金永成 李文瀟

（上海理工大學(xué)，上海 200093）

我國大學(xué)教師對開放獲取期刊的態(tài)度實(shí)證*

金永成 李文瀟

（上海理工大學(xué)，上海 200093）

以問卷調(diào)查和深度訪談相結(jié)合的方式，探究了我國大學(xué)教師群體對開放獲取期刊的認(rèn)知程度、使用意愿以及利用開放獲取模式發(fā)表論文的看法和顧慮。研究發(fā)現(xiàn)，大學(xué)教師對開放獲取的認(rèn)知度和期望值都較低，文理科教師對開放獲取的認(rèn)知度有較大差距。當(dāng)前，我國教師對開放精神的認(rèn)知還比較缺乏，要注重對科研人員開放思想的培育。同時(shí)，大學(xué)教師對開放獲取期刊的學(xué)術(shù)水平、出版速度、引用率、審稿制度、合法性等問題的關(guān)注程度都很高，說明對待開放獲取期刊的態(tài)度是綜合因素影響的結(jié)果。

開放獲取 大學(xué)教師 態(tài)度實(shí)證

1 OA概念、研究現(xiàn)狀及研究意義

開放獲?。∣pen access，OA）或被譯為開放存取。2002年2月14日在匈牙利布達(dá)佩斯會議上通過的《布達(dá)佩斯開放獲取倡議》首先確定了開放獲取官方基本原則：“在公共互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下，免費(fèi)自由的提供給任一用戶以供其閱讀、下載、復(fù)制、打印、搜索或鏈接全文，獲取文章索引或者用于其他合法目的”。當(dāng)前，我國學(xué)術(shù)界對開放獲取的研究方向集中在這幾個(gè)方向：①國內(nèi)、國外開放獲取制度實(shí)踐、政策的發(fā)展評述和進(jìn)展匯總，并給出今后開放獲取發(fā)展的建議的綜述型研究。②開放獲取引入后對我國出版社、圖書館、數(shù)字出版等與其緊密相關(guān)的企業(yè)和行業(yè)的參與現(xiàn)狀和影響，以及如何利用開放獲取發(fā)展我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)的研討類研究。③利用數(shù)據(jù)分析我國圖書館、科研機(jī)構(gòu)和人員、編輯人員對開放獲取這一概念在認(rèn)知態(tài)度和參與意愿的實(shí)證型研究。

擁有一批國際標(biāo)準(zhǔn)、且由我國獨(dú)立主辦的開放獲取刊物，將更大范圍地?cái)U(kuò)散我國科研人員的一線研究成果，提高作者的知名度和我國學(xué)術(shù)水平的國際影響力，創(chuàng)造更多學(xué)術(shù)國際合作機(jī)會；同時(shí)，不斷增長的開放獲取期刊數(shù)量反過來必將激發(fā)我國大型出版商對商業(yè)模式的改進(jìn)，更積極的投身開放獲取出版模式的探索，學(xué)術(shù)作者將閱讀到更多免費(fèi)的文獻(xiàn)資料。因此，了解學(xué)術(shù)作者的主力軍——大學(xué)科研人員對開放獲取的認(rèn)知程度，以及在開放獲取期刊發(fā)表文獻(xiàn)的需求態(tài)度對該制度的實(shí)踐有重要的指導(dǎo)意義。

2 問卷收集及數(shù)據(jù)分布

本研究分問卷調(diào)查和深度訪談兩個(gè)部分，調(diào)查時(shí)段從2016年5月到7月初，問卷在上海理工大學(xué)教師群體中隨機(jī)發(fā)放，共發(fā)放130份，剔除不承擔(dān)教學(xué)任務(wù)的人員后，共收到有效問卷113份，回收率89%。根據(jù)教師意愿，從填寫過問卷的教師中邀請到了7位教師做深度訪談。每位老師有10～15分鐘的訪談時(shí)間。在本次搜集的113份問卷中，正高級職稱、副高級職稱、中級職稱、初級職稱的教師數(shù)量分別占總教師數(shù)量的約11%、36%、46%、7%，與學(xué)校教師職稱比例基本吻合。7位教師的深度訪談安排在做完問卷后進(jìn)行，每位受訪時(shí)間約15分鐘。參與深度訪談的教師分布情況如表1所示。

