張 鵬，徐志雄、孫秀峰，彭海波

(廣東省水利水電科學(xué)研究院，廣東 廣州 510635)

廣東省大中型病險(xiǎn)水閘除險(xiǎn)加固工程社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的探討

張 鵬，徐志雄、孫秀峰，彭海波

(廣東省水利水電科學(xué)研究院，廣東 廣州 510635)

為有效防范社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防和化解社會(huì)矛盾，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，按照中央和廣東省關(guān)于啟動(dòng)和推進(jìn)大中型病險(xiǎn)水閘除險(xiǎn)加固的要求，由廣東省發(fā)展改革委審批的水閘項(xiàng)目需開展社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。根據(jù)廣東省水閘除險(xiǎn)加固項(xiàng)目特點(diǎn)與建設(shè)實(shí)際，重點(diǎn)對(duì)其社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要點(diǎn)及方法進(jìn)行探討，提出社會(huì)穩(wěn)定評(píng)估主要技術(shù)路線，供從事社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的人員借鑒。

水閘；社會(huì)穩(wěn)定；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；方法

水閘是調(diào)節(jié)水位、控制流量的低水頭水工建筑物，具有擋水和泄(引)水等雙重功能，一般由閘室、防滲排水系統(tǒng)、消能防沖設(shè)施、兩岸連接工程、管護(hù)設(shè)施等組成，屬重要水利基礎(chǔ)設(shè)施。據(jù)統(tǒng)計(jì)，廣東省現(xiàn)有大中型水閘768座，分布在全省20個(gè)市，已建水閘在防洪、治澇、灌溉、供水、航運(yùn)、發(fā)電、生態(tài)等方面發(fā)揮了重要作用。但是，由于大部分水閘建于20世紀(jì)五六十年代，已接近或超過設(shè)計(jì)使用年限，且部分水閘由于建設(shè)先天不足、工程管理不善等原因，病險(xiǎn)問題嚴(yán)重。為確保水閘防洪、排澇、灌溉等應(yīng)有功能的正常發(fā)揮，《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于加快水利改革發(fā)展的決定》(中發(fā)〔2011〕1號(hào))明確提出“推進(jìn)大中型病險(xiǎn)水閘除險(xiǎn)加固”。廣東省列入《全國(guó)大中型病險(xiǎn)水閘除險(xiǎn)加固總體方案》(以下簡(jiǎn)稱“總體方案”)的水閘有165座，主要分布在粵東、粵西沿海及珠江三角洲流域，涉及汕頭、江門、湛江等15個(gè)地級(jí)市[1]。

1 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的內(nèi)容和方法

社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，是指與人民群眾利益密切相關(guān)的重大決策、重要政策、重大改革措施、重大工程建設(shè)項(xiàng)目、與社會(huì)公共秩序相關(guān)的重大活動(dòng)等重大事項(xiàng)在制定出臺(tái)、組織實(shí)施或?qū)徟鷮徍饲?，?duì)可能影響社會(huì)穩(wěn)定的因素開展系統(tǒng)的調(diào)查，科學(xué)的預(yù)測(cè)、分析和評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和預(yù)案。通過開展社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，促進(jìn)科學(xué)決策、民主決策、依法決策，對(duì)確保重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的順利實(shí)施意義重大。為切實(shí)做好社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，國(guó)家發(fā)改委[2]、水利部[3]、省發(fā)改委相繼出臺(tái)了固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估辦法，按照辦法規(guī)定，對(duì)于報(bào)省發(fā)改委審批的大中型病險(xiǎn)水閘除險(xiǎn)加固項(xiàng)目，由評(píng)估主體(地方政府或其指定的部門)負(fù)責(zé)組織開展項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，通過委托具有社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能力的咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目單位組織開展的風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告(篇章)進(jìn)行評(píng)估論證。同時(shí)，根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，咨詢?cè)u(píng)估機(jī)構(gòu)可通過發(fā)放調(diào)查問卷、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研走訪以及組織召開座談會(huì)等多種方式開展評(píng)估工作，最后分析研判并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)[4]。

