鄧福泉

（遼寧石油化工大學圖書館 遼寧 撫順 113001）

517字段適用范圍綜述

鄧福泉

（遼寧石油化工大學圖書館 遼寧 撫順 113001）

517字段不僅是CNMARC編目中使用頻率最高的5--字段，同時也是引起著錄分歧最多的5--字段。517字段適用于著錄版權(quán)頁題名、交替題名、在非規(guī)定信息源中出現(xiàn)的具有檢索意義的副題名或分冊題名等，但不適用于著錄無檢索意義的題名、編目員人為增補的另外文獻題名、在受編文獻上出現(xiàn)的另外文獻題名等。同時，517字段著錄存在以下爭議：對正題名進行規(guī)范化處理后形成的題名、對副題名或分冊題名進行規(guī)范處理后形成的題名、有獨立檢索意義的副題名或分冊題名等。

517字段 題名 題名檢索點

為了讓讀者從不同題名角度均能檢索到所需文獻，CNMARC格式專門編列了為不同題名設(shè)置檢索點的“5--相關(guān)題名塊”，而其中的“517其他題名”則是在所有5--字段中使用頻率最高的字段。該字段與其他5--字段相比之所以使用頻率最高，主要是因為它涵蓋的題名范圍更廣，即“凡源格式?jīng)]有具體標識出應記入510～516中的題名，均可記入本字段”［1］316；而另一個相對次要的原因是有些本不應該或不需要設(shè)置檢索點的題名，卻被個別編目員出于擴展檢索范圍的目的用517字段提供了檢索點，這種現(xiàn)象在實行CNMARC編目初期表現(xiàn)得尤為明顯。為規(guī)范書目數(shù)據(jù)，盡量減少517字段的濫用現(xiàn)象，一些細心的編目員對517字段的用法或適用范圍進行了有益探索。截至2016年5月，僅專論517字段的論文就達11篇，而在關(guān)于CNMARC題名著錄的文獻中也幾乎無不涉及517字段的使用問題。為鞏固已有的研究成果，有必要對這些研究進行梳理總結(jié)。

1　應該使用517字段著錄的題名

經(jīng)過我國圖書館編目界的廣泛討論和實際應用，下列題名使用517字段著錄已經(jīng)沒有任何爭議。

1.1版權(quán)頁題名

版權(quán)頁題名是指出現(xiàn)在受編文獻的版權(quán)頁上，且與200字段的第一個$a子字段正題名存在明顯不同的題名。在CNMARC格式中，由于版權(quán)頁題名并未像封面題名、卷端題名、書脊題名等那樣設(shè)有專門的5--字段，所以只能使用517字段著錄（見例1）。

例1：200 1#$a長城$f劉鋒編著

312 ##$a版權(quán)頁題名：八達嶺長城

517 1#$a八達嶺長城

1.2交替題名

根據(jù)ISBD規(guī)定，交替題名是指“由兩部分（每個部分都有獨立題名的形式）組成的正題名的第二部分，它們之間通過‘or’（或）或其他語言的等同詞連接”［2］268。由于在交替題名之前不僅存在“又名”“或”等連接詞，而且在這些連接詞前后還需按編目規(guī)則用“，”分隔，這勢必影響到用交替題名進行準確檢索，為此需用517字段為交替題名單獨設(shè)置檢索點。目前比較成熟的著錄方法有兩種：一是在200字段指示符1取“1”的情況下，只用一個517字段為交替題名設(shè)置檢索點；二是將200字段的指示符1設(shè)置為“0”（即不由200字段直接生成題名檢索點），然后用兩個517字段分別為連接詞前后的兩部分題名設(shè)置檢索點。具體著錄方法分別如下（見例2）：

例2：

方法1：200 1#$a鑒湖情書，一名，芳草集$f宋志堅著

517 1#$a芳草集

方法2：200 0#$a鑒湖情書，一名，芳草集$f宋志堅著

517 1#$a鑒湖情書

517 1#$a芳草集

1.3在非規(guī)定信息源中出現(xiàn)的具有檢索意義的副題名或分冊題名

依據(jù)CNMARC格式規(guī)定，200字段與ISBD的題名與責任說明項相對應［1］173，因此200字段中的題名應按規(guī)定信息源（通常為題名頁）上出現(xiàn)的題名進行著錄。在文獻編目過程中，有時也會遇到在其他信息源上出現(xiàn)的題名中其正題名與200字段完全相同，僅副題名或分冊題名不同（包括200字段無副題名或分冊題名者）的情況，若此類副題名或分冊題名具有獨立檢索意義，也應使用517字段提供檢索點（見例3和例4）。

