萬芩，鹿歡，施振飛，王藝

（中航工業(yè)洪都，江西南昌330024）

技術(shù)成熟度視角下航空科研項(xiàng)目分類管理研究

萬芩，鹿歡，施振飛，王藝

（中航工業(yè)洪都，江西南昌330024）

技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)在航空項(xiàng)目管理中得到了廣泛應(yīng)用。在項(xiàng)目關(guān)鍵技術(shù)成熟度等級(jí)劃分的基礎(chǔ)上，利用熵權(quán)法確定關(guān)鍵技術(shù)在航空科研項(xiàng)目中的權(quán)重，構(gòu)建技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)矩陣，依據(jù)項(xiàng)目技術(shù)成熟度等級(jí)將項(xiàng)目劃分為基礎(chǔ)研究、預(yù)先研究及型號(hào)研究項(xiàng)目。采用技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)方法劃分項(xiàng)目類型，提高了航空科研項(xiàng)目分類的準(zhǔn)確性與科學(xué)性。

技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)；航空科研項(xiàng)目；項(xiàng)目分類管理

0 引言

航空科研項(xiàng)目具有周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大、復(fù)雜程度高等特點(diǎn)，對(duì)其進(jìn)行科學(xué)分類，有助于提高航空項(xiàng)目管理效率，保證項(xiàng)目順利完成，降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，航空科研項(xiàng)目具有鮮明的行業(yè)特色，不同類型項(xiàng)目在立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收等不同階段的管理重點(diǎn)也有明顯差異。采用科學(xué)的分類方法，可保證分類結(jié)果的準(zhǔn)確性。

目前，科研項(xiàng)目主要依據(jù)性質(zhì)、來源、規(guī)模等不同標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類。聯(lián)合國(guó)科教文組織根據(jù)科研項(xiàng)目的不同性質(zhì)，將其分為基礎(chǔ)研究項(xiàng)目、應(yīng)用研究項(xiàng)目、實(shí)驗(yàn)發(fā)展類項(xiàng)目，德國(guó)、英國(guó)等歐洲國(guó)家的科技管理部門又將基礎(chǔ)研究項(xiàng)目分為純基礎(chǔ)研究項(xiàng)目、戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究項(xiàng)目；我國(guó)科技管理體系中，按照資金來源，將科研項(xiàng)目劃分為基金類項(xiàng)目、自籌經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目等。科技部在2003年頒布了《科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法》，將科技項(xiàng)目分為六類：戰(zhàn)略性基礎(chǔ)研究項(xiàng)目、自由探索性基礎(chǔ)研究項(xiàng)目、應(yīng)用研究項(xiàng)目、科學(xué)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目、社會(huì)公益性研究項(xiàng)目和科學(xué)技術(shù)條件建議與支撐服務(wù)項(xiàng)目。隨著國(guó)家對(duì)科技項(xiàng)目精細(xì)化、科學(xué)化管理要求的不斷提高，相關(guān)學(xué)者展開了對(duì)科技項(xiàng)目分類模型與方法的研究，如吳艷構(gòu)建了層次聚類科技項(xiàng)目分類模型，通過計(jì)算不同科技項(xiàng)目的相似度來實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的劃分聚類；根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施不同過程中的知識(shí)行為差異，王明明等人又將科研項(xiàng)目分為基礎(chǔ)調(diào)查研究項(xiàng)目、系統(tǒng)集成項(xiàng)目、新產(chǎn)品或新技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目、新技術(shù)推廣應(yīng)用項(xiàng)目、工藝設(shè)備優(yōu)化研究項(xiàng)目和科技示范研究項(xiàng)目六類。上述機(jī)構(gòu)及學(xué)者對(duì)科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)及分類的研究，為航空科研項(xiàng)目分類提供了重要借鑒。技術(shù)成熟度在企業(yè)項(xiàng)目評(píng)價(jià)及組織管理中得到了廣泛應(yīng)用。在90年代后期，技術(shù)成熟度理論與方法也開始應(yīng)用于我國(guó)軍工科研單位項(xiàng)目管理中，在國(guó)防科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制、項(xiàng)目采辦等方面發(fā)揮了重要作用。目前，在技術(shù)成熟度的基礎(chǔ)上，學(xué)者們又相繼提出系統(tǒng)成熟度、項(xiàng)目成熟度、集成成熟度等級(jí)評(píng)估及應(yīng)用。采用單項(xiàng)技術(shù)成熟等級(jí)評(píng)估方法，進(jìn)行項(xiàng)目技術(shù)成熟度的評(píng)估，是航空科研項(xiàng)目管理的新方法。本文將技術(shù)成熟度評(píng)估方法應(yīng)用于航空科研項(xiàng)目分類，通過項(xiàng)目技術(shù)成熟度等級(jí)評(píng)價(jià)，提出基礎(chǔ)研究、預(yù)研及型號(hào)研究項(xiàng)目類別劃分的理論依據(jù)，有助于為不同類型項(xiàng)目確定更合適的專家團(tuán)隊(duì)，保證項(xiàng)目管理及實(shí)施的科學(xué)性、準(zhǔn)確性，為國(guó)防科技項(xiàng)目管理提供了一種新思路。

