顧曉燕　劉　麗

知識產權貿易促進創(chuàng)新驅動發(fā)展的模式選擇與實現(xiàn)路徑※

顧曉燕劉麗

內容提要：知識產權貿易推進了創(chuàng)新鏈、產業(yè)鏈、市場鏈的有效銜接，加快知識產權貿易發(fā)展是外貿供給側結構性改革的重要目標，是推動創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略實施進程的重要抓手。本文在分析知識產權貿易對創(chuàng)新驅動發(fā)展的影響效應的基礎上，提出了知識產權貿易促進創(chuàng)新驅動發(fā)展的模式選擇和實現(xiàn)路徑。

知識產權創(chuàng)新驅動供給側改革知識產權貿易

知識產權貿易的標的物是知識產權以及含有知識產權的產品，專利技術與品牌是知識產權貿易的核心競爭優(yōu)勢。知識產權優(yōu)勢決定了一國及產業(yè)在國際貿易及國際分工中的地位，知識產權貿易的比重成為衡量貿易強國的重要指標。中國自2013年起，連續(xù)3年成為全球貨物貿易的第一大國，但還并非貿易強國，出口比較優(yōu)勢仍然聚焦于勞動密集型、資源消耗型產品，知識產權密集型產品對出口的貢獻率還不高。國辦發(fā)［2014］19號文關于支持外貿穩(wěn)定增長的若干意見指出要支持擁有知識產權、品牌、營銷網(wǎng)絡、高技術含量、高附加值、高效益的產品出口，國發(fā)［2016］4號文關于促進加工貿易創(chuàng)新發(fā)展的若干意見指出要推動加工貿易由貼牌生產向自有品牌發(fā)展。知識產權貿易有利于外貿穩(wěn)定增長，有利于外貿供給側結構性改革，有利于我國產業(yè)向全球價值鏈高端躍升，有利于提升“一帶一路”發(fā)展戰(zhàn)略的實施成效。知識產權貿易促進專利技術轉化為產品、產品走向市場、市場盈利反哺技術再創(chuàng)新，是創(chuàng)新鏈、產業(yè)鏈、市場鏈有效銜接的重要體現(xiàn)，推進了創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的實施進程。

一、知識產權貿易對創(chuàng)新驅動發(fā)展的影響效應

熊彼特認為經(jīng)濟發(fā)展源于創(chuàng)新，從要素驅動、投資驅動轉向創(chuàng)新驅動是一國科技經(jīng)濟實力發(fā)展的必然。創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略需要創(chuàng)新鏈、產業(yè)鏈、市場鏈的有效銜接，以科技創(chuàng)新為創(chuàng)新驅動的核心，推進創(chuàng)新鏈的發(fā)展；以創(chuàng)新支撐和引領產業(yè)結構優(yōu)化升級，推進產業(yè)鏈的發(fā)展；以創(chuàng)新驅動供給側結構性改革，推進市場鏈的發(fā)展。知識產權貿易以創(chuàng)新鏈的發(fā)展為基礎，同時需要將知識產權優(yōu)勢轉化為產業(yè)優(yōu)勢、市場優(yōu)勢。知識產權貿易的發(fā)展促進了創(chuàng)新鏈、產業(yè)鏈、市場鏈的有效銜接，對創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的有效實施具有重要的影響效應。

1.知識產權貿易對創(chuàng)新鏈的影響效應

知識產權進口貿易帶來的技術溢出和擴散效應，有利于節(jié)約創(chuàng)新時間和優(yōu)化配置創(chuàng)新資源，有利于開闊創(chuàng)新視野站在巨人肩膀上實現(xiàn)更高層次的創(chuàng)新。在引進消化吸收的基礎上實現(xiàn)技術的再創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新、二次創(chuàng)新、開放式創(chuàng)新，取得技術趕超國的后發(fā)優(yōu)勢。知識產權出口貿易帶來的市場規(guī)模效應，為出口國贏得了豐厚的利潤，從而反哺技術的再創(chuàng)新，同時國際市場異常的知識產權激烈競爭，將倒逼出口企業(yè)持續(xù)的自主知識產權和自主品牌的創(chuàng)造。我國發(fā)明專利申請量已經(jīng)連續(xù)5年位居世界第一，涌現(xiàn)了華為技術、中興通訊等一大批知識產權優(yōu)勢企業(yè)，2015年，華為的國際專利申請數(shù)為3898件，連續(xù)第二年位居世界榜首，中興通訊2155件，位居世界第三。2015年，Interbrand全球最佳品牌100強排行榜中，美國52家、德國10家、法國7家、日本6家、英國6家，中國2家，華為是連續(xù)第二年上榜的中國大陸品牌，從2014年的全球第97位攀升至2015年的88位，聯(lián)想成為第二個進入全球百強品牌榜的中國品牌。