2 廣東省病險(xiǎn)水閘的除險(xiǎn)加固方式及措施

病險(xiǎn)水閘除險(xiǎn)加固可采取多種工程措施，根據(jù)廣東省水閘的建設(shè)特點(diǎn)和病險(xiǎn)程度，相應(yīng)的除險(xiǎn)加固措施也不相同。主要措施可分為兩大類：一是拆除重建，二是加固。對(duì)于現(xiàn)有規(guī)模不能滿足要求、整體結(jié)構(gòu)破壞嚴(yán)重，無法通過除險(xiǎn)加固恢復(fù)原有設(shè)計(jì)功能的病險(xiǎn)水閘，需進(jìn)行拆除重建。對(duì)于病險(xiǎn)程度相對(duì)較輕，可通過必要的除險(xiǎn)加固措施，恢復(fù)設(shè)計(jì)功能的水閘，需施除險(xiǎn)加固。擬采取的除險(xiǎn)加固措施主要包括：水閘滲漏的修復(fù)；水閘的沖刷、磨損和汽蝕的修復(fù)；水閘裂縫的修復(fù)；閘室啟閉設(shè)備更新改造；鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)碳化和鋼筋腐蝕的處理；水閘下游淤積的減淤防淤措施；水閘抗震加固等七大方面。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我省列入總體方案的165座大中型病險(xiǎn)水閘經(jīng)安全鑒定為三類閘需進(jìn)行除險(xiǎn)加固的有18座，經(jīng)安全鑒定為四類閘需拆除重建的有147座，重建水閘約占全省規(guī)劃總數(shù)的89%。

3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的要點(diǎn)及方法

水閘作為調(diào)節(jié)水位、控制流量的水工建筑物，是重要的水利基礎(chǔ)設(shè)施，依據(jù)其在防洪、治澇、灌溉、供水等方面發(fā)揮的重要作用，是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展、切實(shí)改善人民生產(chǎn)生活的民生工程，普遍受到當(dāng)?shù)厝嗣袢罕娭С趾蜌g迎。但是，除險(xiǎn)加固階段可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)同樣不能忽視，水閘屬剛性結(jié)構(gòu)，通過閘壩整體抵御洪(潮)和排澇，須經(jīng)一次建設(shè)完成才能發(fā)揮效益，重建或除險(xiǎn)加固過程中如受征地補(bǔ)償不及時(shí)足額發(fā)放、缺乏事前溝通、施工期影響群眾交通出行及日常生產(chǎn)生活等因素影響，可能引發(fā)群眾不滿情緒，進(jìn)而發(fā)生社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)。因此，在評(píng)估過程中，應(yīng)以問題解決為導(dǎo)向，重點(diǎn)做好風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別評(píng)估及風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)評(píng)估[5]。

3.1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估要點(diǎn)

識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素并進(jìn)行分析研判，是判定項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基礎(chǔ)步驟。水閘除險(xiǎn)加固項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)行過程中引發(fā)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)的因素眾多，根據(jù)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)可能發(fā)生的環(huán)節(jié)，結(jié)合項(xiàng)目所在地經(jīng)濟(jì)社會(huì)與水閘除險(xiǎn)加固工程項(xiàng)目的互適性，在初步識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)因素中總結(jié)出主要的和關(guān)鍵的單因素風(fēng)險(xiǎn)開展評(píng)估，同時(shí)，對(duì)于識(shí)別的完整性和準(zhǔn)確性提出評(píng)估意見。此外，還應(yīng)對(duì)擬建項(xiàng)目可能引發(fā)的主要社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行補(bǔ)充、完善。針對(duì)廣東省大中型病險(xiǎn)水閘除險(xiǎn)加固項(xiàng)目，應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范并提出化解措施的風(fēng)險(xiǎn)因素主要有以下幾方面。

1) 群眾不滿臨時(shí)用地范圍或補(bǔ)償。大中型病險(xiǎn)水閘除險(xiǎn)加固項(xiàng)目大多為原址重建或原址除險(xiǎn)加固項(xiàng)目，因此不涉及永久征地，不涉及拆遷房屋和搬遷人口等問題，但需進(jìn)行臨時(shí)征地。臨時(shí)用地范圍包括施工工區(qū)、施工道路、土料場(chǎng)等，在工程完成后按原有地類進(jìn)行恢復(fù)。項(xiàng)目實(shí)施階段，風(fēng)險(xiǎn)因素主要為被征收群眾不滿臨時(shí)用地范圍(包括施工工區(qū)、施工道路、土料場(chǎng)等)，或不滿補(bǔ)償費(fèi)用，聚眾阻擾征地甚至上訪，產(chǎn)生不利社會(huì)穩(wěn)定的事件。

