桑培東，李祥軍

（山東建筑大學管理學院，山東濟南250101）

施工風險控制能力的模糊集合評價

桑培東，李祥軍

（山東建筑大學管理學院，山東濟南250101）

施工過程中業(yè)主與承包商之間合理的分擔風險是工程施工順利進行的保障，也是實現(xiàn)合同目標的重要措施。文章基于施工風險識別方面的研究成果并利用文獻分析方法歸類風險因素集合，利用功能分析法確定建立在企業(yè)管理能力基礎上的風險控制能力評價指標集，并以工作分解結構方法對評價指標集進行細分，構建施工風險控制能力的評價模型，借助模糊集合理論對建筑企業(yè)對施工風險的控制能力進行了評價。結果表明：研究樣本的總目標評價向量最大隸屬度為0.311，表明其施工風險控制能力適中；利用模糊集合理論建立的建筑企業(yè)施工風險評價模型能夠滿足工程項目施工風險分擔中建筑企業(yè)施工風險控制能力的評價要求；數(shù)據(jù)獲取的簡易性，提高了施工風險控制能力評價方法作為風險分擔的工具的可行性和優(yōu)越性。

工程管理；施工風險；風險控制能力；模糊集合理論

0 引言

工程施工過程中的風險分擔理論研究始于上世紀90年代，如何在項目合同雙方當事人之間合理分擔施工風險是當前工程項目管理研究的核心內(nèi)容之一，是施工合同的實質性內(nèi)容［1］。根據(jù)國內(nèi)外學者研究成果，在建設工程項目施工風險分擔的原則上，普遍的研究證明施工風險應該按照風險控制力原則、風險收益對等性原則或風險分擔與投資者參與程度相協(xié)調(diào)、風險上限原則、利用IPD關系合同保護項目參與方合法收益，在合同當事人之間進行分配，相關學者基本達成共識［2-5］。而其中，風險控制力原則又是研究采用率最高、方法最成熟、應用價值最高的原則，按照該原則的定義，工程施工風險應該劃分給業(yè)主和承包商之間對某一特定風險更有控制能力的一方承擔。風險控制力原則在應用過程中的焦點是對合同雙方當事人風險控制能力的衡量，并依據(jù)衡量結果劃分具體的風險［6］?，F(xiàn)有理論研究主要是通過特定案例的分析論證或借助問卷調(diào)查的統(tǒng)計分析，研究內(nèi)容側重于風險分擔的結果，而對于如何實現(xiàn)合理分擔研究不足，更缺少實踐中簡易可行的風險分擔方法［7］。

研究表明，施工風險控制能力是指合同簽訂及履行過程中，建設工程施工企業(yè)運用相關的技術手段和管理方法，在降低風險發(fā)生的概率和減少，甚至防止風險出現(xiàn)損失的能力，通常認為是一個無法精確描述的復雜系統(tǒng)［8-9］。利用模糊集合理論所提供的隸屬函數(shù)、語言變量和模糊算子三個工具，可以合理解決“施工風險控制能力強與弱”的表達，利用不同的模糊算子反映不同思維方式，采用多個模糊算子即可綜合考慮多種不同的評價觀點［10-11］。因此，建立一個基于模糊集合理論的評價模型對企業(yè)施工風險控制能力進行評價和比較是可行的，也是科學的。

1 施工風險控制能力評價指標體系構建

施工風險控制能力評價指標體系是以建筑業(yè)企業(yè)為視角，計算與衡量其施工風險控制能力的各項指標，并系統(tǒng)展現(xiàn)施工風險控制能力各項指標之間內(nèi)在關聯(lián)關系的體系。施工風險控制能力評價指標體系構建是一個“具體—抽象—具體”的辯證邏輯思維過程，是現(xiàn)象總體數(shù)量特征的“認識—深化—求精—完善—系統(tǒng)化”的過程［12］。

1.1 構建施工風險因素集

現(xiàn)有研究通過故障樹、專家調(diào)查、系統(tǒng)動力學等方法識別風險，基于風險造成的后果、損失發(fā)生的原因、風險控制的角度、風險作用的強度等原則將風險歸類為相應的集合［13-14］。文章綜合考慮各分類方法和分類原則，以損失發(fā)生的原因和風險控制的角度為風險分類標準，將施工風險進行分類，形成施工風險因素集。具體步驟為：先依據(jù)風險控制的可能性將施工風險劃分為可控風險和不可控風險，再根據(jù)風險發(fā)生的原因將可控風險分為市場原因引起的風險、技術原因引起的風險和人員原因引起的風險三類，見表1。

