忻 懌

尼克松政府時(shí)期美中防務(wù)關(guān)系的初步發(fā)展

忻 懌

伴隨美中關(guān)系解凍及初步進(jìn)展，兩國(guó)在外交折沖的同時(shí)就一些防務(wù)議題謹(jǐn)慎互動(dòng)、初步協(xié)作。盡管尼克松政府對(duì)華戰(zhàn)略提防及軍事斗爭(zhēng)準(zhǔn)備依舊，但以對(duì)蘇情報(bào)交流、對(duì)華技術(shù)轉(zhuǎn)讓及地區(qū)危機(jī)處理等為主要內(nèi)容的美中防務(wù)關(guān)系卻在特殊歷史條件下肇始，并成為穩(wěn)定雙邊關(guān)系的獨(dú)特動(dòng)力。由于兩國(guó)高層就定位雙邊防務(wù)關(guān)系存在抵牾，美中防務(wù)關(guān)系至尼克松政府晚期遇困。美中防務(wù)關(guān)系是美國(guó)“聯(lián)華制蘇”現(xiàn)實(shí)主義戰(zhàn)略的有機(jī)組成部分，助推了美中關(guān)系的發(fā)展，其發(fā)生發(fā)展凸顯出尼克松政府時(shí)期美中關(guān)系的階段性歷史特征。

尼克松政府；美中關(guān)系；防務(wù)關(guān)系

尼克松—基辛格外交決策團(tuán)隊(duì)掌權(quán)以來(lái)，全方位調(diào)整美國(guó)對(duì)外政策的哲學(xué)機(jī)理與實(shí)踐內(nèi)容?；貧w現(xiàn)實(shí)主義外交，承認(rèn)國(guó)力限度與國(guó)際政治多元化等成為20世紀(jì)60年代末美國(guó)對(duì)外政策的調(diào)整主旨。其中，對(duì)華、對(duì)蘇的“雙和”戰(zhàn)略是其基石。同期，中國(guó)方面也修正“兩個(gè)拳頭打人”的激進(jìn)外交政策。就此，迥異于“多米諾骨牌理論”與“世界農(nóng)村包圍世界城市”下美中對(duì)抗為特征的亞洲冷戰(zhàn)舊邏輯，自70年代初美中關(guān)系解凍，至80年代“非盟友伙伴國(guó)”的對(duì)華關(guān)系定位，美中關(guān)系的戰(zhàn)略性和解與初步發(fā)展衍生出亞洲冷戰(zhàn)轉(zhuǎn)型的新敘事。

自兩國(guó)關(guān)系解凍，防務(wù)領(lǐng)域逐漸成為美中關(guān)系的重要場(chǎng)域。解凍之初，美方對(duì)華戰(zhàn)略疑懼與軍事斗爭(zhēng)準(zhǔn)備并未消除，克服雙邊關(guān)系中難點(diǎn)問(wèn)題還需時(shí)日。但同時(shí)，兩國(guó)就應(yīng)對(duì)蘇聯(lián)軍事威脅及地區(qū)危機(jī)事件等，啟動(dòng)了防務(wù)領(lǐng)域的初步互動(dòng)協(xié)作。目前學(xué)界就美中緩和初期雙邊防務(wù)關(guān)系的分析還不充分，就兩國(guó)情報(bào)交流、對(duì)華技術(shù)轉(zhuǎn)讓及應(yīng)對(duì)地區(qū)危機(jī)等具體事項(xiàng)的論述不夠系統(tǒng)，就美中共同軍援第三國(guó)、歐洲軍用裝備輸華及美中防務(wù)關(guān)系意義等的論述較為缺乏。*涉及尼克松政府時(shí)期中美雙邊防務(wù)關(guān)系的論著有劉勁松：《中美軍事關(guān)系的歷史發(fā)展、問(wèn)題與前景》，《戰(zhàn)略與管理》1997年第5期；詹欣：《美國(guó)對(duì)華核戰(zhàn)略與一九六九年中蘇邊境沖突》，《中共黨史研究》2011年第10期；謝峰、陳舟：《中美軍事關(guān)系的回顧》，《軍事外交史研究》2010年第2期；戴超武：《美國(guó)貿(mào)易自由化政策與中國(guó)改革開(kāi)放(1969—1975)》，《史學(xué)月刊》2010年第2期；溫強(qiáng)：《尼克松政府對(duì)華認(rèn)知與對(duì)日防務(wù)政策的確立》，《中山大學(xué)學(xué)報(bào)》2013年第6期；董大亮：《美國(guó)向中國(guó)提供核戰(zhàn)爭(zhēng)指揮控制系統(tǒng)計(jì)劃初探》，《軍事歷史研究》2014年第3期；詹姆斯·曼(James Mann)著，何慧譯：《國(guó)家情報(bào)評(píng)估與尼克松開(kāi)啟對(duì)華關(guān)系》，《冷戰(zhàn)國(guó)際史研究》2006年第2期；詹欣：《美國(guó)情報(bào)部門對(duì)中國(guó)軍事的評(píng)估，1947—1976》，華東師范大學(xué)博士后研究報(bào)告，2007年；馬偉寧：《中美軍事合作演變及其主要影響因素》，復(fù)旦大學(xué)博士論文，2005年；崔丕：《美國(guó)的冷戰(zhàn)戰(zhàn)略與巴黎統(tǒng)籌委員會(huì)、中國(guó)委員會(huì)(1945—1994)》，中華書局，2005年；陶文釗：《中美關(guān)系史(1911—2000)》，上海人民出版社，2004年；Pillsbury Michael，US-Chinese Military Ties?Foreign Policy，Autumn 1975.No.20；Barnett A.Doak，Military-Security Relations Between China and United States，F(xiàn)oreign Affairs，1977，Vol.55；Michel Oksenberg，A Decade of Sino-American Relations，F(xiàn)oreign Affairs，1982，Vol.61；Mann James， About Face-A History of American’s Curious Relationship with China，F(xiàn)rom Nixon to Clinton，New York：Alfred A.Knopf，Inc，1999等。通過(guò)解讀新近解密的美國(guó)外交檔案，本文擬對(duì)尼克松執(zhí)政時(shí)期美中防務(wù)關(guān)系的緣起、發(fā)展及其遇困進(jìn)行梳理，透視其助推美中關(guān)系的獨(dú)特作用，就美方借技術(shù)輸華、軍事提攜以推動(dòng)雙邊關(guān)系的戰(zhàn)略構(gòu)想以及中方對(duì)此的因應(yīng)策略進(jìn)行審視，以反觀尼克松政府時(shí)期美中關(guān)系的階段性特征。

一、美國(guó)對(duì)華認(rèn)知的變化與防務(wù)戰(zhàn)略的調(diào)整

尼克松(Richard M.Nixon)上臺(tái)后，改變內(nèi)閣閣員主導(dǎo)外交的決策機(jī)制，變更為白宮小圈子秘密主導(dǎo)制。其中，總統(tǒng)國(guó)家安全事務(wù)特別助理基辛格(Herry A.Kissinger)成為尼克松依仗的關(guān)鍵人物。白宮新主人的現(xiàn)實(shí)主義外交與權(quán)力中心觀使得各部官僚的外交決策影響力降低，為美國(guó)對(duì)外政策的現(xiàn)實(shí)主義轉(zhuǎn)向提供了條件。尼克松及基辛格奉行尊重地緣政治的現(xiàn)實(shí)主義戰(zhàn)略，力圖將美國(guó)從自由理想主義的冷戰(zhàn)十字軍迷途中扳回來(lái)，清楚認(rèn)知全球權(quán)力態(tài)勢(shì)變化及美國(guó)力量與義務(wù)的邊界。尼克松決心實(shí)現(xiàn)美蘇緩和，同時(shí)謀求與中國(guó)這樣一個(gè)“第三強(qiáng)權(quán)”*當(dāng)時(shí)中情局將全球新興權(quán)勢(shì)國(guó)家稱作“third powers”，除中國(guó)外還包括印度、巴西等國(guó)，但在美蘇核裁軍談判總代表、助理國(guó)務(wù)卿亞歷克西斯·約翰遜(Alexis·U.Johnson)看來(lái)，第三強(qiáng)權(quán)單指中國(guó)。這一觀點(diǎn)在美國(guó)決策層中頗具代表性。接觸，降低美中對(duì)抗的剛性及烈度，幫助其擺脫戰(zhàn)略困境。上述對(duì)外決策機(jī)制與哲學(xué)機(jī)理的嬗變使美國(guó)決策層逐漸擺脫“冷戰(zhàn)僵化”，謀求在緩和美中關(guān)系方面積極作為。

