賴明明 袁翼倫

中美網(wǎng)絡(luò)空間競合出現(xiàn)新動向
——評蘭德公司《謀求與中國達(dá)成網(wǎng)絡(luò)空間共識》報告

賴明明 袁翼倫

賴明明 汕頭大學(xué)長江新聞與傳播學(xué)院副教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，主要研究方向?yàn)榛ヂ?lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)、網(wǎng)絡(luò)空間、傳媒經(jīng)濟(jì)學(xué)、文化產(chǎn)業(yè)。

袁翼倫 汕頭大學(xué)長江新聞與傳播學(xué)院在讀碩士，主要研究方向?yàn)槊浇榉ā⒚浇檎吆蛡惱?、新聞傳播學(xué)。

蘭德公司是全球知名的智庫，尤其以準(zhǔn)確判斷國際關(guān)系走勢而見長。本文分析《謀求與中國達(dá)成網(wǎng)絡(luò)空間共識》報告的基本內(nèi)容，嘗試對報告所提及中美突破在網(wǎng)絡(luò)空間合作的瓶頸，以及推動雙邊在網(wǎng)絡(luò)空間合作的路徑進(jìn)行評估。本文的基本結(jié)論是，報告既為第58屆美國總統(tǒng)提出處理中美網(wǎng)絡(luò)空間分歧的政策建議，又是說給中美雙方?jīng)Q策者聽的。報告基于對中美網(wǎng)絡(luò)空間利益大于分歧的評估，表達(dá)對推動中美減少分歧、達(dá)成合作的期望。報告不僅有助于我們了解第58屆美國總統(tǒng)在網(wǎng)絡(luò)空間領(lǐng)域的政策動向，而且有助于縮小中美在網(wǎng)絡(luò)空間的分歧而達(dá)成更廣泛的合作協(xié)議。

網(wǎng)絡(luò)空間；蘭德報告；中美合作

一、引言

21世紀(jì)是互聯(lián)網(wǎng)世紀(jì)，最重要的雙邊關(guān)系就是中美關(guān)系，其走勢倍受關(guān)注。基辛格（2015）①基辛格.中國和世界秩序[J]. 經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊, 2015(6):100-105.認(rèn)為，中美兩國都正經(jīng)歷著根本性的國內(nèi)變化，這些變化最終將會導(dǎo)致兩國的競爭,還將產(chǎn)生一種新形式的伙伴關(guān)系,這將對21世紀(jì)的世界秩序產(chǎn)生重大影響。

隨著以計算機(jī)、信息技術(shù)為標(biāo)志，被稱為第三次工業(yè)革命的信息革命向縱深發(fā)展,以主權(quán)國家為主體的國際關(guān)系也映射在網(wǎng)絡(luò)空間中。對中美網(wǎng)絡(luò)空間的研究成為新的課題。姜帆（2013）②姜帆. 中美網(wǎng)絡(luò)空間合作研究[D]. 天津師范大學(xué), 2013.認(rèn)為，中美兩國在網(wǎng)絡(luò)空間實(shí)現(xiàn)的合作主要停留于雙邊的非正式合作層面,并沒有形成正式的雙邊合作。蘇紅紅（2015）③蘇紅紅. 中美網(wǎng)絡(luò)空間競合關(guān)系研究[D]. 吉林大學(xué), 2015.認(rèn)為，加強(qiáng)中美兩國高層交流對話，共同應(yīng)對全球性網(wǎng)絡(luò)安全威脅等問題展開廣泛合作，為推動網(wǎng)絡(luò)空間新型中美關(guān)系構(gòu)建，中國應(yīng)優(yōu)先發(fā)展自身在網(wǎng)絡(luò)空間的綜合能力，增進(jìn)中美網(wǎng)絡(luò)空間戰(zhàn)略互信、緩解競爭僵局，深化在共同利益領(lǐng)域的合作。但是，來自中國的有關(guān)研究更多停留在宏觀層面的戰(zhàn)略論述而未觸及操作層面的戰(zhàn)術(shù)措施。