表1 深度訪談受訪者分布狀況

3 問卷結(jié)果與分析

3.1 大學(xué)教師對開放獲取的認(rèn)知度和期望值都較低

教師群體對中國金色OA期刊的認(rèn)知度和期望值都較低。調(diào)查顯示，有70%的老師“一點(diǎn)兒也不知道”或“只聽說過OA但不了解”。這一比重相較于10年前李麟對中國科學(xué)院研究人員的調(diào)查中90%不知道開放獲取的比重有所上升，但依舊說明OA概念在我國大學(xué)教師群體中的普及率很低；在問題“如果中國設(shè)有獨(dú)立的OA期刊，您覺得它的質(zhì)量高于還是低于傳統(tǒng)期刊？”的回答中，有65%的教師，認(rèn)為中國如果建設(shè)OA金色期刊其質(zhì)量要低于傳統(tǒng)期刊。這說明大部分老師不僅不了解開放獲取是什么，還對開放獲取期刊的印象較差，或是對我國辦OA期刊的信心不足。

大學(xué)老師作為負(fù)擔(dān)繁重教學(xué)任務(wù)的基層研究者，他們對實(shí)踐這種新制度還不太認(rèn)可。首先，問卷數(shù)據(jù)顯示大學(xué)教師對OA還有46%從未聽說過，開放獲取對他們來說就是陌生的；即使知道開放獲取是一種較好的理念，69.9%的老師還是認(rèn)為開放獲取期刊的總體層次不會比傳統(tǒng)期刊高，說明這種新的出版模式還有待取得大學(xué)老師的信任。其次，從問卷和深度訪談綜合反映出，他們更傾向在開放獲取更成熟時(shí)才去實(shí)踐開放獲取，并不想去嘗新。再次，基層的教師群體的確并沒有從身邊學(xué)術(shù)環(huán)境感受到他們是開放獲取制度最主要的利益相關(guān)者，學(xué)校出資購買數(shù)字期刊版權(quán)，讓他們不能直接感受到版權(quán)費(fèi)逐年增長的壓力。因此，向基層科研人員積極推介OA項(xiàng)目是建設(shè)OA期刊的第一步。

3.2 文理科教師對開放獲取的認(rèn)知度有較大差距

數(shù)據(jù)顯示，有72.4%的文科專業(yè)老師不了解開放獲取的概念，而理科專業(yè)老師的老師里有只有38%不知道開放獲取。從我國現(xiàn)有的OA知識庫參與程度來看，當(dāng)前理工科學(xué)科參與OA知識庫的比重就比文科專業(yè)高。筆者對中國科學(xué)院主辦的中國科技期刊開放獲取平臺（China Open Access Journals，COAJ）進(jìn)行了手動(dòng)的搜索調(diào)查和數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)：依據(jù)其網(wǎng)站公布的指標(biāo)，刊登在該知識庫里的期刊分為4個(gè)開放等級：A級全文即時(shí)開放；B級全文延遲開放，有一定時(shí)滯；C級展示期刊信息與摘要，鏈接全文，可供瀏覽或下載；D級只有期刊基本信息并鏈接期刊網(wǎng)站，可供瀏覽與否需自行查詢。通過該網(wǎng)站對分級指標(biāo)的評述和對開放獲取制度的理解，我們認(rèn)為A級和B級期刊真正確保了讀者通過該開放獲取平臺獲得文獻(xiàn)全文的機(jī)會。對COAJ期刊的統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，各學(xué)科參與開放獲取的比例嚴(yán)重失衡。當(dāng)前我國開放獲取期刊參與比重較大的為理科專業(yè)，如工業(yè)技術(shù)類期刊共有169本，占比21.3%參與知識庫文史類期刊，如經(jīng)濟(jì)學(xué)、歷史地理類僅占開放獲取總期刊數(shù)的極小比例，語言文字類期刊數(shù)甚至為零。因此，文理科期刊參與OA和大學(xué)研究者對OA了解程度比例失衡的現(xiàn)象應(yīng)該受到重視。

表2 COAJ知識庫中不同程度開放期刊比例

3.3 數(shù)據(jù)分析顯示，老師職稱越高，對開放獲取感興趣的人越多

在正高、副高職稱的教師中，分別有83.3%、80.4%的教師的愿意向OA投稿；而初級職稱的教師中愿意向OA期刊投稿的僅占16.6%。在訪談中，筆者發(fā)現(xiàn)研究課題較多或資金充足的高級職稱教師表示，如果OA帶給自己的是更廣泛的研究交流和更大論文影響力，愿意從自己的課題資金中拿出一部分來自主投稿，初級職稱的教師一般工作時(shí)間較短，或教學(xué)任務(wù)多于研究任務(wù)，沒有或很少申請了有項(xiàng)目資助的研究課題，因此，出現(xiàn)這一結(jié)果的原因可能與受項(xiàng)目資助的數(shù)量有關(guān)。如6號受訪者認(rèn)為自己作為2014年剛剛?cè)胄５男陆處?，從來沒有承擔(dān)過任何課題，也就沒有項(xiàng)目的資助，所以對開放獲取這樣的新出版制度并不急于嘗試。