例3：正題名相同，與200字段的副題名不同。

200 1#$a飛向成功$f（美）唐納-克里頓，（美）

寶拉-納爾森著$g陳真譯

312 ##$a封面有副題名：關(guān)鍵是要掌握自己的

優(yōu)點

517 1#$a關(guān)鍵是要掌握自己的優(yōu)點

例4：正題名相同，與200字段的分冊題名不同。

200 1#$a歷代圣賢箴言觀止$i荀子箴言$f張國

風主編

312 ##$a封面和書脊題分冊題名：荀子·王霸

之道

517 1#$a荀子箴言

517 1#$a荀子王霸之道

注：盡管例3和例4中的變異題名是出自封面或書脊，但我們絕不能因此就使用512或516字段著錄，因為這些變異題名中的正題名部分是與200字段的正題名完全相同的，所以只能使用517字段為其中的副題名或分冊題名設(shè)置檢索點。

1.4具有檢索意義的并列副題名或并列分冊題名

隨著國內(nèi)讀者外語知識的不斷普及和提高，在中文圖書上出現(xiàn)外文（主要為英文）題名的現(xiàn)象也日漸增多，而在這些外文題名中有的是對應于正題名的，也有的是直接對應于副題名或分冊題名的。為方便讀者從外文題名角度檢索文獻的需要，對于具有獨立檢索意義的并列副題名或并列分冊題名，也應使用517字段提供檢索點［3］（見例5）。

例5：200 1#$a英國版式設(shè)計教程$e如何了解并使用設(shè)計和排版$e How to understand and use design and layout $f（英）戴維-達博納著$g彭燕譯

517 1#$a如何了解并使用設(shè)計和排版

517 1#$a How to understand and use design and layout $zeng

注：例5的英文題名直接對應于副題名，因其出自題名頁，按ISBD規(guī)定可以直接著錄于題名與責任者項［2］73，也即為200$e子字段。在此必須指出的是，因該英文題名并不屬于對應于正題名的并列題名，在此情況下只有使用517字段著錄更為妥當，而不應使用510字段提供檢索點。

2　不應使用517字段著錄的題名

盡管從理論上講，凡是無專用5--字段可用的文獻題名均可記入517字段，但這并不意味著所有不同于200$a正題名的其他文獻題名均可使用517字段著錄，甚至有些題名根本不需要做517字段。經(jīng)過多年來的理論研究和實踐檢驗，筆者認為下列題名則不宜使用517字段著錄。

2.1無檢索意義的題名

著錄517字段的目的是為有關(guān)題名提供檢索點，自然也只能是在這些題名具有檢索意義時才有著錄的必要。所謂題名具有檢索意義，是指題名自身語義完整能夠獨立構(gòu)成文獻題名，或與文獻內(nèi)容相符并能準確揭示文獻內(nèi)容或補充正題名［4］。如果有關(guān)題名并無檢索意義，則編目員無需為其做517字段（見例6）。

例6：200 1#$a英語專業(yè)四級考試$i完形填空$f劉寶權(quán)，王浦程，吳國勇主編

517 1#$a完形填空

注：在日常編目中，編目員通常不會犯對“完形填空”之類無檢索意義的題名做517字段的錯誤，然而由于有些編目系統(tǒng)會自動將200$e和200$i子字段的題名轉(zhuǎn)換成517字段，如果編目員不加注意，難免會出現(xiàn)上面的錯誤結(jié)果。