2016年，蘭德發(fā)表了斯科特?沃倫?哈羅德（Scott Warren Harold）、馬丁?C?李比奇（MartinC. Libicki）、阿斯特麗德?史圖?塞瓦洛斯（Astrid StuthCevallos）撰寫的《謀求與中國達(dá)成網(wǎng)絡(luò)空間共識》（Getting to Yes with China in Cyberspace）①Harold S W, Libicki M C, Cevallos A. Getting to Yes with China in Cyberspace:[M]. RAND Corporation, 2016.報告。這份合計121頁的報告，分析了中美網(wǎng)絡(luò)空間存在的問題，探討了中美網(wǎng)絡(luò)空間合作的共同利益，提出了美國突破中美網(wǎng)絡(luò)空間合作瓶頸的政策建議。

報告英文名是“Getting to Yes with China in Cyberspace”，“Getting to”表示意愿與目標(biāo)，屬于進(jìn)行時態(tài)，而不是完成時態(tài)，因此，報告只是傳遞出其對中美在網(wǎng)絡(luò)空間開展合作的愿望，而并非表明中美已經(jīng)在網(wǎng)絡(luò)空間達(dá)成了協(xié)議、實(shí)現(xiàn)了合作。故而，把“Getting to”譯為“謀求”，“Getting to Yes with China in Cyberspace”譯為《謀求與中國達(dá)成網(wǎng)絡(luò)空間共識》。

二、蘭德研究報告的主要觀點(diǎn)

《謀求與中國達(dá)成網(wǎng)絡(luò)空間共識》報告主要包括中美關(guān)系中的“網(wǎng)絡(luò)問題”、術(shù)語的厘清、中美網(wǎng)絡(luò)空間現(xiàn)狀、如何達(dá)成網(wǎng)絡(luò)空間共識和總論，合計五個部分，歸納起來主要有如下觀點(diǎn)：

（一）中美網(wǎng)絡(luò)空間存在的分歧是中美現(xiàn)實(shí)空間分歧的延續(xù)

首先，報告分析了中美關(guān)系的重要性及現(xiàn)狀。中美關(guān)系在國際社會中居于舉足輕重的地位。然而，自1949年以來，中美關(guān)系就是在沖突與對抗、甚至在戰(zhàn)略上互相不信任的狀況下曲折發(fā)展過來的。

其次，報告分析指出，2015年以來中美兩國在網(wǎng)絡(luò)空間中的爭論已經(jīng)為兩國關(guān)系埋下了禍根。美國國內(nèi)對于中美關(guān)系存在多種聲音，有的認(rèn)為兩國的全面競爭已開始，有的呼吁美國政府采取戰(zhàn)略對抗措施來施壓中國，包括中國在內(nèi)的觀察家均看到了世界上兩個最強(qiáng)大的國家正在展開“無聲的較量”。

再次，報告重點(diǎn)分析了中美在網(wǎng)絡(luò)空間存在的分歧以及危害性，指出中美在網(wǎng)絡(luò)空間中缺少一套完善的規(guī)范和程序，致使中美在處理網(wǎng)絡(luò)空間中的分歧時顯得極為棘手，比如黑客問題、網(wǎng)絡(luò)霸權(quán)問題等，建議中美雙方圍繞網(wǎng)絡(luò)空間的行為準(zhǔn)則等重要問題進(jìn)行談判，達(dá)成共識。對于中美在網(wǎng)絡(luò)空間達(dá)成共識的前景，報告認(rèn)為，要在網(wǎng)絡(luò)空間中達(dá)成任何具有實(shí)際意義的協(xié)定都不容易。當(dāng)前中美雙邊關(guān)系的發(fā)展趨勢以及中國社會內(nèi)部的氛圍都不容樂觀。中美在網(wǎng)絡(luò)空間的分歧有可能嚴(yán)重阻礙中美在氣候變化、防止大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散、穩(wěn)定全球經(jīng)濟(jì)，以及反對暴力極端主義等其他領(lǐng)域的合作。

（二）中美在網(wǎng)絡(luò)空間中的共識大于分歧

首先，報告認(rèn)為中美雖然在網(wǎng)絡(luò)空間中存在著分歧，但是也存在共同利益，在國際反恐、保護(hù)國家信息安全和對抗共同敵人等方面的共同利益大于分歧。

