桑培東，李祥軍

（山東建筑大學(xué)管理學(xué)院，山東濟(jì)南250101）

施工風(fēng)險(xiǎn)控制能力的模糊集合評價(jià)

桑培東，李祥軍

（山東建筑大學(xué)管理學(xué)院，山東濟(jì)南250101）

施工過程中業(yè)主與承包商之間合理的分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是工程施工順利進(jìn)行的保障，也是實(shí)現(xiàn)合同目標(biāo)的重要措施。文章基于施工風(fēng)險(xiǎn)識別方面的研究成果并利用文獻(xiàn)分析方法歸類風(fēng)險(xiǎn)因素集合，利用功能分析法確定建立在企業(yè)管理能力基礎(chǔ)上的風(fēng)險(xiǎn)控制能力評價(jià)指標(biāo)集，并以工作分解結(jié)構(gòu)方法對評價(jià)指標(biāo)集進(jìn)行細(xì)分，構(gòu)建施工風(fēng)險(xiǎn)控制能力的評價(jià)模型，借助模糊集合理論對建筑企業(yè)對施工風(fēng)險(xiǎn)的控制能力進(jìn)行了評價(jià)。結(jié)果表明：研究樣本的總目標(biāo)評價(jià)向量最大隸屬度為0.311，表明其施工風(fēng)險(xiǎn)控制能力適中；利用模糊集合理論建立的建筑企業(yè)施工風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)模型能夠滿足工程項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)中建筑企業(yè)施工風(fēng)險(xiǎn)控制能力的評價(jià)要求；數(shù)據(jù)獲取的簡易性，提高了施工風(fēng)險(xiǎn)控制能力評價(jià)方法作為風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的工具的可行性和優(yōu)越性。

工程管理；施工風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)控制能力；模糊集合理論

0 引言

工程施工過程中的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)理論研究始于上世紀(jì)90年代，如何在項(xiàng)目合同雙方當(dāng)事人之間合理分擔(dān)施工風(fēng)險(xiǎn)是當(dāng)前工程項(xiàng)目管理研究的核心內(nèi)容之一，是施工合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容［1］。根據(jù)國內(nèi)外學(xué)者研究成果，在建設(shè)工程項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的原則上，普遍的研究證明施工風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該按照風(fēng)險(xiǎn)控制力原則、風(fēng)險(xiǎn)收益對等性原則或風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)與投資者參與程度相協(xié)調(diào)、風(fēng)險(xiǎn)上限原則、利用IPD關(guān)系合同保護(hù)項(xiàng)目參與方合法收益，在合同當(dāng)事人之間進(jìn)行分配，相關(guān)學(xué)者基本達(dá)成共識［2-5］。而其中，風(fēng)險(xiǎn)控制力原則又是研究采用率最高、方法最成熟、應(yīng)用價(jià)值最高的原則，按照該原則的定義，工程施工風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該劃分給業(yè)主和承包商之間對某一特定風(fēng)險(xiǎn)更有控制能力的一方承擔(dān)。風(fēng)險(xiǎn)控制力原則在應(yīng)用過程中的焦點(diǎn)是對合同雙方當(dāng)事人風(fēng)險(xiǎn)控制能力的衡量，并依據(jù)衡量結(jié)果劃分具體的風(fēng)險(xiǎn)［6］。現(xiàn)有理論研究主要是通過特定案例的分析論證或借助問卷調(diào)查的統(tǒng)計(jì)分析，研究內(nèi)容側(cè)重于風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的結(jié)果，而對于如何實(shí)現(xiàn)合理分擔(dān)研究不足，更缺少實(shí)踐中簡易可行的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方法［7］。

研究表明，施工風(fēng)險(xiǎn)控制能力是指合同簽訂及履行過程中，建設(shè)工程施工企業(yè)運(yùn)用相關(guān)的技術(shù)手段和管理方法，在降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和減少，甚至防止風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)損失的能力，通常認(rèn)為是一個(gè)無法精確描述的復(fù)雜系統(tǒng)［8-9］。利用模糊集合理論所提供的隸屬函數(shù)、語言變量和模糊算子三個(gè)工具，可以合理解決“施工風(fēng)險(xiǎn)控制能力強(qiáng)與弱”的表達(dá)，利用不同的模糊算子反映不同思維方式，采用多個(gè)模糊算子即可綜合考慮多種不同的評價(jià)觀點(diǎn)［10-11］。因此，建立一個(gè)基于模糊集合理論的評價(jià)模型對企業(yè)施工風(fēng)險(xiǎn)控制能力進(jìn)行評價(jià)和比較是可行的，也是科學(xué)的。