2.2編目員人為增補的另外文獻題名

有些編目員為了擴大文獻檢索的搜尋范圍或展現(xiàn)某些題名與受編文獻之間存在的關(guān)聯(lián)性，將一些受編文獻上并不存在的另外文獻題名增補到書目記錄中，并用517字段提供檢索點。根據(jù)《新版中國機讀目錄格式使用手冊》（以下簡稱《新手冊》）關(guān)于5--相關(guān)題名塊的總體要求：“本相關(guān)題名塊包含除正題名外，出現(xiàn)在出版物上的與在編文獻相關(guān)的題名”［1］293，517字段是不宜用來著錄未出現(xiàn)于受編文獻之上屬于編目員人為增補的題名的（見例7［1］317）。

例7：200 1#$a巨富的13個條件

312 ##$a本書另有3種譯名：人生的轉(zhuǎn)折點；成功哲學；以智聚財

517 1#$a人生的轉(zhuǎn)折點

517 1#$a成功哲學

517 1#$a以智聚財

注：例7為《新手冊》在517字段應用中提供的一個典型錯例，因為任何一種中文譯著文獻都不可能同時提供其外文原著已有的各種中文譯名，只能是編目員根據(jù)自身了解到的翻譯情況人為增補進去。根據(jù)500統(tǒng)一題名的規(guī)定：“本字段包含由編目機構(gòu)選定的特定題名，為編目需要，以該特定題名標識那些擁有多個題名的同一作品”［1］295，本例的正確做法應是從上述3種譯名中選擇一種最為常見的譯名作為統(tǒng)一題名著錄于500字段。

2.3在受編文獻上出現(xiàn)的另外文獻題名

在文獻編目過程中，有時在受編文獻上會出現(xiàn)與本文獻具有某種關(guān)聯(lián)關(guān)系的另外文獻題名（如新版更名后的舊版題名、受編文獻的姊妹篇等），這些另外文獻題名通常并不會直接出現(xiàn)于題名頁、封面和版權(quán)頁等常用信息源上，而是出現(xiàn)于前言、后記或內(nèi)容簡介中。依據(jù)《中文圖書機讀目錄格式使用手冊》關(guān)于5--相關(guān)題名塊下的規(guī)定：“相關(guān)題名是指出現(xiàn)在圖書不同的位置，和200字段著錄的題名有明顯區(qū)別的題名。它們所描述的對象都是和題名責任者項著錄的題名對象相同”［5］，這些另外文獻題名顯然不能用517字段設(shè)置檢索點。因為盡管這樣的另外文獻題名也是出現(xiàn)在受編文獻之上，但二者屬于不同的編目實體，著錄于517字段的另外文獻題名對象不可能與著錄于200字段的受編文獻題名對象相同（見例8［6］）。

例8：200 1#$a二十年目睹之怪現(xiàn)狀$f（清）吳研人著

312 ##$a本書與李寶嘉的《官場現(xiàn)形記》是當時清朝有代表性的兩部譴責小說

517 1#$a官場現(xiàn)形記

注：例8中用517字段為另一種文獻的題名“官場現(xiàn)形記”設(shè)置檢索點是沒有必要的。一方面，若書目數(shù)據(jù)庫中已有該文獻的書目記錄，則“官場現(xiàn)形記”必在其書目記錄的200字段自動作為檢索點存在，再在此處為其重復設(shè)置檢索點純屬畫蛇添足；另一方面，若書目數(shù)據(jù)庫中沒有該文獻的書目記錄，也會因讀者無法借閱到此文獻而使做517字段變得毫無實際意義［7］。還有學者認為，“這種做法不僅著錄本身存在錯誤，而且會影響書目記錄的查準率，對檢索結(jié)果形成干擾，不僅不能方便讀者，反而增加讀者負擔，還容易造成書目記錄之間的關(guān)系混亂”［4］。

2.4在單冊書記錄中的叢編變異題名

在叢編編目中，著錄于225字段的叢編題名通常是按題名頁上出現(xiàn)的叢編題名形式客觀照錄，如果此時在封面、書脊或版權(quán)頁等處存在與題名頁叢編題名不同的叢編變異題名，則編目員不應在單冊書記錄中直接用517字段為其設(shè)置檢索點（見例9［8］）。