2.知識產權貿易對產業(yè)鏈的影響效應

知識產權貿易促進了技術專利化、專利產業(yè)化、產品貿易化，促進了知識產權的轉化運用，搭建了創(chuàng)新鏈、產業(yè)鏈與市場鏈之間的橋梁，實現(xiàn)了知識產權向現(xiàn)實生產力轉化。知識產權貿易有利于推進產業(yè)結構的合理化和高級化發(fā)展，有利于推動從要素驅動、投資驅動向創(chuàng)新驅動轉變，有利于倒逼企業(yè)從附加值微笑曲線的低端向技術品牌高端攀升，贏得更高的利潤，推動技術的再創(chuàng)新。在關鍵技術核心領域加強知識產權布局，構建產業(yè)鏈的知識產權優(yōu)勢，同時通過產業(yè)鏈向上游延伸，帶動創(chuàng)新鏈的發(fā)展，通過產業(yè)鏈向下游延伸，帶動市場鏈的發(fā)展。產業(yè)鏈上的知識產權優(yōu)勢成功實現(xiàn)了中興通訊海外市場的開拓，中興通訊的智慧城市項目受到了40多個國家的青睞。

3.知識產權貿易對市場鏈的影響效應

知識產權貿易促進了知識產權交易轉讓，知識產權許可，知識產權質押融資，知識產權產品的開發(fā)等，促進了市場鏈的發(fā)展，提升了知識產權對經(jīng)濟增長的貢獻率。知識產權貿易有利于貿易結構的優(yōu)化，促使外貿導向型企業(yè)轉型升級，推動外貿供給側結構性改革。華為的技術實力、專利布局、產品升級、渠道創(chuàng)新、品牌推廣為其贏得了豐厚的市場收益，華為企業(yè)業(yè)務部2015年收入達到42.5億美元，海外市場收益超過了國內市場收益。海爾連續(xù)14年成為中國市場最有價值的品牌，2015年海爾品牌全球零售量份額為9.8%，連續(xù)7年成為全球白色家電第一品牌，海爾全球用戶遍布100多個國家和地區(qū)，2015年海爾集團全球營業(yè)額達到1887億元，其中歐美發(fā)達國家市場占了1/3。

二、知識產權貿易促進創(chuàng)新驅動發(fā)展的模式選擇

1.雁行發(fā)展與重點趕超結合模式

日本通過引進消化吸收再創(chuàng)新，實現(xiàn)了產業(yè)結構由低級化向高級化發(fā)展，實現(xiàn)了產品由低附加值向高附加值轉變，日本的“進口—進口替代—出口”的雁行發(fā)展模式同樣適合轉型期的中國。加大對我國技術落后領域的知識產權產品的進口，通過引進消化吸收再創(chuàng)新的模式實現(xiàn)技術落后領域的自主知識產權的創(chuàng)造，以后發(fā)優(yōu)勢實現(xiàn)趕超。以雁行發(fā)展與重點趕超結合模式，科學合理推進勞動密集型、資本密集型、技術密集型、知識產權密集型產業(yè)的發(fā)展和產品的貿易，實現(xiàn)產業(yè)結構和貿易結構的優(yōu)化。推動勞動密集型的傳統(tǒng)出口產業(yè)從低端加工制造環(huán)節(jié)向研發(fā)設計和售后服務等高端高利潤環(huán)節(jié)攀升，加快知識產權密集型產業(yè)的發(fā)展，提升知識產權密集型產業(yè)對出口貿易的貢獻度。對于我國具有發(fā)展?jié)摿桶l(fā)展優(yōu)勢的產業(yè)，要加大核心技術領域的高價值專利的開發(fā)，加大國際專利申請力度，做好海外知識產權布局，打造自主國際品牌，實現(xiàn)該領域的重點趕超。加大知識產權對傳統(tǒng)產業(yè)的升級改造，加快專利產業(yè)化、產品市場化的步伐，以知識產權優(yōu)勢實現(xiàn)貿易大國向貿易強國的跨越，推進創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的實施進程。

