陳禮永

(泰山學(xué)院思想政治教育學(xué)院，山東泰安271021)

國際知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展態(tài)勢對我國知識產(chǎn)權(quán)制度優(yōu)化的啟示

陳禮永

(泰山學(xué)院思想政治教育學(xué)院，山東泰安271021)

一國知識產(chǎn)權(quán)制度的變革既帶有本土色彩，又深受國際因素的影響。隨著國際貿(mào)易形勢變化，國家間競爭加劇，發(fā)達國家通過推動國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則變革使自身利益最大化。對此，我國必須通過優(yōu)化自身知識產(chǎn)權(quán)制度才能不致落伍。優(yōu)化我國知識產(chǎn)權(quán)制度有著內(nèi)在和外在的雙重需求。

知識產(chǎn)權(quán);制度;優(yōu)化

一、近年來我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展簡要回顧

2008年6月，國務(wù)院頒布實施了《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》。這是在改革開放新時期，面對國內(nèi)外新形勢作出的一項重大戰(zhàn)略部署，是建設(shè)創(chuàng)新型國家的必要舉措。實施八年來，我國的知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)取得了極大發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)軟實力日漸增強。

(一)知識產(chǎn)權(quán)文化氛圍日漸形成，知識產(chǎn)權(quán)保護意識逐步增強，創(chuàng)新意識、創(chuàng)新能力顯著提高

知識產(chǎn)權(quán)文化的核心是“崇尚創(chuàng)新、尊重知識、誠信守法”。八年來，在政府的主導(dǎo)下，在知識產(chǎn)權(quán)宣傳、教育、法治實踐中，在全社會逐漸形成了了解知識產(chǎn)權(quán)、認同知識產(chǎn)權(quán)和尊重知識產(chǎn)權(quán)的社會氛圍;尊重知識、崇尚創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)文化，以及以誠實守信為榮、假冒欺騙為恥的道德觀念，出現(xiàn)了眾多充滿創(chuàng)新激情、掌握創(chuàng)新方法的個人、群體，創(chuàng)新成果。①

(二)知識產(chǎn)權(quán)運用水平、能力顯著提高

知識產(chǎn)權(quán)運用包括知識產(chǎn)權(quán)本身的價值使用、流轉(zhuǎn)和轉(zhuǎn)化;也包括知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人、利益攸關(guān)方對知識產(chǎn)權(quán)制度的充分利用。這種提高既體現(xiàn)在個體、組織身上，也體現(xiàn)在作為國際法主體的國家身上。在知識產(chǎn)權(quán)保護意識逐步提高的同時，個人和企業(yè)等市場經(jīng)濟參與者，更加重視知識產(chǎn)權(quán)的使用、流轉(zhuǎn)和轉(zhuǎn)化，像商標(biāo)注冊保護、專利申請和保護等。在涉及知識產(chǎn)權(quán)糾紛時，有了更多的選擇和途徑去維護自身權(quán)益。在國家層面，在國際交往中能熟練運用知識產(chǎn)權(quán)國際條約、規(guī)則來維護國家利益。

(三)知識產(chǎn)權(quán)制度日趨完善，保護范圍、力度加強

知識產(chǎn)權(quán)制度日益完善，主要體現(xiàn)在法律法規(guī)的制定與修訂，政策措施的制定等各方面。至今，我國已創(chuàng)建了包括法律、行政法規(guī)、政府部門規(guī)章和司法解釋等多種形式在內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)體系。對知識產(chǎn)權(quán)的各個方面從實體到程序有相對成熟的法律法規(guī)來規(guī)制。加入WTO后在制定新法的同時，對舊法做了有針對性的清理，使之更加貼近時代發(fā)展。

二、國際知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展新態(tài)勢

(一)國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則變革的重大事件

1．世界專利的出現(xiàn)