其次，報告強(qiáng)調(diào)要重視來自俄羅斯的威脅。認(rèn)為自從俄羅斯與烏克蘭的沖突爆發(fā)以來，俄羅斯在網(wǎng)絡(luò)空間領(lǐng)域不斷表現(xiàn)出強(qiáng)硬的態(tài)度，由此得出結(jié)論，網(wǎng)絡(luò)間諜活動的主要威脅來自俄羅斯。

（三）中美應(yīng)該細(xì)化網(wǎng)絡(luò)空間的合作

報告在分析中美網(wǎng)絡(luò)空間分歧的基礎(chǔ)上，針對中美如何才能重新開啟談判、談判可以實(shí)現(xiàn)哪些目標(biāo)、雙方持續(xù)進(jìn)行對話所需的條件是什么，以及中國希望美國在這些談判中表現(xiàn)出什么樣的姿態(tài)等問題，都提出了行動計劃。

首先，報告建議中美在開展網(wǎng)絡(luò)空間對話之前，首先要界定網(wǎng)絡(luò)空間所涉及的重要概念。報告第二章的核心就是圍繞“術(shù)語厘清”。這些術(shù)語包括：國家主權(quán)、網(wǎng)絡(luò)自由、國家角色、國家利益、威懾、網(wǎng)絡(luò)空間、網(wǎng)絡(luò)安全、網(wǎng)絡(luò)間諜、網(wǎng)絡(luò)黑客、侵犯知識產(chǎn)權(quán)等。由于利益不同、立場不同、認(rèn)識不同，致使中美雙方對這些重要的概念存在不同的理解，因而需要首先界定概念。

其次，報告建議中美要梳理存在的分歧與問題，分層次進(jìn)行談判，逐步做出相應(yīng)的承諾，最終達(dá)成相互的理解。在當(dāng)前環(huán)境下，最好的辦法是建立一個常設(shè)或持續(xù)開展活動的工作小組，而不是每年召開兩次會議。賦予工作小組多項(xiàng)職能，包括：在中美進(jìn)行任何正式談判前擬定提案，其中一些提案會要求兩國進(jìn)行相當(dāng)大的科技投入，制定一套完備的網(wǎng)絡(luò)空間行為規(guī)范體系以取代《塔林手冊》（Tallinn manual）①北約的網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)手冊。由位于愛沙尼亞首都塔林的北約卓越合作網(wǎng)絡(luò)防御中心邀請了20名法律專家撰寫。和上海合作組織（SCO）發(fā)布的《中俄網(wǎng)絡(luò)聯(lián)合聲明》（China-Russian cyber declaration），②中俄在“聯(lián)合聲明”中達(dá)成了七點(diǎn)共識，提出推進(jìn)信息網(wǎng)絡(luò)空間發(fā)展，讓網(wǎng)絡(luò)技術(shù)更好地造福兩國乃至世界人民，建立安全穩(wěn)定繁榮的網(wǎng)絡(luò)空間。甚至當(dāng)其中一方聲稱遭到黑客攻擊時，能夠?qū)@些事件進(jìn)行評估，識別網(wǎng)絡(luò)攻擊的源頭。

再次，報告建議中美適宜開展雙邊對話，如果美國參與到雙邊對話中，那就會有眾多美國盟友在美國與對方達(dá)成網(wǎng)絡(luò)空間協(xié)議之后，一同執(zhí)行這些準(zhǔn)則。與多邊對話相比，雙邊對話更便于兩國直接磋商以取得進(jìn)展。而在多邊會談中，參與者往往在其訴求得到回應(yīng)前先劃分成兩大陣營，不容易達(dá)成一致的協(xié)議。

三、對蘭德公司研究報告評價

蘭德公司成立于1948年11月，最初以研究軍事尖端科學(xué)技術(shù)和重大軍事戰(zhàn)略而聞名，繼而擴(kuò)展到研究內(nèi)外政策，研究領(lǐng)域涉及政治、軍事、經(jīng)濟(jì)、科技和社會各方面，蘭德堪稱當(dāng)今美國乃至世界最負(fù)盛名的決策咨詢機(jī)構(gòu)。