表3 不同職稱、年齡教師開放獲取投稿意愿的比例

3.4 選擇何種OA期刊投稿方式是綜合了多種因素的結(jié)果

在多選題“對開放獲取出版模式發(fā)表論文時(shí)最關(guān)心的因素”中，期刊水平、發(fā)表速度與引用率3項(xiàng)成為老師們選擇最多的因素，分別達(dá)到94.6%、91.1%、82.3%。值得注意的是，其他選項(xiàng)被選擇的頻次也超過了一半。因此，對于大學(xué)教師來說選擇何種OA期刊投稿是綜合了多種因素考量。

大學(xué)教師對開放獲取期刊質(zhì)量相關(guān)的憂慮不無道理。首先，如果有人竊取其他研究者公開獲取的數(shù)據(jù)、加快自己的實(shí)驗(yàn)進(jìn)程，或修改、復(fù)制某些數(shù)據(jù)進(jìn)行科研造假，不僅造成原作者和同學(xué)科研究者的損失，而且盜用非常隱秘，難以發(fā)現(xiàn)。竊取風(fēng)險(xiǎn)的損失也許在文史類研究中不甚明顯，但在理科尤其是生物、醫(yī)療等學(xué)科，數(shù)據(jù)一旦遭到剽竊，一些高水平科研成果的損失也許將難以估量。其次，開放獲取期刊的編輯職責(zé)由從前的內(nèi)容評審轉(zhuǎn)變?yōu)橹皇桥c內(nèi)容相關(guān)的工作，甚至是管理和技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施的操作或者其他出版物管理任務(wù)，如稿件驗(yàn)收后的監(jiān)督和協(xié)調(diào)等。無專業(yè)編輯、無同行評審制度的開放期刊由作者直接發(fā)布在OA平臺，這的確會使大學(xué)教師擔(dān)憂期刊的內(nèi)容質(zhì)量和他們的論文保值問題。

此外，訪談中3號受訪者表示，現(xiàn)在很多老師希望發(fā)影響因子較高的期刊、關(guān)注論文引用率，很多都是因?yàn)槁殬I(yè)發(fā)展的需要，如果開放獲取的期刊學(xué)術(shù)質(zhì)量、引用率都沒有學(xué)校認(rèn)可，教師發(fā)這樣的期刊雖然完成了學(xué)術(shù)研究，卻與個(gè)人事業(yè)的需求脫節(jié)。如果學(xué)校不通知、不支持，自己很難率先嘗試。所以，需要把在OA期刊發(fā)文納入現(xiàn)有的教師職業(yè)評價(jià)體系。

圖1 在OA期刊發(fā)表論文最關(guān)心的問題

3.5 OA期刊投稿費(fèi)用來源傾向于有學(xué)校資助或課題資助

多選題“您認(rèn)為這筆費(fèi)用應(yīng)該誰來支付”中，有97.3%選擇了學(xué)校學(xué)院資助、88.4%的老師認(rèn)為向開放獲取期刊投稿最好有專門的經(jīng)費(fèi)補(bǔ)貼，78.7%的老師還認(rèn)為向開放獲取期刊投稿應(yīng)該向和傳統(tǒng)期刊投稿一樣，可以申請國家項(xiàng)目資金。選擇個(gè)人支付和圖書館資助的較少，為11.5%和8.8%。受訪者表示，希望在有國家或相關(guān)單位政策支持后，在保證資金來源的情況下才會考慮開放獲取期刊的發(fā)表。其中最重要的是學(xué)校的晉升評級制度和費(fèi)用資助制度。所以，我們看到了政府教育部門在推行這一制度中顯示的權(quán)威地位。我國數(shù)字出版商，如中國知網(wǎng)等，一直對開放獲取不慍不火的觀望態(tài)度，也是因?yàn)檎谶@方面沒有明確政策支持的原因。同時(shí)，學(xué)術(shù)作者方也需要依靠教育部門制定持續(xù)、穩(wěn)定的出版經(jīng)費(fèi)制度來覆蓋在作者付費(fèi)制度上的花費(fèi)。

