鄒翔,胡傳平,方濱興,陳兵
(1. 中華人民共和國公安部第三研究所,上海 200031;2. 中國網(wǎng)絡(luò)空間安全協(xié)會(huì),北京 100010)
網(wǎng)絡(luò)電子身份管理政策法規(guī)研究
鄒翔1,胡傳平1,方濱興2,陳兵1
(1. 中華人民共和國公安部第三研究所,上海 200031;2. 中國網(wǎng)絡(luò)空間安全協(xié)會(huì),北京 100010)
本文對(duì)世界主要國家和地區(qū)網(wǎng)絡(luò)電子身份管理的政策、法律法規(guī)等情況進(jìn)行了全面分析與梳理,并結(jié)合我國網(wǎng)絡(luò)身份管理發(fā)展國情,提出“十三五”期間我國網(wǎng)絡(luò)電子身份管理政策法規(guī)的發(fā)展思路和建設(shè)性意見,以期為“十三五”期間我國網(wǎng)絡(luò)身份管理發(fā)展政策法規(guī)的制定和修訂工作提供借鑒和參考。
網(wǎng)絡(luò)電子身份;身份管理;政策法規(guī)
DOI 10.15302/J-SSCAE-2016.06.005
網(wǎng)絡(luò)已成為繼陸地、海洋、天空、太空之后的第五大戰(zhàn)略空間。中共中央總書記習(xí)近平指出:“沒有網(wǎng)絡(luò)安全,就沒有國家安全?!本W(wǎng)絡(luò)空間安全已上升至國家安全戰(zhàn)略的高度。網(wǎng)絡(luò)空間身份管理是構(gòu)建可信網(wǎng)絡(luò)空間的重要基礎(chǔ),直接影響網(wǎng)絡(luò)空間安全。美國等西方國家對(duì)此高度重視,幾年前已先后將網(wǎng)絡(luò)空間身份管理作為其國家安全戰(zhàn)略,著力加強(qiáng)總體規(guī)劃,加快部署實(shí)施。當(dāng)前我國網(wǎng)絡(luò)空間身份管理相對(duì)滯后,如不從戰(zhàn)略高度加快頂層設(shè)計(jì)部署和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),將嚴(yán)重威脅我國的國家安全和網(wǎng)絡(luò)空間安全。
為此,本研究對(duì)世界各主要國家和地區(qū)網(wǎng)絡(luò)電子身份管理的政策、法律法規(guī)等情況進(jìn)行了全面的分析與梳理,并結(jié)合我國網(wǎng)絡(luò)身份管理發(fā)展國情,提出“十三五”期間我國網(wǎng)絡(luò)電子身份管理政策法規(guī)的發(fā)展思路和建設(shè)性意見,以期為“十三五”期間我國網(wǎng)絡(luò)身份管理發(fā)展政策法規(guī)的制定和修訂工作提供借鑒和參考。
當(dāng)今世界各國社會(huì)運(yùn)轉(zhuǎn)與網(wǎng)絡(luò)密不可分,日益嚴(yán)峻的網(wǎng)絡(luò)空間安全形勢給維護(hù)國家安全和社會(huì)穩(wěn)定、商業(yè)信用及電子交易安全等方面帶來了巨大的挑戰(zhàn)。全球很多國家都已圍繞網(wǎng)絡(luò)空間身份管理,從戰(zhàn)略計(jì)劃、標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)等方面開展了大規(guī)模的戰(zhàn)略部署與實(shí)施。下面重點(diǎn)對(duì)歐盟及成員國、美國以及亞洲的韓國、日本等具有代表性的國家和地區(qū)進(jìn)行闡述。
(一)歐盟及成員國
歐盟采用網(wǎng)絡(luò)電子身份證(eID)作為網(wǎng)絡(luò)身份管理[1]的實(shí)施方法,其政策法規(guī)體系建設(shè)從戰(zhàn)略層面注重頂層設(shè)計(jì)到個(gè)人數(shù)據(jù)隱私權(quán)及跨境自由流動(dòng)、電子簽名法律效力、跨境運(yùn)行的電子身份及可信服務(wù)、電子身份證法等方面,確保了eID有效實(shí)施和推進(jìn)[2,3]。
1. 從戰(zhàn)略計(jì)劃層面注重頂層設(shè)計(jì)規(guī)劃