世界專利(World Patent)是指:由一個國際組織或者某幾個國家的專利局統(tǒng)一授予專利權(quán)，在世界各國均能生效，各國不再進行審批。世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)是致力于利用知識產(chǎn)權(quán)作為激勵創(chuàng)新與創(chuàng)造手段的聯(lián)合國專門機構(gòu)。WIPO在2000年通過的《專利法條約》、《專利法條約實施細則》及在先的TRIPS協(xié)議中規(guī)定:各國對同一發(fā)明有權(quán)按照國內(nèi)法的要求來決定是否授予專利權(quán)及授予何種保護范圍的專利權(quán)。但從2001年開始，在美、歐、日等知識產(chǎn)權(quán)發(fā)達國家的推動下，WIPO于2002年出臺了《實體專利法條約》(SPLT)(草案)。該法案重點在于使成員國不考慮自己國情而在審查專利申請時一律適用相同的專利授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，減少同一專利申請在各國的不確定性，由此導(dǎo)致世界專利的出現(xiàn)。世界專利的出現(xiàn)，壓縮了各國授權(quán)空間，實際上干涉了其他國家的事物自決權(quán)。

由于仿真區(qū)間較短，所受限制較少，多列車節(jié)能優(yōu)化仿真效果明顯。時刻表優(yōu)化前后，全線運行時間442 s維持不變，列車能耗下降約7.87%，線路損耗下降約29.21%，全線能耗下降約8.23%。優(yōu)化后，由于線路中電流無較大范圍內(nèi)的波動，線路損耗下降較多，且列車能夠有效地使用制動能量，從而降低全線損耗。

2．《反假冒貿(mào)易協(xié)定》的出臺

在TRIPS協(xié)議執(zhí)行以來，知識產(chǎn)權(quán)發(fā)達國家認為其存在知識產(chǎn)權(quán)保護水平低，缺乏可執(zhí)行性以及缺少有效國際合作機制等問題。為此，美國、歐盟、日本等知識產(chǎn)權(quán)強國以減少版權(quán)和商標(biāo)盜用行為為目的，試圖制定滿足自身需求的、水平更高的知識產(chǎn)權(quán)國際保護規(guī)則，這就是《反假冒貿(mào)易協(xié)定》(Anti－Counterfeiting Trade Agreement，以下簡稱ACTA)。ACTA歷經(jīng)十幾輪談判，于2011年5月1日正式簽署。和TRIPS相比，ACTA遵循了知識產(chǎn)權(quán)保護強化這一趨勢，總的特點:第一，執(zhí)法手段更為具體全面。ACTA囊括有形市場和無形網(wǎng)絡(luò)、直接侵權(quán)和間接侵權(quán)中的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的全部類型，并涵蓋了民事、行政、刑事等所有保護手段。第二，執(zhí)法更加便利權(quán)利人。具體執(zhí)法措施中考慮了權(quán)利人的維權(quán)成本、注重在執(zhí)法中與權(quán)利人的配合、權(quán)利人無需事先在海關(guān)備案，即可尋求海關(guān)邊境保護措施、執(zhí)法中注重咨詢權(quán)利人意見。第三，更加追求實際執(zhí)法的最佳效果。ACTA提出了締約方要努力建立專家型執(zhí)法隊伍、收集分析打擊知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的最佳實踐信息、加強締約方內(nèi)部和國際各執(zhí)法部門之間的協(xié)作等許多設(shè)想。［1］目前各國在簽署ACTA過程中遇到了很多障礙，但在未來其可能成為國際知識產(chǎn)權(quán)保護制度的重要組成部分。

3．《美國發(fā)明法案》生效

在《美國專利法》實施近60年之際，經(jīng)過近10年的討價還價，其替代版《美國發(fā)明法案》(A-merica Invents Act，簡稱AIA)于2011年在眾參兩院獲得通過，并在當(dāng)年由美國總統(tǒng)奧巴馬簽署而成為法律。《美國發(fā)明法案》堪稱是《美國專利法》以來最全面的一次專利制度改革，其內(nèi)容變更不止對美國，乃至世界專利制度都將帶來深刻變化。例如:將先發(fā)明制改為先申請制;調(diào)整了最佳實施例、現(xiàn)有技術(shù)和寬限期等制度;增加了優(yōu)先審查制度、對微型實體的優(yōu)惠政策、有關(guān)虛擬標(biāo)識的規(guī)則、對商業(yè)方法專利設(shè)立特別的授權(quán)后重審程序，以及設(shè)立美國專利商標(biāo)局的衛(wèi)星局等。鑒于美國在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位，以及國際申請的相關(guān)性，必須對AIA深入研究，并加以借鑒。