1 施工風(fēng)險(xiǎn)控制能力評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

施工風(fēng)險(xiǎn)控制能力評價(jià)指標(biāo)體系是以建筑業(yè)企業(yè)為視角，計(jì)算與衡量其施工風(fēng)險(xiǎn)控制能力的各項(xiàng)指標(biāo)，并系統(tǒng)展現(xiàn)施工風(fēng)險(xiǎn)控制能力各項(xiàng)指標(biāo)之間內(nèi)在關(guān)聯(lián)關(guān)系的體系。施工風(fēng)險(xiǎn)控制能力評價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建是一個(gè)“具體—抽象—具體”的辯證邏輯思維過程，是現(xiàn)象總體數(shù)量特征的“認(rèn)識—深化—求精—完善—系統(tǒng)化”的過程［12］。

1.1 構(gòu)建施工風(fēng)險(xiǎn)因素集

現(xiàn)有研究通過故障樹、專家調(diào)查、系統(tǒng)動力學(xué)等方法識別風(fēng)險(xiǎn)，基于風(fēng)險(xiǎn)造成的后果、損失發(fā)生的原因、風(fēng)險(xiǎn)控制的角度、風(fēng)險(xiǎn)作用的強(qiáng)度等原則將風(fēng)險(xiǎn)歸類為相應(yīng)的集合［13-14］。文章綜合考慮各分類方法和分類原則，以損失發(fā)生的原因和風(fēng)險(xiǎn)控制的角度為風(fēng)險(xiǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)，將施工風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，形成施工風(fēng)險(xiǎn)因素集。具體步驟為：先依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制的可能性將施工風(fēng)險(xiǎn)劃分為可控風(fēng)險(xiǎn)和不可控風(fēng)險(xiǎn)，再根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因?qū)⒖煽仫L(fēng)險(xiǎn)分為市場原因引起的風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)原因引起的風(fēng)險(xiǎn)和人員原因引起的風(fēng)險(xiǎn)三類，見表1。

表1 評價(jià)指標(biāo)影響因素分析表

1.2 評價(jià)指標(biāo)的提煉與設(shè)置

風(fēng)險(xiǎn)因素集與建筑企業(yè)的施工管理職能相關(guān)聯(lián)，根據(jù)功能分析法的原理，對照風(fēng)險(xiǎn)因素集中三個(gè)子風(fēng)險(xiǎn)因素集，結(jié)合建筑企業(yè)施工管理的職能和能力，提煉施工風(fēng)險(xiǎn)控制能力的映對指標(biāo)，并建立相應(yīng)的施工風(fēng)險(xiǎn)控制能力評價(jià)指標(biāo)集。文章根據(jù)董睿等所構(gòu)建的建筑企業(yè)管理競爭力指標(biāo)體系［15］作為施工管理能力評價(jià)指標(biāo)提煉的依據(jù)，將建筑企業(yè)管理競爭力指標(biāo)體系中的經(jīng)營能力、市場控制能力、技術(shù)創(chuàng)新能力、工程管理能力、資源管理能力、組織管理能力、企業(yè)文化以及環(huán)境協(xié)調(diào)能力共八個(gè)指標(biāo)按照風(fēng)險(xiǎn)因素的依存關(guān)系整合為市場控制能力、技術(shù)創(chuàng)新能力和組織管理能力，并將三個(gè)子風(fēng)險(xiǎn)因素集與該指標(biāo)體系中的施工管理能力建立映射關(guān)系，如圖1所示。

圖1 風(fēng)險(xiǎn)因素集與建筑企業(yè)管理能力對照圖

1.3 評價(jià)指標(biāo)體系的確立

評價(jià)指標(biāo)集提煉完成，利用工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）方法，將評價(jià)指標(biāo)分解細(xì)化為具體的、可衡量的子評價(jià)指標(biāo)，并梳理其內(nèi)在的關(guān)聯(lián)性，將WBS方法形成的樹狀結(jié)構(gòu)圖作為最終的評價(jià)指標(biāo)體系，且能夠以WBS方法的線性特征，確保形成的評價(jià)指標(biāo)體系是具備系統(tǒng)性和內(nèi)在關(guān)聯(lián)性的評價(jià)指標(biāo)體系，構(gòu)成有限集合U={u1u2u3}，作為評價(jià)對象集，如圖2所示。