但尼克松秉政伊始依舊保持著濃烈的防華遏華思維，對(duì)華“革命型反美國(guó)家”的認(rèn)知心理也并未從美國(guó)決策層的對(duì)華認(rèn)知中輕易消除。冷戰(zhàn)時(shí)期，對(duì)華戰(zhàn)略武器即核力量的評(píng)估一直是美國(guó)決策層的關(guān)注重點(diǎn)，自1960年開(kāi)始，中央情報(bào)局對(duì)中國(guó)戰(zhàn)略武器每年進(jìn)行例行評(píng)估。相關(guān)報(bào)告訛誤不少，但其對(duì)美國(guó)對(duì)華防務(wù)戰(zhàn)略的制定與調(diào)整仍起到重要參考，而新一輪對(duì)華軍力評(píng)估也一度影響了尼克松政府對(duì)華政策的初期調(diào)整。在基辛格組織下，美國(guó)國(guó)家安全委員會(huì)跟蹤研判中國(guó)軍力，基辛格于1969年10月指示中情局摸清中國(guó)核力量現(xiàn)狀。美方判定，中國(guó)已研制出供航空兵使用的戰(zhàn)術(shù)核武器及新型中程彈道導(dǎo)彈，鈾濃縮能力保持高位。轟-6型中程戰(zhàn)略轟炸機(jī)的月產(chǎn)量為4到5架，到1975年中方將擁有200架該型戰(zhàn)機(jī)。加之東風(fēng)-3型中程彈道導(dǎo)彈，中國(guó)將第一次具備對(duì)美國(guó)亞太基地及其盟友的“實(shí)質(zhì)性戰(zhàn)略打擊能力”。*Communist China’s Strategic Weapons Program, Washington, October30, 1969.pp.225-227.Foreign Relations of the United States(FRUS)：National Security Policy, Vol.34, 1969-1972.United States Government Printing Office，Washington 2011.對(duì)此，參謀長(zhǎng)聯(lián)席會(huì)議等軍方強(qiáng)硬派的對(duì)華疑懼有增未減，其強(qiáng)烈冷戰(zhàn)思維影響了尼克松的對(duì)華認(rèn)知，這在其上任伊始就“哨兵”*“哨兵”(Sentinel)反彈道導(dǎo)道防御系統(tǒng)由約翰遜政府于1967年開(kāi)始籌備，由龐大的地面及艦艇雷達(dá)列陣及攔截彈系統(tǒng)組成，主要用于保衛(wèi)美國(guó)本土免遭蘇聯(lián)、中國(guó)的彈道導(dǎo)彈襲擊。反彈道導(dǎo)彈系統(tǒng)的修訂中得以體現(xiàn)?？v觀約翰遜(Lyndon Johnson)政府就“哨兵”系統(tǒng)的籌建，分析最多的是該系統(tǒng)應(yīng)對(duì)蘇聯(lián)威脅的作戰(zhàn)實(shí)效，中國(guó)因素只占權(quán)重的較小部分，而尼克松政府則將該系統(tǒng)的對(duì)華作戰(zhàn)權(quán)重大為提升。1969年2月，美國(guó)國(guó)安會(huì)認(rèn)定“哨兵”系統(tǒng)無(wú)法全面防御蘇聯(lián)導(dǎo)彈襲擊，作戰(zhàn)效能不理想，耗帑巨大，不適應(yīng)現(xiàn)有軍費(fèi)條件、國(guó)際形勢(shì)與反導(dǎo)作戰(zhàn)需求。*Fact Sheet: The Modified Sentinel-What It Is, What It Does, United States.Department of Defense.Fact Sheet.c.March 13, 1969:5 pp.Presidential Directives, Part II，NSSM 23 Related, 檔案號(hào)：PR00374, Digital National Security Archive(DNSA).尼克松就此決定構(gòu)建“既經(jīng)濟(jì)實(shí)惠又技術(shù)可行”*National Archives, Nixon Presidential Materials, NSC Files, NSC Institutional Files (H-Files), Box H-20, NSC Meeting, February 14, 1969.Top Secret.的新版反導(dǎo)系統(tǒng)，而新版系統(tǒng)明顯強(qiáng)化對(duì)華戰(zhàn)略防遏，對(duì)華部署近700枚反導(dǎo)攔截彈，耗資達(dá)60億美元。美國(guó)國(guó)防部堅(jiān)信，此舉可有效應(yīng)對(duì)中方新一代戰(zhàn)略武器，面對(duì)中國(guó)即將掌握的十?dāng)?shù)枚洲際彈道導(dǎo)彈，“哨兵”可確保美方減少傷亡約700萬(wàn)人。*Attachment, Sentinel ABM System.p.16.FRUS: National Security Policy, Vol.34, 1969-1972.

白宮修訂“哨兵”系統(tǒng)正值美國(guó)外部環(huán)境發(fā)生重大變化，蘇聯(lián)變身為核裁軍的積極參與者，美國(guó)與蘇聯(lián)這一相對(duì)理性的地緣政治對(duì)手逐漸展開(kāi)緩和棋局。而針對(duì)中國(guó)這一在白宮看來(lái)依舊是“革命型”國(guó)際政治行為體的導(dǎo)彈威脅，進(jìn)行反導(dǎo)假想作戰(zhàn)則是在財(cái)政緊縮情況下仍舊必要的。對(duì)華反導(dǎo)作戰(zhàn)是尼克松政府對(duì)華接觸又遏制防務(wù)理念中防遏層面的現(xiàn)實(shí)體現(xiàn)，是其執(zhí)政伊始冷戰(zhàn)反華思維慣性與對(duì)華政策保守主義成分依舊濃厚的反映。但值得注意的是，盡管在實(shí)際部署方面增強(qiáng)了預(yù)防中國(guó)的作戰(zhàn)準(zhǔn)備，但尼克松政府明顯弱化了約翰遜時(shí)期為營(yíng)建“哨兵”而就所謂“中國(guó)威脅”的放大性宣傳。相比于民主黨政府嚴(yán)厲保守的對(duì)華敵視態(tài)度，尼克松在“哨兵”等遏華措施的外宣方面溫和許多，這顯示出其對(duì)華政策的靈活特性。

除去上述必要的對(duì)華防遏，締造維護(hù)美國(guó)國(guó)家安全與利益實(shí)現(xiàn)的新全球秩序及東亞穩(wěn)定態(tài)勢(shì)方面，需要尼克松降低美中對(duì)抗烈度，展現(xiàn)更靈活的對(duì)華政策。繼續(xù)僵化、偏激地孤立、敵視中國(guó)的舊政策已不明智也不合時(shí)宜，尼克松秉承約翰遜執(zhí)政末期國(guó)會(huì)所興起的對(duì)華“微開(kāi)門”政策而加以現(xiàn)實(shí)主義的深入放大。在基辛格影響下，“美國(guó)對(duì)華防務(wù)政策辯論中消減美中對(duì)立因素、舒緩對(duì)華孤立政策的意見(jiàn)逐漸抬頭并占據(jù)主導(dǎo)”*溫強(qiáng)：《尼克松政府對(duì)華認(rèn)知與對(duì)日防務(wù)政策的確立》，《中山大學(xué)學(xué)報(bào)》2013年第6期。。據(jù)此，既接觸又防遏的對(duì)華新戰(zhàn)略初顯并得以充實(shí)。而白宮加速轉(zhuǎn)變對(duì)華戰(zhàn)略還需圍繞美蘇中戰(zhàn)略三角這一主動(dòng)軸的演變，服從于美國(guó)實(shí)力相對(duì)衰退下“聯(lián)華制蘇”大戰(zhàn)略，以及在印支等重要地區(qū)問(wèn)題上對(duì)華戰(zhàn)略需求的逐漸現(xiàn)實(shí)與迫切。相比于1969年初依舊較為保守的對(duì)華認(rèn)知，是年內(nèi)迅速激化的中蘇矛盾大大提速了美國(guó)對(duì)華接觸與積極認(rèn)知的歷史進(jìn)程。

1969年中蘇接連爆發(fā)的嚴(yán)重邊境沖突引起美方重視。鐵列克提事件后，美國(guó)國(guó)安會(huì)判定中蘇關(guān)系難以扭轉(zhuǎn)，蘇聯(lián)凸顯出強(qiáng)烈的報(bào)復(fù)心與進(jìn)攻性，美方尤為擔(dān)心莫斯科對(duì)華進(jìn)行先發(fā)制人的核打擊*The USSR and China, NIE 11/13-69, Washington, August 12, 1969.Central Intelligence Agency, NIC Files, Job 79-R01012A.1969年以來(lái)，中情局通過(guò)多種渠道獲悉蘇聯(lián)對(duì)華核打擊訊息，是年8月18日蘇聯(lián)駐越南使館官員向美國(guó)駐越南特別助理表達(dá)了蘇聯(lián)政府對(duì)中國(guó)核設(shè)施進(jìn)行打擊的設(shè)想，這是蘇聯(lián)官方第一次正式向美方表達(dá)這一意圖。。蘇聯(lián)策劃在中國(guó)核反擊能力壯大前解除其核武裝，乃至改變中國(guó)政權(quán)的圖謀令美國(guó)高層深感震懼?；粮裾J(rèn)為，坐視中國(guó)崩潰，中蘇分歧將無(wú)法利用，美國(guó)將極為被動(dòng)。同時(shí)，美國(guó)也注意到中國(guó)調(diào)整對(duì)外政策，不斷釋放緩和信號(hào)。就此，基辛格決定借力打力，以使戰(zhàn)略三角的運(yùn)籌利于美方。他認(rèn)為，美國(guó)此時(shí)“不應(yīng)顯得與蘇聯(lián)一起合謀應(yīng)對(duì)中國(guó)，而應(yīng)尊重并接觸中國(guó)”，堅(jiān)持對(duì)華政策中的緩和接觸設(shè)想，謀在長(zhǎng)遠(yuǎn)，等待戰(zhàn)略紅利的釋放。*Sino-Soviet Differences, Washington, September 25, 1969.pp.248-253, 255-256.FRUS: National Security Policy, Vol.34, 1969-1972.顯然，提防中國(guó)是必要的，但這并不影響美國(guó)利用中蘇矛盾調(diào)整對(duì)華政策。緩和美中關(guān)系既可確保中國(guó)的反蘇立場(chǎng)為美所用，同時(shí)也可提升美國(guó)在三角棋局中的戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)。