《謀求與中國達(dá)成網(wǎng)絡(luò)空間共識》報告選擇在第58屆美國新總統(tǒng)誕生之前公開，意義非同尋常。一方面提出了對第58屆美國總統(tǒng)處理中美網(wǎng)絡(luò)空間分歧的政策建議；另一方面也傳遞出美國智庫對中美網(wǎng)絡(luò)空間合作的態(tài)度與意見。

從選擇發(fā)表的時機(jī)看，報告一方面希望影響第58屆美國總統(tǒng)制定對華網(wǎng)絡(luò)空間政策，另一方面也對中美網(wǎng)絡(luò)空間的現(xiàn)狀表達(dá)了不滿。這種不滿，不是對美國在網(wǎng)絡(luò)空間中堅(jiān)持維護(hù)自身立場的不滿，而是對奧巴馬政府未能找到方法打破中美在網(wǎng)絡(luò)空間領(lǐng)域合作瓶頸的不滿。因?yàn)橹忻谰W(wǎng)絡(luò)空間合作的“停滯”，不僅令美國在全球的利益受損，或說在全球的領(lǐng)導(dǎo)地位受到挑戰(zhàn)，而且令中美發(fā)生沖突的風(fēng)險增加。

第一，報告強(qiáng)調(diào)中美應(yīng)加強(qiáng)在網(wǎng)絡(luò)空間的合作，充分說明了美國對網(wǎng)絡(luò)空間的重視，網(wǎng)絡(luò)空間中的國際關(guān)系是現(xiàn)實(shí)世界國際關(guān)系的擴(kuò)展。

隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，與現(xiàn)實(shí)空間相對應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)空間正在形成，網(wǎng)絡(luò)空間發(fā)展過程中面臨的問題和挑戰(zhàn)越發(fā)引起國際社會關(guān)注。當(dāng)前的中美關(guān)系體現(xiàn)在兩個層面，第一個層面是現(xiàn)實(shí)空間中的中美關(guān)系，第二個層面是網(wǎng)絡(luò)空間中的中美關(guān)系。國際關(guān)系也隱現(xiàn)于網(wǎng)絡(luò)空間中，蘭德作為國際知名的決策咨詢機(jī)構(gòu)，將其研究目光投向了網(wǎng)絡(luò)空間的國際關(guān)系，特別研究了中美網(wǎng)絡(luò)空間關(guān)系，做了一些觀察與分析，提出寶貴建議。蘭德的報告?zhèn)鬟f的信息是：網(wǎng)絡(luò)空間的國際關(guān)系不容小覷，現(xiàn)實(shí)世界的中美關(guān)系也反映在網(wǎng)絡(luò)空間中，網(wǎng)絡(luò)空間中顯現(xiàn)的新焦點(diǎn)值得兩國關(guān)注。

第二，報告認(rèn)為中美在網(wǎng)絡(luò)空間的利益大于分歧，中美應(yīng)該加強(qiáng)交流與溝通，推動在網(wǎng)絡(luò)空間的合作。

中美能否在網(wǎng)絡(luò)空間領(lǐng)域達(dá)成更廣泛的合作，一方面取決于第58屆美國政府是否采納蘭德的建議，另一方面取決于中美在網(wǎng)絡(luò)空間的談判與博弈中，是否更多地站在對方的立場，以求減少分歧，達(dá)成共識。由于存在這些不可確定因素，Getting to Yes何時能變?yōu)橥瓿蓵r，這需要時間的磨合。報告認(rèn)為，中美建立信任需要時間，要找到合適的措施，要確保雙方以互相信賴的方式行事，這些均非一蹴而就的。

應(yīng)該注意到，報告對中美在網(wǎng)絡(luò)空間中的利益大于分歧的判斷基于兩個理由。首先，中美在打擊網(wǎng)絡(luò)欺詐、兒童色情、非政府組織網(wǎng)絡(luò)犯罪，以及打擊恐怖活動與分子招募等領(lǐng)域存在共同利益；其次，中美的分歧相對于中俄分歧來說，顯然是次要矛盾。這種分析方法充分體現(xiàn)了蘭德報告的特色，這些報告不僅就事論事，而是把問題放在國際關(guān)系的大背景下進(jìn)行探討。

