羅啟駿

(首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)，北京 100070)

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FDI對(duì)我國碳排放影響的研究

羅啟駿

(首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)，北京 100070)

2005年2月16日《京都協(xié)定書》正式生效，這意味著國際社會(huì)對(duì)于減排溫室氣體、抑制碳排放的增長進(jìn)入了一個(gè)新階段。于此中國責(zé)無旁貸，但隨著改革開放和外資的大量引進(jìn)，我國的環(huán)境狀況也是逐年惡化 。本文對(duì)此將從外商直接投資的規(guī)模效應(yīng)和外資企業(yè)連帶的技術(shù)溢出兩個(gè)方面分別利用29個(gè)省和工業(yè)34個(gè)細(xì)分行業(yè)的年度數(shù)據(jù)的動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)實(shí)證分析外國直接投資對(duì)我國碳排放的影響程度。本文得出結(jié)論：行業(yè)外資產(chǎn)值比重的滯后期與碳排放呈顯著正相關(guān)，行業(yè)外資職工比重的滯后期與碳排放呈顯著負(fù)相關(guān)。最終建議國家應(yīng)該有選擇性的吸收外資，并努力強(qiáng)化外資帶來的積極效應(yīng)，弱化其負(fù)面影響。

外商直接投資；規(guī)模效應(yīng)；技術(shù)溢出；碳排放

1 選題背景意義

FDI的規(guī)模效應(yīng)對(duì)我國各地區(qū)的碳排放有著或正或負(fù)的影響，那么其外部效應(yīng)也必然是碳排放的相關(guān)因素，也就是FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)。而在本文中所指的技術(shù)溢出效應(yīng)并不是在宏觀層面對(duì)東道國的經(jīng)濟(jì)影響，而是狹義所指的對(duì)東道國在行業(yè)或企業(yè)層面的影響。FDI的技術(shù)溢出并非是企業(yè)自愿，而是通過人力資本、科研投入和管理理念等各種渠道向外傳導(dǎo)，從而影響當(dāng)?shù)氐纳a(chǎn)力水平和自然環(huán)境。相對(duì)于技術(shù)溢出來說行業(yè)或者產(chǎn)業(yè)方面的區(qū)別較明顯，而在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中第二產(chǎn)業(yè)則吸收了絕大多數(shù)的FDI，其中則以工業(yè)為主。故本文通過對(duì)工業(yè)中主要的34個(gè)細(xì)分行業(yè)進(jìn)行實(shí)證分析判斷FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)怎樣影響我國的碳排放，并得出相關(guān)結(jié)論。

2 計(jì)量模型

FDI技術(shù)溢出效應(yīng)對(duì)我國碳排放影響的計(jì)量模型說明

就目前的狀況而言，雖然第三產(chǎn)業(yè)吸收外資的比重在不斷增加，但外商投資的重點(diǎn)依舊以第二產(chǎn)業(yè)為主，工業(yè)是第二產(chǎn)業(yè)中最重要的組成部分，而其中的35個(gè)行業(yè)的總產(chǎn)值占到了工業(yè)總產(chǎn)值的98%以上，而這35個(gè)行業(yè)也是整個(gè)工業(yè)碳排放的重要源頭，但由于其中的木材及竹材采運(yùn)業(yè)的數(shù)據(jù)多半殘缺，且在某些年份的工業(yè)細(xì)分中不存在該行業(yè)，基于該行業(yè)的產(chǎn)值以及各能源的消耗量都極少，對(duì)整體幾乎不產(chǎn)生影響，因此本文在此通過對(duì)除了木材及竹材采運(yùn)業(yè)的其它34的行業(yè)進(jìn)行估計(jì)分析。既是技術(shù)溢出效應(yīng)的測(cè)算，就要有技術(shù)水平的測(cè)量指標(biāo)，常用的表現(xiàn)指標(biāo)有各行業(yè)科研投入research、企業(yè)規(guī)模scale、技術(shù)溢出FDI等。而在各文獻(xiàn)例如李子豪(2011)所用的模型為

C = Y * S * T，CEI =C/ Y；

其中C為碳排放量，Y為產(chǎn)出水平，S為生產(chǎn)結(jié)構(gòu)(由行業(yè)資本密集度來表示，即行業(yè)資本密集度=行業(yè)企業(yè)年末固定資產(chǎn)凈值/ 當(dāng)年行業(yè)企業(yè)從業(yè)人數(shù)，記為structure)，T為技術(shù)水平，綜合上述之后得理論方程：

CEI = S * T(research,scale,FDI)