在對(duì)蘇施打“中國(guó)牌”的戰(zhàn)略下，美國(guó)國(guó)安會(huì)于1969年下半年開(kāi)始更加積極地調(diào)整對(duì)華政策?；粮裼谑悄?1月末申明，“支持中國(guó)的領(lǐng)土爭(zhēng)議訴求會(huì)導(dǎo)致美蘇沖突”，就中蘇沖突保持“中立”是現(xiàn)實(shí)選項(xiàng)。*U.S.Policy on Current Sino-Soviet Differences, Washington, November 20, 1969.National Archives, Nixon Presidential Materials, NSC Files, NSC Institutional Files (H-Files), Box H-111, SRG Minutes, Originals.1969-1970.美國(guó)國(guó)務(wù)卿羅杰斯(William P.Rogers)及國(guó)務(wù)院政策規(guī)劃室主任卡戈(William Cargo)也認(rèn)可該政策，他們建議，蘇聯(lián)膽敢在中蘇沖突中突破底線，美國(guó)將向其施壓?；粮裆钜詾橐?，但他拒斥了一些主張對(duì)華進(jìn)行直接幫扶乃至軍事協(xié)助的冒險(xiǎn)建議。他強(qiáng)調(diào)，戰(zhàn)術(shù)上“對(duì)華施以軍援不具可行性”，但在“戰(zhàn)略上傾向中國(guó)是可行且必要的”。*The Situation of the Sino-Soviet Conflict，Washington，November 22，1969.p.134.FRUS: China, Vol.17, 1969-1972.United States Government Printing Office, Washington 2006.據(jù)此，對(duì)中蘇沖突奉行“中立”，但同時(shí)利用蘇聯(lián)威脅中國(guó)安全的戰(zhàn)略時(shí)機(jī)對(duì)華示好，緩和美中關(guān)系成為對(duì)華政策著力點(diǎn)。伴隨上述大戰(zhàn)略變化，美國(guó)對(duì)華軍力評(píng)估與國(guó)家形象認(rèn)知也逐漸轉(zhuǎn)變，助推著美中緩和步伐。

通過(guò)研判1969年到1970年中國(guó)政情發(fā)展與對(duì)外政策的微妙調(diào)整，白宮進(jìn)一步確認(rèn)“北京是防守方和易受攻擊者”，第一次歷史性地承認(rèn)中國(guó)的“非侵略性”*Memorandum From the President’s Assistant for National Security Affairs (Kissinger) to President Nixon, Washington, December 27, 1969.p.156, 166.FRUS: China, Vol.17, 1969-1972.。1970年12月末，美國(guó)國(guó)安會(huì)達(dá)成共識(shí)，中國(guó)在修正“文革”極左革命外交，呈現(xiàn)某種程度的現(xiàn)實(shí)主義轉(zhuǎn)向?；粮裾f(shuō)服軍方：“目前沒(méi)有令人信服的因素催使中國(guó)現(xiàn)在及未來(lái)去尋求擴(kuò)張政策?！?Communist China’s International Posture, National Archives, RG 59, INR/EAP Files: Lot 90 D 110, National Intelligence Estimates, NIE 13-7-70.他認(rèn)為，中國(guó)調(diào)整對(duì)外政策并非權(quán)宜之計(jì)，中國(guó)在某種程度上踐行著一條自哲學(xué)機(jī)理到具體實(shí)踐均發(fā)生嬗變，乃至變更國(guó)家發(fā)展路徑而更具靈活性與現(xiàn)實(shí)性的“后文革”道路*Next Step Toward the People’s Republic of China, Washington, May 27,1971.pp.323-331.FRUS: China, Vol.17, 1969-1972.。盡管基辛格的上述判斷與毛澤東執(zhí)政晚年內(nèi)外政策調(diào)整的實(shí)質(zhì)存在相當(dāng)差異，但美國(guó)對(duì)華防務(wù)戰(zhàn)略與國(guó)家形象的新認(rèn)知并未出現(xiàn)大的錯(cuò)訛，符合中國(guó)決策層修正內(nèi)外政策過(guò)度激進(jìn)的總方向。

同期對(duì)華軍力評(píng)估也強(qiáng)化了上述認(rèn)知。美方認(rèn)為，中國(guó)雄心勃勃的武備計(jì)劃遇阻，解放軍依舊是大而不強(qiáng)的戰(zhàn)術(shù)型軍隊(duì)，初具雛形的核打擊能力不堪一擊，且常規(guī)武器與美蘇代差明顯。此外，白宮認(rèn)為，中國(guó)運(yùn)用武力的戰(zhàn)略意志也更加審慎，同先前輸出革命政策不同，自保與防御成為當(dāng)下中國(guó)國(guó)防戰(zhàn)略的要義。*Communist China’s General Purpose and Air Defense Forces, United States.Director of Central Intelligence.Secret, National Intelligence Estimate.June 11, 1970: 27 pp.12-14, U.S.intelligence and China: collection, analysis, and covert action.檔案號(hào)：CI01959, Digital National Security Archive (DNSA).美方預(yù)計(jì)，中國(guó)至80年代中期前不會(huì)掌握三位一體的有效戰(zhàn)略核反擊能力，面對(duì)蘇聯(lián)威脅力不從心。因此，抓住中國(guó)尚未具備對(duì)蘇有效核反擊能力，而對(duì)美戰(zhàn)略需求相對(duì)提升的有利窗口期，加速推進(jìn)“聯(lián)華制蘇”戰(zhàn)略成為關(guān)鍵。

綜上所述，“國(guó)家軍情評(píng)估為尼克松開(kāi)啟對(duì)華關(guān)系提供了前提。尤其是中蘇軍事力量對(duì)比、運(yùn)用意志等分析，幫助白宮做出了戰(zhàn)略性估價(jià)”*詹姆斯·曼(James Mann)著，何慧譯：《國(guó)家情報(bào)評(píng)估與尼克松開(kāi)啟對(duì)華關(guān)系》，《冷戰(zhàn)國(guó)際史研究》2006年第2期。。盡管保守性濃厚的對(duì)華軍事防遏繼續(xù)留存于尼克松政府對(duì)華防務(wù)政策的基本框架內(nèi)，但在美中關(guān)系解凍的前期醞釀中，對(duì)華軍力尚弱、對(duì)外政策現(xiàn)實(shí)主義轉(zhuǎn)軌及“非侵略性”國(guó)家形象的認(rèn)知，成為對(duì)華政策調(diào)整的思維前提與現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。就此，加速推進(jìn)美中關(guān)系解凍成為華盛頓的共識(shí)。而在解凍初期，以民用科技及經(jīng)貿(mào)交流為載體的美國(guó)對(duì)華技術(shù)輸出以及雙邊就某些防務(wù)議題的磋商，成為美中核心政治議題難以推進(jìn)情況下推動(dòng)雙邊關(guān)系演進(jìn)的獨(dú)特觸媒。

二、對(duì)華技術(shù)輸出與美中防務(wù)關(guān)系的初步解凍

上文所述，美國(guó)在推行對(duì)蘇對(duì)華“雙和”戰(zhàn)略時(shí)，事實(shí)上偏向中國(guó)，美方以解凍一般經(jīng)貿(mào)關(guān)系為著手點(diǎn)，謹(jǐn)慎推進(jìn)尚不明朗的美中正?；佑|。而在民用經(jīng)貿(mào)科技交流基礎(chǔ)上出現(xiàn)的某些具有軍事意義的對(duì)華技術(shù)轉(zhuǎn)讓，成為美中防務(wù)關(guān)系中的特殊內(nèi)容，同時(shí)也是敲打蘇聯(lián)、促進(jìn)美中和解的獨(dú)特政策工具與戰(zhàn)略砝碼。對(duì)華技術(shù)輸出也初次顯露了美方對(duì)華形象認(rèn)知逐漸改觀后，在對(duì)華現(xiàn)實(shí)主義政策基本框架下所逐漸生發(fā)出的自由主義政策因子。