1 技術(shù)成熟度概念與方法

NASA于20世紀(jì)70年代后期開始了技術(shù)成熟度的研究，并將其應(yīng)用于航天技術(shù)評(píng)估中。利用技術(shù)成熟度理論與方法，對(duì)航天項(xiàng)目各關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行等級(jí)評(píng)估，大大提高了項(xiàng)目可行性、有效地規(guī)避了技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。理論研究上，相關(guān)機(jī)構(gòu)及學(xué)者主要集中在技術(shù)成熟度等級(jí)、技術(shù)成熟度評(píng)估及應(yīng)用等方面。

1.1 技術(shù)成熟度等級(jí)

美國(guó)、英國(guó)、加拿大等國(guó)家在國(guó)防采辦中特別強(qiáng)調(diào)對(duì)技術(shù)成熟度的評(píng)價(jià)。我國(guó)部分軍工科研單位和管理部門對(duì)技術(shù)成熟度評(píng)估方法進(jìn)行了深入研究，并將其應(yīng)用于科研項(xiàng)目管理中。John C.Mankins回顧了技術(shù)成熟度等級(jí)在美國(guó)國(guó)防部、NASA等的應(yīng)用進(jìn)展，將其應(yīng)用劃分為三個(gè)階段：第一階段，NASA率先研究航天器飛行成熟度評(píng)價(jià)、技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)等問題，將技術(shù)成熟度分為7個(gè)等級(jí)；第二階段，針對(duì)大型空間項(xiàng)目提出集成技術(shù)成熟度計(jì)劃，將技術(shù)成熟度從7個(gè)等級(jí)擴(kuò)展至9個(gè)等級(jí)；第三階段，技術(shù)成熟度9級(jí)劃分方法的應(yīng)用推廣，將TRL推廣應(yīng)用于新產(chǎn)品開發(fā)、成果管理等不同領(lǐng)域。技術(shù)成熟度的等級(jí)劃分在我國(guó)相關(guān)行業(yè)，特別是航空航天領(lǐng)域得到了廣泛的推廣應(yīng)用，王立群分析了美國(guó)航空航天技術(shù)成熟等級(jí)對(duì)我國(guó)相關(guān)領(lǐng)域科研項(xiàng)目管理，特別是在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制中的適用性；王肖飛等構(gòu)建了基于層次分析法的導(dǎo)彈系統(tǒng)技術(shù)成熟度等級(jí)評(píng)價(jià)方法，在NASA技術(shù)成熟度等級(jí)基礎(chǔ)上，提出了我國(guó)導(dǎo)彈系統(tǒng)技術(shù)成熟度等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。

1.2 項(xiàng)目技術(shù)成熟度評(píng)估方法

技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)是衡量項(xiàng)目達(dá)成目標(biāo)程度的重要方法。在航空航天領(lǐng)域，關(guān)于技術(shù)成熟度等級(jí)的劃分，相關(guān)機(jī)構(gòu)及學(xué)者已經(jīng)形成共識(shí)，成熟等級(jí)的9級(jí)劃分在我國(guó)也得到廣泛應(yīng)用。目前，AHP方法、模糊綜合評(píng)價(jià)方法、熵權(quán)法等系統(tǒng)評(píng)價(jià)方法在技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)中也得到了良好的應(yīng)用.其中，魏法、姜姍采用熵權(quán)法，對(duì)復(fù)雜裝備系統(tǒng)研制過程的技術(shù)成熟度進(jìn)行評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)技術(shù)滿足工程應(yīng)用的程度進(jìn)行了檢驗(yàn)?；谙到y(tǒng)工程理論，李存金、劉營(yíng)對(duì)航天工程系統(tǒng)進(jìn)行了層次劃分，按照逐層集成的方法對(duì)航天工程系統(tǒng)進(jìn)行了成熟度評(píng)價(jià)。為避免專家評(píng)價(jià)中主觀因素對(duì)結(jié)果的影響，一些學(xué)者如Taner Altunok、馬明昭等提出采用信息系統(tǒng)、評(píng)價(jià)軟件等技術(shù)手段對(duì)科研項(xiàng)目技術(shù)成熟度進(jìn)行等級(jí)評(píng)價(jià)，提高了評(píng)價(jià)效率和評(píng)價(jià)精確性。

