1 有助于增強創(chuàng)新能力

通過鏈接全球創(chuàng)新鏈，融入全球創(chuàng)新格局，可以更好地利用全球創(chuàng)新資源，增強區(qū)域創(chuàng)新能力。一是通過集聚全球創(chuàng)新主體資源增強創(chuàng)新能力。主要包括跨國公司研發(fā)總部、跨國公司全球創(chuàng)新中心、世界級的科技型企業(yè)、風(fēng)險投資公司，不斷占據(jù)創(chuàng)新鏈高端環(huán)節(jié)，不斷增強上海研發(fā)創(chuàng)新能力，成為引領(lǐng)全球科技前沿核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)先行突破的技術(shù)創(chuàng)新源。二是通過集聚全球創(chuàng)新人才資源增強創(chuàng)新能力。通過集聚全球創(chuàng)新人才，加強高精尖人才尤其是留學(xué)生人才的引進增強創(chuàng)新能力。三是通過加強與境外技術(shù)交流合作增強創(chuàng)新能力。加強與境外技術(shù)交流合作，積極參與國際產(chǎn)業(yè)分工和資源調(diào)配，鼓勵外資研發(fā)機構(gòu)與本地大學(xué)、研究機構(gòu)及企業(yè)開展廣泛的學(xué)術(shù)交流與合作科研，促進其融進創(chuàng)新系統(tǒng)。四是通過推動企業(yè)走出去增強創(chuàng)新能力。推動企業(yè)走出去是上海融入全球創(chuàng)新體系的重要突破口。支持企業(yè)跨國投資辦廠或設(shè)立研發(fā)機構(gòu)，通過技術(shù)鏈的垂直傳遞和水平擴散激發(fā)整個創(chuàng)新系統(tǒng)的活力，增強企業(yè)利用全球資源能力，并積極吸引國內(nèi)龍頭企業(yè)在上海設(shè)立研發(fā)中心。

3.2 有助于推進產(chǎn)業(yè)升級

全球創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈緊密結(jié)合，通過積極主動融入全球創(chuàng)新鏈，可有助于推進產(chǎn)業(yè)升級。一是全球創(chuàng)新技術(shù)的發(fā)展推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)特別是制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。二是通過利用全球資源要素，加速推進創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化商業(yè)化，技術(shù)創(chuàng)新及創(chuàng)新成果應(yīng)用推動產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、業(yè)態(tài)創(chuàng)新、模式創(chuàng)新，引領(lǐng)全球新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。三是有助于搶占全球產(chǎn)業(yè)鏈高端環(huán)節(jié)，從而帶動產(chǎn)業(yè)升級。

3.3 有助于促進功能提升

一是有助于科技創(chuàng)新功能提升。依托上海在科技金融、科技服務(wù)平臺、知識產(chǎn)權(quán)保護等方面的優(yōu)勢，通過積極融入全球創(chuàng)新鏈，進一步完善多元化、多層次、多渠道的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投融資體系和技術(shù)創(chuàng)新交易平臺體系，成為輻射亞太地區(qū)乃至全球的知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)創(chuàng)新成果交易中心。二是有助于金融功能提升。全球創(chuàng)新鏈與資本市場緊密結(jié)合，通過融入全球創(chuàng)新鏈，不斷集聚風(fēng)險資本，完善科技金融服務(wù)體系，突破完善相關(guān)金融政策，從而促進金融功能不斷拓展提升。

3.4 有助于倒逼制度創(chuàng)新

高效的、符合國際慣例和創(chuàng)新規(guī)律的科技創(chuàng)新制度體系能有效協(xié)調(diào)與激勵科技創(chuàng)新，是全球創(chuàng)新中心發(fā)展壯大的重要保證。通過積極融入全球創(chuàng)新鏈，可進一步加速國內(nèi)的科技創(chuàng)新制度安排改革突破。一是全球創(chuàng)新鏈下的創(chuàng)新開放特性和要素自由流動，倒逼國內(nèi)科技創(chuàng)新相關(guān)制度的改革，包括政府科技創(chuàng)新投入制度安排、風(fēng)險投資稅收制度安排、企業(yè)創(chuàng)新投入激勵制度安排等，加快形成與國際接軌的創(chuàng)新制度框架。二是上海依托自由貿(mào)易試驗區(qū)的優(yōu)勢，可爭取科技創(chuàng)新制度創(chuàng)新先行先試（圖2）。