早在1969年11月，美國(guó)國(guó)務(wù)卿羅杰斯便建言，“松綁對(duì)華經(jīng)貿(mào)限制以接近中國(guó)的時(shí)機(jī)已到”*Memorandum From John H.Holdridge of the National Security Council Staff to the President’s Assistant for National Security Affairs (Kissinger), Warsaw Talks and Taiwan Strait Patrol, Washington, November 21, 1969.p.139.FRUS: China, Vol.17, 1969-1972.。1971年3月，基辛格提出對(duì)華經(jīng)貿(mào)的系統(tǒng)政策，要求放寬對(duì)華貿(mào)易管制，暫時(shí)同對(duì)蘇聯(lián)東歐的出口管制規(guī)格相一致*Memorandum From the President’s Assistant for National Security Affairs (Kissinger) to President Nixon, Steps Toward Augmentation of Travel and Trade Between the People’s Republic of China and the United States, Washington, March 25, 1971.National Archives, Nixon Presidential Materials, NSC Files, Box 521, Country Files, Far East, China，Vol.VI.。這是美國(guó)對(duì)華經(jīng)貿(mào)政策的重大突破，也是對(duì)蘇對(duì)華等距離外交的體現(xiàn)?？偨y(tǒng)國(guó)際經(jīng)貿(mào)事務(wù)助理也致函基辛格，稱將全力支持對(duì)華經(jīng)貿(mào)弛禁，并強(qiáng)調(diào)取悅主張對(duì)華出口的經(jīng)貿(mào)利益集團(tuán)有助于總統(tǒng)贏得國(guó)內(nèi)政治優(yōu)勢(shì)*Message From the Government of the United States to the Government of the People’s Republic of China, Washington, May 20, 1971.pp.319-320.FRUS: China, Vol.17, 1969-1972.。擴(kuò)大對(duì)華經(jīng)貿(mào)往來(lái)從而促進(jìn)美中關(guān)系成為華盛頓決策層的共識(shí)。

1971年6月，基辛格進(jìn)一步制定對(duì)華經(jīng)貿(mào)政策的分階段目標(biāo)。他明確提出，要不斷提升美中貿(mào)易層次，最終目標(biāo)要使美中經(jīng)貿(mào)水平超越對(duì)蘇東國(guó)家的經(jīng)貿(mào)往來(lái)規(guī)格，但要循序漸進(jìn)，緊跟即將到來(lái)的美中秘密接觸。不過(guò)，經(jīng)國(guó)防部建議，一些具備軍事價(jià)值的民用裝備暫時(shí)禁止售華，如制造高精密無(wú)縫鋼管的機(jī)床、螺旋槳推進(jìn)器、自動(dòng)化農(nóng)用機(jī)械、燃?xì)廨啓C(jī)、雷達(dá)及偵測(cè)照相設(shè)備等。基辛格同意并認(rèn)為，美中接觸明朗之前，應(yīng)暫時(shí)平衡美蘇與美中經(jīng)貿(mào)關(guān)系，不能破壞美蘇緩和。*Memorandum From the President’s Assistant for National Security Affairs (Kissinger) to President Nixon，Washington，June 3，1971.pp.334-336.FRUS: China, Vol.17, 1969-1972.

1971年7月9日，基辛格秘密訪華。他強(qiáng)調(diào)，中國(guó)是世界事務(wù)中不可或缺的重要實(shí)體，“強(qiáng)大并不斷發(fā)展的中國(guó)不對(duì)美國(guó)造成威脅”*Memorandum of Conversation, Beijing July 9, 1971, 4:35-11:20 p.m.National Archives, Nixon Presidential Materials, NSC Files, Box 1032, Files for the President—China Material, Polo I, Record, July 1971 HAK Visit to PRC.。就此，他表示愿意開(kāi)展兩國(guó)經(jīng)貿(mào)交往。基辛格于10月、總統(tǒng)國(guó)家安全事務(wù)副助理黑格將軍(Alesander M.Haig)于1972年1月及尼克松總統(tǒng)是年2月訪華時(shí)均強(qiáng)調(diào)經(jīng)貿(mào)科技交流在打開(kāi)美中關(guān)系局面中的重要性。*Memorandum From the President’s Assistant for National Security Affairs (Kissinger) to President Nixon，My October China Visit：Discussions of the Issues，Washington，November 1971.p.557.FRUS: China, Vol.17, 1969-1972.中方予以正面回應(yīng)，決心開(kāi)啟雙邊經(jīng)貿(mào)科技交流，強(qiáng)調(diào)相關(guān)合作將通過(guò)日后的互駐機(jī)構(gòu)深化落實(shí)*Memorandum From the Chairman of the Under Secretaries Committee (Irwin) to President Nixon，Results of Initial Steps Toward Augmentation of Travel and Trade Between the People’s Republic of China and the United States, and Recommendations for Further Steps to be Taken, Washington, January 13, 1972.p.653.FRUS: China, Vol.17, 1969-1972.。盡管中方就此議題并沒(méi)有美方所預(yù)想的那樣熱切，但美方注意到中國(guó)駐外機(jī)構(gòu)在擴(kuò)大收集中外科技經(jīng)貿(mào)合作及西方科技等訊息，保持著靈活。美方清楚，中方此種態(tài)度源于其就中美關(guān)系更具原則性、宏觀性政治問(wèn)題的把握與堅(jiān)持。臺(tái)灣問(wèn)題、印支問(wèn)題等戰(zhàn)略利益必然重要于中美經(jīng)貿(mào)技術(shù)交流等議題。而對(duì)于西方技術(shù)如若表現(xiàn)得過(guò)于渴望也會(huì)損害中國(guó)所奉行的“意識(shí)形態(tài)純潔性”原則，況且當(dāng)時(shí)尚處于第三次科技革命初期，中國(guó)對(duì)中西方技術(shù)差距之大體會(huì)還不深。限于國(guó)家政治生活主題并未完全轉(zhuǎn)軌，中國(guó)對(duì)于西方先進(jìn)技術(shù)渴求還并不十分強(qiáng)烈。

為助推尼克松訪華后形成的良好氛圍，1972年3月底，美國(guó)國(guó)安會(huì)進(jìn)一步制定了提升對(duì)華技術(shù)輸出與經(jīng)貿(mào)交往的新政。其中，對(duì)華出售民用客機(jī)、出口特定航空器材、調(diào)整巴黎統(tǒng)籌委員會(huì)(COCOM)對(duì)華政策等成為亮點(diǎn)。*Memorandum From John H.Holdridge and Robert Hormats of the National Security Council Staff to the President’s Assistant for National Security Affairs (Kissinger), SRG Meeting on U.S.-PRC Trade and Exchanges, Washington, undated.National Archives, Nixon Presidential Materials, NSC Files, Box H-061, NSSM 148-149，3/31/72.借雙邊經(jīng)貿(mào)技術(shù)交流局面的打開(kāi)，中國(guó)對(duì)美國(guó)民用飛機(jī)及航空、通訊器材等表現(xiàn)出濃厚興趣。負(fù)責(zé)亞太事務(wù)的美國(guó)助理國(guó)務(wù)卿于1972年6月9日向基辛格報(bào)告，中國(guó)向美國(guó)政府正式表示，希望購(gòu)入波音707型客機(jī)并與休斯航空航天公司及美國(guó)無(wú)線電公司開(kāi)展合作，以升級(jí)中國(guó)衛(wèi)星地面通訊系統(tǒng)。中方還與著名防務(wù)集團(tuán)洛克希德公司展開(kāi)采購(gòu)民用航空器材的談判。*Memorandum From Richard H.Solomon of the National Security Council Staff to the President’s Assistant for National Security Affairs (Kissinger), Possible Next Steps in Sino-US Relations, Washington, June 9, 1972.p.905.FRUS: China, Vol.17, 1969-1972.雖然中國(guó)就美國(guó)同期擴(kuò)大對(duì)越南軍事行動(dòng)加以批評(píng)，但中國(guó)駐聯(lián)合國(guó)代表黃華卻就阻礙中美經(jīng)貿(mào)科技合作的法律與金融障礙向美方表達(dá)連續(xù)關(guān)切，希望雙方加強(qiáng)協(xié)調(diào)以構(gòu)建發(fā)展經(jīng)貿(mào)的制度性平臺(tái)*Memorandum From Richard H.Solomon of the National Security Council Staff to the President’s Assistant for National Security Affairs (Kissinger), Possible Next Steps in Sino-US Relations, Washington, June 9, 1972.pp.908-909.FRUS: China, Vol.17, 1969-1972.。此種相向而動(dòng)的戰(zhàn)略態(tài)勢(shì)令基辛格十分滿意。

1973年2月，美國(guó)國(guó)安會(huì)作出決定，授權(quán)波音公司為對(duì)華出口的美國(guó)客機(jī)再額外配售8套慣性導(dǎo)航系統(tǒng)*Sale of Inertial Navigation Systems to the People’s Republic of China, Washington, February 6, United States.Office of the Assistant to the President for National Security Affairs.Secret,National Security Decision Memorandum.February 6, 1973:1 pp.檔案號(hào)：CH00254, Digital National Security Archive (DNSA).。其雖為民用技術(shù)但具備潛在軍用價(jià)值，售華先進(jìn)民用導(dǎo)航系統(tǒng)是新中國(guó)歷史上美國(guó)先進(jìn)裝備輸華之肇始，政治意義重大。是年3月，基辛格高度評(píng)價(jià)了美中關(guān)系過(guò)去20個(gè)月的發(fā)展?fàn)顩r。他認(rèn)定，這已帶來(lái)持續(xù)性戰(zhàn)略紅利，即緩和亞洲局勢(shì)、促進(jìn)美蘇關(guān)系及構(gòu)建維持全球和平的秩序架構(gòu)，堪稱尼克松政治生命的最大亮點(diǎn)之一。*Memorandum From the President’s Assistant for National Security Affairs (Kissinger) to President Nixon, My Trip to China, Washington, March 2, 1973.pp.6-9.FRUS: Foundations of Foreign Policy, Vol.38, 1973-1976.United States Government Printing Office, Washington 2012.