2.產業(yè)政策與貿易政策結合模式

美國、歐盟高度重視知識產權密集型產業(yè)的發(fā)展，其知識產權密集型產業(yè)對經(jīng)濟增長、就業(yè)、出口的貢獻率遠遠超過我國。產業(yè)政策與貿易政策相結合，以產業(yè)升級帶動貿易轉型，同時以戰(zhàn)略性貿易政策助推產業(yè)轉型升級。發(fā)達國家在扶持一個產業(yè)時往往會采取戰(zhàn)略性貿易政策，扶持特定階段特定產業(yè)的成長，增強其在國際市場上的競爭能力。借鑒發(fā)達國家的成功經(jīng)驗，在培育我國知識產權密集型產業(yè)發(fā)展、推進知識產權貿易的進程中，將貿易政策與產業(yè)政策有效結合，統(tǒng)籌協(xié)調，從戰(zhàn)略高度對知識產權密集型產業(yè)進行保護與扶持。鼓勵知識產權產品進口，以知識產權進口貿易引致技術創(chuàng)新效應、國際市場競爭效應、貿易結構升級效應、價值鏈攀升效應、產業(yè)結構優(yōu)化效應。同時采取最優(yōu)的貿易政策，鼓勵知識產權貿易的出口，以知識產權優(yōu)勢打造外貿競爭的新優(yōu)勢，提升知識產權密集型產業(yè)對出口的貢獻率、對經(jīng)濟增長的貢獻率，推進創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的實施進程。

3.市場主導與政府引導結合模式

市場主導模式是一種以市場為主，其它要素為輔的模式，突出了市場在知識產權貿易中的主導地位。這種模式是指企業(yè)知識產權和創(chuàng)新發(fā)展主要依靠于市場的推動，決策者為了適應市場的需要而進行知識產權創(chuàng)造、轉化、運用與貿易。以市場為主導的模式同時需要政府制定配套制度來保障，政府需要制定相關的知識產權保護法律法規(guī)、部門規(guī)章、政策等，借助眾多制度的有機配合，為知識產權開拓寬闊的轉移和運用渠道，促進知識產權向現(xiàn)實生產力轉化，使知識產權成為企業(yè)的核心競爭優(yōu)勢，為知識產權貿易提供有力支撐和保障，為知識產權貿易提供良好的市場環(huán)境。通過市場主導與政府引導結合模式，加快知識產權貿易發(fā)展，推進創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的實施進程。

4.差異化與并進式發(fā)展結合模式

在全球一體化全面推進時期，迫于外部的壓力和自身的內在需求，我國需要接受和引進國際上通行的經(jīng)濟貿易和知識產權規(guī)則，深化改革，擴大開放，融入全球化的國際軌道。但是我國知識產權制度在客觀上還存在眾多問題，在知識產權國際化進程中，我國應既要接受國際立法的一致性，又要明確我國發(fā)展現(xiàn)狀與知識產權國際通行制度的差異性，注重相關制度的立法匹配和實踐中的可操作性。在我國區(qū)域內部知識產權貿易中，為了有效地促進創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的實施，也需要結合各區(qū)域自身特點，遵循差異化與并進式發(fā)展結合模式，加強知識產權的區(qū)域協(xié)同創(chuàng)造與轉化運用，促進區(qū)域知識產權貿易的共同發(fā)展，以整體的全面發(fā)展推進創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的實施進程。

5.知識產權聯(lián)盟與競爭結合模式

世界未來的競爭，是知識產權的競爭，知識產權的專有性、獨占性的特性決定了知識產權的擁有者與未擁有者之間是一種競爭關系，這種競爭性和獨占性激勵了創(chuàng)新，但是同時，越來越多的企業(yè)集團意識到技術壟斷聯(lián)盟的重要性，通過聯(lián)盟可以有效地將技術標準與知識產權相結合，構筑知識產權壁壘，形成對抗競爭對手的合力。國際知識產權聯(lián)盟成立于1984年，國際知識產權聯(lián)盟由8個協(xié)會組成，擁有近2000家協(xié)會會員。國際知識產權聯(lián)盟主要是代表美國大公司利益，在全球范圍之內通過不斷強化知識產權保護來獲得更大的收益。以知識產權為紐帶、以專利協(xié)同運用為基礎的知識產權聯(lián)盟，大大降低了聯(lián)盟成員間的知識產權轉讓、交易的成本，促進了聯(lián)盟成員間的知識產權貿易，更加有利于推進創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的實施進程。

