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摘要：技術(shù)的國際間傳播會對國家產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的經(jīng)濟效益產(chǎn)生一定程度的影響。近年來，企業(yè)的海外技術(shù)投資份額高速增長，因此，國際貿(mào)易和跨國公司的海外活動成為技術(shù)外溢的重要傳播渠道。相關(guān)學(xué)者對三者之間的關(guān)系已有一些實證研究，但是由于研究角度和樣本數(shù)據(jù)的采取各有差異，對于對外直接投資和國際貿(mào)易活動會對技術(shù)外溢產(chǎn)生何種以及多大程度的影響還未達成一致的結(jié)論。本文將總結(jié)歸納前人的研究，基于新的視角對三者的關(guān)系進行論證。

關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易；對外直接投資；技術(shù)溢出

1.前言

國際貿(mào)易和跨國公司的對外直接投資活動既是技術(shù)傳播的起點，也作為技術(shù)溢出的載體?？鐕緦⑵渖a(chǎn)經(jīng)營活動擴展到不同國家，是國際技術(shù)最重要的生產(chǎn)者和傳播者，據(jù)資料顯示，美國制造業(yè)83%的R&D得益于其跨國公司的母公司，因為一項新技術(shù)的開發(fā)和使用必定會優(yōu)先在母公司和子公司之間良好的傳承和互動機制。并且調(diào)查結(jié)果表明，積極參與到國際貿(mào)易和跨國資本流動的企業(yè)，其平均生產(chǎn)率要普遍高于國內(nèi)企業(yè)?；诶麧欁畲蠡哪繕?，這就帶動更多的國內(nèi)企業(yè)積極主動地進行海外活動來提高企業(yè)的生產(chǎn)力。并且，企業(yè)的國際貿(mào)易活動和對外直接投資有很強的關(guān)聯(lián)性，美國的跨國公司占據(jù)貿(mào)易活動的40%。

2.文獻綜述及國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

2.1國內(nèi)外對FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的研究成果

國內(nèi)外對國際貿(mào)易和FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)方面的研究，取得了一定的成績。有關(guān)FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)，Macdougall（1960）在進行外商直接投資影響東道國的經(jīng)濟效益分析時，首先提出了溢出效應(yīng)，其后各國學(xué)者們對此展開了研究并且研究了技術(shù)溢出的具體渠道和溢出機制。Caves（1974）將外商直接投資的技術(shù)外溢效應(yīng)分為打破原有市場壟斷、本地企業(yè)的模仿、競爭和示范三種形式。Kokko（1994）基于此，更系統(tǒng)地將FDI的外溢效應(yīng)分為競爭效應(yīng)、模仿效應(yīng)、直接幫助效應(yīng)以及勞動力流動效應(yīng)。Branstetter（2001）對美國和日本之間的雙向投資進行了研究，結(jié)果證實了存在顯著的雙向溢出效應(yīng)。賴明勇、包群、彭水軍和張新（2005）認為對外直接投資促進技術(shù)進步效應(yīng)的大小會受到尤其是經(jīng)濟技術(shù)落后國家的經(jīng)濟發(fā)展水平、金融發(fā)展水平、R&D、知識產(chǎn)權(quán)保護水平和人力資本水平等因素的影響。WolfgangKeller（2009）主要研究了FDI和貿(mào)易活動中如何產(chǎn)生技術(shù)知識的外溢。