4 全球創(chuàng)新鏈助推上海全球科創(chuàng)中心建設(shè)的對策

4.1 吸引風(fēng)險投資， 鏈接全球創(chuàng)新資本網(wǎng)絡(luò)

（1）大力吸引國內(nèi)外風(fēng)投資本。構(gòu)建創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政府引導(dǎo)基金，借鑒以色列YOZMA基金經(jīng)驗，發(fā)揮政府引導(dǎo)基金“母基金”作用，吸引海外資本共同建立“子基金”，共同投資創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域。大力吸引不同類型的外資風(fēng)投資金，積極推進互聯(lián)網(wǎng)、電信及增值業(yè)務(wù)、生物技術(shù)/醫(yī)療健康投資等投資活躍度較高的領(lǐng)域大力吸引外資風(fēng)投進入。

（2）探索風(fēng)險投資制度改革創(chuàng)新先行先試。開放風(fēng)險投資市場，放寬設(shè)立風(fēng)險投資基金的門檻，完善海外資本、民間資本進入機制。完善場外市場交易制度，建立破產(chǎn)清算制度，鼓勵企業(yè)并購和股權(quán)回購等退出方式，建立有效的風(fēng)險投資退出機制。建立不同層次資本市場之間有效對接機制，實現(xiàn)主板、創(chuàng)業(yè)板、新三板、區(qū)域性股權(quán)交易市場之間的“雙向”交易通道。參照國際慣例，完善風(fēng)險投資稅收制度安排，對企業(yè)和個人資本利得部分實行稅收優(yōu)惠，對投資于種子期、初創(chuàng)期的投資活動給予專門的稅收優(yōu)惠。

4.2 拓展跨國研發(fā)， 鏈接全球創(chuàng)新研發(fā)網(wǎng)絡(luò)

（1）引導(dǎo)跨國公司研發(fā)機構(gòu)升級。鼓勵跨國公司由從事原來的適用性、專門性研發(fā)活動轉(zhuǎn)變?yōu)閺氖略谌蚴袌鰬?yīng)用的創(chuàng)新性研發(fā)活動，市場服務(wù)活動從“服務(wù)本地”發(fā)展到“服務(wù)亞太”或“服務(wù)全球”，提升在華研發(fā)水平，將在華研發(fā)機構(gòu)轉(zhuǎn)變?yōu)槿蜓邪l(fā)網(wǎng)絡(luò)的核心節(jié)點和“卓越中心”、全球技術(shù)研發(fā)中心、全球創(chuàng)新中心。鼓勵跨國公司與國內(nèi)科研機構(gòu)、高校加強合作。從應(yīng)用性研究向關(guān)鍵技術(shù)、共性技術(shù)突破轉(zhuǎn)變，向基礎(chǔ)性、創(chuàng)新型研究轉(zhuǎn)變。

圖2 上海自貿(mào)區(qū)

（2）支持本土公司海外研發(fā)布局。依托“雙自聯(lián)動”的制度創(chuàng)新優(yōu)勢，吸引國內(nèi)龍頭企業(yè)在上海設(shè)立研發(fā)中心，將上海作為海外研發(fā)布局的“窗口”。鼓勵企業(yè)進行國際化研發(fā)布局，在全球技術(shù)高地設(shè)立研發(fā)機構(gòu)。

（3）鼓勵中小企業(yè)鏈接全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。提升科技中介行業(yè)的國際化程度，擴展為中小企業(yè)服務(wù)的范圍。鼓勵跨國公司、大型國有企業(yè)對創(chuàng)新型項目或小企業(yè)的兼并收購，加速小企業(yè)成長。

4.3 促進技術(shù)交易， 加強全球技術(shù)網(wǎng)絡(luò)鏈接

（1）加強技術(shù)交易市場建設(shè)。依托技術(shù)市場業(yè)務(wù)平臺，面向技術(shù)供給方、技術(shù)需求方、技術(shù)經(jīng)紀人和其他社會中介，以建設(shè)共享機制為核心，整合高等院校、科研院所、各類科技企業(yè)、技術(shù)經(jīng)紀人、資產(chǎn)評估機構(gòu)、擔保公司和會計、律師、咨詢、專利等商務(wù)服務(wù)機構(gòu)，整合資源、集成服務(wù)，形成面向國內(nèi)外的技術(shù)支撐服務(wù)體系。