三、知識產權貿易促進創(chuàng)新驅動發(fā)展的實現(xiàn)路徑

1.以知識產權貿易驅動科技創(chuàng)新

創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略實施背景下，發(fā)展動力將從依靠資源和低成本勞動力轉向科技創(chuàng)新。科技創(chuàng)新是創(chuàng)新驅動發(fā)展的源動力，創(chuàng)新在五大發(fā)展理念中居于首位，是引領發(fā)展的第一動力。知識產權貿易促進了我國經(jīng)濟與世界經(jīng)濟更大程度的融合，以知識產權貿易帶來的技術溢出和擴散效應，刺激我國企業(yè)進行二次創(chuàng)新，加大高價值專利培育和自主品牌的打造，加快自主知識產權的轉化運用，實現(xiàn)與進口產品的競爭抗衡。同時支持擁有知識產權的產品出口，通過知識產權競爭異常激烈的海外市場的磨練，倒逼我國外貿企業(yè)不斷進行科技創(chuàng)新，實現(xiàn)從依靠勞動力、土地、資本要素向依靠創(chuàng)新要素的轉變，轉換外貿增長動力，提升全要素生產率，把知識產權優(yōu)勢打造為外貿企業(yè)的核心競爭優(yōu)勢，提質增效，占領價值鏈微笑曲線的高端，以豐厚的利潤反哺科技再創(chuàng)新，實現(xiàn)創(chuàng)新-盈利-再創(chuàng)新的良性循環(huán)。

2.以知識產權貿易驅動外貿供給側結構性改革

優(yōu)化貿易結構，驅動外貿供給側結構性改革，是創(chuàng)新驅動發(fā)展的重要目標之一。通過外貿供給側結構性改革，實現(xiàn)從粗放式的價格競爭轉向高附加值的專利技術和品牌競爭。一方面，是國內產品打著價格戰(zhàn)，庫存積壓，利潤微薄，經(jīng)營慘淡；另一方面是國人大量高價購買海外品牌產品，供給側和需求側出現(xiàn)嚴重脫節(jié)不匹配。這種現(xiàn)象表明外貿發(fā)展急需供給側改革，減少無效和低端供給，擴大有效和中高端供給，使產品供給適應中高端需求，并能通過供給創(chuàng)造新的需求。美國、歐盟的知識產權密集型產業(yè)對出口貿易的貢獻已經(jīng)非常大，含有知識產權的產品深受國內外市場的青睞。提高知識產權貿易的比重，加大新興產業(yè)的自主知識產權的創(chuàng)造與轉化運用，同時加大對傳統(tǒng)產業(yè)的升級改造，提高全要素生產率，加快培育外貿增長新動能，促進加工貿易創(chuàng)新發(fā)展，實施自主知識產權品牌經(jīng)營戰(zhàn)略，走自主品牌高端化路線，使品牌成為外貿企業(yè)的無形資產和無價之寶。加快培育以技術、品牌、質量、服務為核心的競爭新優(yōu)勢，實現(xiàn)“穩(wěn)增長、調結構、轉動力、提質量”的外貿目標。知識產權貿易體現(xiàn)了外貿供給側結構性改革實施成效，推進了創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的實施進程。

3.以知識產權貿易驅動產業(yè)轉向中高端

產業(yè)結構優(yōu)化升級，攀升全球價值鏈高端是創(chuàng)新驅動發(fā)展的又一重要目標。傳統(tǒng)工業(yè)產能過剩，高端制造業(yè)供給不足，利用廉價的勞動力等生產要素進行國際代工，處于全球價值鏈的低端加工、制造、生產、裝配環(huán)節(jié)，比較優(yōu)勢集中于勞動密集型產業(yè)，是我國長期以來產業(yè)發(fā)展的弊端，亟需創(chuàng)新驅動產業(yè)結構轉型升級，推進供給側結構性改革。知識產權進口貿易驅動的科技創(chuàng)新，促進了傳統(tǒng)產業(yè)的升級改造，促進了新興產業(yè)知識產權優(yōu)勢的培育，推動了產業(yè)結構的優(yōu)化升級。知識產權出口貿易一方面倒逼了科技創(chuàng)新，迫使加工貿易創(chuàng)新發(fā)展，驅動產業(yè)發(fā)展從價值鏈低端向中高端攀升；另一方面，為我國相對過剩的產品拓展市場，克服產業(yè)結構中的結構性需求“瓶頸”，緩解生產過剩的壓力，從而推動我國產業(yè)結構的優(yōu)化升級，推進創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的實施進程。