雖然構(gòu)建美蘇緩和是尼克松第一任期對(duì)外戰(zhàn)略的絕對(duì)要?jiǎng)?wù)，但這與在戰(zhàn)術(shù)上提升中國(guó)常規(guī)軍力、戰(zhàn)略上作出扶華姿態(tài)并不矛盾，反而能夠促進(jìn)蘇聯(lián)配合緩和棋局。就此，美方加速落實(shí)上海聯(lián)合公報(bào)的諸項(xiàng)內(nèi)容，而對(duì)華輸出西方技術(shù)裝備則構(gòu)成美國(guó)對(duì)華防務(wù)政策的重要內(nèi)容，其突出特點(diǎn)之一是借西歐盟國(guó)之手幫扶提升中國(guó)包括軍事科技在內(nèi)的技術(shù)水平。謹(jǐn)慎開(kāi)展美中民用科技經(jīng)貿(mào)交往之時(shí)，基辛格早在1971年下半年便開(kāi)始考慮允許西歐盟國(guó)制定對(duì)華出口敏感裝備技術(shù)清單，幫助美國(guó)先期展開(kāi)對(duì)華先進(jìn)民用技術(shù)，甚至軍用技術(shù)裝備的輸出。借盟國(guó)之手對(duì)華輸出高新技術(shù)乃至軍用裝備這一隨后持續(xù)近20年的對(duì)華防務(wù)政策的突出特點(diǎn)在此時(shí)初現(xiàn)端倪。

1973年7月，基辛格向中國(guó)駐美聯(lián)絡(luò)處主任黃鎮(zhèn)正式表示，美方準(zhǔn)備通過(guò)英法等國(guó)幫助提升中國(guó)防務(wù)水平。他明確指出，“美方將力所能及地鼓勵(lì)盟國(guó)加速向中方提供所需的防務(wù)技術(shù)及裝備”，美國(guó)將解除禁止英國(guó)羅爾斯·羅伊斯防務(wù)集團(tuán)與中方合作的相關(guān)命令。*Memorandum of Conversation, National Archives, Nixon Presidential Materials, NSC Files, Kissinger Office Files, Box 95, Country Files, Far East, China Exchanges, June 14-July 9, 1973.在美國(guó)政府授意下，英國(guó)工黨政府于是年7月正式聲明向中國(guó)出售先進(jìn)的“斯貝”MK202型軍用發(fā)動(dòng)機(jī)。該型發(fā)動(dòng)機(jī)裝備于英軍F-4型戰(zhàn)斗機(jī)上，推重比大、油耗低、壽命長(zhǎng)，是北約第二代戰(zhàn)斗機(jī)制式軍用發(fā)動(dòng)機(jī)。除去原機(jī)出口，英國(guó)還在西安幫助中國(guó)籌建仿制生產(chǎn)線。2003年，其國(guó)產(chǎn)型號(hào)渦扇9型研制完畢，成為國(guó)產(chǎn)殲擊轟炸機(jī)及戰(zhàn)略轟炸機(jī)的主動(dòng)力?！八关悺卑l(fā)動(dòng)機(jī)輸華是新中國(guó)歷史上中西方防務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域具有標(biāo)志性意義的第一筆大訂單，是中美和解以來(lái)美國(guó)通過(guò)盟友之手提升中國(guó)軍事科技水平的重大突破。通過(guò)仿制，促進(jìn)了中國(guó)航空工業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，不僅為中國(guó)軍機(jī)提供了可靠動(dòng)力，對(duì)于中國(guó)艦艇用燃?xì)廨啓C(jī)及民用發(fā)電機(jī)組的研制等亦有裨益。綜上，尼克松政府時(shí)期美國(guó)對(duì)華技術(shù)輸出雖以民用技術(shù)為主，但有的也具備軍用價(jià)值；西歐對(duì)華技術(shù)輸出也同期開(kāi)啟，且步伐與力度更大，堪稱西方集團(tuán)就“聯(lián)華制蘇”與“技術(shù)扶華”的戰(zhàn)略分工。

尼克松政府對(duì)華技術(shù)輸出的背景是其貿(mào)易自由化政策，即由一般商品物資“自由化”擴(kuò)展到戰(zhàn)略性技術(shù)貿(mào)易領(lǐng)域，以及放松一般性貿(mào)易管制，放寬巴統(tǒng)對(duì)敏感技術(shù)輸華的嚴(yán)格管制*戴超武：《美國(guó)貿(mào)易自由化政策與中國(guó)改革開(kāi)放(1969—1975)》，《史學(xué)月刊》2010年第2期。。美方希望借由經(jīng)貿(mào)交流及技術(shù)輸出等低敏感度政治議題從而提速美中和解。從戰(zhàn)略上看，盡管其不成體系，偶有為之，但通過(guò)對(duì)華技術(shù)裝備輸出，美國(guó)向蘇方釋放了“扶華遏蘇”的明確信號(hào)，即美國(guó)在經(jīng)貿(mào)科技領(lǐng)域已對(duì)中蘇作出差別對(duì)待，體現(xiàn)出技術(shù)扶華乃至對(duì)華軍事提攜的重要姿態(tài)。通過(guò)此舉，美方間接壓迫蘇聯(lián)在限制戰(zhàn)略武器談判等議題上作出讓步，同時(shí)也響應(yīng)了中國(guó)改革派對(duì)西方技術(shù)的需求。在諸多敏感政治議題尚難突破的情況下，對(duì)華輸出技術(shù)裝備幫助美中關(guān)系打開(kāi)了局面，同時(shí)促進(jìn)了美蘇緩和，美方一時(shí)間在三角運(yùn)籌中掌握了主動(dòng)。

三、情報(bào)交流、危機(jī)事件應(yīng)對(duì)與美中防務(wù)領(lǐng)域的互動(dòng)協(xié)作

除去技術(shù)裝備輸華，雙邊情報(bào)共享、共同應(yīng)對(duì)地區(qū)危機(jī)事件等也幫助美中防務(wù)關(guān)系取得進(jìn)展，搭建了促進(jìn)美中防務(wù)交流、政治互信的特殊平臺(tái)。與技術(shù)輸華一道，情報(bào)合作成為美方潤(rùn)滑美中關(guān)系的重要手段。1971年的基辛格訪華開(kāi)啟了美中兩國(guó)就蘇聯(lián)軍事威脅進(jìn)行某種形式的情報(bào)交流。兩次訪華中，基辛格均向中方通報(bào)了中蘇邊境的蘇軍兵力部署情況，中方雖表現(xiàn)較為平淡但也接受了相關(guān)情報(bào)。1972年1月3日黑格公開(kāi)訪問(wèn)北京時(shí)強(qiáng)調(diào)，美中應(yīng)加強(qiáng)協(xié)調(diào)以“制衡蘇聯(lián)敵意及阻遏任何對(duì)于中國(guó)的威脅行徑”，“中國(guó)的安全與生存是美國(guó)最為重大的國(guó)家利益之一”。黑格提出，美方準(zhǔn)備在不尋求中方回饋的情況下，單方面向華提供自身?xiàng)l件所能支持的蘇聯(lián)等國(guó)對(duì)華軍事威脅的相關(guān)情報(bào)，中方對(duì)此默認(rèn)接受。*Memorandum of Conversation, Beijing, January 3, 1972.pp.639-641.FRUS: China, Vol.17, 1969-1972.

尼克松于是年2月訪華時(shí)說(shuō)，基辛格將定期訪華，向中方通報(bào)美蘇談判、蘇聯(lián)情報(bào)等情況*Memorandum of Conversation, Beijing, February 22, 1972.pp.699-704.FRUS: China, Vol.17, 1969-1972.?；粮駝t向中國(guó)副外長(zhǎng)喬冠華詳細(xì)介紹了遠(yuǎn)東蘇軍的兵力配置。中方表示感謝并正式提出，中美情報(bào)交流及其他重要事項(xiàng)相互知照的秘密渠道應(yīng)為雙方駐聯(lián)合國(guó)代表，公開(kāi)渠道則為兩國(guó)駐法國(guó)使館，美方表示贊同。*Memorandum of Conversation, Beijing, February 26, 1972.pp.801-805.FRUS: China, Vol.17, 1969-1972.就此，中美互設(shè)聯(lián)絡(luò)處之前，紐約渠道與巴黎渠道成為中美進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)的制度性平臺(tái)。在1972年6月下旬訪華時(shí)，基辛格則鄭重聲明：“美國(guó)政府決定，如中方遭到蘇聯(lián)攻擊，美方將在必要情況下采取軍事措施以阻止蘇聯(lián)”*Memorandum of Conversation, Beijing, June 22, 1972.pp.974-975.FRUS: China, Vol.17, 1969-1972.。由對(duì)中蘇沖突奉行“中立”到交流蘇聯(lián)情報(bào)，再上升到采取必要軍事行動(dòng)，美方介入中蘇矛盾表態(tài)程度之變化所展現(xiàn)出的對(duì)華戰(zhàn)略重視，以及利用抗蘇防務(wù)協(xié)作以推進(jìn)美中關(guān)系的戰(zhàn)略姿態(tài)可見(jiàn)一斑。無(wú)疑，蘇聯(lián)威脅持續(xù)助推著包括防務(wù)關(guān)系在內(nèi)的美中關(guān)系，成為兩國(guó)核心分歧尚存情況下雙邊關(guān)系的穩(wěn)定器與最大公約數(shù)。