例9：200 1#$a金庸傳奇$f費勇，鐘曉毅著

225 2#$a四劍俠傳奇系列

312 ##$a封面及書脊題：港臺四劍俠傳奇

517 1#$a港臺四劍俠傳奇

注：由于在此處的單冊書記錄中517字段描述的題名對象與225字段著錄的題名對象相同，而并非與200字段著錄的題名對象相同，所以不宜用517字段為叢編變異題名設(shè)置檢索點。例9的正確做法是，在以“四劍俠傳奇系列”為正題名的叢編綜合記錄中，應按叢編變異題名出現(xiàn)的實際位置選擇相應的5--字段著錄，即在叢編綜合記錄中選擇512（或516）字段而不是517字段設(shè)置檢索點。

3　對使用517字段著錄尚存爭議的題名

除了上述是否應使用517字段著錄已有明確結(jié)論的題名外，下列題名在使用517字段著錄的問題上至今尚存在一定的爭議。

3.1對正題名進行規(guī)范化處理后形成的題名

根據(jù)我國中文編目的習慣做法，當受編文獻的題名前冠有“新編”“簡明”“欽定”“校訂”“袖珍”“圖說”“圖解”等字樣以及公元紀年時，應按規(guī)范標目形式排除這些字樣或年代；當題名中含有不便于檢索的標點和符號時，在不導致題名出現(xiàn)歧義的情況下也應予以排除，并按規(guī)范題名標目（見例10）。

例10：200 1#$a插圖本中國文學史$f鄭振鐸著

517 1#$a中國文學史

注：例10為當前CALIS聯(lián)合目錄所規(guī)定的做法。對于該做法，有學者認為，因其不是由編目員自行總結(jié)歸納或自擬的題名，而是按編目規(guī)則規(guī)定進行簡單處理后形成的題名，所以應照常使用517字段著錄［9］。但更多學者則依據(jù)540字段下的“本字段包含文獻上未出現(xiàn)的，又非統(tǒng)一題名的關(guān)鍵詞題名和通俗題名。也可為由正題名衍生出來的題名提供檢索點”［1］328之注釋認為，此類題名應該使用540字段著錄［2，4，10］。理由很簡單，因為將正題名進行規(guī)范處理后所形成的題名，也正是“由正題名衍生出來的題名”。

3.2對副題名或分冊題名進行規(guī)范處理后形成的題名

在有檢索意義的副題名或分冊題名中，有時也會存在影響檢索的文字、數(shù)字、標點、符號等，對此也需要進行規(guī)范化處理（見例11）。

例11：200 1#$a環(huán)境責任論$e兼談環(huán)境法的核心問題

$f孟慶壘著

517 1#$a環(huán)境法的核心問題

注：因在副題名中存在不便于檢索的“兼談”二字，所以在設(shè)置檢索點時應按規(guī)范的題名形式著錄。對于上述做法，有學者認為，因該題名“已不是文獻上客觀存在的原用副題名，而是經(jīng)編目員修改過的規(guī)范化副題名，此時使用‘540編目員補充的附加題名’制作檢索點更準確”［11］。也有學者認為，“5--字段本身記錄的就應該是題名檢索點的規(guī)范形式，而不一定是文獻所載題名形式。如果將規(guī)范處理后的相關(guān)題名都著錄在540字段，雖然也能實現(xiàn)檢索功能，但卻難于實現(xiàn)對文獻客觀描述的功能，如果使用附注字段說明，則增加冗余數(shù)據(jù)”［12］，所以例11應該選用517字段著錄。如果單從540的字段名來理解，副題名經(jīng)規(guī)范處理后應該用540字段著錄，因為這樣的題名畢竟由編目員修改過；但如果從540字段的注釋來看，該字段僅適用由“正題名”衍生而來的題名，而并不包括由副題名等其他題名衍生而來的題名，在這種情況下也只有選用517字段著錄更為貼切［13］。