4.以知識產權貿易驅動創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力

激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，營造良好的創(chuàng)新驅動環(huán)境是創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略實施的重要保障。依靠“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”刺激新供給，創(chuàng)造新需求。創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者通過將創(chuàng)新成果專利化避免了成果被剽竊，通過將專利技術產業(yè)化促進了新產品的開發(fā)和品牌技術內涵的提升，通過知識產權貿易獲取高額利潤激發(fā)再創(chuàng)新的熱情。知識產權貿易有效地銜接了創(chuàng)新鏈、產業(yè)鏈、市場鏈，確保了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者的利益，為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者展開充分公平的市場競爭營造了良好的市場環(huán)境。一個國家知識產權貿易越發(fā)展，說明這個國家的知識產權意識越強、知識產權制度越完善、知識產權市場越規(guī)范，不正當?shù)氖袌龈偁幮袨楹瓦`法行為就越少，創(chuàng)新驅動發(fā)展也越迅速。知識產權貿易的發(fā)展有利于營造良好的市場環(huán)境和創(chuàng)新氛圍，助推創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的實施進程。

5.以知識產權貿易驅動五大發(fā)展理念

創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的實施需要牢固樹立并切實貫徹“創(chuàng)新、協(xié)調、綠色、開放、共享”五大發(fā)展理念。創(chuàng)新是知識產權貿易的基礎，知識產權貿易是將創(chuàng)新理念貫穿于外貿發(fā)展的重要體現(xiàn)，從資源要素驅動向創(chuàng)新要素驅動轉變是外貿大國轉向貿易強國、制造大國轉向創(chuàng)造大國、知識產權大國轉向知識產權強國的體現(xiàn)。協(xié)調發(fā)展需要區(qū)域協(xié)調發(fā)展和經(jīng)濟社會協(xié)調發(fā)展，知識產權國際貿易促進了技術發(fā)達國家和技術落后國家間的協(xié)調發(fā)展，知識產權國內貿易促進了東部和中西部地區(qū)知識產權產品的交換，知識產權產品流動的過程也是縮小區(qū)域技術差距的過程，促進了區(qū)域協(xié)調發(fā)展。知識產權貿易實現(xiàn)了從資源驅動、投資驅動向創(chuàng)新驅動的轉變，減少了對資源的消耗和環(huán)境的破壞，有利于資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會的形成，知識產權貿易在滿足高端化、個性化、智能化、多樣化需求的同時，改善了生態(tài)環(huán)境，促進了經(jīng)濟社會協(xié)調發(fā)展、綠色可持續(xù)發(fā)展。開放發(fā)展，共享共贏，知識產權貿易促進了創(chuàng)新資源和知識產權產品在世界范圍內的開放與共享，創(chuàng)新產品的開放與共享激發(fā)了創(chuàng)新水平的提升，帶來了社會福利水平的提升，促進了創(chuàng)新、繁榮和發(fā)展。

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［責任編輯：吳群］

F061.3

A

1009-2382（2016）07-0020-04

※本文系國家社科規(guī)劃基金項目“知識產權貿易對我國實施創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略的影響及政策研究”（項目編號：13CJY099）、國家知識產權局軟科學研究項目“知識產權支撐創(chuàng)新驅動的機制、路徑與對策研究”（項目編號：SS15-A-02）、江蘇省知識產權局軟科學研究項目“知識產權密集型企業(yè)培育舉措研究”（項目編號：JSIP-2015-R-6）的階段性成果。

顧曉燕，金陵科技學院商學院教授、南京大學理論經(jīng)濟學博士后，江蘇省企業(yè)知識產權戰(zhàn)略研究中心常務副主任；劉麗，金陵科技學院商學院副教授、博士 （南京211169）。