自2000年開始,在“i2010戰(zhàn)略計(jì)劃”“歐洲電子政務(wù)行動(dòng)計(jì)劃2011—2015”“歐洲2020戰(zhàn)略計(jì)劃”中,歐盟委員會(huì)從歐盟層面統(tǒng)籌規(guī)劃了eID的實(shí)施,提出要統(tǒng)一建設(shè)泛歐洲級(jí)別的eID管理框架。迄今,歐盟制定的網(wǎng)絡(luò)身份管理相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)已達(dá)100余項(xiàng),包括電子簽名算法、簽名設(shè)備、簽名生成等基礎(chǔ)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),時(shí)間戳服務(wù)、驗(yàn)證服務(wù)等可信服務(wù)標(biāo)準(zhǔn),以及跨境互操作相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。
2. 強(qiáng)調(diào)個(gè)人數(shù)據(jù)隱私權(quán)及跨境自由流動(dòng)
1995年歐盟頒布了《關(guān)于個(gè)人數(shù)據(jù)的處理保護(hù)以及個(gè)人數(shù)據(jù)的自由流動(dòng)的指令》,強(qiáng)調(diào)了歐盟成員國應(yīng)當(dāng)保護(hù)自然人的基本權(quán)利和自由,尤其是處理個(gè)人數(shù)據(jù)的隱私權(quán)。成員國不得以任何理由限制或者禁止個(gè)人數(shù)據(jù)在各個(gè)成員國之間的自由流動(dòng)。德國1997年出臺(tái)了《信息和通訊服務(wù)規(guī)范法》,以及2002年頒布、2006年修訂的《德國聯(lián)邦數(shù)據(jù)保護(hù)法》,涉及較多用戶數(shù)據(jù)保護(hù)的內(nèi)容。
3. 確立電子簽名法律效力基礎(chǔ)
1999年歐盟發(fā)布了《關(guān)于建立電子簽名共同法律框架的指令》,確立了面向電子簽名和相關(guān)證明服務(wù)的法律框架,其主要目標(biāo)是促進(jìn)歐盟各國國內(nèi)電子簽名市場的發(fā)展,確保電子簽名的法律效力,為相關(guān)的電子商務(wù)活動(dòng)創(chuàng)造合適的環(huán)境。德國1997年出臺(tái)了《電子簽名法》及2001年公布了《德國電子簽名框架條件法》,以國家立法的形式對(duì)公民的電子簽名進(jìn)行強(qiáng)有力的保護(hù)。
4. 規(guī)范跨境運(yùn)行的電子身份及可信服務(wù)
歐盟2006年頒布了《有關(guān)盟內(nèi)服務(wù)貿(mào)易市場的第2006/123/EC號(hào)指令》,并于2014年頒布了《內(nèi)部市場電子交易中的電子身份和可信服務(wù)規(guī)范》,確保歐盟成員國的人員、商務(wù)可以使用其自己國家的eID訪問他國的公共服務(wù);創(chuàng)建歐洲電子可信服務(wù)市場,主要包括電子簽名、電子印章、時(shí)間戳、電子文件傳輸、網(wǎng)站認(rèn)證等;確保各國eID跨境運(yùn)作時(shí)有同樣的法律狀態(tài)。其配套政策包括關(guān)于電子身份(eID)的實(shí)施及關(guān)于電子可信服務(wù)實(shí)施的各個(gè)委員會(huì)的實(shí)施規(guī)定和決議。
5. 確立電子身份證法
德國2009年頒布了《個(gè)人身份卡法案》,制定了網(wǎng)絡(luò)電子身份標(biāo)識(shí)eID的整體法律框架,為在線認(rèn)證建立身份管理系統(tǒng)(IdMS)。該法律從各個(gè)方面對(duì)德國eID實(shí)施的約束規(guī)范以及立法實(shí)現(xiàn)做了詳細(xì)的規(guī)定。德國2010年頒布了《電子身份證條例》,明確規(guī)定了德國新一代身份卡(德國eID卡)基礎(chǔ)設(shè)施的安全和數(shù)據(jù)保護(hù)要求;同年還頒布了《身份費(fèi)用條例》,規(guī)定了電子身份卡的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)算公式。
(二)美國
美國網(wǎng)絡(luò)電子身份管理的政策法規(guī)體系建設(shè)從國家戰(zhàn)略層面、電子簽名法律效力、網(wǎng)絡(luò)和信息安全、個(gè)人網(wǎng)絡(luò)身份驗(yàn)證等方面,保障了網(wǎng)絡(luò)電子身份管理的有效實(shí)施和推進(jìn)[4]。
1. 從國家戰(zhàn)略層面進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)