4．歐盟專利一體化

歐洲專利制度最早以《歐洲專利公約》為基礎(chǔ)，但以該公約組建的歐洲專利局(European Patent Office，簡稱EPO)僅是一個政府間國際組織，管理職能少，服務(wù)職能多。歐盟各國在專利立法、執(zhí)法及與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)政策方面并沒有實現(xiàn)完全一體化，基于同一發(fā)明創(chuàng)造的專利權(quán)在歐盟不同成員國內(nèi)可能產(chǎn)生不同的效力。因此，為達成歐洲一體化追求的共同市場，歐盟在專利一體化方面有著迫切的原動力。

2011年3月10日，新歐洲專利一體化25國議案獲得歐盟理事會的批準(zhǔn)，歐洲專利一體化進程取得實質(zhì)性進展，但隨后在提議建立歐洲專利法庭時遇到較大阻力，歐洲法院(CJEU)就建立歐洲專利法庭的提議發(fā)表了負面意見，認為建立歐洲專利法庭同現(xiàn)行歐盟法律相抵觸。但在2013年2月19日歐盟終就確定建立歐洲統(tǒng)一專利法院(Unified Patent Court)達成一致，歐洲統(tǒng)一專利(Unitary Patent)制度也隨之最終落實。

TRIPS協(xié)議是知識產(chǎn)權(quán)制度的國際核心法律文件，他的出臺及相關(guān)國際知識產(chǎn)權(quán)制度都是發(fā)達國家幕后推動的結(jié)果。但上世紀(jì)八十年代后，國際貿(mào)易形勢發(fā)生變化，國家間競爭加劇，世界進入了后TRIPS時代。發(fā)達國家籍知識產(chǎn)權(quán)提升自身競爭力的愿望更加迫切。同時，社會的發(fā)展及新技術(shù)的出現(xiàn)使知識產(chǎn)權(quán)的客體大幅度增加，國際社會特別是知識產(chǎn)權(quán)發(fā)達國家有著利用知識產(chǎn)權(quán)制度加以規(guī)制的現(xiàn)實需要。發(fā)達國家并不滿意由巴黎公約、伯爾尼公約及TRIPS協(xié)定所確立的基本制度，開始推動新一輪的多邊和雙邊談判。但從世界貿(mào)易組織兩次部長級會談的破裂到世界知識產(chǎn)權(quán)組織關(guān)于《實體專利法條約》的多次談判都陷入停滯，有學(xué)者明確指出:知識產(chǎn)權(quán)國際保護制度已經(jīng)處于十字路口。［2］在這種形勢下，知識產(chǎn)權(quán)發(fā)達國家拋開發(fā)展中國家，以自身知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展水平和利益需求為出發(fā)點，試圖制定知識產(chǎn)權(quán)新規(guī)則、新制度，以期逐漸影響乃至最終取代現(xiàn)有國際知識產(chǎn)權(quán)制度。

