◎ 劉業(yè)林

用人單位不提供考勤表工資單等證據(jù)，舉證責(zé)任該如何分配？

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★案情簡介

2010年1月，職工陳某到某鑄造加工廠工作，工作崗位為叉車工，約定月工資標(biāo)準(zhǔn)為1900元，另根據(jù)效益加發(fā)產(chǎn)品獎。2015年1月，受經(jīng)濟形勢影響，企業(yè)經(jīng)營日益艱難，與陳某協(xié)商解除勞動關(guān)系。在支付經(jīng)濟補償金階段，雙方就補償金的計算依據(jù)——月工資標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生了較大分歧。陳某堅持基本工資加獎金、津貼，每月可領(lǐng)取2800元；企業(yè)卻主張陳某每月工資只有1900元，沒有獎金。在仲裁審理階段，仲裁委要求企業(yè)5日內(nèi)提供陳某的考勤表和工資單，但企業(yè)在指定的期限內(nèi)卻沒有提供。在調(diào)解不成的情況下，仲裁委最后按照陳某主張的每月2800元為基數(shù)計算了陳某的經(jīng)濟補償金。

★案例解析

維權(quán)既需要堅實的證據(jù)支撐，更需要掌握舉證技巧。本案就是一起勞動者利用舉證責(zé)任倒置技巧而成功維權(quán)的案例。

一、何為舉證責(zé)任倒置？

司法實踐中，舉證責(zé)任的承擔(dān)直接關(guān)系到當(dāng)事人訴訟權(quán)利的實現(xiàn)?！罢l主張誰舉證”是舉證責(zé)任分配的一般原則，即在沒有法律法規(guī)的例外規(guī)定的情況下，當(dāng)事人對自己的訴訟請求或抗辯理由，應(yīng)當(dāng)提供證據(jù)加以證明。

舉證責(zé)任倒置則是“誰主張誰舉證”這一原則的例外。所謂舉證責(zé)任倒置，是指基于法律規(guī)定，由提出主張的一方當(dāng)事人就某種事由不負(fù)擔(dān)舉證責(zé)任，而由他方當(dāng)事人就某種事實存在或不存在承擔(dān)舉證責(zé)任；如果該方當(dāng)事人不能就此舉證證明，則推定提出主張的一方當(dāng)事人的事實主張成立的一種舉證責(zé)任分配制度。

二、為何要實施特殊情形下的用人單位舉證責(zé)任倒置？

勞動者與用人單位在法律主體上應(yīng)該是平等的，但實際用工中，勞動者對用人單位存在一定的人身依附屬性，勞資雙方的力量對比普遍是資強勞弱。特別是在勞動爭議舉證責(zé)任分配中，很多關(guān)鍵證據(jù)由用人單位掌握，勞動者往往很難或者根本無法獲得相關(guān)的證據(jù)材料。如果完全讓勞動者舉證證明自己的權(quán)利被侵害，事實上是不公平、不合理的。

“舉證責(zé)任倒置”在勞動法領(lǐng)域也廣泛存在，涉及到勞動爭議舉證責(zé)任倒置的法律規(guī)定主要散見于《勞動爭議調(diào)解仲裁法》《最高人民法院關(guān)于審理勞動爭議案件適用法律若干問題的解釋（一）》《最高人民法院關(guān)于審理勞動爭議案件適用法律若干問題的解釋（三）》《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》以及原勞動和社會保障部《關(guān)于確定勞動關(guān)系有關(guān)事項的通知》等法律法規(guī)中。

在勞動爭議案件中，勞資雙方的舉證能力是不一樣的?！芭e證責(zé)任倒置”充分體現(xiàn)了法律法規(guī)對勞動者權(quán)益進(jìn)行傾斜保護(hù)的基本理念，在某些特殊情形下實施舉證責(zé)任倒置，就是為了實現(xiàn)舉證責(zé)任上的“平等”，更科學(xué)更有效地保護(hù)勞動者的合法權(quán)益。

三、適用用人單位舉證責(zé)任倒置的常見情形有哪些？

在具體的司法實踐中，以下幾種常見的爭議或事實由用人單位承擔(dān)舉證責(zé)任：

1．用人單位對違紀(jì)勞動者做出開除、除名、辭退、解除勞動合同等決定而發(fā)生的勞動爭議，由用人單位承擔(dān)舉證責(zé)任。勞動者是否違紀(jì)，應(yīng)當(dāng)以勞動者遵守勞動紀(jì)律的具體義務(wù)和用人單位依法制定的勞動規(guī)章為準(zhǔn)。在此類爭議中，用人單位必須舉證三方面的事實：（1）舉證做出開除、除名、辭退、解除勞動合同的事實依據(jù)；（2）舉證據(jù)以認(rèn)定勞動者違紀(jì)及其嚴(yán)重程度的規(guī)章制度合法有效、公示或告知勞動者；（3）舉證勞動者違紀(jì)行為達(dá)到嚴(yán)重程度。

2．拖欠工資、減少勞動報酬的勞動爭議中，由用人單位承擔(dān)舉證責(zé)任。在此類爭議中，用人單位要舉證已發(fā)工資、并未拖欠工資的證明；如果減少勞動報酬，應(yīng)當(dāng)舉證減少勞動報酬的具體原因并證明其合法性。