圖2 誰來支付投稿費(fèi)用

4 深度訪談分析

在問到“短期（1年）內(nèi)不會選擇OA期刊發(fā)表論文”的原因時(shí)，7位受訪者都不同程度的對短期內(nèi)在OA期刊上發(fā)論文表示猶豫或排斥。除開重復(fù)作答的部分，主要有6點(diǎn)因素影響了大學(xué)教師拒絕短期內(nèi)開放獲取期刊上投稿:沒有發(fā)表平臺、費(fèi)用支付問題、教師精力有限、剽竊隱患、侵犯個(gè)人意愿或?qū)A根本不了解，這與問卷調(diào)查的結(jié)果基本一致。

表4 對OA不感興趣或者不選擇OA期刊發(fā)表論文的原因

第二道開放式問題“如果開放獲取在中國確立，擁有獨(dú)立的開放獲取期刊，作為一個(gè)大學(xué)老師也是一名科研工作者在未來比較關(guān)注，或是擔(dān)憂的是什么？”有6位老師作答，總結(jié)出6個(gè)主要的因素。

表5 大學(xué)教師對OA制度運(yùn)行的擔(dān)憂

5 促進(jìn)我國大學(xué)教師積極參與開放獲取的建議

通過分析以上數(shù)據(jù)，筆者認(rèn)為以上問題總結(jié)起來分為3大類，分別是費(fèi)用資助相關(guān)、認(rèn)知相關(guān)和質(zhì)量水平相關(guān)3個(gè)方面。吸引教師群體積極參與OA出版投稿，要靠政府教育部門、出版商和學(xué)校三方合力的推動(dòng)。

5.1 國家政策、資金支持開放獲取，試點(diǎn)建設(shè)獨(dú)立OA期刊

資金支持是開放獲取在歐美得以迅速發(fā)展的主要助力。短期看國家的確投入了不少的資金和精力，但對一國的長期科技實(shí)力與影響力都有積極推進(jìn)作用。2016年4月14日，在歐盟輪值主席國荷蘭通過的《阿姆斯特丹行動(dòng)倡議》指出，歐盟致力于到2020年所有在歐盟國家的新論文均可以免費(fèi)獲得。為了應(yīng)對OA可持續(xù)發(fā)展的質(zhì)疑，支持OA期刊在中國持續(xù)發(fā)展，OA的在概念推介時(shí)不能簡單的被介紹成“讀者免費(fèi)、作者付費(fèi)”，要從政策上厘清作者、出版商、讀者的權(quán)利義務(wù)細(xì)節(jié)，現(xiàn)行的版權(quán)制度、利潤分配方式、和商業(yè)模式都應(yīng)配合新的出版模式進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，為開放獲取在我國今后發(fā)展提供制度保障?？上冗x擇學(xué)界較為學(xué)術(shù)水平較高的傳統(tǒng)期刊，或借助在某一學(xué)科有權(quán)威地位的高校、實(shí)驗(yàn)室的高影響力，支持其成立獨(dú)立運(yùn)營的OA期刊，并制定相關(guān)政策驅(qū)動(dòng)優(yōu)秀的國內(nèi)學(xué)者向期刊投稿。歐美國家的開放獲取制度都有專項(xiàng)的財(cái)政資助作者的文章處理費(fèi)用或者出版費(fèi)，這對于我國開放獲取期刊的運(yùn)營模式是一個(gè)很好地借鑒。

5.2 學(xué)校積極推介開放獲取，培育大學(xué)教師開放精神

針對教師群體對開放獲取期望值、認(rèn)知度低，文史類學(xué)科OA參與過低等認(rèn)知相關(guān)問題，學(xué)校應(yīng)該從OA推介、開放思想教育入手?！白髡吒顿M(fèi)模式并不能保障自己閱讀文獻(xiàn)的需求”或者“有人為自己免費(fèi)閱讀文獻(xiàn)買單，所以對開放獲取并不特別感興趣”，實(shí)際上是缺少開放精神的表現(xiàn)。在國外推進(jìn)OA模式推廣的過程里，也會有諸多基層研究員對這一制度提出質(zhì)疑或抵觸。為避免開放獲取的推進(jìn)中的阻力，歐美國家在推行開放獲取制度很注重對中青年學(xué)者開放精神的培育。例如歐盟的Foster項(xiàng)目，旨在對歐洲青年學(xué)者進(jìn)行開放獲取、開放數(shù)據(jù)和開放科學(xué)的培訓(xùn)；并且2014年國際開放周以“開放一代”為主題，希冀在信息全球化時(shí)代成長起來的科研力量能有更加開放、包容的心理對待開放獲取。