(三)國際知識產(chǎn)權(quán)新發(fā)展對我國的制約影響

作為舶來品，知識產(chǎn)權(quán)進入我們的視線只有短短的三十多年，表面上形成了比較完備的知識產(chǎn)權(quán)法律制度，也建立了司法和行政執(zhí)法相結(jié)合的知識產(chǎn)權(quán)保護體系，但卻是走的速成路線，是被引進的西方先進法律規(guī)范。［3］我國作為最大的發(fā)展中國家，在知識產(chǎn)權(quán)方面與發(fā)達國家有過長時間正面的激烈交鋒。不論這種國際沖突表現(xiàn)為隱形沖突(規(guī)則之間)還是顯性沖突(實體沖突)，都彰顯了我國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在國際層面運用能力的不足。作為我國知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的綱領(lǐng)性文件，2008年制定的《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》更多的聚焦于國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)的發(fā)展，而忽視了國際層面的知識產(chǎn)權(quán)運用，使本就先天不足的知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)，在面對發(fā)達國家主導(dǎo)的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則變革時成為局外人和被動接受者。從最近的國際知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展標(biāo)志性事件還可以看出，作為貿(mào)易壁壘的知識產(chǎn)權(quán)將成為發(fā)達國家影響、制約發(fā)展中國家的首選武器。為此，他們通過規(guī)則制定控制話語權(quán)的同時，不惜采取各種手段抹黑競爭對手，扭曲對手的國際形象，在這個方面，作為西方的潛在對手，我國是最大的受害國。

三、積極優(yōu)化我國知識產(chǎn)權(quán)制度對策

知識經(jīng)濟時代，知識產(chǎn)權(quán)有著促進經(jīng)濟、技術(shù)、文化發(fā)展的重要作用，也是國際交往中維護自身利益的手段和方式，有著從個體權(quán)利→競爭工具→國家戰(zhàn)略的演進過程。［4］在國際規(guī)則變革頻繁的今天，優(yōu)化我國知識產(chǎn)權(quán)制度有著內(nèi)在和外在的雙重需求。

(一)優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)制度的總體要求

隨著社會的進步、科技的發(fā)展，對知識產(chǎn)權(quán)制度要從更廣泛的內(nèi)涵上加以把握:知識產(chǎn)權(quán)制度既包括立法機關(guān)制定的法律制度，也包括政府頒布實施的相關(guān)政策、要求和知識產(chǎn)權(quán)行政管理和工作機制。因此，對現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)制度的優(yōu)化將是一個系統(tǒng)工程，且以充分維護我國的根本利益和長遠利益為出發(fā)點，以維護市場有序競爭和建設(shè)創(chuàng)新型國家為目的，從戰(zhàn)略高度總體規(guī)劃，兼顧國內(nèi)、國際兩個市場，以動態(tài)的過程來要求、發(fā)展的眼光來審視、迫切的動力來推動整個優(yōu)化過程。

(二)優(yōu)化我國知識產(chǎn)權(quán)制度的初步思考

1．優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)制度安排的價值取向和目標(biāo)

從知識產(chǎn)權(quán)制度誕生以來到上個世紀(jì)七十年代初，發(fā)達國家對知識產(chǎn)權(quán)價值取向的態(tài)度大抵奉行的是私權(quán)至上。七十年代以后，知識產(chǎn)權(quán)在不斷升級的爭端中上升為國家戰(zhàn)略，知識產(chǎn)權(quán)價值取向隨之趨向公益本位。作為發(fā)展中國家，我國亦做了相應(yīng)的轉(zhuǎn)變，但是如何在知識產(chǎn)權(quán)價值取向轉(zhuǎn)變中找到維護個人私益與國家公益之間的平衡點，以及如何建立具體的平衡機制，成為優(yōu)化現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)制度的首要之義。

2．以國情為基礎(chǔ)，加強對知識產(chǎn)權(quán)實踐和理論的研究

①優(yōu)化要立足國情。以滿足國內(nèi)需求為根本宗旨，加強對知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律、制度、政策的研究，通過提高三者之間的科學(xué)性、協(xié)調(diào)性來提升知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用效率。為此，要對知識產(chǎn)權(quán)制度的總體框架進行科學(xué)規(guī)劃;同時，對國際知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展過程中的經(jīng)驗、教訓(xùn)加以甄別吸收。要堅決避免全盤拿來發(fā)達國家所謂“成熟”的法律制度。否則，糾偏的代價將十分巨大。

②針對當(dāng)前知識產(chǎn)權(quán)訴訟暴露出來的問題，從實體和程序兩方面來尋求解決方法。例如，可以做出適當(dāng)調(diào)整，同時降低實體和程序方面的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，以達到促進糾紛解決，保障個人、組織乃至國家的利益。

