■楊綠汀

中外檔案管理活動(dòng)的異同性對(duì)比

■楊綠汀

中外關(guān)于檔案管理活動(dòng)的發(fā)展各有千秋，各具特色。國(guó)外檔案學(xué)的形成可以追溯至19世紀(jì)初，無(wú)論在理論或是實(shí)踐上都經(jīng)歷了漫長(zhǎng)的孕育和發(fā)展歷程。而在我國(guó)，“檔案學(xué)”一詞于20世紀(jì)30年代才正式出現(xiàn)，但我國(guó)是檔案管理方面是最悠久、取得成果最豐富的國(guó)家之一。

一、萌芽期：奴隸社會(huì)時(shí)期

我國(guó)檔案界關(guān)于檔案的起源共有三種觀點(diǎn)：一是認(rèn)為在原始社會(huì)，人們以結(jié)繩、刻契、編貝等原始記事方法形成的記錄就是檔案；二是認(rèn)為在原始社會(huì)后期，人們發(fā)明了文字和符號(hào)用于記錄社會(huì)活動(dòng)所保存的記錄就是檔案；三是認(rèn)為進(jìn)入奴隸社會(huì)，當(dāng)國(guó)家出現(xiàn)后需要用文書(shū)作為內(nèi)部管理和對(duì)外交往的工具時(shí)，才產(chǎn)生了檔案。在國(guó)外，大多數(shù)學(xué)者也認(rèn)為國(guó)家的成立和文字的出現(xiàn)是檔案產(chǎn)生的兩個(gè)先決條件。意大利檔案學(xué)者皮斯多萊茲曾指明：檔案學(xué)歷史源遠(yuǎn)流長(zhǎng)，其演進(jìn)歷程與各國(guó)的政治組織形式和整體社會(huì)發(fā)展水平相適應(yīng)。由此可見(jiàn)，在檔案的起源時(shí)間上，國(guó)內(nèi)外均將其大致確定在人類(lèi)社會(huì)發(fā)展的第一個(gè)階段——奴隸社會(huì)。

在中國(guó)，隨著夏朝的建立，以及文字等記錄符號(hào)的發(fā)明，檔案和檔案工作就已經(jīng)開(kāi)始萌芽。在這一時(shí)期，中外檔案具有以下共性：

（一）因地制宜的檔案載體與檔案內(nèi)容

奴隸社會(huì)生產(chǎn)力水平低下，科學(xué)技術(shù)不發(fā)達(dá)，國(guó)內(nèi)外檔案的記錄載體和檔案內(nèi)容上具有相似性。在記錄載體上，當(dāng)時(shí)人們只能就地取材進(jìn)行檔案記載，如甲骨檔案、石刻檔案、紙草檔案、羊皮紙檔案、蠟板檔案等粗加工載體被加以利用；在檔案內(nèi)容上，已產(chǎn)生如宗教檔案、皇權(quán)王室檔案、盟約、法典檔案、經(jīng)濟(jì)檔案等。但這一時(shí)期，檔案的形成與研究并非源于檔案學(xué)者的鉆研所得，而是在史學(xué)家、文學(xué)思想家等群體不自覺(jué)的行為中孕育而生。

（二）“權(quán)利”的象征性

奴隸社會(huì)時(shí)期的檔案管理活動(dòng)已經(jīng)萌發(fā)，但尚未形成系統(tǒng)、科學(xué)的管理制度。在奴隸社會(huì)，檔案的利用具有明顯的階級(jí)特征，檔案被視為維護(hù)統(tǒng)治階級(jí)利益的有力“武器”，具有崇高的地位，被視為“權(quán)力”的象征。

（三）檔案管理活動(dòng)粗放、浮泛

奴隸制社會(huì)時(shí)期，中外檔案的實(shí)際管理情況可以從檔案收集、檔案的整理和分類(lèi)、保管和編目、鑒定和利用等方面進(jìn)行評(píng)析：