3．計算勞動者工作年限發(fā)生的勞動爭議，由用人單位承擔(dān)舉證責(zé)任。招聘流程以及勞動者填寫的用人單位招工招聘的登記表、報名表等招用記錄，一般均由用人單位掌握，發(fā)生計算勞動者工作年限的勞動爭議時，由用人單位舉證比較合理。

4．對是否構(gòu)成工傷的勞動爭議，由用人單位承擔(dān)舉證責(zé)任。工傷賠償通常實行的是無過錯原則。因此，在此類爭議發(fā)生時，一般由用人單位對自身有無違反勞動安全衛(wèi)生法的行為，以及該行為與損害結(jié)果之間有無因果關(guān)系承擔(dān)舉證責(zé)任。

5．與爭議事項有關(guān)的證據(jù)屬于用人單位掌握管理的，由用人單位承擔(dān)舉證責(zé)任。在證據(jù)占有和收集方面，勞資雙方的優(yōu)勢和力量對比懸殊很大。原勞動和社會保障部《關(guān)于確定勞動關(guān)系有關(guān)事項的通知》明確規(guī)定，工資支付憑證或記錄(職工工資發(fā)放花名冊)、繳納社會保險費記錄、考勤記錄、職工名冊等有關(guān)憑證，由用人單位負(fù)舉證責(zé)任。

關(guān)于勞動爭議舉證及舉證責(zé)任倒置的法律責(zé)任，《勞動爭議調(diào)解仲裁法》明確規(guī)定，發(fā)生勞動爭議，當(dāng)事人對自己提出的主張有責(zé)任提供證據(jù)；與爭議事項有關(guān)的證據(jù)屬于用人單位掌握管理的，用人單位應(yīng)當(dāng)提供；用人單位不提供的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不利后果。同時，該法還規(guī)定，勞動者無法提供由用人單位掌握管理的與仲裁請求有關(guān)的證據(jù)，仲裁庭可以要求用人單位在指定期限內(nèi)提供；用人單位在指定期限內(nèi)不提供的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不利后果。

本案中，陳某所在單位在指定的期限內(nèi)，拒不向仲裁庭提供本屬于用人單位掌握的考勤表和工資表，就應(yīng)該承擔(dān)舉證不力的后果。仲裁委最終依法采信陳某的主張進(jìn)行裁決，是有法律依據(jù)的。

★法規(guī)鏈接

《最高人民法院關(guān)于審理勞動爭議案件適用法律若干問題的解釋（一）》第十三條因用人單位作出的開除、除名、辭退、解除勞動合同、減少勞動報酬、計算勞動者工作年限等決定而發(fā)生的勞動爭議，用人單位負(fù)舉證責(zé)任。

《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第六條在勞動爭議糾紛案件中，因用人單位作出開除、除名、辭退、解除勞動合同、減少勞動報酬、計算勞動者工作年限等決定而發(fā)生勞動爭議的，由用人單位負(fù)舉證責(zé)任。

《最高人民法院關(guān)于審理勞動爭議案件適用法律若干問題的解釋（三）》第九條勞動者主張加班費的，應(yīng)當(dāng)就加班事實的存在承擔(dān)舉證責(zé)任。但勞動者有證據(jù)證明用人單位掌握加班事實存在的證據(jù)，用人單位不提供的，由用人單位承擔(dān)不利后果。

《勞動爭議調(diào)解仲裁法》第六條發(fā)生勞動爭議，當(dāng)事人對自己提出的主張，有責(zé)任提供證據(jù)。與爭議事項有關(guān)的證據(jù)屬于用人單位掌握管理的，用人單位應(yīng)當(dāng)提供，用人單位不提供的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不利后果。

《勞動爭議調(diào)解仲裁法》第三十九條當(dāng)事人提供的證據(jù)經(jīng)查證屬實的，仲裁庭應(yīng)當(dāng)將其作為認(rèn)定事實的根據(jù)。勞動者無法提供由用人單位掌握管理的與仲裁請求有關(guān)的證據(jù)，仲裁庭可以要求用人單位在指定期限內(nèi)提供。用人單位在指定期內(nèi)不提供的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不利后果。

《勞動爭議案件辦案規(guī)則》第十七條當(dāng)事人對自己提出的主張有責(zé)任提供證據(jù)。與爭議事項有關(guān)的證據(jù)屬于用人單位掌握管理的，用人單位應(yīng)當(dāng)提供；用人單位不提供的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不利后果。

《工傷保險條例》第十九條用人單位與勞動者或者勞動者直系親屬對于是否構(gòu)成工傷發(fā)生爭議的，由用人單位承擔(dān)舉證責(zé)任。

原勞動和社會保障部《關(guān)于確定勞動關(guān)系有關(guān)事項的通知》第二條用人單位未與勞動者簽訂勞動合同，認(rèn)定雙方存在勞動關(guān)系時可參照下列憑證：

(一)工資支付憑證或記錄(職工工資發(fā)放花名冊)、繳納社會保險費記錄；(二)用人單位向勞動者發(fā)放的工作證、服務(wù)證等能夠證明身份的證件；(三)勞動者填寫的用人單位招工招聘的登記表、報名表等招用記錄；(四)考勤記錄；(五)其他勞動者的證言等。其中，(一)、(三)、(四)項的有關(guān)憑證由用人單位負(fù)舉證責(zé)任。

（作者系江蘇省鎮(zhèn)江市社會科學(xué)院副院長，

聯(lián)系方式：351981391@qq.com)