表1 評價指標影響因素分析表

1.2 評價指標的提煉與設置

風險因素集與建筑企業(yè)的施工管理職能相關聯(lián)，根據(jù)功能分析法的原理，對照風險因素集中三個子風險因素集，結合建筑企業(yè)施工管理的職能和能力，提煉施工風險控制能力的映對指標，并建立相應的施工風險控制能力評價指標集。文章根據(jù)董睿等所構建的建筑企業(yè)管理競爭力指標體系［15］作為施工管理能力評價指標提煉的依據(jù)，將建筑企業(yè)管理競爭力指標體系中的經(jīng)營能力、市場控制能力、技術創(chuàng)新能力、工程管理能力、資源管理能力、組織管理能力、企業(yè)文化以及環(huán)境協(xié)調(diào)能力共八個指標按照風險因素的依存關系整合為市場控制能力、技術創(chuàng)新能力和組織管理能力，并將三個子風險因素集與該指標體系中的施工管理能力建立映射關系，如圖1所示。

圖1 風險因素集與建筑企業(yè)管理能力對照圖

1.3 評價指標體系的確立

評價指標集提煉完成，利用工作分解結構（WBS）方法，將評價指標分解細化為具體的、可衡量的子評價指標，并梳理其內(nèi)在的關聯(lián)性，將WBS方法形成的樹狀結構圖作為最終的評價指標體系，且能夠以WBS方法的線性特征，確保形成的評價指標體系是具備系統(tǒng)性和內(nèi)在關聯(lián)性的評價指標體系，構成有限集合U={u1u2u3}，作為評價對象集，如圖2所示。

圖2 建筑企業(yè)風險控制能力評價指標體系圖

（1）市場控制能力指標u1

市場控制能力，根據(jù)建筑企業(yè)管理競爭能力的評價指標，包括反映企業(yè)投標能力的中標率、衡量企業(yè)的獲利能力的資產(chǎn)報酬率和利潤率、反映企業(yè)應對通貨膨脹和物價上升的企業(yè)資產(chǎn)、負債等財務指標，以及反映企業(yè)勞務用工成本控制能力的企業(yè)勞動生產(chǎn)率指標等；對應風險因素集中的市場風險，以建筑企業(yè)資產(chǎn)質量中的財務指標表示建筑企業(yè)對市場風險的控制能力，可設定為當前可獲信貸額度、企業(yè)負債比率、可使用流動資金數(shù)量及近年盈利水平四個指標［11-12］。

（2）技術創(chuàng)新能力指標u2

技術創(chuàng)新能力，根據(jù)建筑企業(yè)管理競爭能力的評價指標，包括企業(yè)的技術研發(fā)投入、企業(yè)自身擁有或利用外部資源進行外部合作的研發(fā)人員比率，以及企業(yè)的專有技術、專利技術及其技術轉化率；對應風險因素集中的技術風險，以能夠表達建筑企業(yè)生產(chǎn)能力的同類項目業(yè)績、現(xiàn)代化施工水平和專業(yè)化作業(yè)程度三個指標體現(xiàn)建筑企業(yè)對技術風險的控制能力，其中同類項目業(yè)績表示建筑企業(yè)的基礎技術能力、現(xiàn)代化施工水平表示企業(yè)應用和研發(fā)新技術的能力、專業(yè)化作業(yè)程度表示建筑企業(yè)技術的實現(xiàn)能力［12-13］。

（3）組織管理能力指標u3

組織管理能力，根據(jù)建筑企業(yè)管理競爭能力的評價指標，包括企業(yè)的組織體制、管理人員的層次與水平，以及內(nèi)外部資源的協(xié)調(diào)、供應能力，企業(yè)適應外部環(huán)境的能力，因此組織管理能力可以通過建筑企業(yè)組織管理的規(guī)范性，即組織管理能力和內(nèi)外部協(xié)調(diào)能力概括表示；對應風險因素集中的行為風險因素，以管理人員素質、勞務人員職業(yè)化水平、組織管理與保障三個指標表達建筑企業(yè)的組織管理能力，以管理人員素質、組織管理與保障表述建筑企業(yè)內(nèi)外部協(xié)調(diào)能力，綜合設定組織管理能力的子評價指標包含管理人員素質、組織管理與保障三

