譚永杰，劉玉霞，王英超

（中國(guó)地質(zhì)調(diào)查局發(fā)展研究中心，北京100037）

地質(zhì)調(diào)查單位質(zhì)量管理體系建立實(shí)施關(guān)鍵問題研究

譚永杰，劉玉霞，王英超

（中國(guó)地質(zhì)調(diào)查局發(fā)展研究中心，北京100037）

本文依照ISO9000質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的基本精神，在分析地質(zhì)調(diào)查單位的調(diào)查與研究過程的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)論述了在建立和實(shí)施質(zhì)量管理體系過程中，如何正確認(rèn)識(shí)和準(zhǔn)確把握單位輸出產(chǎn)品和服務(wù)、產(chǎn)品基本生產(chǎn)流程和結(jié)點(diǎn)的質(zhì)量控制、領(lǐng)導(dǎo)與全員參與的工作機(jī)制、質(zhì)量管理體系不斷改進(jìn)的規(guī)劃等關(guān)鍵問題，準(zhǔn)確把握這些問題，對(duì)于建立和實(shí)施符合實(shí)際的質(zhì)量管理體系、提高工作水平具有重要作用。本文還以中國(guó)地質(zhì)調(diào)查局發(fā)展研究中心為例進(jìn)行了實(shí)例論證。

質(zhì)量管理體系；ISO9000；地質(zhì)調(diào)查單位

1 研究背景

國(guó)土資源部印發(fā)的地質(zhì)勘查資質(zhì)管理規(guī)定明確要求地質(zhì)勘查單位建立質(zhì)量管理體系，并頒布了相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；中國(guó)地質(zhì)調(diào)查局自成立以來，一直要求地質(zhì)調(diào)查項(xiàng)目承擔(dān)單位建立規(guī)范的質(zhì)量管理工作機(jī)制?，F(xiàn)在社會(huì)上比較公認(rèn)的單位管理體系就是按照ISO9000標(biāo)準(zhǔn)建立的質(zhì)量管理體系。ISO9000標(biāo)準(zhǔn)的核心就是規(guī)范產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)提供的主要流程和關(guān)鍵結(jié)點(diǎn)，對(duì)每個(gè)結(jié)點(diǎn)提出明確要求并形成記錄，以便可追溯、可追責(zé)，并通過總結(jié)不斷完善生產(chǎn)控制過程。地質(zhì)調(diào)查單位具有地質(zhì)勘探生產(chǎn)和地質(zhì)研究的綜合屬性，難以簡(jiǎn)單套用ISO9000標(biāo)準(zhǔn)，許多人認(rèn)為這類單位不適合建立質(zhì)量管理體系。經(jīng)過系統(tǒng)調(diào)研，認(rèn)為應(yīng)根據(jù)ISO9000標(biāo)準(zhǔn)確立的八大原則和基本精神，結(jié)合單位的實(shí)際情況，梳理確定本單位的基本輸出產(chǎn)品和提供的服務(wù)，確定產(chǎn)品或服務(wù)的基本流程、主要環(huán)節(jié)結(jié)點(diǎn)及基本要求，構(gòu)建領(lǐng)導(dǎo)關(guān)心、全員參與機(jī)制，確定不斷完善的工作規(guī)劃等。建立ISO9000標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量管理體系，必須結(jié)合本單位自身情況，基本流程的控制與單位實(shí)際的運(yùn)行必須一致，以保證體系運(yùn)行的適宜性；

每個(gè)結(jié)點(diǎn)的質(zhì)量控制應(yīng)是本單位目前管理水平下可達(dá)到的，要把握好度，既不能松，也不能太嚴(yán)，以保證體系有效性。中國(guó)地質(zhì)調(diào)查局發(fā)展研究中心（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)展中心”）2010年著手建立質(zhì)量管理體系，2011年1月開始試運(yùn)行，2011年7月獲得質(zhì)量管理體系認(rèn)證，運(yùn)行后逐年完善改進(jìn)，運(yùn)行效果良好。為了建立一個(gè)符合實(shí)際、實(shí)施有效的質(zhì)量管理體系，我們開展了上述關(guān)鍵問題的研究。下面就以發(fā)展研究中心質(zhì)量管理體系的建立與實(shí)施為例，說明上述關(guān)鍵問題是如何認(rèn)識(shí)和把握，這些會(huì)對(duì)相關(guān)地勘單位建立和實(shí)施質(zhì)量管理體系有重要借鑒作用。