中美戰(zhàn)略互信有待加強(qiáng)、互動(dòng)機(jī)制亟待深化以及情報(bào)交流帷幕拉開(kāi)之時(shí)，1971年11月末突發(fā)的第三次印巴戰(zhàn)爭(zhēng)也成為增強(qiáng)兩國(guó)互信、深化防務(wù)關(guān)系的催化劑。南亞危機(jī)、中東戰(zhàn)爭(zhēng)、安哥拉內(nèi)戰(zhàn)等地區(qū)重大事件一度對(duì)70年代美中關(guān)系產(chǎn)生較大推動(dòng)作用，而對(duì)巴基斯坦、埃及等友好第三國(guó)的共同軍援也構(gòu)成美中防務(wù)領(lǐng)域初步協(xié)作的重要內(nèi)容。

中美互設(shè)聯(lián)絡(luò)處之前，中國(guó)駐聯(lián)合國(guó)代表黃華與美方在紐約建立溝通平臺(tái)，美國(guó)駐法大使與中國(guó)駐法大使黃鎮(zhèn)也保持磋商。借助上述渠道，兩國(guó)就南亞危機(jī)密切交換意見(jiàn)。雙方就控扼印度戰(zhàn)爭(zhēng)行為、交換印蘇情報(bào)及援助巴基斯坦等取得重要共識(shí)，統(tǒng)籌了戰(zhàn)略配合。1971年11月23日，黃華向基辛格表示，中方將采取包括軍援在內(nèi)的各種措施支持巴基斯坦，雖暫不出兵，但會(huì)在印軍東線附近戰(zhàn)略佯動(dòng)，施以壓力。黃華還向美方了解印蘇兩軍情報(bào)。基辛格表示，“美方會(huì)在任何時(shí)間提供中方所需的印蘇情報(bào)”，“如果中方認(rèn)為印軍是嚴(yán)重威脅而需采取軍事行動(dòng)，美方將阻止他國(guó)干涉并及時(shí)通告相關(guān)訊息”。“他國(guó)”指向不言而喻，蘇印與美中在南亞的戰(zhàn)略對(duì)抗?fàn)I壘分明。12月10日，印軍空襲西巴基斯坦已四天，形勢(shì)危急。黃華向美方表明，“如果局勢(shì)繼續(xù)惡化，中國(guó)將向西巴派遣軍隊(duì)，同時(shí)集結(jié)強(qiáng)大力量威懾印度，阻遏印軍戰(zhàn)爭(zhēng)擴(kuò)大化的圖謀”。美方對(duì)此表示贊賞，同期以護(hù)僑名義派遣航母戰(zhàn)斗群前往孟加拉灣震懾印度。*Memorandum From the President’s Assistant for National Security Affairs (Kissinger) to President Nixon, My November 23 Meeting with Ambassador Huang Hua, Permanent PRC Representative to the UN, Washington, November 26, 1971.pp.596-597, 608-620.FRUS: China, Vol.17, 1969-1972.中美兩國(guó)的相互配合與有效威懾使印方未敢派遣地面部隊(duì)進(jìn)攻西巴基斯坦，阻遏了印度滅亡西巴的戰(zhàn)略目標(biāo)。南亞危機(jī)促成的中美合作還延續(xù)到戰(zhàn)后，美國(guó)此后多次請(qǐng)求中方對(duì)巴基斯坦施以軍援，以對(duì)印度構(gòu)成制衡。1972年6月，美方向中方通報(bào)其對(duì)巴軍援情況，請(qǐng)求中方對(duì)巴施以援助。中方表示將向巴軍提供殲-6型殲擊機(jī)及輕型主戰(zhàn)坦克，希望美國(guó)也對(duì)斯里蘭卡加大援助，構(gòu)筑對(duì)印反包圍圈，美方對(duì)此表示認(rèn)可。*Memorandum of Conversation, Beijing, June 22, 1972.pp.974-975.FRUS: China, Vol.17, 1969-1972.

印巴戰(zhàn)爭(zhēng)對(duì)剛剛起步的美中防務(wù)關(guān)系產(chǎn)生了相當(dāng)戰(zhàn)略正效應(yīng)，保衛(wèi)巴基斯坦、鉗制印度成為美中戰(zhàn)略共識(shí)。1971年12月，美國(guó)國(guó)家安全研究備忘錄強(qiáng)調(diào)，盡管中國(guó)“仍會(huì)反射一些激進(jìn)意識(shí)形態(tài)言論，但實(shí)際以實(shí)用主義行事，以國(guó)家利益逐步取代意識(shí)形態(tài)口號(hào)，更易達(dá)成妥協(xié)”，中國(guó)也將采取“互助”模式調(diào)整對(duì)外政策。而在美方看來(lái)，“互助”即為聯(lián)美。美方準(zhǔn)備“便捷、積極地與華互動(dòng)，鼓勵(lì)中國(guó)在多邊框架內(nèi)，就國(guó)際軍控及斡旋印巴沖突等議題上發(fā)揮更大作用”。*PRC and US Objectives and Attitudes, Washington, December 3, 1971.National Archives, RG 59, S/S Files：Lot 80 D 212, National Security Files, NSSM 141.

基辛格于1972年6月訪華時(shí)正式建議，美中情報(bào)交流應(yīng)從印巴戰(zhàn)爭(zhēng)期間的應(yīng)急式互動(dòng)，上升為雙邊防務(wù)關(guān)系的常規(guī)內(nèi)容。周恩來(lái)對(duì)此建議不甚熱烈，認(rèn)為中美尚存諸多分歧，雙邊情報(bào)交流并不急切，強(qiáng)調(diào)“中國(guó)不需要美國(guó)扮演保護(hù)者角色”，但中方也并未拒斥美方所提供的蘇聯(lián)情報(bào)，并將情報(bào)交流事實(shí)上納入雙邊磋商的常規(guī)內(nèi)容。自此，美中防務(wù)關(guān)系的初步發(fā)展使基辛格確認(rèn)兩國(guó)正在發(fā)展一種“特殊關(guān)系”。*Memorandum From the President’s Assistant for National Security Affairs (Kissinger) to President Nixon，Atmospherics of My Visit to Peking, Washington, June 27, 1972.National Archives, Nixon Presidential Materials, NSC Files, Kissinger Office Files, Box 97, Country Files-Far East, China, Dr.Kissinger’s June 1972 Visit.這種特殊關(guān)系是兩國(guó)回歸現(xiàn)實(shí)主義對(duì)外政策的結(jié)果，是基辛格所認(rèn)為的美中“心照不宣同盟”的雛形。

1973年2月，美方再次請(qǐng)求中方加大對(duì)巴軍援力度。周恩來(lái)強(qiáng)調(diào)，中方將加大援巴力度，截至1973年初，已援助巴方超過(guò)130架殲-6型戰(zhàn)機(jī)，并協(xié)助其設(shè)立戰(zhàn)機(jī)制造廠。而中方希望美方對(duì)巴基斯坦予以海軍援助，基辛格表示同意。*Memorandum of Conversation, Beijing, February 18, 1973.p.151.FRUS: China, Vol.18, 1973-1976.United States Government Printing Office, Washington 2007.此外，兩國(guó)還就緩和印度支那局勢(shì)及對(duì)當(dāng)?shù)馗魑溲b派別縮減及暫停武器供應(yīng)達(dá)成諒解。除巴基斯坦，中美就埃及等友好第三國(guó)的共同軍援也是同期美中防務(wù)關(guān)系中的亮點(diǎn)。美方比較重視作為世界第二大蘇式武器生產(chǎn)國(guó)的中國(guó)，向蘇式軍備體系國(guó)家提供蘇式裝備所產(chǎn)生的獨(dú)特戰(zhàn)略影響。1974年1月，基辛格向中國(guó)駐美聯(lián)絡(luò)處副主任韓敘提出，希望中方滿足埃及領(lǐng)導(dǎo)人薩達(dá)特的請(qǐng)求，向埃出口殲-7型戰(zhàn)機(jī)并援建制造廠以彌補(bǔ)其第四次中東戰(zhàn)爭(zhēng)中的嚴(yán)重?fù)p失，中方表示贊同，表示樂(lè)意發(fā)揮自身作用。*Memorandum of Conversation, Washington, January 23, 1974.p.454.FRUS: China, Vol.18, 1973-1976.美中對(duì)于埃及的扶持有力保證了薩達(dá)特民族主義反蘇政策的落實(shí)，兩國(guó)在防務(wù)領(lǐng)域的戰(zhàn)略配合達(dá)到新高度。

四、尼克松政府時(shí)期美中防務(wù)關(guān)系的抵牾

技術(shù)輸華、情報(bào)交流及應(yīng)對(duì)地區(qū)危機(jī)等助推下的美中防務(wù)關(guān)系促使基辛格產(chǎn)生了美中“特殊關(guān)系”與“心照不宣同盟”的戰(zhàn)略認(rèn)知。然而正是白宮就美中防務(wù)關(guān)系發(fā)展態(tài)勢(shì)的過(guò)度樂(lè)觀與戰(zhàn)略誤判，以及兩國(guó)就一系列防務(wù)議題所引爆的多重矛盾，直接導(dǎo)致美中防務(wù)關(guān)系乃至雙邊政治關(guān)系在尼克松執(zhí)政末期遭遇波折、暫時(shí)遇困。