3.3有獨立檢索意義的副題名或分冊題名

為滿足讀者從副題名或分冊題名角度檢索文獻的需要，對于具有獨立檢索意義的副題名或分冊題名，應該使用517字段為其提供檢索點（見例12）。

例12：200 1#$a給你一個好團隊$e怎樣把庸才變將才

$f南勇著

517 1#$a怎樣把庸才變將才

注：為具有獨立檢索意義的副題名或分冊題名用517字段設(shè)置檢索點，是圖書館界多年來一直采用而并無爭議的做法。然而，近年來個別圖書館OPAC系統(tǒng)更新?lián)Q代，具備了將200$e和200$i子字段中的題名自動抽作索引的功能，在這種情況下，這些圖書館的編目員即使不做517字段，讀者一樣可以用副題名或分冊題名進行檢索，因此有學者主張此時不應再使用517字段做重復性著錄［10］。對于該主張也有學者提出了不同看法：“第一，有許多副題名或分冊題名并無檢索意義，將它們自動抽作索引毫無實際價值；第二，即使有些題名有檢索意義也往往因為題名不規(guī)范需要做出規(guī)范化處理，而一般的OPAC系統(tǒng)卻并無自動糾錯與規(guī)范的能力；第三，依據(jù)現(xiàn)行OPAC系統(tǒng)而不是CNMARC格式編制的書目數(shù)據(jù)缺少交流價值，因為各館使用的OPAC系統(tǒng)是不同的，即使是同一OPAC系統(tǒng)，隨著時間的推移其檢索功能也可能發(fā)生變化。因此，只有嚴格遵循CNMARC格式的要求編目，才能確保書目數(shù)據(jù)的標準化與規(guī)范化?！保?1］

3.4與正題名對應但不在規(guī)定信息源上的另外文種題名

根據(jù)ISBD規(guī)定：“并列題名是出現(xiàn)在規(guī)定信息源上用與正題名不同的另一種語言和/或文字并且表現(xiàn)為等同于正題名的題名?！保?］60由此可見，在與正題名對應的另外文種題名中，只有出自規(guī)定信息源的題名才是并列題名，出自其他信息源的題名則不是并列題名（見例13［14］）。

例13：200 1#$a計算組織優(yōu)化短缺成本的最佳模式

312 ##$a封面英文題名：Optimal model for calculating costs of lack of organizational excellence

510 1#$a Optimal model for calculating costs of lack of organizational excellence $zeng

注：這是當前許多圖書館的實際做法。由于例中與正題名對應的英文題名系出自封面而不是規(guī)定信息源（通常為題名頁），所以編目員在描述時并未將其作為并列題名著錄于200$d子字段，但在檢索時卻又將其當成了并列題名用510字段設(shè)置檢索點。由于這種做法存在前后矛盾，因此有學者主張對此類題名應一律使用517字段著錄［15］。如果此類題名出現(xiàn)于版權(quán)頁等無專指5--字段可用的信息源上，用517字段著錄毫無問題，但若如例13中出自封面的另外文種題名也用517字段著錄顯然不妥，而按其出現(xiàn)的實際位置選用512字段著錄則更為準確。例13使用512字段著錄的另一個好處是可以免去312字段的人工描述，因為512字段自動生成的“封面題名：”之附注已清楚地表明其所在位置為封面［13］。

3.5僅從屬于共同題名的副題名

根據(jù)ISBD規(guī)定，正題名可以由共同題名、從屬題名標識和從屬題名一起組成［2］275。當多卷書實行按分卷分散著錄時，此時的正題名即為由共同題名（即總題名）、從屬題名標識（即分冊題名標識）和從屬題名（即分冊題名）組成的形式。當這種形式的正題名存在其他題名信息時，ISBD規(guī)定：“與正題名相關(guān)的其他題名信息說明（如果著錄的話）應著錄在正題名整體后。其他題名信息的個別說明（如果著錄的話）應著錄在其對應的題名后?！保?］71由此可見，若其他題名信息從屬于整個正題名或分冊題名，則著錄于整個正題名之后（即位于分冊題名之后） ；若其他題名信息僅從屬于共同題名，則直接著錄于共同題名之后（即位于分冊題名標識之前）（見例14）。