1.檔案收集。中外檔案收集呈現(xiàn)出以下兩個(gè)特點(diǎn)：第一，具有混合收集的特征，檔案管理并未形成明確的專(zhuān)業(yè)界限。國(guó)家所收集的不僅包括檔案，還有圖書(shū)、印章、軍旗、錢(qián)幣、銅、陶等器物等。在國(guó)外，如古代羅馬，國(guó)家檔案庫(kù)負(fù)責(zé)收藏和保管公民議會(huì)、元老院等機(jī)構(gòu)以及執(zhí)政官、監(jiān)察官、審判官和財(cái)政官等行政長(zhǎng)官形成的檔案資料。第二，注重檔案收集工作。如在中國(guó)，1936年出土了武丁時(shí)期甲骨1.7萬(wàn)余篇，它的大量出土可以證實(shí)殷商時(shí)期非常注重檔案的收集工作。

2.檔案整理和分類(lèi)。此時(shí)已出現(xiàn)較為簡(jiǎn)單的記載方法，但缺乏系統(tǒng)的整理和分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)。如在古代羅馬，檔案管理采用“二元主義”的分類(lèi)方法；在我國(guó)，周代施行“官職分工式”管理模式，統(tǒng)治者設(shè)立以“五史”為基礎(chǔ)的史官系統(tǒng)來(lái)分別司掌與之職責(zé)相應(yīng)的文書(shū)典藏工作，以職官為標(biāo)準(zhǔn)的分工式是我國(guó)檔案分類(lèi)發(fā)展的重要標(biāo)志。

3.檔案的保管。檔案保管者在奴隸社已有較高的地位，主要由高級(jí)官員兼任，為了方便保管，衍生了檔案的簡(jiǎn)單編目，如古代印度的著名宗教檔案匯集《吠陀》便編有索引，按照首字順序排列；古羅馬人按照時(shí)間順序謄錄發(fā)文副本而形成的發(fā)文謄錄薄，可以說(shuō)是現(xiàn)代檔案檢索工具的萌芽。在我國(guó)，商朝設(shè)立守藏史，掌記載和保管典籍作冊(cè)，在我國(guó)西周時(shí)期，為了便于日常政務(wù)利用并更好地保存正本，創(chuàng)造性地設(shè)立了“檔案副本”制度和“金藤之匱”制度。

二、發(fā)展期：封建社會(huì)時(shí)期

從世界范圍來(lái)看，中國(guó)的封建社會(huì)從戰(zhàn)國(guó)時(shí)期（公元前475年）一直延續(xù)至1912年辛亥革命推翻清王朝，成立中華民國(guó)。而歐洲卻遲了1000多年，即公元475年在西羅馬帝國(guó)滅亡后才步入封建社會(huì)。

在這一時(shí)期，中國(guó)造紙術(shù)的發(fā)明和運(yùn)用引發(fā)了封建社會(huì)檔案事業(yè)的一次新的變革。其次，由于封建社會(huì)封建制度的鞏固和發(fā)展，部分國(guó)家開(kāi)始積極對(duì)外侵略擴(kuò)張；此外，這一時(shí)期社會(huì)生產(chǎn)力得以提升，出現(xiàn)商業(yè)和手工業(yè)經(jīng)濟(jì)，這些因素都促使檔案產(chǎn)生大幅度的發(fā)展。這一時(shí)期國(guó)內(nèi)外檔案管理活動(dòng)呈現(xiàn)以下異同性：

（一）國(guó)內(nèi)外檔案在發(fā)展期的相似性

紙張的出現(xiàn)和運(yùn)用揭開(kāi)世界檔案史上的第一次變革。

1.紙張的出現(xiàn)與應(yīng)用使檔案數(shù)量急速膨脹。法國(guó)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，在1189年造紙術(shù)傳入歐洲后的1180-1223年間，每年所產(chǎn)生文件數(shù)量約為2500件，而到了1285-1314年間，這一數(shù)量已經(jīng)增長(zhǎng)至每年15000件。顯而易見(jiàn)，紙張的出現(xiàn)使國(guó)內(nèi)外檔案數(shù)量倍增。