除此之外，報告對于中俄通過上合組織在網(wǎng)絡(luò)空間領(lǐng)域的合作，以及形成的共識也予以充分關(guān)注。報告強(qiáng)調(diào)推動中美在網(wǎng)絡(luò)空間的合作，顯然也是不希望中俄在網(wǎng)絡(luò)空間上的合作走得更遠(yuǎn)，而對美國形成更大的挑戰(zhàn)與威懾。

第三，報告對于推動中美在網(wǎng)絡(luò)空間的合作提出了有建設(shè)性的具體建議，值得對這些建議進(jìn)行研究并作出回應(yīng)。

報告提出中美雙方制定“信任建立措施（CBMs）”的重要性，強(qiáng)調(diào)增進(jìn)雙方戰(zhàn)略互信，提出推動中美網(wǎng)絡(luò)空間合作的具體方法。

方法之一：中美成立工作小組而不僅是召開幾次會議。成立工作小組可以更好地梳理雙方存在的分歧，設(shè)置議事日程，進(jìn)行充分的、反復(fù)的交流與溝通。雙方工作小組成員的相對穩(wěn)定性能夠使得交流更容易達(dá)成一致協(xié)議。

方法之二：中美在談判之前先厘定術(shù)語，明確概念。報告看到了中美在網(wǎng)絡(luò)空間中存在的分歧，不僅是利益的分歧，也是技術(shù)——術(shù)語與概念——的分歧。因此，雙方在開展網(wǎng)絡(luò)空間談判與合作之前，需要厘定術(shù)語，明確概念。

方法之三：中美應(yīng)該在網(wǎng)絡(luò)空間先開展雙邊談判。中美雙邊談判有助于更深入地了解雙方的分歧，尋求利益共同點(diǎn)。報告特別強(qiáng)調(diào)中美網(wǎng)絡(luò)空間合作的雙邊談判可以發(fā)揮示范效果。

當(dāng)然，對于報告的研究結(jié)論，并不能完全茍同。例如：報告把中國喻為紅方威懾，指責(zé)中國對美國開展商業(yè)間諜，卻避談美國對其他國家的網(wǎng)絡(luò)滲透，回避斯諾登披露的美國實(shí)施網(wǎng)絡(luò)間諜活動對他國造成的威脅，這些都夾帶著霸權(quán)主義色彩。但是，報告針對中美網(wǎng)絡(luò)空間中存在的分歧，提出的措施不失為值得參考與借鑒的方法；報告倡導(dǎo)中美通過談判消除分歧，在網(wǎng)絡(luò)空間加強(qiáng)合作，方向性值得肯定。

四、政策建議

21世紀(jì)國際關(guān)系也應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)空間合作中樹立新典范，建立國與國之間在信息網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域互信和互相尊重的新基礎(chǔ)，推動全球愛好和平者反對霸權(quán)主義、維護(hù)網(wǎng)絡(luò)安全、促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)發(fā)展繁榮。

太平洋有足夠空間容納中美兩國。①習(xí)近平接受美媒采訪：太平洋有足夠空間容納中美兩國.中國廣播網(wǎng)[EB/OL].(2012-02-13) [2016-11-06]http://china. cnr.cn/gdgg/201202/t20120213_509156819.shtml中美通過構(gòu)建和平、安全、開放、合作的信息網(wǎng)絡(luò)空間，推動建立多邊、民主、透明的互聯(lián)網(wǎng)新秩序。網(wǎng)絡(luò)空間國際合作，要在維護(hù)網(wǎng)絡(luò)主權(quán)的基礎(chǔ)上推動合作與發(fā)展，不僅應(yīng)以更開放的態(tài)度參與，而且更要堅(jiān)持文化自信與尊重文化的多樣性，以“全球視野，表達(dá)中國立場”。