美國2011年4月頒布了《網(wǎng)絡(luò)空間可信身份國家戰(zhàn)略》,計(jì)劃用10年的時(shí)間構(gòu)建一個(gè)網(wǎng)絡(luò)身份生態(tài)體系,推動(dòng)個(gè)人和組織在網(wǎng)絡(luò)上使用安全、高效、易用的身份解決方案。旨在謀求對(duì)網(wǎng)絡(luò)空間的主導(dǎo)權(quán)和控制權(quán),并希望通過繁榮網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)再次引領(lǐng)世界經(jīng)濟(jì)新潮流,占領(lǐng)未來全球經(jīng)濟(jì)的制高點(diǎn)。
2. 確立電子簽名法律效力
美國2000年頒布了《聯(lián)邦電子簽名法》,使電子簽名獲得與手寫簽名平等的法律地位,掃除了使用電子技術(shù)制定、簽署合同,收集和儲(chǔ)存文件以及發(fā)送通知的法律障礙。
3. 強(qiáng)調(diào)網(wǎng)絡(luò)和信息安全
美國2002年頒布的《聯(lián)邦信息安全管理法》和2009年頒布的《網(wǎng)絡(luò)安全法案》,確立了美國聯(lián)邦信息系統(tǒng)安全的總體制度框架,明確了管理責(zé)任,強(qiáng)調(diào)了網(wǎng)絡(luò)和信息安全方面的內(nèi)容。
4. 關(guān)注個(gè)人網(wǎng)絡(luò)身份驗(yàn)證
2004年8月,美國出臺(tái)了第12號(hào)國土安全總指令(HSPD-12),為政府部門管理聯(lián)邦雇員與合同制雇員提供了一套新型身份管理標(biāo)準(zhǔn)策略。為了響應(yīng)HSPD-12,美國國家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院發(fā)布了聯(lián)邦信息處理標(biāo)準(zhǔn),目的是為政府職員和承包商制定個(gè)人身份驗(yàn)證(PIV)標(biāo)準(zhǔn)。此項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)的身份識(shí)別定義了技術(shù)需求及框架,明確了用于聯(lián)邦身份識(shí)別系統(tǒng)里所需要的所有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。
(三)韓國和日本
韓國、日本的網(wǎng)絡(luò)電子身份管理政策法規(guī)著重于電子(數(shù)字)簽名、認(rèn)證服務(wù)、個(gè)人信息保護(hù)等方面,有力促進(jìn)了網(wǎng)絡(luò)電子身份管理的應(yīng)用發(fā)展[4]。
1. 確立電子(數(shù)字)簽名法律地位
韓國1997年頒布了《電子商務(wù)基本法》,該法對(duì)數(shù)字簽名等基本概念做出了定義;對(duì)通信信息的有效性作了規(guī)定。2000年日本頒布了《電子簽名和認(rèn)證服務(wù)法》,涉及電子簽名的立法原則、宗旨、電子簽名的種類與效力以及對(duì)電子簽名犯罪的懲罰等內(nèi)容。
2. 強(qiáng)調(diào)認(rèn)證服務(wù)的法律效力
日本2000年頒布的《電子簽名和認(rèn)證服務(wù)法》,強(qiáng)調(diào)了認(rèn)證機(jī)關(guān)的職能及其認(rèn)證條件、承認(rèn)外國認(rèn)證機(jī)關(guān)頒發(fā)的電子說明書的效力問題以及對(duì)電子簽名犯罪的懲罰等內(nèi)容。
3. 關(guān)注個(gè)人信息保護(hù)
韓國1997年頒布的《電子商務(wù)基本法》,詳細(xì)地規(guī)定了個(gè)人信息安全方面的內(nèi)容,包括收集、處理、發(fā)送或儲(chǔ)存等。日本2003年頒布的《個(gè)人信息保護(hù)法》,制定了個(gè)人信息保護(hù)的基本方針和個(gè)人信息的正當(dāng)處理內(nèi)容,旨在協(xié)調(diào)國家以及地方公共團(tuán)體,從而對(duì)個(gè)人信息進(jìn)行強(qiáng)有力的保護(hù)。
我國網(wǎng)絡(luò)電子身份管理政策法規(guī)從電子(數(shù)字)簽名、網(wǎng)絡(luò)實(shí)名制[5]、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)信息保護(hù)等方面進(jìn)行了初步推進(jìn)。
(一)確立電子簽名法律地位