③加快我國知識產(chǎn)權(quán)行政管理體制改革。對現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)行政管理體制進行改革是《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》的要求之一，“權(quán)責(zé)一致、分工合理、決策科學(xué)、執(zhí)行順暢、監(jiān)督有力”是對知識產(chǎn)權(quán)管理體制功能的具體要求。到目前為止，我國還沒有形成統(tǒng)一、高效的知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門，專利、商標(biāo)、著作權(quán)就分別由三個政府機構(gòu)主管。這種管理機構(gòu)的設(shè)置方式，存在浪費資源、責(zé)任不清、政出多門、協(xié)調(diào)困難等弊端。知識產(chǎn)權(quán)雖有類別劃分，但類別之間存在有機聯(lián)系，集中統(tǒng)一管理才能有效減少摩擦和沖突，才能高效應(yīng)對國內(nèi)外出現(xiàn)的新形勢、新問題。因此，應(yīng)加快我國知識產(chǎn)權(quán)行政管理體制改革，在統(tǒng)籌規(guī)劃的基礎(chǔ)上建立統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)行政管理機構(gòu)，提高知識產(chǎn)權(quán)行政管理效能。

④加快知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)建設(shè)。知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)貫穿知識產(chǎn)權(quán)的取得、使用、管理及權(quán)利維護的各個環(huán)節(jié)?？梢哉f，沒有知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)就沒有智力成果的權(quán)利化、商用化和產(chǎn)業(yè)化。而我國在知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展過程中，重法律制度建設(shè)輕配套服務(wù)發(fā)展，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)成為制約我國知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最大短板，這也是我們與發(fā)達國家在知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)方面的最大差距。對此，從國家層面已有所行動。②要從根本上扭轉(zhuǎn)這種落后局面就要在以下四個方面下功夫:一要創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式，形成一支懂技術(shù)、懂法律、懂經(jīng)濟、懂管理的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)人才隊伍;二要營造良好發(fā)展環(huán)境，應(yīng)將知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)放在更加突出的位置，國家從政策、財政多角度予以支持;三要建立健全知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系，加強行業(yè)組織建設(shè);四要跟蹤學(xué)習(xí)國外知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)新興模式，有所取有所不取，為我所用。

［注釋］

①2013年，國家知識產(chǎn)權(quán)局共受理發(fā)明專利申請82．5萬件，同比增長26．3%，連續(xù)3年位居世界首位。引自國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站http://www．sipo．gov．cn/twzb/ 2013nwgfmzlphqk．

②2012年11月國家知識產(chǎn)權(quán)局、國家發(fā)展改革委等9部門聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于加快培育和發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)的指導(dǎo)意見》，對發(fā)展知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)作出宏觀指導(dǎo)。

［1］陳福利．反假冒貿(mào)易協(xié)議述評［J］．知識產(chǎn)權(quán)，2010，(5)．

［2］Peter K．Yu，Currents and Cross currents in The International Intellectual Property Regime［J］．38Loy．L．A．L．Rev，2004．

［3］曲三強．被動立法的百年輪回——談中國知識產(chǎn)權(quán)保護的發(fā)展歷程［J］．中外法學(xué)，1999，(2)．

［4］王先林．從個體權(quán)利、競爭工具到國家戰(zhàn)略——關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的三維視角［J］．上海交通大學(xué)學(xué)報(哲學(xué)社會科學(xué)版)，2008，(4)．

(責(zé)任編輯 梅煥鈞)

Enlightenment of the optimization of IP System in China from the Development Trend of International IP

CHEN Li－yong
(Taishan university Institute of ideological and political education，271021，china)

The reform of intellectual property system is not only with local idiosyncrasies，and deeply influenced by international factors．With the development of international trade，science and technology，the developed countries are trying to push international intellectual property rules change to maximize their own interests．We should avoid behind the times by optimizing ours intellectual property system．

intellectual property;system;optimization

D923．49

A

1672－2590(2016)02－0071－04

2016－02－10

陳禮永(1973－)，男，山東新泰人，泰山學(xué)院思想政治教育學(xué)院講師，碩士。