2.紙張的使用對(duì)檔案機(jī)構(gòu)和檔案工作人員帶來(lái)了重大改變。第一，檔案機(jī)構(gòu)的增加。除了服務(wù)于統(tǒng)治階層的機(jī)構(gòu)，在國(guó)外還出現(xiàn)了莊園主檔案館、教會(huì)檔案館、殖民地檔案館等；第二，推動(dòng)了檔案管理人員的專(zhuān)職化。前文曾指出，奴隸社會(huì)檔案具有混合收藏的特點(diǎn)，而隨著檔案數(shù)量增加，封建社會(huì)逐漸出現(xiàn)專(zhuān)職檔案人員，不兼顧、負(fù)責(zé)其他管理工作。

3.注重檔案的保管工作。國(guó)內(nèi)外出現(xiàn)固定場(chǎng)所用于檔案保管。歐洲各國(guó)從13世紀(jì)開(kāi)始紛紛建立起國(guó)王檔案館，如西班牙、沙皇俄國(guó)和德國(guó)等。在我國(guó)，漢朝出現(xiàn)石渠閣、蘭臺(tái)和東觀等檔案保管場(chǎng)所。到了唐宋時(shí)期，誕生了我國(guó)古代第一個(gè)專(zhuān)門(mén)檔案機(jī)構(gòu)——甲庫(kù)，用于收集并保管官員人事檔案。

4.檔案的利用功能延伸。第一，檔案對(duì)外開(kāi)放利用的思想已萌發(fā)。14-16世紀(jì)歐洲文藝復(fù)興時(shí)期，歐洲的歷史家們呼吁檔案資料要服務(wù)于哲學(xué)、歷史研究和思想復(fù)興，在這樣的社會(huì)思潮推動(dòng)下，出現(xiàn)了少數(shù)檔案館允許歷史學(xué)家使用的新景象。第二，檔案用于教育、編史等。在我國(guó)古代，檔案的利用功能延伸至：一是教育編史。代表人物是孔子，他撰寫(xiě)《春秋》時(shí)采用了逐年、月、日記載歷史事件的編纂思想，為檔案的編次順序提供了統(tǒng)一格式規(guī)范。二是典章制度的匯編。體現(xiàn)在各朝代為維護(hù)皇權(quán)會(huì)沿用或借鑒前朝檔案為本朝統(tǒng)治制度的建立提供參考。三是編史修志。最具代表性的是西漢司馬遷的《史記》，收集大量檔案材料進(jìn)行匯總編纂。

（二）國(guó)內(nèi)外檔案發(fā)展期的差異性

1.檔案的整理與分類(lèi)。相較奴隸社會(huì)粗放式的實(shí)踐方法，在封建社會(huì)呈現(xiàn)檔案理論的躍進(jìn)式發(fā)展。國(guó)外已逐漸形成檔案工作的理論體系，但我國(guó)相對(duì)滯后，僅由統(tǒng)治階級(jí)頒布檔案的管理制度。封建社會(huì)后期，國(guó)外的觀點(diǎn)主要有四個(gè)，“事由分類(lèi)法”、“系統(tǒng)分類(lèi)法”、“實(shí)用歸類(lèi)法”、“合理演繹分類(lèi)法”，這四類(lèi)方法，為“來(lái)源原則”的誕生奠定了基礎(chǔ)，但也均存在一定的局限性。在我國(guó)，唐朝為加強(qiáng)封建統(tǒng)治、編修國(guó)史，明確了官修史書(shū)制度?？梢?jiàn)，我國(guó)當(dāng)時(shí)未形成普遍適用的體系性方法，但統(tǒng)治階級(jí)注重檔案整理和分類(lèi)工作。