項［14-15］。

2 風險控制能力評價模型的構建

2.1 模糊集合理論

模糊集合理論是現(xiàn)代數(shù)學的一個分支，由Zadeh在19世紀60年代提出用于構建本質模糊的人類認知過程［16］。自此，模糊集合理論常被用于處理由于不完整及不確定信息導致的較難定義的、復雜的真實世界問題，尤其適用于不確定的或包含人直觀思維的概率論證。模糊集合理論使用不同級別的語言變量與隸屬度函數(shù)構建自然語言中的不確定模型，將古典集合理論中的二值邏輯0和1，推廣至［0，1］區(qū)間的連續(xù)值邏輯，因此將特征函數(shù)變換為隸屬度函數(shù)［0，1］，大值代表集合關系的更高程度或級別。這樣一個廣義函數(shù)稱為隸屬函數(shù)μ（x），在模糊集合理論中，值的范圍介于［0，1］區(qū)間之內(nèi)。全集X中的模糊子集是一系列有序偶，由式（1）表示為

模糊集合理論允許使用以詞或句表達的語言變量，而不是數(shù)值來表述擬分析的問題?；谀：侠碚摰哪：评硎且环N類似于常識推理的方法，表現(xiàn)形式為“如果給定的條件成立，那么就可以得出一系列的結論”。

2.2 建立評價子目標集

基于模糊集合理論，利用語言變量，建立模糊評價規(guī)則，將建筑企業(yè)施工風險控制能力，確定綜合評價指標術語集V={v1，v2，v3，v4，v5}= {弱，較弱，適中，較強，強 }。

2.3 進行單因素評價，確定模糊關系

將R：Q×U→［0，1］作為評價矩陣，從而確立模糊關系，由式（2）表示為

式中：rij表示第i個被評價對象關于第j個評價指標的隸屬度，rij∈ 0，[ ]1。

文章以山東省建筑工程集團為研究對象，該公司屬于國有控股大型企業(yè)，營業(yè)范圍包括房地產(chǎn)開發(fā)，工業(yè)與民用建筑、市政工程的設計與施工等?，F(xiàn)有職工3100多人，各級各類專業(yè)技術人員1200余人，年施工產(chǎn)值為16億元，施工面積在200萬m2以上，先后通過了ISO9001系列國際質量體系認證、ISO14001、OSHMS18001以及ISO9001∶2000版等三個國際管理體系的貫標認證。針對圖2構建的建筑企業(yè)風險控制能力評價指標體系，邀請5位建設工程評標專家、5位建設單位現(xiàn)場負責人、5位工程項目管理方面的學術專家，共計15位相關專家對該公司施工風險控制能力進行評價，表2為15位專家對各指標投票評價結果的數(shù)據(jù)匯總分析。

2.4 建立目標權重分配級

權重的設置是模糊綜合評價方法應用的關鍵，并直接影響模糊綜合評價的結果，權重的差異可能直接導致得到的結論完全不同，甚至相反。文章采用1-9標度法［9］建立對應模型層級的判斷矩陣，并按照層次分析法（AHP）依次確定模型各層次指標的權重，見表3。