2.2國內(nèi)外對國際貿(mào)易與技術(shù)溢出效應(yīng)的研究成果

Coe&Helpman（1995）使用進口份額作為權(quán)重建立了國外R&D存量，首次對貿(mào)易伙伴的R&D是如何通過貿(mào)易這一傳導(dǎo)機制來影響國內(nèi)技術(shù)進步的。Lechtenberg&Portterie（1998）通過改進C&H模型的數(shù)據(jù)處理方法，證實了國家的開放程度越高，越容易受益于國外的R&D。朱鐘棣和李小平（2006）通過對我國工業(yè)的1998-2003年32個行業(yè)的面板數(shù)據(jù)和國際貿(mào)易作為技術(shù)溢出的渠道進行分析，證實了國際R&D會通過國際貿(mào)易的渠道促進我國工業(yè)行業(yè)的技術(shù)進步，有利于技術(shù)效率和全要素生產(chǎn)率的提高。于津平和王孝成（2010）認為國際貿(mào)易促進技術(shù)進步效應(yīng)的大小會受到尤其是經(jīng)濟技術(shù)落后國家的經(jīng)濟發(fā)展水平、金融發(fā)展水平、R&D、知識產(chǎn)權(quán)保護水平和人力資本水平等因素的影響。

3.數(shù)據(jù)的選取及測量標準

3.1技術(shù)外溢的衡量標準

在測量技術(shù)外溢的理論方法中，使用最廣泛的是研發(fā)外溢回歸方法，并且該實證分析已經(jīng)擴展到包括溢出的特殊渠道和機制。特別地，在所有的實證分析中有以下兩個最主要的問題需要加以注意。首先，如果一個公司的技術(shù)能力擁有一定程度的改善，我們能否說這種改善是從外國某公司獲取技術(shù)轉(zhuǎn)移的結(jié)果。這種因果關(guān)系是實證分析中的關(guān)鍵點，通常接受技術(shù)轉(zhuǎn)移公司的技術(shù)能力改善情況是不能得到完全的測量的，并且也很少能獲得技術(shù)轉(zhuǎn)移的有效數(shù)據(jù)。在這種情況下，要想建立前述因果關(guān)系是比較困難的。第二個關(guān)鍵問題在于技術(shù)轉(zhuǎn)移中的哪部分可以被看做技術(shù)外溢，在經(jīng)濟政策的干預(yù)下，評估這種情況顯得尤為重要。

3.2實證檢驗標準——地理位置導(dǎo)致的技術(shù)外溢

無論技術(shù)外溢是通過何種渠道進行的，大多數(shù)研究認為，全球范圍內(nèi)的技術(shù)外溢會導(dǎo)致收入均等化，而地區(qū)范圍內(nèi)的技術(shù)外溢會導(dǎo)致收入不均。因此一些主流文獻的研究將地理距離看作國際技術(shù)外溢的主要衡量標準，其主要優(yōu)勢就在于將地理位置作為一外生變量進行研究的。而將地理位置作為技術(shù)外溢的衡量標準，對此進行的研究方法有很多。雖然大多數(shù)的研究都認為國與國之間的技術(shù)外溢要多于一國之內(nèi)的技術(shù)外溢，但是也有一些學(xué)者的研究結(jié)果與此相反。

Keller（2002）不再將技術(shù)外溢水平的研究局限在國內(nèi)和國外之間的差異，而是將研究點放在地理距離和國家區(qū)位的相互關(guān)系上。他運用九個OECD國家的行業(yè)生產(chǎn)力水平和G-5國家的R&D數(shù)據(jù)，建立了一個簡單的全要素生產(chǎn)率和地理距離之間的遞減函數(shù)：

lnTFPcit=β[Scit+∑exp（-δDcj）sjit]+Xγ+εcit（1）

其中Dcj表示國家c和國家j之間的地理距離，X是一控制變量向量。如果ε大于零，表明國家間的地理距離越遠，R&D占比導(dǎo)致生產(chǎn)率變化因素中的權(quán)重就越低；如果ε等于零，表明地理距離和相對位置不相關(guān)。他的研究結(jié)果證實了ε是大于零的，并且得出地理距離每增加1200公里，技術(shù)擴散水平就會降低百分之五十。按照這一研究方向，Bottazzi&Peri（2003）發(fā)現(xiàn)歐洲范圍內(nèi)的技術(shù)外溢和地理距離有著很強的負相關(guān)性。這些研究都表明在特定的國家和地區(qū)，技術(shù)具有高度的本地化特征。