2005年4月,我國頒布施行的《中華人民共和國電子簽名法》,規(guī)定可靠的電子簽名與手寫簽名或者蓋章具有同等的法律效力,確立了電子簽名的法律效力和依據(jù)。2000年中國香港出臺(tái)了《電子交易條例》,確立“電子合約”與“數(shù)字簽名”的有效性,明確指出了所認(rèn)可的數(shù)字簽名應(yīng)當(dāng)是由非對(duì)稱密碼技術(shù)產(chǎn)生的數(shù)字簽名。
(二)制定網(wǎng)絡(luò)實(shí)名制法規(guī)
2005—2013年,教育部發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)高等學(xué)校校園網(wǎng)絡(luò)管理工作的意見》,明確提出在高校教育網(wǎng)實(shí)施網(wǎng)絡(luò)實(shí)名制;信息產(chǎn)業(yè)部發(fā)布的《非經(jīng)營性互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)備案管理辦法》規(guī)定,非經(jīng)營性網(wǎng)站要辦理非營業(yè)性互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)業(yè)務(wù)備案證;國家工商總局頒布的《網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)行為管理暫行辦法》施行“網(wǎng)店實(shí)名”;國家文化部頒布的《網(wǎng)絡(luò)游戲管理暫行辦法》施行“網(wǎng)游實(shí)名”;國家財(cái)政部頒布的《互聯(lián)網(wǎng)銷售彩票管理暫行辦法》施行“彩票實(shí)名制”;工信部發(fā)布《電話用戶真實(shí)身份信息登記規(guī)定》和《電信和互聯(lián)網(wǎng)用戶個(gè)人信息保護(hù)規(guī)定》,要求用戶辦理固定電話、移動(dòng)電話(含無線上網(wǎng)卡)時(shí)必須實(shí)名入網(wǎng)[6~11]。
(三)強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)信息保護(hù)
2012年12月,全國人大常委會(huì)審議了委員長會(huì)議通過的《全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)信息保護(hù)的決定》,這一決定的立法目的是保護(hù)公民網(wǎng)絡(luò)信息不被泄露、篡改和濫用。全國人大常委會(huì)法工委副主任李飛在說明中指出,決定突出強(qiáng)調(diào)國家保護(hù)能夠識(shí)別公民個(gè)人身份和涉及公民個(gè)人隱私的電子信息,對(duì)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者和其他企業(yè)事業(yè)單位收集、使用個(gè)人信息的規(guī)范及其保護(hù)個(gè)人電子信息的義務(wù)做出多項(xiàng)規(guī)定,政府有關(guān)部門及其工作人員對(duì)在履行職責(zé)中知悉的公民個(gè)人信息同樣負(fù)有保密和保護(hù)義務(wù)[12]。
通過以上主要國家和地區(qū)網(wǎng)絡(luò)電子身份管理政策法規(guī)分析,結(jié)合我國國情,對(duì)我國網(wǎng)絡(luò)電子身份管理政策法規(guī)體系建設(shè)提出以下建議:
一是從國家戰(zhàn)略層面注重頂層設(shè)計(jì),明確eID的法律支撐。研究確定立法需求,包括在目前討論的《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》中增加條款“由國家簽發(fā)的eID作為公民網(wǎng)絡(luò)身份的信任源”,并制定《網(wǎng)絡(luò)電子身份證法》。