圖2 建筑企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制能力評價(jià)指標(biāo)體系圖

（1）市場控制能力指標(biāo)u1

市場控制能力，根據(jù)建筑企業(yè)管理競爭能力的評價(jià)指標(biāo)，包括反映企業(yè)投標(biāo)能力的中標(biāo)率、衡量企業(yè)的獲利能力的資產(chǎn)報(bào)酬率和利潤率、反映企業(yè)應(yīng)對通貨膨脹和物價(jià)上升的企業(yè)資產(chǎn)、負(fù)債等財(cái)務(wù)指標(biāo)，以及反映企業(yè)勞務(wù)用工成本控制能力的企業(yè)勞動生產(chǎn)率指標(biāo)等；對應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)因素集中的市場風(fēng)險(xiǎn)，以建筑企業(yè)資產(chǎn)質(zhì)量中的財(cái)務(wù)指標(biāo)表示建筑企業(yè)對市場風(fēng)險(xiǎn)的控制能力，可設(shè)定為當(dāng)前可獲信貸額度、企業(yè)負(fù)債比率、可使用流動資金數(shù)量及近年盈利水平四個(gè)指標(biāo)［11-12］。

（2）技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)u2

技術(shù)創(chuàng)新能力，根據(jù)建筑企業(yè)管理競爭能力的評價(jià)指標(biāo)，包括企業(yè)的技術(shù)研發(fā)投入、企業(yè)自身擁有或利用外部資源進(jìn)行外部合作的研發(fā)人員比率，以及企業(yè)的專有技術(shù)、專利技術(shù)及其技術(shù)轉(zhuǎn)化率；對應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)因素集中的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，以能夠表達(dá)建筑企業(yè)生產(chǎn)能力的同類項(xiàng)目業(yè)績、現(xiàn)代化施工水平和專業(yè)化作業(yè)程度三個(gè)指標(biāo)體現(xiàn)建筑企業(yè)對技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的控制能力，其中同類項(xiàng)目業(yè)績表示建筑企業(yè)的基礎(chǔ)技術(shù)能力、現(xiàn)代化施工水平表示企業(yè)應(yīng)用和研發(fā)新技術(shù)的能力、專業(yè)化作業(yè)程度表示建筑企業(yè)技術(shù)的實(shí)現(xiàn)能力［12-13］。

（3）組織管理能力指標(biāo)u3

組織管理能力，根據(jù)建筑企業(yè)管理競爭能力的評價(jià)指標(biāo)，包括企業(yè)的組織體制、管理人員的層次與水平，以及內(nèi)外部資源的協(xié)調(diào)、供應(yīng)能力，企業(yè)適應(yīng)外部環(huán)境的能力，因此組織管理能力可以通過建筑企業(yè)組織管理的規(guī)范性，即組織管理能力和內(nèi)外部協(xié)調(diào)能力概括表示；對應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)因素集中的行為風(fēng)險(xiǎn)因素，以管理人員素質(zhì)、勞務(wù)人員職業(yè)化水平、組織管理與保障三個(gè)指標(biāo)表達(dá)建筑企業(yè)的組織管理能力，以管理人員素質(zhì)、組織管理與保障表述建筑企業(yè)內(nèi)外部協(xié)調(diào)能力，綜合設(shè)定組織管理能力的子評價(jià)指標(biāo)包含管理人員素質(zhì)、組織管理與保障三

項(xiàng)［14-15］。

2 風(fēng)險(xiǎn)控制能力評價(jià)模型的構(gòu)建

2.1 模糊集合理論

模糊集合理論是現(xiàn)代數(shù)學(xué)的一個(gè)分支，由Zadeh在19世紀(jì)60年代提出用于構(gòu)建本質(zhì)模糊的人類認(rèn)知過程［16］。自此，模糊集合理論常被用于處理由于不完整及不確定信息導(dǎo)致的較難定義的、復(fù)雜的真實(shí)世界問題，尤其適用于不確定的或包含人直觀思維的概率論證。模糊集合理論使用不同級別的語言變量與隸屬度函數(shù)構(gòu)建自然語言中的不確定模型，將古典集合理論中的二值邏輯0和1，推廣至［0，1］區(qū)間的連續(xù)值邏輯，因此將特征函數(shù)變換為隸屬度函數(shù)［0，1］，大值代表集合關(guān)系的更高程度或級別。這樣一個(gè)廣義函數(shù)稱為隸屬函數(shù)μ（x），在模糊集合理論中，值的范圍介于［0，1］區(qū)間之內(nèi)。全集X中的模糊子集是一系列有序偶，由式（1）表示為