（2）打造國際知識產(chǎn)權(quán)中心。加強知識產(chǎn)權(quán)保護制度，完善專利、商標、版權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)保護制度、管理制度和信用制度。支持知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造與使用，鼓勵和支持公私研發(fā)單位、創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)與大小企業(yè)使用者瞄準市場需要，把有潛質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化、商品化。探索建立國際市場產(chǎn)權(quán)交易所，打造跨國技術(shù)和專利交易平臺，規(guī)范和完善專利掛牌競價、交易、評估、結(jié)算等功能，推進知識產(chǎn)權(quán)證券化交易。構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)生態(tài)體系，加強知識產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)和提升知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)服務(wù)人力資源，包括促進知識產(chǎn)權(quán)估值、融資、保險、仲裁及調(diào)解，以及盡職調(diào)查和配對等中介服務(wù)，培育知識產(chǎn)權(quán)的專才及建立優(yōu)秀的中介服務(wù)社群。推進知識產(chǎn)權(quán)法院建設(shè)，引入國際仲裁機制，推進國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)仲裁機構(gòu)開展合作，完善知識產(chǎn)權(quán)國際爭端解決機制，建立“行政、司法、仲裁、調(diào)解”四位一體的知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元化解決機制。

4.4 集聚創(chuàng)新人才， 打造高端創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才高地

（1）引進和培養(yǎng)國際高端創(chuàng)新人才。完善海外高層次人才聯(lián)絡(luò)體系，健全完善海外高層次人才信息庫，健全海外高層次人才服務(wù)保障措施，建立海外引才長效機制。探索符合國際慣例、具有引才競爭力的薪酬定價機制，制定針對國際高端創(chuàng)新人才的人才財政補貼返還政策。逐步完善現(xiàn)有海外高層次人才認定標準，加強現(xiàn)有各類人才政策之間的銜接，切實為外國籍人才、港澳臺人才、海外華僑和留學(xué)歸國人才的出境通關(guān)、居住就業(yè)、醫(yī)療保險、子女入學(xué)等提供盡可能的便利。探索建立博士后工作多元投入機制，加強國際交流，吸引境外博士來滬從事博士后研究工作。

（2）構(gòu)建綜合性國際人才服務(wù)平臺。打造“一門式”的綜合性國際人才服務(wù)中心，設(shè)立高層次人才政策“一站式”服務(wù)點，為高層次人才申請各項政策待遇提供專項服務(wù)，為國內(nèi)外人才的各類需求提供綜合服務(wù)。建立線上綜合性網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺，面向國內(nèi)和海外發(fā)布高層次人才供求信息，逐步建成面向全球的綜合性、開放式服務(wù)平臺。

（3）建立國際人才流動制度。探索海外人才綠卡制度，對于符合條件的海外人才頒發(fā)人才綠卡，賦予持卡者15年免簽證的長期便利。探索實行“創(chuàng)業(yè)家簽證”制度，放寬境外創(chuàng)業(yè)者的居留簽證時間，吸引優(yōu)質(zhì)外國創(chuàng)業(yè)家。靈活制定商務(wù)簽證入境轉(zhuǎn)化工作居留簽證制度，對國際高級人才、專家、技術(shù)人員等，允許其申請獲得年度全球短期居留配額和年度居留許可，為人才流動提供便利。建立國際執(zhí)業(yè)資格的互認制度，進一步探索研究規(guī)劃、工程咨詢、設(shè)計、測量和建造等領(lǐng)域國際資格資質(zhì)認證，對于持有國外執(zhí)業(yè)資格在我國從業(yè)的外籍人員予以相應(yīng)承認，探索建立更加開放和國際化的執(zhí)業(yè)環(huán)境。

4.5 承接技術(shù)轉(zhuǎn)移， 打造國際協(xié)同創(chuàng)新開放平臺

（1）完善技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)鏈。加大各類技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機構(gòu)的培育力度，鼓勵技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)創(chuàng)新服務(wù)模式、創(chuàng)新服務(wù)品種，提供專業(yè)服務(wù)。依托各類展會、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽等平臺，開展以市場為導(dǎo)向，多渠道、多層次的國際技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)。推動參與國際科學(xué)組織、國際戰(zhàn)略技術(shù)聯(lián)盟、國際標準認定和跨國專利合作，鼓勵參加國際科技展覽，鼓勵支持企業(yè)、高校、研究機構(gòu)建立廣泛的國際合作研究網(wǎng)絡(luò)和國際協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟，促進國際科技合作與交流。

（2）推進技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺建設(shè)。探索成立國際科技交流與合作基金，完善國際孵化器項目建設(shè)、國際技術(shù)轉(zhuǎn)移引進、優(yōu)質(zhì)創(chuàng)新資源海外并購等全方位服務(wù)功能，引導(dǎo)國際創(chuàng)新資源在上海聚集。建立國際技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)基地。吸引國際技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)入駐，支持中外共建技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，探索人才、項目、科技、金融有機融合的新型國際技術(shù)轉(zhuǎn)移模式。