二是網(wǎng)絡(luò)身份管理法律法規(guī)推進(jìn)路線應(yīng)當(dāng)借鑒現(xiàn)實(shí)社會(huì)的身份管理機(jī)制,根據(jù)不同場景應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)身份證。現(xiàn)實(shí)生活中,我們在乘坐飛機(jī)、搭乘火車、入住賓館、銀行開戶、證券開戶等事關(guān)人身安全和社會(huì)公共安全的場合都需要出示公安機(jī)關(guān)頒發(fā)的公民身份證,進(jìn)行真實(shí)身份信息的核查,但在逛街購物、飯店就餐、景點(diǎn)旅游、觀看電影等場合并不需要實(shí)名。事實(shí)上在網(wǎng)絡(luò)空間也是一樣,各類互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用可以劃分為三個(gè)區(qū)間:第一個(gè)區(qū)間是所謂的注冊實(shí)名和使用實(shí)名,即事關(guān)金融安全、個(gè)人財(cái)產(chǎn)安全和社會(huì)公共安全的場合,如大額電子商務(wù)、金融交易和與個(gè)人相關(guān)的政府網(wǎng)上公共服務(wù)等網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)中需要進(jìn)行真實(shí)身份驗(yàn)證;第二個(gè)區(qū)間是注冊實(shí)名使用匿名,如網(wǎng)絡(luò)游戲、電子郵件等應(yīng)用,在使用應(yīng)用時(shí),人們不希望以實(shí)名形式出現(xiàn),而在賬號(hào)出現(xiàn)被盜取和丟失問題時(shí),需要通過真實(shí)身份驗(yàn)證找回賬戶等虛擬財(cái)物;第三個(gè)區(qū)間是注冊匿名、使用匿名,如網(wǎng)上瀏覽。網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)處于哪一個(gè)區(qū)間或適用何種程度的網(wǎng)絡(luò)身份管理,應(yīng)當(dāng)取決于用戶的意愿和業(yè)務(wù)的需要,才能得到民眾的認(rèn)同和接受。
三是網(wǎng)絡(luò)身份管理法律法規(guī)制定的目的應(yīng)當(dāng)以國家和公民的安全和權(quán)益為中心。當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下,個(gè)人在使用不同的互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用時(shí)需要提供不同的賬戶名和密碼,并且用戶每申請(qǐng)一次賬戶,就必須提交相關(guān)的個(gè)人信息,這也埋下了隱私泄露的隱患。必須建立完善的個(gè)人信息保護(hù)法律制度和有效的法律執(zhí)行機(jī)制,嚴(yán)格規(guī)范身份信息使用范圍和方法,減少用戶為申請(qǐng)賬戶提交個(gè)人信息的環(huán)節(jié),降低隱私泄露風(fēng)險(xiǎn),避免身份信息的盜取和濫用,可有效保障個(gè)人隱私安全。各國在推行數(shù)字身份管理戰(zhàn)略時(shí)都十分重視建立完善的個(gè)人信息保護(hù)法律框架和有效的法律執(zhí)行機(jī)制。美國及歐盟還將在技術(shù)層面采用嚴(yán)格的隱私保護(hù)政策,要求服務(wù)提供商收集、使用、披露用戶信息的各個(gè)環(huán)節(jié),從技術(shù)層面做好相應(yīng)的隱私保護(hù)設(shè)計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。
四是在制定網(wǎng)絡(luò)身份管理法律法規(guī)的過程中應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮各方作用。以美國為例,2011年發(fā)布的《網(wǎng)絡(luò)空間可信身份國家戰(zhàn)略》將身份認(rèn)證界定為一種市場服務(wù)活動(dòng),既存在著企業(yè)和用戶對(duì)于網(wǎng)絡(luò)安全與隱私保護(hù)的需求,也存在著滿足上述需求的市場供給。在網(wǎng)絡(luò)身份生態(tài)系統(tǒng)中,個(gè)人用戶、服務(wù)提供商、政府都將發(fā)揮重要作用,并且彼此制約和相互影響,其中由市場機(jī)制主導(dǎo)系統(tǒng)的正常運(yùn)作,而政府則在其中發(fā)揮引領(lǐng)、協(xié)調(diào)和整合作用。我國網(wǎng)絡(luò)身份管理法律法規(guī)應(yīng)該體現(xiàn)國家和社會(huì)各實(shí)體的權(quán)益、義務(wù)和責(zé)任。