借鑒上述模型并通過整理和增減得到暫定模型，如下所示：

ln cei =α0*ln iov+α1*ln scale+α2*ln structure+α3*ln FDIi+ui

如模型所示：行業(yè)產(chǎn)出水平由行業(yè)總產(chǎn)值iov(即industrial output value，由于此處的工業(yè)產(chǎn)值是某一個(gè)具體行業(yè)的，與之前各省的工業(yè)總產(chǎn)值tiov有所區(qū)別)表示；企業(yè)規(guī)模scale用行業(yè)平均職工人數(shù)除以行業(yè)企業(yè)個(gè)數(shù)來表示；技術(shù)水平由于數(shù)據(jù)和模型的調(diào)整決定由企業(yè)規(guī)模和技術(shù)溢出表示，其中企業(yè)規(guī)模為行業(yè)平均職工人數(shù)與行業(yè)企業(yè)個(gè)數(shù)的比值；技術(shù)水平就以之前決定兩個(gè)外資比重指標(biāo)來測(cè)度。

行業(yè)內(nèi)的技術(shù)溢出過程分為示范模仿效應(yīng)和競(jìng)爭效應(yīng)兩個(gè)階段，就目前的狀況來看我國依舊處于參照示范進(jìn)而模仿的階段，也正因?yàn)槿绱宋覈攀且粋€(gè)經(jīng)濟(jì)大國而非經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國。既是通過模仿外商企業(yè)，則其滯后一期的技術(shù)溢出在一定程度上對(duì)當(dāng)期的碳排放也會(huì)有所影響，故在模型中加入了衡量技術(shù)溢出效應(yīng)的前一期指標(biāo)，從而形成了動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型：

ln ceii=α0*ln iovi+α1*ln scalei+α2*ln structurei+α3*ln FDIsi+α4*ln lagceii+ln lagFDIsi+ui

在此模型中，i=1,2,3,……，34，表示本文所研究的工業(yè)中主要的34個(gè)細(xì)分行業(yè)，lagcei表示滯后一期的cei，F(xiàn)DIs表示FDI的技術(shù)溢出，lagFDIs表示滯后一期的技術(shù)溢出，此模型暫時(shí)只是理論上可行，在之后的回歸過程中如果有數(shù)據(jù)或其他因素，仍舊需要修改。

3 計(jì)量結(jié)果

FDI 技術(shù)溢出效應(yīng)對(duì)我國碳排放影響的計(jì)量研究

3.1 FDI技術(shù)溢出效應(yīng)對(duì)我國碳排放影響的實(shí)證研究(一)

此處本文利用行業(yè)外資產(chǎn)值比重來考察FDI的示范與競(jìng)爭效應(yīng)對(duì)行業(yè)碳排放的影響。而通過檢驗(yàn)估計(jì)，對(duì)模型做了一定的修改，此處所用的做種模型如下所示：

ln ceii=α0*ln iovi+α1*ln scalei+α2*ln structurei+α3*FIPr+α4*lagceii+α5*ln lagfipsi+ui

在此模型中，i=1,2,3,……，34，表示本文所研究的工業(yè)中主要的34個(gè)細(xì)分行業(yè)，iov表示各細(xì)分行業(yè)的總產(chǎn)值，scale表示企業(yè)規(guī)模，structure表示行業(yè)資本密集度，lagcei表示滯后一期的cei，fipr表示測(cè)量FDI技術(shù)溢出水平的行業(yè)外資產(chǎn)值比重，lagfipr表示滯后一期的行業(yè)外資產(chǎn)值比重。通過改進(jìn)后的模型進(jìn)行估計(jì)回歸。

得出結(jié)果：除了滯后一期的碳排放強(qiáng)度對(duì)當(dāng)期碳排放的影響不顯著之外，其余解釋變量與當(dāng)期碳排放有著顯著的正向或負(fù)向相關(guān)性。從結(jié)果中可以看出行業(yè)產(chǎn)值、行業(yè)企業(yè)規(guī)模、企業(yè)結(jié)構(gòu)、滯后一期的外資產(chǎn)值比重每增加1%，當(dāng)期的碳排放強(qiáng)度就分別減弱約0.61%、增強(qiáng)0.358%、減少0.283%、增加0.124%，同時(shí)可以看出雖然當(dāng)期與滯后一期的行業(yè)產(chǎn)值對(duì)碳排放都有顯著的影響，但滯后一期的行業(yè)產(chǎn)值與碳排放的正向相關(guān)程度更高，由此也印證了行業(yè)技術(shù)溢出效應(yīng)的滯后性。

通過模型確定固定效應(yīng)回歸優(yōu)于混合回歸，進(jìn)一步通過最小二乘虛擬變量(LSDV)估計(jì)方法做回歸，檢驗(yàn)每個(gè)截面與被解釋變量的相關(guān)性，于是得到結(jié)果：34個(gè)細(xì)分行業(yè)中幾乎所有行業(yè)與工業(yè)碳排放高度負(fù)相關(guān)(P值為0.000，常數(shù)項(xiàng)系數(shù)為負(fù)值)，只有極少數(shù)行業(yè)與碳排放相關(guān)度不高(石油和天然氣開采業(yè)P值為0.208；石油加工及煉焦業(yè)P值為0.115；黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)p值為0.798)。