首先，核裁軍及軍事熱線議題。對(duì)華對(duì)蘇“雙和”戰(zhàn)略的重要一環(huán)是將中國(guó)“制度化”至維持權(quán)力均勢(shì)及地區(qū)穩(wěn)定的國(guó)際秩序架構(gòu)內(nèi)。在1971年至1973年高頻度的訪華行程中，基辛格多次建議美中蘇應(yīng)簽署相互通報(bào)緊急情況以化解戰(zhàn)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)的協(xié)議，籌建美中高層軍事聯(lián)系熱線，并邀請(qǐng)中方參與國(guó)際核裁軍進(jìn)程。盡管美方試圖證明核裁軍的“誠(chéng)意”與“正義性”，但周恩來(lái)明確表示中方不會(huì)被其所“束縛”，拒絕建立聯(lián)系熱線。*Memorandum of Conversation, Beijing, July 10, 1971.pp.408-411.FRUS: China, Vol.17, 1969-1972.中方清楚，作為常規(guī)武裝落后的防守方，獨(dú)立自主地保有一定數(shù)量的核武器是中國(guó)國(guó)家生存安全及利益發(fā)展之關(guān)鍵。就此，中國(guó)堅(jiān)持游離在美蘇核裁軍框架外，并對(duì)美中軍事熱線問(wèn)題予以擱置。

其次，美軍亞太軍力部署議題。隨著美中防務(wù)磋商的拉開(kāi)，中方就美國(guó)亞太軍事存在表示不滿，希望其從臺(tái)灣、韓國(guó)、沖繩及東南亞等地撤軍。美方承認(rèn)該問(wèn)題影響美中互信，但基辛格表示，美方不會(huì)撤軍，不會(huì)犧牲與盟國(guó)的防務(wù)合作。他強(qiáng)調(diào)，除去駐臺(tái)及南越美國(guó)武裝力量將逐步撤出，駐日韓美軍不會(huì)撤退，它們是構(gòu)筑美國(guó)亞太軍事存在與軍事戰(zhàn)略之基石。*Memorandum From the President’s Assistant for National Security Affairs (Kissinger) to President Nixon,Washington, November 1971.pp.554-555.FRUS: China, Vol.17, 1969-1972.此外，尼克松則向中方表明日本的軍國(guó)主義傳統(tǒng)及軍事發(fā)展?jié)摿Γ凳久廊胀似鋵?shí)可以幫助中國(guó)遏制日本軍事崛起*溫強(qiáng)：《尼克松政府對(duì)華認(rèn)知與對(duì)日防務(wù)政策的確立》，《中山大學(xué)學(xué)報(bào)》2013年第6期。。中方也趨向現(xiàn)實(shí)，明晰駐日美軍對(duì)日上述牽制及其圍遏蘇聯(lián)太平洋艦隊(duì)的作用，對(duì)美國(guó)亞太軍事存在不得已而默認(rèn)接受。但據(jù)美方研判，中國(guó)就此將約1/7到1/10的戰(zhàn)略核力量瞄準(zhǔn)美軍亞太基地，美中依舊存在的戰(zhàn)略暗戰(zhàn)可見(jiàn)一斑。

再次，美中應(yīng)對(duì)蘇聯(lián)威脅的應(yīng)急反應(yīng)機(jī)制議題。盡管中方已經(jīng)就美中深層次軍事交往表現(xiàn)出某種游離和謹(jǐn)慎態(tài)度，但為進(jìn)一步推動(dòng)美中防務(wù)關(guān)系，在較為樂(lè)觀的發(fā)展對(duì)華防務(wù)關(guān)系的戰(zhàn)略認(rèn)知與戰(zhàn)略期許下，基辛格于1973年11月訪華時(shí)，提出構(gòu)建美中應(yīng)對(duì)蘇聯(lián)威脅的應(yīng)急反應(yīng)機(jī)制與美中軍事合作建議。這成為尼克松政府時(shí)期對(duì)華防務(wù)政策中“聯(lián)華”思想的高峰，但也直接引起了美中防務(wù)關(guān)系乃至雙邊關(guān)系的震蕩。

基辛格面見(jiàn)毛澤東時(shí)隱晦地表達(dá)出愿意提升中國(guó)軍隊(duì)?wèi)?yīng)對(duì)蘇聯(lián)入侵的戰(zhàn)略戰(zhàn)役反擊能力，毛澤東則表示蘇聯(lián)可能會(huì)掐滅中國(guó)的核武能力，隨后話題移到他處，基辛格認(rèn)為他已經(jīng)就此項(xiàng)美中軍事合作議題向毛澤東“掛了號(hào)”*陳兼：《周恩來(lái)與1973年11月基辛格訪華》，《華東師范大學(xué)學(xué)報(bào)》2014年第1期。。因此基辛格在隨后同周恩來(lái)的談話中具體表明，雖然美中都不愿公開(kāi)建立正式軍事同盟，但是在技術(shù)層面低調(diào)提升中國(guó)軍力是美方所樂(lè)見(jiàn)的。他直言不諱，“美方準(zhǔn)備了一些技術(shù)性文件，在于如何改進(jìn)中方的弱勢(shì)地位，如何提升面對(duì)蘇軍進(jìn)攻時(shí)中方的預(yù)警反應(yīng)時(shí)間和生存能力。如果總理感興趣，美方愿意在小范圍內(nèi)密談”*Memorandum of Conversation, Beijing, November 10, 1973.pp.326-331.FRUS: China, Vol.18, 1973-1976.構(gòu)建美中應(yīng)對(duì)蘇聯(lián)導(dǎo)彈威脅的戰(zhàn)略預(yù)警系統(tǒng)的相關(guān)原始檔案，有不少地方被美國(guó)官方所刪減，對(duì)其具體內(nèi)容的完整捕捉存有很大困難。。推動(dòng)美中建立針對(duì)蘇聯(lián)彈道導(dǎo)彈和戰(zhàn)略轟炸機(jī)威脅的衛(wèi)星預(yù)警系統(tǒng)，以及暗示在中國(guó)境內(nèi)構(gòu)建此系統(tǒng)實(shí)際是基辛格極力說(shuō)服周恩來(lái)進(jìn)行詳細(xì)會(huì)談的關(guān)鍵議題。對(duì)此，周恩來(lái)表示，這是極其復(fù)雜的戰(zhàn)略問(wèn)題，必須請(qǐng)示毛澤東，而直至基辛格離京，中方對(duì)此并未作出任何回應(yīng)。*《毛澤東傳(1949—1976)》(下)，中央文獻(xiàn)出版社，2003年，第1669頁(yè)。美方上述戰(zhàn)略構(gòu)想悻悻而終。

面對(duì)美方上述建議，毛澤東十分敏感，隨即展開(kāi)批周運(yùn)動(dòng)，認(rèn)定周恩來(lái)在中美會(huì)談中“說(shuō)了錯(cuò)話”*《周恩來(lái)年譜(1949—1976)》(下)，中央文獻(xiàn)出版社，1997年，第634頁(yè)。，周恩來(lái)主管下的對(duì)美外交受到批判。毛澤東強(qiáng)調(diào)，周恩來(lái)對(duì)美“搞聯(lián)合時(shí)容易右”，而對(duì)美國(guó)的軍事幫助，中方“基本上一切不要”*《毛澤東同周恩來(lái)談話記錄》(1973 年11 月17 日)，轉(zhuǎn)引自李捷：《從解凍到建交：中國(guó)政治變動(dòng)與中美關(guān)系》，宮力等編：《從解凍到建交：中美關(guān)系正?；M(jìn)程再探討(1969—1979)》，中央文獻(xiàn)出版社，2004 年，第274 頁(yè)。。無(wú)疑，這是毛澤東就中美防務(wù)關(guān)系之深化持否定態(tài)度，為中美防務(wù)乃至雙邊關(guān)系的接近程度與親密層級(jí)設(shè)了限、定了調(diào)。隨著1974年批林批孔運(yùn)動(dòng)及隨后批判整頓派的展開(kāi)，中國(guó)對(duì)美政策一時(shí)呈現(xiàn)“左”轉(zhuǎn)態(tài)勢(shì)。美中關(guān)系一時(shí)間逡巡不前，一度活躍的美中防務(wù)關(guān)系也受到?jīng)_擊，并一直延續(xù)到福特政府時(shí)期。*為修補(bǔ)兩國(guó)關(guān)系，尼克松辭職之前決定對(duì)華出售輕水反應(yīng)堆、低濃縮鈾及深海油氣探測(cè)裝備。盡管美中防務(wù)關(guān)系的進(jìn)一步演進(jìn)遇困，但對(duì)華技術(shù)輸出政策基本得以延續(xù)，維護(hù)著美中關(guān)系的基本面。福特政府時(shí)期美中雖就安哥拉內(nèi)戰(zhàn)等防務(wù)議題展開(kāi)積極磋商，但毛澤東繼續(xù)實(shí)行不與美國(guó)深化防務(wù)關(guān)系的政策。直到美蘇和緩態(tài)勢(shì)終結(jié)、卡特主義出臺(tái)，特別是鄧小平秉政與中國(guó)國(guó)家發(fā)展道路及政治生活主題完全轉(zhuǎn)軌，美中防務(wù)關(guān)系才再次復(fù)振，并于80年代達(dá)到史無(wú)前例的高峰。