模糊集合理論允許使用以詞或句表達(dá)的語言變量，而不是數(shù)值來表述擬分析的問題?；谀：侠碚摰哪：评硎且环N類似于常識推理的方法，表現(xiàn)形式為“如果給定的條件成立，那么就可以得出一系列的結(jié)論”。

2.2 建立評價(jià)子目標(biāo)集

基于模糊集合理論，利用語言變量，建立模糊評價(jià)規(guī)則，將建筑企業(yè)施工風(fēng)險(xiǎn)控制能力，確定綜合評價(jià)指標(biāo)術(shù)語集V={v1，v2，v3，v4，v5}= {弱，較弱，適中，較強(qiáng)，強(qiáng) }。

2.3 進(jìn)行單因素評價(jià)，確定模糊關(guān)系

將R：Q×U→［0，1］作為評價(jià)矩陣，從而確立模糊關(guān)系，由式（2）表示為

式中：rij表示第i個(gè)被評價(jià)對象關(guān)于第j個(gè)評價(jià)指標(biāo)的隸屬度，rij∈ 0，[ ]1。

文章以山東省建筑工程集團(tuán)為研究對象，該公司屬于國有控股大型企業(yè)，營業(yè)范圍包括房地產(chǎn)開發(fā)，工業(yè)與民用建筑、市政工程的設(shè)計(jì)與施工等。現(xiàn)有職工3100多人，各級各類專業(yè)技術(shù)人員1200余人，年施工產(chǎn)值為16億元，施工面積在200萬m2以上，先后通過了ISO9001系列國際質(zhì)量體系認(rèn)證、ISO14001、OSHMS18001以及ISO9001∶2000版等三個(gè)國際管理體系的貫標(biāo)認(rèn)證。針對圖2構(gòu)建的建筑企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制能力評價(jià)指標(biāo)體系，邀請5位建設(shè)工程評標(biāo)專家、5位建設(shè)單位現(xiàn)場負(fù)責(zé)人、5位工程項(xiàng)目管理方面的學(xué)術(shù)專家，共計(jì)15位相關(guān)專家對該公司施工風(fēng)險(xiǎn)控制能力進(jìn)行評價(jià)，表2為15位專家對各指標(biāo)投票評價(jià)結(jié)果的數(shù)據(jù)匯總分析。

2.4 建立目標(biāo)權(quán)重分配級

權(quán)重的設(shè)置是模糊綜合評價(jià)方法應(yīng)用的關(guān)鍵，并直接影響模糊綜合評價(jià)的結(jié)果，權(quán)重的差異可能直接導(dǎo)致得到的結(jié)論完全不同，甚至相反。文章采用1-9標(biāo)度法［9］建立對應(yīng)模型層級的判斷矩陣，并按照層次分析法（AHP）依次確定模型各層次指標(biāo)的權(quán)重，見表3。

表2 指標(biāo)評價(jià)結(jié)果匯總分析表

表3 一級指標(biāo)層判斷矩陣

2．5 各子目標(biāo)的綜合評價(jià)向量

各子目標(biāo)的綜合評價(jià)向量Bi的計(jì)算由式（3）表示為

式中：Bi表示整體上模糊子集的隸屬程度；ωi是一級評價(jià)指標(biāo)下的第二層次評價(jià)指標(biāo)的權(quán)重，根據(jù)AHP法求得的權(quán)重與專家對各指標(biāo)的評價(jià)分析，由式（4）表示為

同理，可得

2．6 總目標(biāo)評價(jià)向量矩陣

以子目標(biāo)的綜合評價(jià)向量構(gòu)成子目標(biāo)評價(jià)矩陣B由式（5）表示為

2．7 總目標(biāo)評價(jià)向量

總目標(biāo)評價(jià)向量C由式（6）表示為

2．8 評價(jià)結(jié)果與分析

根據(jù)式（6）的計(jì)算結(jié)果，總目標(biāo)評價(jià)向量C的隸屬度集合為（0．108 0．179 0．311 0．275 0．127），按照最大隸屬度原則，取最大隸屬度0．311，對照綜合評價(jià)指標(biāo)術(shù)語集V，得到研究對象，即山東省某建筑工程集團(tuán)施工風(fēng)險(xiǎn)控制能力的等級為V3，即施工風(fēng)險(xiǎn)控制能力適中。但從子目標(biāo)綜合評價(jià)中可以看出，B3的最大隸屬度為0．411，表明該建筑企業(yè)的組織管理能力較強(qiáng)；而B1、B2分別為0．314、0．311，表明市場與技術(shù)創(chuàng)新能力適中，所以在風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)中可將組織管理風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)給建筑企業(yè)，而市場控制風(fēng)險(xiǎn)與技術(shù)革新風(fēng)險(xiǎn)需要和業(yè)主共同承擔(dān)，分擔(dān)的比重可參照子目標(biāo)綜合評價(jià)所反映的風(fēng)險(xiǎn)控制能力作為權(quán)重，在風(fēng)險(xiǎn)損失值上作為雙方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的比重。