2) 影響群眾日常生產(chǎn)、生活。項(xiàng)目在實(shí)施過程中，對(duì)周邊群眾的日常生產(chǎn)生活可能會(huì)造成影響。如：大型施工物流運(yùn)輸車進(jìn)出施工現(xiàn)場(chǎng)，可能會(huì)對(duì)附近道路造成破壞，影響群眾日常出行；水閘施工期間對(duì)附近農(nóng)田灌溉、防洪度汛、供水以及水產(chǎn)養(yǎng)殖的影響。

3) 建設(shè)進(jìn)度緩慢致使工程效益不能盡早發(fā)揮。工程建設(shè)過程中，如因項(xiàng)目招投標(biāo)耗時(shí)長(zhǎng)、建設(shè)方案調(diào)整、建設(shè)資金投入不足等因素，影響工程建設(shè)進(jìn)度，致使工程的防洪度汛、農(nóng)田灌溉以及供水等效益不能盡早發(fā)揮，易引起當(dāng)?shù)厝罕姴粷M。

4) 缺乏事前溝通。建設(shè)單位在建設(shè)過程中缺乏與當(dāng)?shù)厝罕姷臏贤▍f(xié)調(diào)，未能主動(dòng)了解當(dāng)?shù)厝罕娝枷雱?dòng)態(tài)和訴述，及時(shí)解決和處理相關(guān)利益方的正當(dāng)需求，易引發(fā)群眾的不滿，進(jìn)而產(chǎn)生不利社會(huì)穩(wěn)定的事件。

結(jié)合大中型病險(xiǎn)水閘除險(xiǎn)加固項(xiàng)目建設(shè)特點(diǎn)，上述風(fēng)險(xiǎn)因素應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)防范并有針對(duì)性的落實(shí)化解措施，切實(shí)把問題解決在基層、消除在萌芽狀態(tài)，防止矛盾糾紛擴(kuò)大，及時(shí)有效地消除不穩(wěn)定因素。

3.2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)評(píng)估方法

對(duì)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章中的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)提出評(píng)估意見，分析風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生概率P(見表1)、影響程度Q(見表2)和風(fēng)險(xiǎn)程度R(見表3)。

表1 工程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率(P)

表2 工程風(fēng)險(xiǎn)影響程度(Q)

表3 風(fēng)險(xiǎn)影響程度(R)

為了更好地分析水閘除險(xiǎn)加固工程項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)影響程度，對(duì)項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)作出客觀、科學(xué)的評(píng)判，通常采用綜合指數(shù)法，由各評(píng)估組根據(jù)自身的理論知識(shí)及項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)，對(duì)已識(shí)別出的每個(gè)單因素風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合打分，確定各單因素風(fēng)險(xiǎn)在擬建項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)中的權(quán)重I，通過已確定的權(quán)重值與風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)程度等級(jí)值相乘，得出此類風(fēng)險(xiǎn)因素的分值T(即T=IR)，累加即得出綜合風(fēng)險(xiǎn)值(∑IR)。

3.3 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的確定

在社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防范和化解措施的評(píng)估基礎(chǔ)上，提出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)判結(jié)論。此外，還應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際，提出相關(guān)應(yīng)急預(yù)案和建議。

4 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要技術(shù)路線

廣東省大中型病險(xiǎn)水閘除險(xiǎn)加固項(xiàng)目屬重大工程建設(shè)項(xiàng)目，因其在防洪、治澇、灌溉、供水、航運(yùn)等方面發(fā)揮的重要作用與人民群眾利益密切相關(guān)，對(duì)社會(huì)造成的影響深遠(yuǎn)。結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際，按照有關(guān)程序和方法進(jìn)行社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，科學(xué)合理地提出規(guī)避、減少和減小風(fēng)險(xiǎn)的措施，可有效維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展。評(píng)估過程應(yīng)遵循以下技術(shù)路線。