值得注意的是，隨著近年交通成本的降低、通訊技術(shù)的改善和國際活動的日益頻繁以及其他因素的影響，地理位置對于技術(shù)外溢的這種影響程度勢必會有所減弱。并且這種研究方法的缺陷在于地理位置這一影響因素本身具有多樣性，因此并不可能把所有的影響因素都納入到研究中。盡管該種研究方法存在缺陷，但總體來看，其得出的地理距離是技術(shù)外溢的重要影響因素之一這一結(jié)論是不可否認的。

4.技術(shù)外溢的傳導(dǎo)機制

4.1對外直接投資

FDI的技術(shù)外溢包括水平技術(shù)外溢和垂直技術(shù)外溢。水平技術(shù)外溢是指跨國公司通過經(jīng)營運作而對同行業(yè)的其他公司產(chǎn)生技術(shù)知識的外溢。而垂直外溢則發(fā)生于不同的產(chǎn)業(yè)之間。在研究母國FDI逆向技術(shù)溢出時，一個典型的等式如下所示：

ΔlnTFPijt=βX+γΔFDIjt+μijt（2）

其中ΔlnTFP表示母國企業(yè)的生產(chǎn)率增長水平，向量X代表一系列可控變量，ΔFDI表示IFDI的變化量。當(dāng)FDI的流入對母國生產(chǎn)力起到促進作用時，系數(shù)γ為正，μ代表隨機干擾項。當(dāng)?shù)仁剑?）應(yīng)用到同一產(chǎn)業(yè)間的企業(yè)中時，則表示水平技術(shù)外溢；若是不同產(chǎn)業(yè)間則代表垂直技術(shù)外溢效應(yīng)。

4.1.1產(chǎn)業(yè)內(nèi)FDI技術(shù)外溢機制

WolfgangKeller通過統(tǒng)計美國企業(yè)1987年到1996年的相關(guān)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致生產(chǎn)力增長和技術(shù)外溢的因素中，水平FDI占比達20%，并且水平FDI的技術(shù)外溢主要集中在技術(shù)水平相對較高的部門，在技術(shù)水平低的部門表現(xiàn)并不明顯。

目前，關(guān)于外商直接投資的產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)外溢的機制，國內(nèi)外學(xué)者將其主要分為三大類：競爭效應(yīng)、示范效應(yīng)和人員培訓(xùn)流動效應(yīng)。示范效應(yīng)下，外資企業(yè)主動展示、轉(zhuǎn)讓傳授的一般技術(shù)，內(nèi)資企業(yè)可以通過模仿學(xué)習(xí)掌握。競爭效應(yīng)下，外資企業(yè)的核心專業(yè)技術(shù)不會主動傳授轉(zhuǎn)讓，內(nèi)資企業(yè)只能通過自身的技術(shù)實力，對外資企業(yè)在國內(nèi)銷售的先進產(chǎn)品進行逆向破譯才能掌握，兩種學(xué)習(xí)行為和學(xué)習(xí)渠道分別對應(yīng)兩種不同性質(zhì)的技術(shù)。而FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)也會產(chǎn)生于勞動力的流動中。當(dāng)跨國公司在同產(chǎn)業(yè)的企業(yè)中進行員工培訓(xùn)時會提高其生產(chǎn)力水平，但是對不同產(chǎn)業(yè)的企業(yè)員工進行培訓(xùn)，其生產(chǎn)力的提升效應(yīng)并不明顯。

4.1.2產(chǎn)業(yè)間FDI前、后向關(guān)聯(lián)技術(shù)溢出效應(yīng)

企業(yè)通過對外投資而對東道國的上下游關(guān)聯(lián)企業(yè)的技術(shù)進步起到示范、援助和帶動作用，也稱為FDI的垂直溢出效應(yīng)。當(dāng)技術(shù)從東道國公司擴散到下游相關(guān)企業(yè)時，會產(chǎn)生垂直的前向溢出效應(yīng)；而當(dāng)企業(yè)從當(dāng)?shù)毓?yīng)商買入投入品時，技術(shù)也會隨著交易的發(fā)生而傳播，從而形成垂直的后向溢出效應(yīng)。