從深度訪談的結(jié)果看，教師在研究之外承擔(dān)著教學(xué)任務(wù)，工作壓力較大，新的出版方式如果沒有很強(qiáng)的吸引力，教師群體不是很愿意主動(dòng)向OA期刊投稿。事實(shí)上，開放獲取制度比任何精心營銷的出版物都可以增加受眾范圍，更大范圍地?cái)U(kuò)散我國科研人員的一線研究成果，提高作者的知名度和我國學(xué)術(shù)水平的國際影響，創(chuàng)造更多學(xué)術(shù)國際合作機(jī)會。同時(shí)，學(xué)校要出臺與開放獲取制度配套的資助項(xiàng)目，協(xié)助高校轉(zhuǎn)變事業(yè)評級政策，從政策上支持大學(xué)科研者的科研成果和開放獲取期刊掛鉤，打消基層科研工作者對向OA期刊投稿的憂慮。

5.3 出版商重視OA期刊質(zhì)量，規(guī)范收稿行為，轉(zhuǎn)化編輯職能

在問卷“對開放獲取出版最關(guān)心的因素”中，學(xué)術(shù)水平、出版速度、引用率、審稿制度、合法性等因素的選擇概率都超過50%，說明教師判斷是否會投稿時(shí)會綜合考量OA期刊的質(zhì)量，而不是單純的關(guān)注某幾個(gè)要點(diǎn)。當(dāng)前，國內(nèi)學(xué)術(shù)糾紛屢見不鮮，更寬松的審核條件下，開放獲取在學(xué)術(shù)誠信方面的風(fēng)險(xiǎn)比從前更大。鑒于國外OA出現(xiàn)的問題，一方面編輯不僅要控制稿件的質(zhì)量，還要負(fù)責(zé)審核文章上傳的程序、統(tǒng)計(jì)下載次數(shù)、受眾范圍等，因此需要具備學(xué)習(xí)數(shù)字化平臺管理、操作等技能；由于開放獲取期刊的受眾范圍擴(kuò)散到全球科技人員，期刊國際交流隨之增多，需要OA平臺編輯具備良好的外語素養(yǎng)；傳統(tǒng)文獻(xiàn)的數(shù)字版本一般是PDF、Excel和Word形式，但作為補(bǔ)充文件的開放獲取，利用數(shù)字技術(shù)強(qiáng)大的存儲功能，打破了傳統(tǒng)期刊頁面等局限，實(shí)現(xiàn)大型文件的全部上傳，可以公布完整的研究進(jìn)程，給與讀者深入了解研究方法和結(jié)果的機(jī)會。所以，編輯在還要增加圖形文件（如JPF、TIFF、GIF），或者更高級的音視頻以及其他專用格式如HTML、RTF、WMV、WRLD等格式的學(xué)習(xí)；另一方面，旨在建設(shè)高質(zhì)量OA期刊的出版商可根據(jù)當(dāng)前的學(xué)術(shù)環(huán)境實(shí)施更加嚴(yán)格的開放獲取制度，如在開放期刊和開放數(shù)據(jù)庫實(shí)行登錄實(shí)名制、OA論文只讀密碼保護(hù)、復(fù)制粘貼彈窗警告，并對來稿做到嚴(yán)格項(xiàng)目信息的核對和研究背景調(diào)查，確保文獻(xiàn)的可讀性，避免數(shù)據(jù)盜用。如果在OA期刊留給基層科研人員的印象就是無組織、低質(zhì)量和無序的，那么這種初始印象的陰影將很難消除。

[1]蔣永福.開放獲取出版：概念、模式、影響和前景[J].科學(xué)學(xué)研究.2007（4）：210-214.

[2]中國科技期刊開放獲取平臺：http://www.oaj.cas.cn/.

[3]聶華.開放獲取運(yùn)動(dòng)的新進(jìn)展——OpenAIRE-COAR2014年會的觀察與思考.大學(xué)圖書館學(xué)報(bào)[J].2015（2）：5-12.

[4]任翔.學(xué)術(shù)出版的開放變局：2014年歐美開放獲取發(fā)展評述[J].科技與出版，2015（2）:18-23.

金永成女，1972年生。副教授，博士。研究方向：數(shù)字出版。

李文瀟上海理工大學(xué)出版印刷與藝術(shù)設(shè)計(jì)學(xué)院在讀研究生。研究方向：數(shù)字出版學(xué)。

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2016-10-18；責(zé)編：姚雪梅。）

*本文系教育部人文社科基金項(xiàng)目“數(shù)字出版的大都市產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展模式研究”（項(xiàng)目編號：12YJC860018）的階段性研究成果。