2 梳理確定基本輸出產(chǎn)品和提供的服務(wù)

根據(jù)“三定”方案，發(fā)展中心承擔(dān)的職責(zé)比較多，但是，仔細(xì)分析發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)工作都是依托地質(zhì)調(diào)查項(xiàng)目或其他來源的項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)的。承擔(dān)項(xiàng)目、實(shí)施項(xiàng)目、提交項(xiàng)目成果報(bào)告是發(fā)展中心全員參與的基本業(yè)務(wù)活動(dòng)。因此，實(shí)施地質(zhì)項(xiàng)目、提交項(xiàng)目成果報(bào)告是發(fā)展中心最基本、最主要的業(yè)務(wù)工作和輸出產(chǎn)品。

發(fā)展中心還加掛“全國(guó)地質(zhì)資料館”的牌子，根據(jù)國(guó)土資源部委托，承擔(dān)國(guó)務(wù)院《地質(zhì)資料管理?xiàng)l例》規(guī)定的地質(zhì)資料接收、保管和提供利用方面的工作職責(zé)。這部分工作雖然也依托項(xiàng)目運(yùn)行，但有它自身的工作特點(diǎn)和國(guó)家的要求，難以完全套用項(xiàng)目的運(yùn)行規(guī)則。因此，地質(zhì)資料的管理是發(fā)展中心為社會(huì)提供的最主要服務(wù)之一。

發(fā)展中心是中國(guó)地質(zhì)調(diào)查局的技術(shù)支撐單位，為國(guó)土資源部和中國(guó)地質(zhì)調(diào)查局提供全面業(yè)務(wù)支撐，同時(shí)也承擔(dān)地調(diào)局機(jī)關(guān)網(wǎng)絡(luò)與信息技術(shù)服務(wù)。業(yè)務(wù)支撐一般來說會(huì)通過形成的各類技術(shù)報(bào)告進(jìn)行支撐，網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)服務(wù)一般通過技術(shù)咨詢、問題現(xiàn)場(chǎng)排查解決和信息設(shè)備維保來實(shí)現(xiàn)。這部分工作雖然也依托項(xiàng)目，但同樣也有它自身的工作特點(diǎn)。因此，技術(shù)支撐和提供服務(wù)也是發(fā)展中心相對(duì)獨(dú)立的主要工作和提供的服務(wù)。

發(fā)展中心承擔(dān)《中國(guó)地質(zhì)》和《地質(zhì)通報(bào)》的編輯出版工作，同時(shí)也編印發(fā)行內(nèi)部刊物。主要工作包括文章的選擇、編輯、印刷與發(fā)行工作等。這部分工作雖然也依托項(xiàng)目，但有它自身的工作特點(diǎn)。因此，地質(zhì)刊物的編輯與出版也是發(fā)展中心相對(duì)獨(dú)立的主要工作和產(chǎn)品。

總之，地質(zhì)項(xiàng)目研究、地質(zhì)資料管理與服務(wù)、技術(shù)支撐與服務(wù)、地質(zhì)期刊編輯與出版是發(fā)展中心的基本輸出產(chǎn)品和提供的服務(wù)。這四項(xiàng)工作之間基本相互獨(dú)立，相關(guān)性較小。

3 確定產(chǎn)品和服務(wù)的基本工作流程和結(jié)點(diǎn)的質(zhì)量控制

在地質(zhì)調(diào)查項(xiàng)目管理方面，中國(guó)地質(zhì)調(diào)查局有著系統(tǒng)的制度體系，經(jīng)過10多年的運(yùn)行，發(fā)展中心基本形成了穩(wěn)定的運(yùn)行模式。對(duì)發(fā)展中心來說，地質(zhì)調(diào)查項(xiàng)目的實(shí)施主要包括立項(xiàng)申報(bào)材料的編寫和論證、項(xiàng)目任務(wù)的接收、項(xiàng)目設(shè)計(jì)或年度工作方案的編寫和審查、項(xiàng)目實(shí)施過程監(jiān)督檢查、外協(xié)項(xiàng)目管理、項(xiàng)目成果報(bào)告編寫與審查、項(xiàng)目資料歸檔與匯交等主要環(huán)節(jié)，其中立項(xiàng)申報(bào)材料、項(xiàng)目設(shè)計(jì)或年度工作方案、項(xiàng)目成果報(bào)告等三個(gè)環(huán)節(jié)，按照質(zhì)量管理體系建設(shè)的要求，加強(qiáng)了報(bào)出環(huán)節(jié)的控制，確保了成果的質(zhì)量水平。