（3）拓展國際科技合作網(wǎng)絡(luò)。強化國際科技合作信息網(wǎng)絡(luò)，打造國際技術(shù)及知識產(chǎn)權(quán)信息共享平臺，逐步建立起國際項目（技術(shù)）數(shù)據(jù)庫，建立有效的國際科技合作信息公開和共享的制度。構(gòu)建國際科技合作組織網(wǎng)絡(luò)，積極培育國際科技合作類行業(yè)協(xié)會，支持國際學(xué)術(shù)組織、產(chǎn)業(yè)組織和公益組織等搭建創(chuàng)新交流合作平臺，探索與國際區(qū)域、國際組織合作的新模式，吸引各類國際產(chǎn)業(yè)組織落戶上海，推進上海各高新技術(shù)園區(qū)與國際知名科技園區(qū)、創(chuàng)新資源密集城市等的交流合作。

References

[1]杜德斌，段德忠. 全球科技創(chuàng)新中心的空間分布、發(fā)展類型及演化趨勢[J]. 上海城市規(guī)劃，2015（1）：76-81.

DU Debin, DUAN Dezhong. Spatial distribution, development type and evolution trend of global science and technology innovation center[J]. Shanghai Urban Planning Review, 2015 (1): 76-81.

[2]上海市人民政府發(fā)展研究中心課題組. 上海建設(shè)具有全球影響力科技創(chuàng)新中心戰(zhàn)略研究[J]. 科學(xué)發(fā)展，2015（4）：63-81.

Research Group of the Development Research Center of Shanghai Municipal People’s Government. Strategic research on Shanghai's construction of Global Science and Technology Innovation Center with world infuence[J]. Scientifc Development, 2015 (4): 63-81.

[3]楚天嬌. 上海建設(shè)全球科技創(chuàng)新中心的目標與政策體系[J]. 科學(xué)發(fā)展，2015（3）：61-66.

CHU Tianjiao. The goal and policy system to build world's Science and Technology Innovation Center for Shanghai[J]. Scientifc Development, 2015 (3): 61-66.

[4]杜德斌，何舜輝. 全球科技創(chuàng)新中心的內(nèi)涵、功能與組織結(jié)構(gòu)[J]. 中國科技論壇，2016（2）：10-15.

DU Debin, HE Shunhui. The connotation, function and organization of Global S&T Innovation Center[J]. Forum on Science and Technology in China, 2016 (2): 10-15.

[5]項松林. 中國開放型經(jīng)濟嵌入全球創(chuàng)新鏈的理論思考[J]. 國際貿(mào)易，2015（7）：9-17.

XIANG Songlin. The theoretical thinking of China's open economy embedded in the global innovation chain[J]. Intertrade, 2015 (7): 9-17.

[6]王德祿. 自主創(chuàng)新全球化階段：全球鏈接與創(chuàng)新地圖[J]. 中關(guān)村，2011（10）：60-61.

WANG Delu. The new stage of independent innovation globalization: global link and innovation map[J]. Zhongguancun, 2011 (10): 60-61.

[7]經(jīng)濟合作與發(fā)展組織. 教育概覽2012：OECD指標[M]. 北京：教育科學(xué)出版社，2012.

OECD. Education overview 2012: OECD indicators[M].Beijing: Education Science Press, 2012.

Research on Global Innovation Chain, Link Mechanism and the Construction of Shanghai Global Innovation Center

The global innovation chain is the product of globalization, knowledge and information, and it is the inevitable outcome of the gradual deepening of the globalization of innovation. Based on the connotation of the global innovation chain, the article focuses on the formation mechanism and trend characteristics. The link mechanism of the global innovation chain and its impacts on the development of Shanghai are analyzed from three dimensions of technology, capital and value. Combined with the strategic needs of the construction of Shanghai Science and Technology Innovation Center with global influence, relevant countermeasures and suggestions are given from the point of view of global innovation chain, including international capital, multinational R&D, technology trade, the flow of talents and technology transfer.

Global innovation chain | Global innovation center | Link mechanism | Countermeasure | Shanghai

1673-8985（2016）06-0011-06

TU981

A

國家社科基金重點項目：“功能疏解背景下的特大城市建設(shè)與管理模式創(chuàng)新研究”（批準號14AZD026）。