2.檔案學(xué)家和檔案學(xué)理論的萌芽。從上文可見(jiàn)，我國(guó)檔案管理活動(dòng)及思想并非來(lái)源于專(zhuān)職的檔案學(xué)者的研究，而是來(lái)源于為統(tǒng)治階級(jí)服務(wù)的史官。而歐洲是在全球范圍內(nèi)最早出現(xiàn)檔案學(xué)者和學(xué)術(shù)成果，如德國(guó)的拉明根于1632年出版了首創(chuàng)性的理論論著《總結(jié)報(bào)告——怎樣才算是一個(gè)完美的登記室》和《論登記室及其機(jī)構(gòu)和管理》，是檔案分類(lèi)理論研究的先驅(qū)，被譽(yù)為歐洲檔案學(xué)鼻祖；此外，被譽(yù)為意大利檔案理論的先驅(qū)的波尼法西奧，于1632年出版了第一部系統(tǒng)論述檔案工作的著作《論檔案學(xué)》，對(duì)后世檔案分類(lèi)原則有很大啟發(fā)。

三、變革期：近代時(shí)期

從世界范圍來(lái)看，以1640年的英國(guó)資產(chǎn)階級(jí)革命為標(biāo)志，世界歷史進(jìn)入到近代。從檔案史發(fā)展的角度來(lái)看，1789年的法國(guó)資產(chǎn)階級(jí)革命的爆發(fā)不僅真正改變了檔案工作的封建性質(zhì)，也推動(dòng)世界檔案工作進(jìn)入了一個(gè)嶄新階段。而近代中國(guó)檔案學(xué)的發(fā)展與國(guó)外相比呈現(xiàn)諸多不足。

（一）檔案學(xué)研究主體的界別性不同

辛亥革命后，我國(guó)檔案學(xué)理論誕生于行政界、教育界、史學(xué)界的聯(lián)合推動(dòng)，而非真正的檔案學(xué)者推動(dòng)。發(fā)展歷程如下：20世紀(jì)30年代，由政界開(kāi)始了以文書(shū)檔案改革為主要內(nèi)容的“行政效率運(yùn)動(dòng)”，吸引政界加入到檔案學(xué)研究的行列中，并出版專(zhuān)著?！拔逅倪\(yùn)動(dòng)”后，史學(xué)界對(duì)明清時(shí)期歷史研究豐富了我國(guó)檔案學(xué)研究?jī)?nèi)容。20世紀(jì)30至40年代，各類(lèi)新式學(xué)校開(kāi)辦推動(dòng)了檔案學(xué)發(fā)展，而十三書(shū)檔案學(xué)“舊著”的問(wèn)世標(biāo)志著我國(guó)近代檔案學(xué)的誕生。“檔案學(xué)”作為一個(gè)學(xué)界名詞在1935年滕固《檔案整理處的任務(wù)及其初步工作》一文中正式被提出。

在國(guó)外，理論與專(zhuān)家的誕生都來(lái)源于檔案學(xué)專(zhuān)業(yè)界別，如影響最大的是1901年由德國(guó)國(guó)家機(jī)密檔案館館長(zhǎng)邁斯奈爾提出的“鑒定理論體系”，其中“高齡宗卷應(yīng)當(dāng)受到尊重”的觀點(diǎn)，帶動(dòng)各國(guó)相繼制定檔案的“禁毀年限”。德國(guó)檔案學(xué)家?jiàn)W格出版的專(zhuān)著《檔案學(xué)的理論思想》第一次使用了“檔案學(xué)”概念。

相較而言，在當(dāng)時(shí)，我國(guó)的檔案學(xué)研究仍然屬于副產(chǎn)品的知識(shí)輸出。而歐洲多個(gè)國(guó)家已有檔案學(xué)者就檔案學(xué)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)研究，且學(xué)術(shù)成果對(duì)未來(lái)檔案學(xué)發(fā)展具有非凡意義。