每個(gè)環(huán)節(jié)的具體質(zhì)量要求按照地調(diào)局和發(fā)展中心已有的技術(shù)管理規(guī)定執(zhí)行。每個(gè)結(jié)點(diǎn)的質(zhì)量控制遵循發(fā)展中心管理體系和運(yùn)行機(jī)制，一般由項(xiàng)目組（項(xiàng)目負(fù)責(zé)人）發(fā)起、所在處室審核、所在業(yè)務(wù)部（或分管副總）審核、職能處室審核、中心領(lǐng)導(dǎo)（分管領(lǐng)導(dǎo)、或主要領(lǐng)導(dǎo)或領(lǐng)導(dǎo)集體研究決定）審批同意。為簡(jiǎn)化程序、提高效率，對(duì)于項(xiàng)目實(shí)施過程的兩次報(bào)出即立項(xiàng)論證材料和項(xiàng)目設(shè)計(jì)或工作方案報(bào)出一般由分管副總審核同意就可。對(duì)于外協(xié)項(xiàng)目管理環(huán)節(jié)的控制則單獨(dú)形成小循環(huán)的閉合管理體系，包括外協(xié)單位確定和外協(xié)單位評(píng)估、任務(wù)確定和合同簽訂、外協(xié)項(xiàng)目設(shè)計(jì)或工作方案評(píng)審認(rèn)定、外協(xié)項(xiàng)目實(shí)施過程質(zhì)量檢查、外協(xié)項(xiàng)目成果報(bào)告評(píng)審認(rèn)定和資料歸檔等。

地質(zhì)資料管理主要包括地質(zhì)資料的匯交監(jiān)管與催繳、地質(zhì)資料驗(yàn)收與接收、地質(zhì)資料入庫(kù)和日常保管、地質(zhì)資料的加工處理與服務(wù)等環(huán)節(jié)。每個(gè)結(jié)點(diǎn)的質(zhì)量要求均按照全國(guó)地質(zhì)資料館的相關(guān)技術(shù)要求執(zhí)行。每個(gè)結(jié)點(diǎn)的質(zhì)量控制按照經(jīng)辦人發(fā)起、主管處長(zhǎng)和處長(zhǎng)審核、分管副總審定的規(guī)則運(yùn)行，個(gè)別重要事項(xiàng)經(jīng)發(fā)展中心分管領(lǐng)導(dǎo)審批。

技術(shù)支撐和服務(wù)主要包括任務(wù)接收、工作策劃、支撐工作實(shí)施和支撐技術(shù)文檔的報(bào)出、評(píng)價(jià)反饋意見等環(huán)節(jié)。在目前情況下，考慮到支撐工作的不確定性等因素，主要控制環(huán)節(jié)在支撐成果技術(shù)文檔報(bào)出方面，例如為局編制的規(guī)劃建議稿、實(shí)施方案建議稿應(yīng)走報(bào)出審批程序等，必要時(shí)經(jīng)過中心組織的專家論證，以確保支撐成果的質(zhì)量能夠達(dá)到發(fā)展中心的基本要求，成果代表發(fā)展中心而不是個(gè)人。對(duì)于信息技術(shù)支撐主要控制對(duì)IT設(shè)備進(jìn)行維護(hù)的技術(shù)服務(wù)過程和用戶的反饋意見，以確保用戶提出的技術(shù)請(qǐng)求得到及時(shí)、有效響應(yīng)。結(jié)點(diǎn)的質(zhì)量

要求遵循相關(guān)技術(shù)要求，各環(huán)節(jié)結(jié)點(diǎn)的質(zhì)量控制一般由經(jīng)辦人發(fā)起、所在處室審核、所在業(yè)務(wù)部（或分管副總）審核，必要時(shí)中心領(lǐng)導(dǎo)（分管領(lǐng)導(dǎo)、或主要領(lǐng)導(dǎo)）審定。

地質(zhì)期刊的編輯出版主要包括年度策劃、單期策劃、組稿審稿、編輯校訂、送出印刷、驗(yàn)刊與發(fā)行等環(huán)節(jié)，目前主要控制年度策劃、審稿、編輯校訂、送出印刷審批等環(huán)節(jié)，每個(gè)結(jié)點(diǎn)的質(zhì)量要求遵循相關(guān)技術(shù)要求，每個(gè)結(jié)點(diǎn)的質(zhì)量控制由責(zé)任編輯發(fā)起，經(jīng)執(zhí)行主編審核、編輯部主任審定，必要時(shí)中心領(lǐng)導(dǎo)（分管領(lǐng)導(dǎo)、或主要領(lǐng)導(dǎo)）審定。