五、結(jié) 語(yǔ)

技術(shù)轉(zhuǎn)讓、情報(bào)交流、應(yīng)對(duì)地區(qū)危機(jī)事件等議題串聯(lián)下的美中防務(wù)關(guān)系在尼克松執(zhí)政時(shí)期拉開(kāi)帷幕、初步發(fā)展，成為美中雙邊關(guān)系的獨(dú)特內(nèi)容。美中防務(wù)關(guān)系的初步進(jìn)展增強(qiáng)了雙邊政治互信，成為雙邊關(guān)系的催化劑與穩(wěn)定器，同時(shí)也是標(biāo)注美中和解及亞洲冷戰(zhàn)轉(zhuǎn)型的絕佳注解。中方也在調(diào)整對(duì)美外交的大戰(zhàn)略下相向而行，與美方就不少防務(wù)議題開(kāi)展互動(dòng)協(xié)作，并開(kāi)啟對(duì)西方科技的規(guī)模引進(jìn)。同時(shí)，白宮初步試行對(duì)華技術(shù)扶助乃至軍事提攜戰(zhàn)略，為70年代后期及80年代高強(qiáng)度的對(duì)華技術(shù)轉(zhuǎn)讓作了預(yù)熱。

蘇聯(lián)軍事威脅是開(kāi)啟并維系美中防務(wù)關(guān)系的公約數(shù)，情報(bào)交流、裝備技術(shù)輸出等無(wú)一不以抗蘇為宗旨。總體來(lái)看，尼克松執(zhí)政時(shí)期起始的美國(guó)對(duì)華技術(shù)輸出具備一定軍用價(jià)值，到1973年白宮則邁出經(jīng)由北約盟國(guó)對(duì)華轉(zhuǎn)讓軍用技術(shù)裝備的重大突破。以蘇軍為假想敵，以西歐盟國(guó)為供給渠道之一，有限提升中國(guó)常規(guī)軍力，以服務(wù)于遏蘇戰(zhàn)略，這一貫穿于70年代末至整個(gè)80年代的美國(guó)對(duì)華防務(wù)合作的重要戰(zhàn)略特征在此時(shí)漸成雛形并初步實(shí)踐。

但美中多年對(duì)抗下形成的負(fù)面認(rèn)知及遺留問(wèn)題不可能短期消除，兩國(guó)防務(wù)領(lǐng)域問(wèn)題抵牾不斷。同時(shí)，美國(guó)決策層對(duì)華戰(zhàn)略疑懼依舊，除去將中國(guó)納入反導(dǎo)作戰(zhàn)體系，一些保守性極強(qiáng)的對(duì)華軍事打擊設(shè)想等軍事斗爭(zhēng)準(zhǔn)備不時(shí)出爐。*1971年7月美國(guó)國(guó)安會(huì)就對(duì)華進(jìn)行先發(fā)制人核打擊進(jìn)行研究。1972年1月，基辛格指示認(rèn)真應(yīng)對(duì)中國(guó)核武威脅，強(qiáng)化對(duì)華反導(dǎo)作戰(zhàn)。是年7月，基辛格要求精確定位中國(guó)核武部署地點(diǎn)，研究能夠一次性摧毀并壓制中國(guó)核反擊的辦法。美國(guó)對(duì)華核打擊預(yù)案雖在1973年后逐漸趨于下降，但其對(duì)華戰(zhàn)略核武器的部署并未削減，美中戰(zhàn)略互疑依舊。無(wú)疑，自由主義因子下的接觸與保守主義因素下的防遏共同構(gòu)成美國(guó)對(duì)華政策并行不悖的二元維度與相互支撐，鮮明地體現(xiàn)出其理想主義與現(xiàn)實(shí)主義精密耦合的對(duì)外戰(zhàn)略特色。

事實(shí)證明，防務(wù)協(xié)作、危機(jī)處理等所助推的尼克松政府時(shí)期美中防務(wù)關(guān)系是不穩(wěn)固的。美方盲視、擱置核心分歧，試圖以技術(shù)輸出、情報(bào)交流、軍事提攜等非關(guān)鍵議題推動(dòng)兩國(guó)關(guān)系，乃至誘控中方的戰(zhàn)略謀劃難以取得實(shí)效。構(gòu)筑美蘇緩和是美國(guó)對(duì)外政策第一要?jiǎng)?wù)，美蘇關(guān)系的穩(wěn)定比美中關(guān)系的遞進(jìn)更具實(shí)質(zhì)意義。因此，從屬于對(duì)蘇政策的對(duì)華防務(wù)政策具有強(qiáng)烈的即時(shí)性與功用性。此種取巧的對(duì)華戰(zhàn)略定位為中方所明晰而加以拒斥，這也是福特基本繼承相關(guān)戰(zhàn)略下美中關(guān)系進(jìn)展依舊有限的重要原因。這一時(shí)期美中防務(wù)關(guān)系本質(zhì)上仍是雙邊關(guān)系有待進(jìn)一步質(zhì)變情況下因抗蘇而起的權(quán)宜表現(xiàn)，不具備全局性戰(zhàn)略意義。我們應(yīng)就一度高企的美中防務(wù)關(guān)系加以積極評(píng)價(jià)，但不能對(duì)其就雙邊關(guān)系的促進(jìn)做過(guò)高估計(jì)。

同時(shí)，“過(guò)度防衛(wèi)”與“獨(dú)立自主”的對(duì)外戰(zhàn)略心理在中國(guó)對(duì)外政策的實(shí)踐中不時(shí)體現(xiàn)。在毛澤東看來(lái)，聯(lián)美外交取得初步進(jìn)展，中國(guó)國(guó)家安全環(huán)境得到改善，達(dá)到了聯(lián)美懾蘇的戰(zhàn)略目標(biāo)。在周恩來(lái)具體執(zhí)行聯(lián)美外交的同時(shí)，毛澤東并未放棄其對(duì)內(nèi)政策“左”的取向，并未徹底放棄自新中國(guó)成立伊始所開(kāi)啟的對(duì)內(nèi)對(duì)外政策的雙頻互動(dòng)與雙重支撐。有學(xué)者認(rèn)為，毛澤東晚年掌控對(duì)內(nèi)對(duì)外政策時(shí)流露出強(qiáng)烈的“暮年焦慮”*陳兼：《周恩來(lái)與1973年11月基辛格訪華》，《華東師范大學(xué)學(xué)報(bào)》2014年第1期。，在這種情況下，毛澤東要為中美關(guān)系的發(fā)展層級(jí)與密切程度確定一個(gè)無(wú)可撼

動(dòng)、無(wú)可置疑的“天花板”，以確保中國(guó)對(duì)外政策不至右偏出其規(guī)劃軌道，并要確保其對(duì)內(nèi)政策意志的無(wú)可挑戰(zhàn)。同時(shí)，中蘇軍事合作帶給毛澤東的負(fù)面認(rèn)知也強(qiáng)化了其就中美防務(wù)關(guān)系進(jìn)一步深化的反感。據(jù)此，在中國(guó)國(guó)家發(fā)展道路依舊處于轉(zhuǎn)型前夜之時(shí)，毛澤東對(duì)中美防務(wù)關(guān)系，特別是美國(guó)對(duì)華技術(shù)輸出與軍事提攜建議自然不以為意，就此種“投降主義”嗤之以鼻。

而從后冷戰(zhàn)視角審視尼克松政府時(shí)期美中防務(wù)關(guān)系的初步發(fā)展，可以窺見(jiàn)美國(guó)政府技術(shù)扶華、軍事提攜等對(duì)華現(xiàn)實(shí)主義政策所凸顯的自由主義因子，及其通過(guò)發(fā)展軍事防務(wù)關(guān)系將中國(guó)納為世界體系與地區(qū)秩序維護(hù)者與建設(shè)者的戰(zhàn)略期許。開(kāi)明知華派的此種新政盡管在毛澤東執(zhí)政晚年遭遇困厄，但卻幫助奠定了中國(guó)全方位轉(zhuǎn)軌發(fā)展道路后“非盟友友好伙伴國(guó)”的對(duì)華國(guó)家關(guān)系定位，并助推了冷戰(zhàn)終結(jié)前夜以美中抗蘇戰(zhàn)略蜜月為代表的雙邊防務(wù)及政治關(guān)系的罕見(jiàn)高峰。

(本文作者 中山大學(xué)歷史學(xué)系博士研究生 廣州 510275)

(責(zé)任編輯 朱昌裕)

The Preliminary Development of the Defense Relationship Between US and PRC During the Nixon Administration

Xin Yi

As the relationship between US and China unfrozen, the two government started to negotiate some issues on defense affairs and initiated certain cooperation. Although the Nixon administration still took precautions against China, the defense relationship which contains information exchange, transfer of technology and handling of critical incidents stabilized and promoted the bilateral relations. However, due to the different understandings of the orientation of the defense relationship, the defense relations between two nations encountered setbacks during the last phase of Nixon administration. The development of the defense relations between US and China was part of the strategy of uniting China against USSR. It can also reflect the interim features of US-China relations during the Nixon administration.

D232；D822.3712

A

1003-3815(2016)-02-0041-11