例14：200 1#$a天機$e大西國揭秘$h第壹部$i藍色

太陽$f葉遠著

517 1#$a大西國揭秘

517 1#$a藍色太陽

注：因例14中的副題名“大西國揭秘”僅從屬于共同題名，所以被直接著錄于共同題名之后，而不是整個正題名之后；又因例14中的副題名和分冊題名均具有獨立檢索意義，所以皆用517字段設(shè)置了檢索點。對于上述做法，有學者認為：“因共同題名的副題名描述的是整套多卷書，而不是多卷書的1個分冊，即共同題名的副題名所描述的不是在編文獻，所以不能將共同題名的副題名著錄在517字段。如要為共同題名的副題名提供檢索點，可采用集中著錄方式，以整套多卷書為描述對象，以共同題名為正題名，分別使用517字段為在編文獻的副題名和分冊題名生成檢索點。”［4］筆者認為該觀點值得商榷。因為盡管例14中的副題名僅從屬于共同題名，但它是題名與責任說明項不可或缺的有機組成部分，例14中關(guān)于副題名的517字段所描述的題名對象也屬于200字段著錄的題名對象范圍（即并非取自200字段著錄的題名之外），所以可以使用517字段著錄。在此必須重點強調(diào)的是，任何1套多卷書在某個圖書館只能從集中著錄與分散著錄之中選擇1種方式著錄，而不可能同時采取集中著錄與分散著錄兩種方式，如果某館依據(jù)自己的編目細則決定采用分散著錄方式，按上述觀點將造成無法用副題名進行檢索的嚴重后果。

3.6無總題名的合訂作品題名

對于無總題名的合訂題名文獻來說，因CNMARC格式專門提供了“423合訂、合刊”字段，所以規(guī)范的做法應該是使用423字段編目。然而，因該方法需同時為每個作品分別建立1條記錄，以確保423字段能實現(xiàn)不同記錄之間的有效連接（但只有1條文獻實體記錄是根本談不上記錄之間的連接的），這勢必造成數(shù)據(jù)冗余和增加編目員的工作負擔。為此，有些中小型圖書館在實際編目中并沒有啟用423字段，而是采取用517字段為第2及其之后的各個作品題名分別設(shè)置檢索點的做法。對于該做法，有學者認為是由于對4--字段缺乏深刻認識造成的［16］；有學者干脆認為這種做法就是錯誤的［10］；還有學者依據(jù)5--相關(guān)題名塊下的注釋對不能用517字段著錄的原因進行了詳細分析，即“517字段不能記錄正題名，對于合訂題名的情況，第1著作正題名以外的其它著作正題名屬于正題名范疇，因此不能用517字段為第1著作正題名以外的其它著作正題名生成檢索點”［12］。該觀點從表面看很有道理，其實存在很明顯的漏洞：第一，依據(jù)ISBD“缺少總題名的資源被認為沒有正題名”［2］41之規(guī)定，各個合訂作品題名本身根本不具備正題名的資格，也即它們不屬于正題名范疇。第二，上述5--相關(guān)題名塊注釋中的“正題名”僅指著錄于200字段中第一個$a子字段中的題名，目的是為了防止再用其他的5--字段為其重復設(shè)置檢索點，因為該題名在200字段指示符1為“1”的情況下是自動作為檢索點存在的。第三，即使是屬于正題名的范疇，只要是與200$a的正題名有明顯區(qū)別，也并不排斥使用517字段著錄。例如，依據(jù)ISBD規(guī)定：“正題名包括交替題名以及連接交替題名和正題名第1部分的連詞”［2］41，為了能用交替題名進行準確檢索，目前各館均用517字段為交替題名提供檢索點，而并未因其屬于正題名的有機組成部分就將其排除在517字段的適用范圍之外。由于合訂作品題名來自受編文獻且屬于題名與責任說明項的著錄內(nèi)容，自然可用517字段著錄。

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［13］鄧福泉. 也談相關(guān)題名的著錄:與辛苗同志商榷［J］. 國家圖書館學刊， 2016（1）:79-83.

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Summary on Application Scope of 517 Field

As the most frequently used 5--field in CNMARC cataloguing， 517 field is the most divissive. 517 field is applicable to descript the title on copyright page， alternative title and retrievable subtitle or section title appears in non prescribed information sources， but not applicable to descript the title without retrieve significance， other titles catalogers add， other titles appear in document in cataloguing， etc. It remains controversial in the following aspects: titles formed by normalized title proper， titles formed by normalized subtitle or section title， and subtitle and section title with independent retrieval significance.

517 field； Title； Title retrieval point

G254.922

A

鄧福泉 男，1961年生，研究館員，已發(fā)表論文180余篇。

2016-05-18］