4 構(gòu)建領(lǐng)導(dǎo)關(guān)心、全員參與的工作機(jī)制

實(shí)現(xiàn)單位已有管理制度與質(zhì)量管理體系的有機(jī)統(tǒng)一，是實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系全員參與的重要途徑之一。質(zhì)量管理體系是一個(gè)規(guī)范化的框架，用質(zhì)量管理體系指導(dǎo)單位制度的建設(shè)與完善，通過質(zhì)量記錄表的實(shí)施促使單位管理制度得到落實(shí)。對(duì)單位已有的管理制度進(jìn)行梳理、歸位，并將相關(guān)制度納入質(zhì)量管理體系，從工作流程和結(jié)點(diǎn)質(zhì)量控制等角度，仔細(xì)設(shè)計(jì)質(zhì)量記錄表，發(fā)展中心全體領(lǐng)導(dǎo)和人員對(duì)自己負(fù)責(zé)的工作都有地方進(jìn)行記錄、簽字。通過簽字倒逼大家熟悉相關(guān)要求、承擔(dān)責(zé)任。

發(fā)展中心質(zhì)量管理體系剛開始建立時(shí)，進(jìn)行過大范圍的培訓(xùn)，后來發(fā)現(xiàn)效果不太理想。發(fā)展中心是綜合研究單位，人員文化素質(zhì)比較高，幾乎都是大學(xué)以上文化程度，自學(xué)能力比較強(qiáng)，根據(jù)這個(gè)實(shí)際情況，近年加強(qiáng)了有針對(duì)性的小范圍培訓(xùn)，特別是通過完善質(zhì)量記錄表，加強(qiáng)了運(yùn)行機(jī)制的構(gòu)建，使得人人有責(zé)任、人人負(fù)不同的責(zé)任。在流程運(yùn)行中熟悉質(zhì)量管理體系，較單純培訓(xùn)效果好得多。

發(fā)展中心的主要業(yè)務(wù)活動(dòng)和產(chǎn)品就是地質(zhì)項(xiàng)目實(shí)施。針對(duì)部分質(zhì)量記錄表填報(bào)不及時(shí)、或數(shù)據(jù)項(xiàng)不完善等現(xiàn)象，2014年以來，發(fā)展中心基于質(zhì)量管理體系建立的規(guī)則和流程，開發(fā)了項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)，并在發(fā)展中心正式運(yùn)行，確保了相關(guān)人員進(jìn)入系統(tǒng)進(jìn)行登記、審核、簽批，基本上杜絕了漏填、缺項(xiàng)、補(bǔ)填等現(xiàn)象，規(guī)范了發(fā)展中心質(zhì)量管理體系主要部分的規(guī)范運(yùn)行。

最高管理者作為單位一員，按照上述工作機(jī)制必須參與質(zhì)量管理體系，同時(shí)。作為單位領(lǐng)導(dǎo)每年通過管理評(píng)審行使權(quán)力，重點(diǎn)決定質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn)的方向、關(guān)鍵問題度的把握，確保質(zhì)量管理體系運(yùn)行持續(xù)的適宜性、充分性和有效性，推進(jìn)質(zhì)量管理體系向前、向上穩(wěn)步前進(jìn)。

5 確定質(zhì)量管理體系不斷完善的工作規(guī)劃

質(zhì)量管理體系建立和實(shí)施是一個(gè)全員參與的工作，須根據(jù)實(shí)際情況和運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)的問題不斷完善和修改，這也是質(zhì)量管理體系“持續(xù)改進(jìn)”的原則精神。發(fā)展中心質(zhì)量管理體系剛建立時(shí)，主要規(guī)范了主要工作的主體流程和環(huán)節(jié)，對(duì)于與輸出產(chǎn)品相關(guān)的支撐性工作和分支性工作沒有進(jìn)行規(guī)范，對(duì)于一些結(jié)點(diǎn)的規(guī)程性技術(shù)要求也未明確，近年來，我們每年根據(jù)大家對(duì)質(zhì)量管理體系可接受的程度，逐步將設(shè)備管理、辦公環(huán)境管理、人力資源管理等環(huán)節(jié)予以細(xì)化、明確，下一步將重點(diǎn)開展各結(jié)點(diǎn)規(guī)程性文件的制定工作。這就要制定合適的質(zhì)量管理體系不斷改進(jìn)的工作規(guī)劃。