（二）檔案管理的職業(yè)性不同

從職業(yè)角度出發(fā)，我國(guó)的檔案事業(yè)只局限于機(jī)關(guān)檔案室的管理，未形成獨(dú)立的檔案職業(yè)，未形成國(guó)家到地方兩級(jí)建制的檔案館體系，也未立專(zhuān)門(mén)法。放眼國(guó)外，法國(guó)在1789年7月29日就頒布了《國(guó)民議會(huì)組織條理》，并成立了國(guó)民議會(huì)檔案館，議員阿曼·卡繆當(dāng)選為國(guó)民議會(huì)檔案館館長(zhǎng)。1790年9月，成立第一個(gè)綜合性檔案館，頒布《國(guó)家檔案館條理》。同年11月，建立地方檔案館體系，頒布《關(guān)于成立行政區(qū)檔案館的法令》，由此形成中央到地方兩級(jí)建制的國(guó)家檔案館體系。同時(shí)頒布世界檔案史上第一部專(zhuān)門(mén)的檔案大法《法蘭西共和歷二年穡月七日檔案法》，隨后，意大利、荷蘭、比利時(shí)等多國(guó)紛紛設(shè)立國(guó)家檔案館及地方檔案館。這些國(guó)家檔案館不僅是負(fù)責(zé)保存檔案，還擁有對(duì)地方檔案館的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督職權(quán)。

（三）檔案館的服務(wù)定位性不同

在當(dāng)時(shí)，我國(guó)檔案室僅可為學(xué)者使用提供查閱服務(wù)，并未對(duì)外開(kāi)放。而國(guó)外的檔案館更多定位于服務(wù)普通民眾，在1790年法國(guó)《國(guó)家檔案館條例》中既已提出了“檔案開(kāi)放原則”，規(guī)定國(guó)家檔案館每周需向公眾開(kāi)放三天，國(guó)家公民可免費(fèi)查用檔案。該原則被視為“檔案的人權(quán)宣言”，且當(dāng)時(shí)法國(guó)已編制各種檢索工具，方便公眾查閱檔案。

國(guó)內(nèi)外檔案事業(yè)發(fā)展存在差異性的同時(shí)，還存有部分相似性，如檔案專(zhuān)業(yè)教育均受到較大重視。1934年武昌文華圖書(shū)館專(zhuān)科學(xué)校在我國(guó)首開(kāi)檔案管理專(zhuān)業(yè)，1946年殷鐘麒等人在重慶創(chuàng)辦私立崇實(shí)檔案學(xué)校。1821年2月12日法國(guó)建立檔案學(xué)院，成為世界上第一所檔案高等教育機(jī)構(gòu)，與后來(lái)的奧地利維也納歷史研究學(xué)院和德國(guó)馬爾堡檔案學(xué)院并稱(chēng)為“三代檔案學(xué)院”。

四、成熟與完善期：現(xiàn)當(dāng)代時(shí)期

進(jìn)入現(xiàn)當(dāng)代時(shí)期，國(guó)外的檔案管理活動(dòng)已趨于成熟和完善時(shí)期，涌現(xiàn)了大批知名學(xué)者和著作，對(duì)于各國(guó)檔案管理提供了充實(shí)完備的借鑒。在我國(guó)，新中國(guó)成立以來(lái)檔案管理工作取得突飛猛進(jìn)的發(fā)展，改革開(kāi)放至今，是我國(guó)現(xiàn)代檔案管理發(fā)展最快的階段。

相對(duì)之前，現(xiàn)當(dāng)代時(shí)期的檔案管理既有維護(hù)國(guó)家利益和鞏固國(guó)家政權(quán)的作用，同時(shí)又是經(jīng)濟(jì)和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展的有力支撐，在繁榮文化事業(yè)、保存歷史記憶和維護(hù)個(gè)人權(quán)益等方面也發(fā)揮積極作用。

（一）國(guó)內(nèi)外檔案管理工作的相似性

1.新型載體檔案的出現(xiàn)。造紙術(shù)與印刷術(shù)的出現(xiàn)引發(fā)了檔案載體的第一次變革，而隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)應(yīng)用于檔案領(lǐng)域，新型檔案的出現(xiàn)帶來(lái)了檔案載體的第二次變革。全球范圍內(nèi)出現(xiàn)的新型檔案主要包括照片檔案、影片檔案、錄音磁帶檔案、微縮膠片檔案、電子文件檔案、音像檔案等多種非紙質(zhì)多媒體檔案，它們的出現(xiàn)對(duì)檔案工作產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。