2 技術(shù)成熟度視角下航空科研項(xiàng)目分類

2.1 航空科研項(xiàng)目單項(xiàng)技術(shù)成熟度等級(jí)

科研項(xiàng)目由各關(guān)鍵技術(shù)系統(tǒng)構(gòu)成，關(guān)鍵技術(shù)成熟度是指某技術(shù)在研究開發(fā)過程所達(dá)到的一般性可用程度，現(xiàn)用于航天研制項(xiàng)目在立項(xiàng)、評(píng)審、決策及研制啟動(dòng)之前，評(píng)價(jià)項(xiàng)目在技術(shù)上的可用程度。NASA9級(jí)技術(shù)成熟度劃分已成為航空航天項(xiàng)目領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者的共識(shí)。

本文采用NASA對(duì)單項(xiàng)技術(shù)成熟度等級(jí)劃分的方法，將航空項(xiàng)目技術(shù)成熟度劃分為9級(jí)，每級(jí)的度量指標(biāo)如表1所示。

表1 單項(xiàng)技術(shù)成熟度等級(jí)度量

2.2航空科研項(xiàng)目技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)方法選擇與理論依據(jù)

2.2.1 方法選擇

1）熵權(quán)法

將航空科研項(xiàng)目分解成各項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)，采用熵權(quán)法確定各關(guān)鍵技術(shù)權(quán)重。熵的概念最早由C.E Shannon提出，具體含義如下：

對(duì)于一個(gè)隨機(jī)變量X，其取值可表示為X（x1,x2,x3……xn）,xi出現(xiàn)的概率為rij，則xi所含的信息量可進(jìn)一步表示為

式中，k=1/ln n；當(dāng)rij=0時(shí)，可令rijlnrij=0。

將熵權(quán)作為單項(xiàng)技術(shù)權(quán)重，而作為權(quán)數(shù)的熵權(quán)有特殊的意義，它是在給定被評(píng)價(jià)對(duì)象集后，且各評(píng)價(jià)指標(biāo)確定的情況下，各指標(biāo)在競(jìng)爭(zhēng)意義上的相對(duì)激烈程度系數(shù)。在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中，如果評(píng)價(jià)因素對(duì)評(píng)判集中各評(píng)語(yǔ)的隸屬度值相差較大,此時(shí)信息熵值較小，熵權(quán)較大，說明該因素在評(píng)價(jià)中作用較大。

2)模糊綜合評(píng)價(jià)方法

模糊綜合評(píng)價(jià)方法適用于模糊概念、而又可以量化的評(píng)價(jià)問題。其基本原理如下：

給定模糊子集A和評(píng)價(jià)項(xiàng)目U,對(duì)于一個(gè)函數(shù)R(u)，且R(u)∈[0,1]，R(u)則稱為待評(píng)價(jià)項(xiàng)目U相對(duì)于A的隸屬矩陣。

假設(shè)評(píng)語(yǔ)集為：

評(píng)價(jià)對(duì)象xi相對(duì)于評(píng)語(yǔ)集的隸屬度為rij，構(gòu)建隸屬度矩陣。隸屬度是多個(gè)評(píng)價(jià)主體對(duì)某個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象在某方面做出某種程度可能性的認(rèn)可度。

2.2.2 技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)過程

1）項(xiàng)目技術(shù)分解

利用技術(shù)成熟度方法，對(duì)航空科研項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估的首要工作就是技術(shù)分解，將項(xiàng)目分解成若干個(gè)關(guān)鍵技術(shù)系統(tǒng)。在確定各關(guān)鍵單項(xiàng)技術(shù)成熟度的基礎(chǔ)上，可對(duì)項(xiàng)目整體技術(shù)成熟度進(jìn)行評(píng)價(jià)，得到成熟度等級(jí)。如圖1將航空科研項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)分解。