質(zhì)量管理體系運(yùn)行中會(huì)發(fā)現(xiàn)的問題一定要及時(shí)修改完善，使之既符合ISO9000標(biāo)準(zhǔn)，又與單位的實(shí)際情況相適應(yīng)。發(fā)展中心新入職的年輕人較多，部分已經(jīng)成為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，對(duì)項(xiàng)目設(shè)計(jì)編寫傳統(tǒng)要求不了解，編制的部分項(xiàng)目設(shè)計(jì)或工作方案質(zhì)量差，針對(duì)這種情況，在質(zhì)量管理體系建立初期，將設(shè)計(jì)編寫的準(zhǔn)備和輸入作為一個(gè)主要環(huán)節(jié)進(jìn)行控制。最近1～2年，這種情況有比較大的改觀，因而我們正在淡化對(duì)這個(gè)環(huán)節(jié)的控制。

ISO9000標(biāo)準(zhǔn)的主要精神就是以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)、領(lǐng)導(dǎo)作用、全員參與、過程方法、管理的系統(tǒng)方法、持續(xù)改進(jìn)、基于事實(shí)的決策方法和與供方互利的關(guān)系等，質(zhì)量管理體系的建立要抓住單位的主體工作，流程設(shè)計(jì)和環(huán)節(jié)控制必須符合單位實(shí)際又必須可控，要通過運(yùn)行機(jī)制的設(shè)計(jì)倒逼全體領(lǐng)導(dǎo)和員工參與，使得人人熟悉要求、明確責(zé)任，通過逐年完善，擴(kuò)大覆蓋面、細(xì)化要求、簡(jiǎn)化控制流程，最終形成大家自覺執(zhí)行的工作習(xí)慣。一個(gè)好的質(zhì)量管理體系一定是本單位的基本運(yùn)行規(guī)則，是單位的核心競(jìng)爭(zhēng)力，是單位重要的無形資產(chǎn)，也是單位文化的主要組成部分和推動(dòng)力。

致謝：本文是在中國(guó)地質(zhì)調(diào)查局發(fā)展研究中心質(zhì)量管理體系建設(shè)與實(shí)施工作基礎(chǔ)上歸納完成的，工作過程中得到發(fā)展中心領(lǐng)導(dǎo)班子和全體職工的全力支持與配合，得到郭春穎、張海泉、李平、白冶、劉心季、張福忠等專家的悉心指導(dǎo)，在此一并致謝。

［1］ 中華人民共和國(guó)國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局，中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì).中華人民共國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語［S］.GB/T 19000-2008/ISO 9000：2005.2019.

［2］ 中華人民共和國(guó)國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局，中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì).中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量管理體系要求［S］.GB/T 19001-2008/ISO 9001：2008.2009.

［3］ 中華人民共和國(guó)國(guó)土資源部發(fā)布.中華人民共和國(guó)地質(zhì)礦產(chǎn)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)地質(zhì)勘查單位質(zhì)量管理規(guī)范［S］.DZ/T 0251-2012.2012.

Key issues study on the quality management system establishment and implementation of the geological survey organizations

TAN Yong-jie，LIU Yu-xia，WANG Ying-chao
（Development Research Center，China Geological Survey，Beijing 100037，China）

In accordance with the basic essence of ISO9000 quality management system（QMS）standardization and on the basis of analyzing and studying geological survey organizations，this paper systematically discusses how to learn and grasp the key issues during the establishment and implementation of QMS，such as the output products and services，the quality control of basic productive procedure and nodes，working mechanism involves leaderships and crews，improvement plan for QMS etc.Grasping these issues accurately plays an important role in building and carrying out a realistic QMS and enhancing the working level.The authors also take Development Research Center of China Geological Survey as an illustrative example.

quality management system（QMS）；ISO9000；geological survey organization

C939；P62

A

1004-4051（2016）09-0022-03

2016-01-20

譚永杰（1964-），男，陜西乾縣人，博士，中國(guó)地質(zhì)調(diào)查局發(fā)展研究中心總工程師，主要從事地質(zhì)調(diào)查和技術(shù)管理工作。E-mail：tan-yj@263.net。

王英超（1987-），法學(xué)學(xué)士，中國(guó)地質(zhì)調(diào)查局發(fā)展研究中心，質(zhì)量管理辦公室，主要從事質(zhì)量管理體系建設(shè)方面的工作。