4.2國際貿(mào)易

4.2.1出口與技術(shù)外溢

國內(nèi)企業(yè)通過出口與國外的技術(shù)產(chǎn)生聯(lián)系，從而提高國內(nèi)的技術(shù)水平，進而提升國內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)力水平。下圖所示為出口產(chǎn)生的技術(shù)外溢傳導(dǎo)機制：

在出口產(chǎn)生的技術(shù)外溢傳導(dǎo)機制中，存在一種learning-by-exporting效應(yīng)，如企業(yè)通過和他們的國外客戶交流，就可以獲悉國外對于產(chǎn)品質(zhì)量的設(shè)定標準及為了滿足這一標準所需要的其他相關(guān)信息，從而使自己的信息及技術(shù)水平通過出口活動更接近于國外較之先進的企業(yè)。

4.2.2進口與技術(shù)外溢

同上述出口產(chǎn)生的技術(shù)外溢傳導(dǎo)機制，國外先進的技術(shù)知識會通過進口來擴大國內(nèi)的技術(shù)存量，從而提高國內(nèi)生產(chǎn)力。

Sjoholm（1996）研究發(fā)現(xiàn)瑞典企業(yè)的專利引用和雙邊進口呈正相關(guān)。Pavcnik（2002）研究了智利20世紀70年代初的企業(yè)，發(fā)現(xiàn)進口相對自由的產(chǎn)業(yè)較之進行進口限制的產(chǎn)業(yè)，企業(yè)的生產(chǎn)力水平能夠提升更多。Amiti&Konings（2008）使用印度尼西亞的生產(chǎn)普查數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)低關(guān)稅會豐富商品的多樣性，提升產(chǎn)品的技術(shù)水平。

5.促進技術(shù)溢出效應(yīng)的政策建議

首先，應(yīng)引導(dǎo)國內(nèi)企業(yè)向發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)集群投資。在我國當(dāng)前對外開放的總體戰(zhàn)略中，政府的優(yōu)惠政策較多地集中于境外加工貿(mào)易和境外礦產(chǎn)資源開發(fā)等領(lǐng)域，如果將技術(shù)尋求型的對外直接投資納入政府重點扶持的領(lǐng)域，那么政府對于這類投資項目將會投入更多的資源和優(yōu)惠政策。當(dāng)前這類技術(shù)尋求型對外直接投資產(chǎn)業(yè)的選擇可包括信息技術(shù)、航空航天、生物工程、新能源、新材料、海洋等知識密集型產(chǎn)業(yè)。此外，國家還可以通過各項政策鼓勵、引導(dǎo)國內(nèi)企業(yè)向發(fā)達國家具有競爭優(yōu)勢的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群投資。

其次，要努力提高企業(yè)的技術(shù)吸收消化能力。技術(shù)溢出效應(yīng)與企業(yè)的吸收能力是正相關(guān)的，企業(yè)的吸收能力越強，越能有效利用外部技術(shù)研發(fā)溢出的正外部性來促進自身的技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)與外部知識源的溝通交流主要取決于企業(yè)自主創(chuàng)新的愿望以及從外部獲取知識的方式。一般來說，企業(yè)通過對外直接投資從海外機構(gòu)獲取知識包括三個相互關(guān)聯(lián)的階段：海外分支機構(gòu)獲得知識階段、向母公司傳遞知識階段和母公司消化吸收知識階段。在任何一個階段積累形成的知識學(xué)習(xí)能力、學(xué)習(xí)機制都直接影響著知識轉(zhuǎn)移的有效性。在堅持自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，建立開放的、共享的內(nèi)外部學(xué)習(xí)機制將會促進企業(yè)吸收能力的提高。