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[11]中華人民共和國財(cái)政部. 互聯(lián)網(wǎng)銷售彩票管理暫行辦法[EB/ OL]. (2010-10-09) [2016-09-10]. http://www.gov.cn/fwxx/ sh/2010-10/09/content_1718158.htm. Ministry of Finance of the People’s Republic of China. Interim measures for the administration of Internet sales of lottery tickets [EB/OL]. (2010-10-09) [2016-09-10]. http://www.gov.cn/fwxx/ sh/2010-10/09/content_1718158.htm.
[12]全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì). 關(guān)于加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)信息保護(hù)的決 定 [EB/OL]. (2012-12-29) [2016-09-10]. http://www.gov.cn/ jrzg/2012-12/28/content_2301231.htm. Member of the Standing Committee of the National People’s Congress. Decision on strengthening the protection of network information [EB/OL]. (2012-12-29) [2016-09-10]. http://www.gov. cn/jrzg/2012-12/28/content_2301231.htm.
A Study on the Policies and Regulations of Network Electronic Identity Management
Zou Xiang1, Hu Chuanping1, Fang Binxing2, Chen Bing1
(1.The Third Research Institute of the Ministry of Public Security of the People’s Republic of China, Shanghai 200031, China; 2. CyberSecurity Association of China, Beijing 100010, China)
This paper analyzes and sorts out the policies, laws, and regulations of network electronic identity management in major countries, regions in foreign countries, and China. It discusses the development of China’s network identity management, and outlines the 13th Five-Year Plan’s policies and regulations for network electronic identity management in China, including the development of ideas and constructive suggestions, the strengthening of network space identity management, and the construction of a network space identity management system.
network electronic identity; identity management; policies and regulations
TP39
A
2016-09-10;
2016-09-20
鄒翔,中華人民共和國公安部第三研究所,研究員,研究方向?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)安全、大數(shù)據(jù)應(yīng)用;E-mail: xzou@eid.net.cn
中國工程院重大咨詢項(xiàng)目“網(wǎng)絡(luò)空間安全戰(zhàn)略研究”(2015-ZD-10)
本刊網(wǎng)址:www.enginsci.cn