第一，應(yīng)以積極的態(tài)度回應(yīng)蘭德報告。

蘭德公司報告提出的推動中美在網(wǎng)絡(luò)空間領(lǐng)域加強(qiáng)合作，遞出了“橄欖枝”，積極回應(yīng)并不是指直接地回應(yīng)蘭德的提議，而是指對蘭德報告所傳遞的信息予以重視，主動了解國際局勢與網(wǎng)絡(luò)空間的最新動態(tài)，在維護(hù)網(wǎng)絡(luò)空間主權(quán)的基礎(chǔ)上，積極處理好中美網(wǎng)絡(luò)空間關(guān)系，消除分歧，擴(kuò)大共識，協(xié)作發(fā)展，精準(zhǔn)維護(hù)國家在網(wǎng)絡(luò)空間中的信息安全，切實(shí)防止各種類型的黑客攻擊，共同打擊與防范網(wǎng)絡(luò)恐怖活動與犯罪。在中美合作方面，應(yīng)該細(xì)化合作方向，對癥下藥，針對個別問題個別處理，進(jìn)行正式和非正式的對話與協(xié)商。

第二，加強(qiáng)對網(wǎng)絡(luò)空間涉及相關(guān)領(lǐng)域的研究。

網(wǎng)絡(luò)空間的研究不僅是對網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的研究，網(wǎng)絡(luò)空間已經(jīng)發(fā)展成為與現(xiàn)實(shí)空間相映射的虛擬空間，網(wǎng)絡(luò)空間所涉及的國際關(guān)系、政治、法律、經(jīng)濟(jì)、社會等多個領(lǐng)域均值得進(jìn)行全面系統(tǒng)的研究。蘭德的研究報告也提醒我們，加強(qiáng)對中美網(wǎng)絡(luò)空間關(guān)系的研究極其重要。這種研究包括戰(zhàn)略層面與戰(zhàn)術(shù)層面兩個領(lǐng)域。研究不應(yīng)該只停留在對現(xiàn)有政策的解釋，以及對重要性、必要性的描述，而應(yīng)該重視研究具體的路徑、方法、措施，以智庫的視角提出應(yīng)對之策。

第三，打造網(wǎng)絡(luò)空間研究的中國智庫。

隨著第58屆美國總統(tǒng)就職，在中美網(wǎng)絡(luò)空間領(lǐng)域必將有一番新的氣象與博弈，如何應(yīng)對中美網(wǎng)絡(luò)空間新的發(fā)展訴求提上了議事日程。首先，應(yīng)該重視彌補(bǔ)網(wǎng)絡(luò)發(fā)展與研究方面的三個短板，其一，重視了網(wǎng)絡(luò)技術(shù)應(yīng)用，但網(wǎng)絡(luò)技術(shù)創(chuàng)新不足；其二，認(rèn)識了網(wǎng)絡(luò)空間的重要性，但網(wǎng)絡(luò)空間研究成果亮點(diǎn)不多；其三，關(guān)注了網(wǎng)絡(luò)安全，但推動網(wǎng)絡(luò)空間國際合作與新秩序建立動力不夠。其次，應(yīng)加大政策傾斜，依托高校創(chuàng)建中國網(wǎng)絡(luò)空間高端研究智庫，對中美網(wǎng)絡(luò)空間所關(guān)注

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(責(zé)任編輯：鐘宇歡)

Trends of Sino-U.S. competition and cooperation in cyberspace——A review of the Rand report “Getting to Yes with China in Cyberspace”

LAI Ming-ming YUAN Yi-lun

The rand corporation is a global well-known think-tank, especially to accurately judge the situation and international relations. This analysis of " Getting to Yes with China in Cyberspace" based on the theory of international relations. We analyzed its basic content and the time it published, trying to breakthrough the bottlenecks in network space cooperation of China and the U.S. Also we evaluated the path of the bilateral cooperation in cyberspace. The basic conclusion of this paper is that the report is not only to a new U.S. policy suggestions in the feld of processing cyberspace differences of China and the U.S., but also to the policy makers of China and the U.S. The report based on the situation that the interests of China and the U.S. in cyberspace is greater than differences expressed the hope that China and the U.S. can reduce their differences and reached cooperation. This report not only contributes to an understanding of the political trends in the feld of cyberspace of the new President of the U.S. and does some help to narrow their differences in cyberspace and reach a broader agreement.

Network space; The rand report; China-U.S. cooperation

G20

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