3.2 FDI技術(shù)溢出效應(yīng)對(duì)我國碳排放影響的實(shí)證研究(二)

此處本文利用行業(yè)外資職工比重來考察FDI的示范與競(jìng)爭效應(yīng)對(duì)行業(yè)碳排放的影響。而通過檢驗(yàn)估計(jì)，對(duì)模型做了一定的修改，此處所用的做種模型如下所示：

ln ceii=α0*iovi+α1*scalei+α2*structurei+α3*ln fisri+α4*ln lagceii+α5*ln lagfipri+ui

在此模型中，i=1,2,3,……，34，表示本文所研究的工業(yè)中主要的34個(gè)細(xì)分行業(yè)，iov表示各細(xì)分行業(yè)的總產(chǎn)值，lagcei表示滯后一期的cei，fisr表示測(cè)量FDI技術(shù)溢出水平的行業(yè)外資職工比重，lagfisr表示滯后一期的行業(yè)外資職工比重。通過改進(jìn)后的模型進(jìn)行估計(jì)回歸。

得出結(jié)果：當(dāng)期行業(yè)外資職工比重取對(duì)數(shù)之后P值大于0.05，顯著性不高，其他解釋變量都有較高的顯著性，尤其行業(yè)總產(chǎn)值、企業(yè)規(guī)模、滯后一期的行業(yè)外資職工比重與當(dāng)期碳排放強(qiáng)度高度相關(guān)。同樣作為技術(shù)溢出效應(yīng)的指標(biāo)，滯后一期的行業(yè)外資產(chǎn)值比重與滯后一期的行業(yè)外資職工比重所得的結(jié)果卻是不同的，前者與碳排放是正相關(guān)的關(guān)系，即前者增加1%，當(dāng)期碳排放約增加0.124%；而后者與碳排放卻是負(fù)相關(guān)的關(guān)系，即后者增加1%，當(dāng)期碳排放約減少0.408%。就兩者的系數(shù)相比，顯然滯后一期的行業(yè)外資職工比重的負(fù)相關(guān)度要大于滯后一期的行業(yè)外資產(chǎn)值比重的正相關(guān)度。但由于前后得出結(jié)論所用的模型不同，故在此不能做直接的比較，即使前者的系數(shù)小于后者也不能斷定前者的相關(guān)性更低。

同樣通過最小二乘虛擬變量(LSDV)估計(jì)方法檢驗(yàn)每個(gè)截面與被解釋變量的相關(guān)性，結(jié)果表示：黑色金屬礦采選業(yè)、有色金屬礦采選業(yè)、煙草加工業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、儀器儀表及文化辦公用機(jī)械、印刷業(yè)記錄媒介的復(fù)制這八類細(xì)分行業(yè)的相關(guān)指標(biāo)與工業(yè)碳排放有極高的相關(guān)度；食品制造業(yè)、飲料制造業(yè)、紡織業(yè)、化學(xué)纖維制造業(yè)與橡膠制品業(yè)的P值較大，說明與碳排放的相關(guān)度并不高，而其他行業(yè)的相關(guān)指標(biāo)與工業(yè)碳排放也有著較高的相關(guān)度，由于絕大部分的常數(shù)項(xiàng)系數(shù)為負(fù)值，因此在一定的程度上技術(shù)溢出效應(yīng)越明顯，碳排放強(qiáng)度就越低。

4 結(jié)論

本文選取了FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)對(duì)我國的碳排放進(jìn)行了計(jì)量分析。分析的對(duì)象分別是1997年到2013年各區(qū)域省市和工業(yè)各行業(yè)的碳排放和各相應(yīng)指標(biāo)，通過動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)得出相應(yīng)結(jié)論。

是從行業(yè)外資產(chǎn)值比重和職工比重來測(cè)度技術(shù)溢出效應(yīng)，從而分析它們各自對(duì)我國碳排放的影響。盡管兩個(gè)指標(biāo)都是衡量技術(shù)溢出效應(yīng)，但由于數(shù)據(jù)、回歸效果等因素對(duì)起初的模型進(jìn)行了修改，最終不同指標(biāo)使用不同的模型來分析。得出結(jié)果：行業(yè)外資產(chǎn)值比重與我國碳排放強(qiáng)度呈顯著正相關(guān)，說明隨著行業(yè)外資產(chǎn)值比重的增加，我國的碳排放強(qiáng)度在一定的程度上也是增加的，并且二者顯著相關(guān)；行業(yè)外資職工比重與我國碳排放強(qiáng)度呈顯著負(fù)相關(guān)，說明隨著行業(yè)外資職工比重的增加，在其他變量固定的前提下，我國的碳排放強(qiáng)度在一定程度上呈現(xiàn)減少的態(tài)勢(shì)，且二者也是具有顯著的相關(guān)性。

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羅啟駿，男，漢族，湖南人，碩士，首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)，研究方向：服務(wù)貿(mào)易。

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1671-1602(2016)22-0076-02