3 結(jié)論

通過上述研究可知：

（1）按照最大隸屬度原則，研究樣本的總目標(biāo)評價(jià)向量最大隸屬度為0．311，其施工風(fēng)險(xiǎn)控制能力的等級為V3，即施工風(fēng)險(xiǎn)控制能力適中。

（2）利用模糊集合理論構(gòu)建的建筑企業(yè)施工風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)模型能夠滿足工程項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)中建筑企業(yè)施工風(fēng)險(xiǎn)控制能力的評價(jià)要求，研究方法具備作為風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)工具的可行性和優(yōu)越性。

（3）利用模糊集合理論構(gòu)建的建筑企業(yè)施工風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法的應(yīng)用中，模糊集合理論需要的數(shù)據(jù)和資料相對容易獲取，數(shù)據(jù)與資料可以直接從施工投標(biāo)書或施工談判文件中提取，由此可以確保該方法的簡潔與適用性強(qiáng)。

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（校慶約稿）

山東建筑大學(xué)控制科學(xué)與工程學(xué)科——張運(yùn)楚教授

山東建筑大學(xué)管理科學(xué)與工程學(xué)科——桑培東教授

桑培東教授現(xiàn)任山東建筑大學(xué)管理工程學(xué)院院長，山東建筑大學(xué)建筑企業(yè)管理研究所所長，碩士生導(dǎo)師，國家一級注冊建造師，管理科學(xué)與工程學(xué)科帶頭人。

桑培東教授現(xiàn)兼任：中國建筑學(xué)會建筑產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展委員會人才教育專業(yè)委員會副主任委員、山東省建筑產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化教育聯(lián)盟副理事長、山東省企業(yè)文化學(xué)會副會長兼建筑企業(yè)理事會理事長、濟(jì)南市招投標(biāo)協(xié)會副會長等。

多年來從事于建筑企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略與工程項(xiàng)目管理等方面的研究。以桑培東教授為學(xué)科帶頭人的“管理科學(xué)與工程”一級學(xué)科是“十二五”省級重點(diǎn)學(xué)科，并順利通過省教育廳終期驗(yàn)收；帶領(lǐng)研究團(tuán)隊(duì)積極為國家住建部、山東省住建廳及濟(jì)南市建委提供政策咨詢服務(wù)；先后承擔(dān)了住建部、山東省住建廳委托的多項(xiàng)政策咨詢課題，還積極為濟(jì)南市工程建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組及相關(guān)平臺提供前期策劃、專題研究、政策咨詢等服務(wù)。近年來主持多項(xiàng)省級以上課題，取得獲獎(jiǎng)成果11項(xiàng)；出版國家級十二五規(guī)劃教材1部；發(fā)表核心以上論文20余篇。

Construction enterprises’risk controllable capability evaluation based on Fuzzy Set Theory

Sang Peidong，Li Xiangjun
（School of Management，Shandong Jianzhu University，Jinan 25010，China）

For the proper execution and completion of the construction contracts，the reasonable risk allocation is an essential issue.First，based on literature analysismethod，the thesis classified collection risk factors，and used the method of work breakdown structure to design the evaluation index system of construction enterprise risk control capability，and used Fuzzy Set Theory to evaluate the risk control capability of construction enterprise.The result of evaluating the risk control capability of construction enterprise is in accordance with risk allocation between owners and contractors.The results show that the maximum membership degree of the total target evaluation vector of the study sample was 0.311，and its risk control capability ismoderate，proving that the evaluation Model of construction enterprise risk control capability based on Fuzzy Set Theory is enough to define the risk control capability of construction enterprise，and can be used as themethod and tool of risk allocation.With easier acquisition of data，the effect of application for thismothod as a tool of risk allocationmight be better.

projectmanagement；construction risk；risk control capability；Fuzzy Set Theory

TU71

A

1673-7644（2016）06-0588-05

2016-10-22

國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（71173137）；山東省住房與城鄉(xiāng)建設(shè)廳科技計(jì)劃項(xiàng)目（2011RK018）

桑培東（1962-），男，教授，碩士，主要從事建筑企業(yè)經(jīng)營與管理等方面的研究.E-mail：sangpeidong@sdjzu.edu.cn