4.1 制定評(píng)估工作方案

評(píng)估主體應(yīng)首先制定項(xiàng)目評(píng)估工作方案，明確工作分工及職責(zé)。

4.2 收集和審閱資料

全面收集并認(rèn)真審閱相關(guān)資料，包括：水閘是否列入國(guó)家專項(xiàng)規(guī)劃；水閘是否完成安全鑒定并出具核查意見；項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)報(bào)告及其社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章；項(xiàng)目審批前置性文件，包括用地預(yù)審、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、節(jié)能評(píng)估等。

4.3 聽取當(dāng)?shù)厝罕娨庖?/p>

主要是向受水閘除險(xiǎn)加固項(xiàng)目影響的相關(guān)群眾了解情況。需要特別引起重視的是，聽取意見過程中應(yīng)注意方式方法，確保群眾意見真實(shí)有效。

4.4 全面評(píng)估論證

分門別類梳理各方意見，客觀全面地評(píng)估論證。

4.5 確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

在綜合考慮各方意見和全面分析論證的基礎(chǔ)上，對(duì)擬建項(xiàng)目的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)作出客觀公正的判斷，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)[6]。

評(píng)估主要技術(shù)路線見圖1所示。

圖1 評(píng)估主要技術(shù)路線

5 結(jié)語

本文針對(duì)廣東省大中型病險(xiǎn)水閘除險(xiǎn)加固的項(xiàng)目特點(diǎn)與建設(shè)實(shí)際，結(jié)合近年來開展水閘除險(xiǎn)加固項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定評(píng)估積累的工作經(jīng)驗(yàn)，簡(jiǎn)要介紹了開展社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的意義、工作內(nèi)容和方法，重點(diǎn)對(duì)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作中的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)評(píng)估及方法進(jìn)行探討，并提出水閘除險(xiǎn)加固項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)遵循的主要技術(shù)路線，供從事社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的人員借鑒。

[1] 國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)司.關(guān)于印發(fā)全國(guó)大中型病險(xiǎn)水閘除險(xiǎn)加固總體方案的通知:發(fā)改農(nóng)經(jīng)[2013]303號(hào)[A].

[2] 國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)投資司.國(guó)家發(fā)展改革委重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法:發(fā)改投資[2012]2492號(hào)[A].

[3] 水利部規(guī)劃計(jì)劃司.關(guān)于印發(fā)《重大水利建設(shè)項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法》的通知:水規(guī)計(jì)[2012]474號(hào)[A].

[4] 廣東省發(fā)展和改革委員會(huì).關(guān)于印發(fā)重大項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估暫行辦法的通知:粵發(fā)改重點(diǎn)[2012]1095號(hào)[A].

[5] 徐成彬,李開孟,彭振武.以問題解決為導(dǎo)向的投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估新框架[J]. 技術(shù)經(jīng)濟(jì), 2014 , 33(1): 83-91.

[6] 國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)辦公廳.關(guān)于印發(fā)重大固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析篇章和評(píng)估報(bào)告編制大綱(試行)的通知:發(fā)改辦投資[2013]428號(hào)[A].

(本文責(zé)任編輯 馬克俊)

Discussion on Risk Assessment Method for Social Stability of Large and Medium Dangerous Sluices in Guangdong Province

ZHANG Peng，XU Zhixiong，SUN Xiufeng，PENG Haibo

(Guangdong research institute of water resources and hydropower GuangDong GuangZhou 510635)

In order to effectively prevent social risks, prevent and resolve social contradictions and maintain social stability, according to the requirements of the central and provincial governments to start and promote the reinforcement of large and medium-sized dangerous sluices, the sluice gates approved by the provincial development and reform commission should carry out social stability Risk assessment. According to the features and construction practice of Guangdong province sluice reinforcement project, the key points and methods of social stability risk assessment are discussed, and the main technical route of social stability assessment is put forward for reference by the personnel engaged in social stability risk assessment.

sluice; social stability; risk assessment; method

2016-11-07;

2016-11-19

張鵬(1983)，男，碩士，高級(jí)工程師，從事水利水電工程技術(shù)咨詢工作。

TV698.2+2

：A

：1008-0112(2016)012-0056-03