2.涌現(xiàn)大量檔案學(xué)者及創(chuàng)新觀點(diǎn)。國(guó)外方面，英國(guó)學(xué)者希拉里·詹金遜于1922年出版《檔案管理手冊(cè)》，在檔案鑒定工作方面提出“行政官員決定論”，在檔案分類(lèi)和整理方面提出“檔案組合”概念，并對(duì)檔案人員的職責(zé)做了全面的論述。戴維·比爾曼的《電子證據(jù)——當(dāng)代機(jī)構(gòu)文件管理戰(zhàn)略》，詳細(xì)論述了電子檔案文件管理的意義與方法。在國(guó)內(nèi)方面，80年代末由何嘉蓀和馮惠玲教授提出的“主客觀全宗理論”，創(chuàng)新的把來(lái)源看作“同一社會(huì)活動(dòng)過(guò)程”，與電子文件管理的來(lái)源思想相結(jié)合，解決了從布倫內(nèi)克到謝倫博格在來(lái)源上的雙重標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題。劉新安、桑毓域教授等提出“檔案二元結(jié)構(gòu)理論”，認(rèn)為檔案是由文件的實(shí)體和文件之間的歷史聯(lián)系記錄構(gòu)成。但由于語(yǔ)言的不同，我國(guó)很多原創(chuàng)性理論沒(méi)有及時(shí)走出國(guó)門(mén)，走向世界。

3.檔案利用的多元化與豐富性。國(guó)內(nèi)外均明確地將社會(huì)民眾和政府機(jī)關(guān)視為服務(wù)對(duì)象主體，此外，不斷完善服務(wù)形式和服務(wù)類(lèi)型，除了閱覽、咨詢(xún)、復(fù)制、外借、展覽、公布、出版等普遍用途外，各國(guó)還積極開(kāi)展富有特色與創(chuàng)新的服務(wù)，如歷史教育基地、文化創(chuàng)意產(chǎn)品研發(fā)、視頻教學(xué)等休息利用，并注重法制保障和高科技技術(shù)支持，豐富民眾的文化休閑生活。我國(guó)積極探索數(shù)字檔案館、公共檔案館均是對(duì)此的探索。

4.檔案教育的發(fā)展呈體系化、專(zhuān)業(yè)化。國(guó)內(nèi)外檔案教育已形成形式豐富、結(jié)構(gòu)完整、教育層次更高、教師隊(duì)伍更大的檔案教育體系，注重理論與實(shí)踐相結(jié)合的特點(diǎn)更為突出，培養(yǎng)人才以綜合性復(fù)合人才為主，且注重國(guó)際化交流合作。在我國(guó)大陸地區(qū)，共有33所高等院校開(kāi)設(shè)檔案學(xué)專(zhuān)業(yè)并招收學(xué)生，25所院校設(shè)立了檔案學(xué)專(zhuān)業(yè)碩士，4所院校招收博士生。

（二）國(guó)內(nèi)外檔案事業(yè)發(fā)展的差異性

研究行為的集約化程度不同。在我國(guó)，檔案學(xué)的研究集約化程度低，研究者多數(shù)各自為政，研究成果重復(fù)性多，忽略了實(shí)證研究方法，研究工作帶有自發(fā)性和分散性。國(guó)外學(xué)者更注重學(xué)術(shù)的探究與協(xié)作。

通過(guò)以上梳理可以看出，可以說(shuō)中國(guó)古代的檔案管理活動(dòng)整體領(lǐng)先于國(guó)外，但近代以來(lái)檔案學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展大大落后于國(guó)外。他山之石，可以攻玉，通過(guò)對(duì)比借鑒，厘清不足，發(fā)揮長(zhǎng)處，將“檔案夢(mèng)”匯入偉大的中國(guó)夢(mèng)中。

（作者單位：福建師范大學(xué)社會(huì)歷史學(xué)院）