2）關(guān)鍵技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)矩陣構(gòu)建

采用模糊綜合評(píng)價(jià)方法對(duì)航空科研項(xiàng)目關(guān)鍵技術(shù)成熟度等級(jí)進(jìn)行評(píng)價(jià)，假設(shè)待評(píng)價(jià)關(guān)鍵技術(shù)數(shù)量為m，待評(píng)價(jià)問題（技術(shù)成熟度等級(jí)達(dá)成程度）。評(píng)語(yǔ)集u=(TRl1,TRl1,TRl1,TRl1,TRl1……TRln)，由相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜覍?duì)各關(guān)鍵技術(shù)相對(duì)于評(píng)語(yǔ)集的支持程度進(jìn)行評(píng)價(jià)，形成技術(shù)成熟度隸屬度矩陣：

圖1 航空科研項(xiàng)目技術(shù)分解

3）熵權(quán)確定及綜合評(píng)價(jià)值計(jì)算

根據(jù)信息熵的定義，在上述各評(píng)價(jià)指標(biāo)隸屬度基礎(chǔ)上，通過公式（1）計(jì)算指標(biāo)熵權(quán)：

wi越大表示該技術(shù)在航空科研項(xiàng)目中的作用越大。

技術(shù)成熟度綜合評(píng)價(jià)總得分：TRL=（TRLn，TRLn-1……TRL1）ST，S=WR為指標(biāo)綜合隸屬度。得出航空科研項(xiàng)目技術(shù)成熟度等級(jí)，可作為項(xiàng)目分類的重要依據(jù)。

2.3 案例應(yīng)用

2.3.1 某航空科研項(xiàng)目關(guān)鍵技術(shù)隸屬度矩陣構(gòu)建

應(yīng)用技術(shù)成熟度評(píng)估方法，對(duì)某航空科研項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)成熟度等級(jí)評(píng)價(jià)，確定其項(xiàng)目類型并劃分歸口管理部門。基于某航空科研項(xiàng)目，選擇相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的專家或研究人員（20名），對(duì)項(xiàng)目涉及的關(guān)鍵技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行篩選，確定7項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)，并對(duì)各項(xiàng)關(guān)鍵技術(shù)所達(dá)成熟度等級(jí)進(jìn)行評(píng)價(jià)。技術(shù)成熟度等級(jí)采用NASA的9級(jí)劃分方法，構(gòu)建關(guān)鍵技術(shù)成熟度評(píng)語(yǔ)集：

形成技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)隸屬度矩陣:

將其歸一化處理：

隸屬度rij即表示專家對(duì)該關(guān)鍵技術(shù)在相應(yīng)成熟度等級(jí)上的認(rèn)可程度，且。

2.3.2 項(xiàng)目關(guān)鍵技術(shù)熵權(quán)及成熟度等級(jí)評(píng)價(jià)

利用公式（1）和公式（2），計(jì)算各關(guān)鍵技術(shù)熵權(quán)，即為各待評(píng)價(jià)技術(shù)的權(quán)重，權(quán)重向量為，W=(0.21，0.23，0.15，0.11，0.09，0.11，0.10)；綜合隸屬度向量：S= WR′=(0.13，0.13，0.10，0.10，0.10，0.10，0.10，0.11，0.17)，其中。則項(xiàng)目技術(shù)成熟度等級(jí)評(píng)價(jià)為TRL=(9,8,7,6,5,4,3,2,1)RT·WT=3.2。評(píng)價(jià)結(jié)果顯示該項(xiàng)目技術(shù)成熟度等級(jí)評(píng)價(jià)值為3.2，根據(jù)航空科研項(xiàng)目技術(shù)研發(fā)規(guī)律及其在型號(hào)的應(yīng)用要求，該項(xiàng)目應(yīng)歸為預(yù)研項(xiàng)目。采用此方法可對(duì)其他科研項(xiàng)目進(jìn)行成熟度評(píng)價(jià)，并劃分其歸屬類型。