表2 指標評價結果匯總分析表

表3 一級指標層判斷矩陣

2．5 各子目標的綜合評價向量

各子目標的綜合評價向量Bi的計算由式（3）表示為

式中：Bi表示整體上模糊子集的隸屬程度；ωi是一級評價指標下的第二層次評價指標的權重，根據(jù)AHP法求得的權重與專家對各指標的評價分析，由式（4）表示為

同理，可得

2．6 總目標評價向量矩陣

以子目標的綜合評價向量構成子目標評價矩陣B由式（5）表示為

2．7 總目標評價向量

總目標評價向量C由式（6）表示為

2．8 評價結果與分析

根據(jù)式（6）的計算結果，總目標評價向量C的隸屬度集合為（0．108 0．179 0．311 0．275 0．127），按照最大隸屬度原則，取最大隸屬度0．311，對照綜合評價指標術語集V，得到研究對象，即山東省某建筑工程集團施工風險控制能力的等級為V3，即施工風險控制能力適中。但從子目標綜合評價中可以看出，B3的最大隸屬度為0．411，表明該建筑企業(yè)的組織管理能力較強；而B1、B2分別為0．314、0．311，表明市場與技術創(chuàng)新能力適中，所以在風險分擔中可將組織管理風險分擔給建筑企業(yè)，而市場控制風險與技術革新風險需要和業(yè)主共同承擔，分擔的比重可參照子目標綜合評價所反映的風險控制能力作為權重，在風險損失值上作為雙方承擔風險的比重。

3 結論

通過上述研究可知：

（1）按照最大隸屬度原則，研究樣本的總目標評價向量最大隸屬度為0．311，其施工風險控制能力的等級為V3，即施工風險控制能力適中。

（2）利用模糊集合理論構建的建筑企業(yè)施工風險評價模型能夠滿足工程項目施工風險分擔中建筑企業(yè)施工風險控制能力的評價要求，研究方法具備作為風險分擔工具的可行性和優(yōu)越性。

（3）利用模糊集合理論構建的建筑企業(yè)施工風險評價方法的應用中，模糊集合理論需要的數(shù)據(jù)和資料相對容易獲取，數(shù)據(jù)與資料可以直接從施工投標書或施工談判文件中提取，由此可以確保該方法的簡潔與適用性強。

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（校慶約稿）

山東建筑大學控制科學與工程學科——張運楚教授

山東建筑大學管理科學與工程學科——桑培東教授

桑培東教授現(xiàn)任山東建筑大學管理工程學院院長，山東建筑大學建筑企業(yè)管理研究所所長，碩士生導師，國家一級注冊建造師，管理科學與工程學科帶頭人。

桑培東教授現(xiàn)兼任：中國建筑學會建筑產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展委員會人才教育專業(yè)委員會副主任委員、山東省建筑產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化教育聯(lián)盟副理事長、山東省企業(yè)文化學會副會長兼建筑企業(yè)理事會理事長、濟南市招投標協(xié)會副會長等。

多年來從事于建筑企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略與工程項目管理等方面的研究。以桑培東教授為學科帶頭人的“管理科學與工程”一級學科是“十二五”省級重點學科，并順利通過省教育廳終期驗收；帶領研究團隊積極為國家住建部、山東省住建廳及濟南市建委提供政策咨詢服務；先后承擔了住建部、山東省住建廳委托的多項政策咨詢課題，還積極為濟南市工程建設領導小組及相關平臺提供前期策劃、專題研究、政策咨詢等服務。近年來主持多項省級以上課題，取得獲獎成果11項；出版國家級十二五規(guī)劃教材1部；發(fā)表核心以上論文20余篇。

Construction enterprises’risk controllable capability evaluation based on Fuzzy Set Theory

Sang Peidong，Li Xiangjun
（School of Management，Shandong Jianzhu University，Jinan 25010，China）

For the proper execution and completion of the construction contracts，the reasonable risk allocation is an essential issue.First，based on literature analysismethod，the thesis classified collection risk factors，and used the method of work breakdown structure to design the evaluation index system of construction enterprise risk control capability，and used Fuzzy Set Theory to evaluate the risk control capability of construction enterprise.The result of evaluating the risk control capability of construction enterprise is in accordance with risk allocation between owners and contractors.The results show that the maximum membership degree of the total target evaluation vector of the study sample was 0.311，and its risk control capability ismoderate，proving that the evaluation Model of construction enterprise risk control capability based on Fuzzy Set Theory is enough to define the risk control capability of construction enterprise，and can be used as themethod and tool of risk allocation.With easier acquisition of data，the effect of application for thismothod as a tool of risk allocationmight be better.

projectmanagement；construction risk；risk control capability；Fuzzy Set Theory

TU71

A

1673-7644（2016）06-0588-05

2016-10-22

國家自然科學基金項目（71173137）；山東省住房與城鄉(xiāng)建設廳科技計劃項目（2011RK018）

桑培東（1962-），男，教授，碩士，主要從事建筑企業(yè)經(jīng)營與管理等方面的研究.E-mail：sangpeidong@sdjzu.edu.cn