3 技術(shù)成熟度等級(jí)在科研項(xiàng)目分類管理中的應(yīng)用

現(xiàn)有航空科研項(xiàng)目分類的方法多是從項(xiàng)目來源、成果實(shí)現(xiàn)形式等方面將其劃分為基礎(chǔ)研究、預(yù)先研究、應(yīng)用研究等。對(duì)預(yù)先研究的技術(shù)成熟度等級(jí)要求，國(guó)防工業(yè)部門有明確規(guī)定：技術(shù)成熟度達(dá)到6級(jí)才能進(jìn)入項(xiàng)目開發(fā)。而針對(duì)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目、型號(hào)研究項(xiàng)目劃分依據(jù)，還沒有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)技術(shù)成熟度評(píng)價(jià)結(jié)果，從項(xiàng)目所處技術(shù)階段，對(duì)航空科研項(xiàng)目進(jìn)行類別劃分，是一種新思路。根據(jù)我國(guó)航空科研項(xiàng)目研究的實(shí)際，建議航空基礎(chǔ)研究項(xiàng)目技術(shù)成熟度應(yīng)達(dá)到2級(jí)，預(yù)研項(xiàng)目技術(shù)成熟度等級(jí)應(yīng)達(dá)到4級(jí)，型號(hào)科研項(xiàng)目技術(shù)成熟度應(yīng)達(dá)到6級(jí)（如表2）。

表2 航空科研項(xiàng)目技術(shù)成熟度等級(jí)及項(xiàng)目分類及管理重點(diǎn)

依據(jù)技術(shù)成熟度理論，不同科研項(xiàng)目管理重點(diǎn)也有一定差異。如對(duì)技術(shù)成熟度等級(jí)最低的技術(shù)基礎(chǔ)科研項(xiàng)目，由于其不確定性程度高、風(fēng)險(xiǎn)大，需對(duì)項(xiàng)目可實(shí)施性及理論價(jià)值進(jìn)行立項(xiàng)前的系統(tǒng)評(píng)價(jià)。預(yù)研項(xiàng)目研究的內(nèi)容廣泛、綜合性強(qiáng)，難度高，研究的課題大部分是科技前沿和技術(shù)難關(guān)，需在項(xiàng)目實(shí)施階段，強(qiáng)化關(guān)鍵技術(shù)節(jié)點(diǎn)的跟蹤、控制與總結(jié)，并及時(shí)推進(jìn)預(yù)研向型號(hào)的轉(zhuǎn)接應(yīng)用。而型號(hào)科研項(xiàng)目由于其資源投入大、技術(shù)成熟度要求高，在做好項(xiàng)目計(jì)劃的同時(shí)，需加強(qiáng)目標(biāo)管理，保證項(xiàng)目或產(chǎn)品質(zhì)量及可用性。

4 結(jié)語(yǔ)

通過航空科研項(xiàng)目技術(shù)成熟度等級(jí)評(píng)價(jià)，結(jié)合運(yùn)用熵權(quán)法、模糊評(píng)價(jià)等方法，實(shí)現(xiàn)了不同類型項(xiàng)目的分類,并提出基礎(chǔ)研究項(xiàng)目、預(yù)研項(xiàng)目及型號(hào)科研項(xiàng)目的管理重點(diǎn)。實(shí)例表明，該方法在航空科研項(xiàng)目分類中具有一定適用性和可操作性?；诩夹g(shù)成熟度等級(jí)評(píng)價(jià)的項(xiàng)目分類方法，更能反映技術(shù)研究開發(fā)的全過程，對(duì)有效地控制項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)化項(xiàng)目管理流程也將起到重要作用。

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>>>作者簡(jiǎn)介

萬芩，女，1978年出生，2011年畢業(yè)于廣西工學(xué)院，碩士，現(xiàn)主要從事項(xiàng)目管理工作。

Systematic Management of Aviation Scientific Research Project based on Technology maturity

Wan Qin,Lu Huan,Shi Zhenfei,Wang Yi
（AVIC Hongdu Aviation Industry Group,Nanchang,Jiangxi,330024）

Technology maturity assessment is applied widely in aviation project management.On the basis of project key technology maturity classification,the key technology weight in the aviation scientific research project is confirmed by entropy weight,matrix of technology maturity assessment is built,and the project is divided into basic research,advance research and type research according to the project technology maturity classification.The technology maturity assessment method is adopted to divide the project type so as to increase the accuracy and scientificity of the aviation scientific research project classification.

technology maturity assessment;aviation scientific research project;project systematic management

2016-03-10）