肖禮陸

義烏市市場監(jiān)督管理局，浙江　義烏　322000

?

淺析代理人登記制度下的審慎審查

肖禮陸

義烏市市場監(jiān)督管理局，浙江義烏322000

摘要：我國商事登記制度改革后，在準(zhǔn)入條件更寬、審批流程更簡、辦事速度更快的要求下，工商(市場監(jiān)管)局作為市場主體登記的行政機關(guān)，應(yīng)如何把好審核關(guān)，讓準(zhǔn)入的市場主體資格達到法律意義上的完備，進行了分析和探討。

關(guān)鍵詞：商事登記；審慎；審查；完善

一、引言

義烏市作為浙江省商事改革的前沿陣地，無論是三證合一，還是五證合一、全程網(wǎng)上電子化注冊等各項商事改革一直走在全省前列。商事新政下，整個商事登記按照準(zhǔn)入條件更寬、審批流程更簡、辦事速度更快、服務(wù)效率更高的要求進行，這使得我們登記機關(guān)和人員在注重效率及服務(wù)時會忽略一些工作細(xì)節(jié)。在實際的工作中，對如何審查委托他人代理的登記行為，存在一定的隨意性；現(xiàn)行商事制度下委托他人代理進行市場主體登記的占總登記數(shù)量80%左右，將讓登記機關(guān)在登記領(lǐng)域隱藏諸多法律風(fēng)險，下面就這一問題進行下初淺的探討。

二、登記機關(guān)對申請材料應(yīng)盡何審查義務(wù)

根據(jù)《公司登記管理條例》第二條第二款規(guī)定，申請辦理公司登記，申請人應(yīng)當(dāng)對申請文件、材料的真實性負(fù)責(zé)；《公司登記管理條例》第五十二條規(guī)定公司登記機關(guān)需要對申請文件、材料核實的，應(yīng)當(dāng)自受理之日起15日內(nèi)作出是否準(zhǔn)予登記的決定。第一條規(guī)定確定了公司登記機關(guān)對申請人提交材料的審查履行形式審查職責(zé)，第二條規(guī)定明確登記機關(guān)在審查材料時不能僅僅停留在形式審查上面。對此，在“最高人民法院辦公廳關(guān)于印發(fā)《關(guān)于審理公司登記行政案件若干問題的座談會紀(jì)要》的通知”中也得到印證，該通知指出：因申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料導(dǎo)致登記錯誤引起行政賠償訴訟，登記機關(guān)與申請人惡意串通的，與申請人承擔(dān)連帶責(zé)任；登記機關(guān)未盡審慎審查義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)其過錯程度及其在損害發(fā)生中所起作用承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；登記機關(guān)已盡審慎審查義務(wù)的，不承擔(dān)賠償責(zé)任。

可見，我們對申請材料審查應(yīng)當(dāng)盡到審慎審查的義務(wù)，即要求我們工作人員在業(yè)務(wù)知識范圍和實際工作經(jīng)驗中履行審慎合理的審查義務(wù)，在形式審查的基礎(chǔ)上加入了履行審慎義務(wù)要求。

三、代理人授權(quán)委托書的真實性審查是否應(yīng)納入審慎審查范疇

申請登記公司成立，其作為一項民事法律行為，是可以委托代理的。我國《民法通則》第六十五條規(guī)定，民事法律行為的委托代理，可以用書面形式，也可以用口頭形式。法律規(guī)定用書面形式的，應(yīng)當(dāng)用書面形式。對于委托人沒有代理權(quán)的民法通則也有相應(yīng)規(guī)定，《民法通則》第六十六條規(guī)定沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)終止后的行為，只有經(jīng)過被代理人的追認(rèn)，被代理人才承擔(dān)民事責(zé)任。未經(jīng)追認(rèn)的行為，由行為人承擔(dān)民事責(zé)任。本人知道他人以本人名義實施民事行為而不作否認(rèn)表示的，視為同意。一般來講，登記行政機關(guān)無審查其授權(quán)委托書真實性的義務(wù)，因為如果代理人未經(jīng)委托代理人授權(quán)提供虛假材料而騙取登記的，由代理人承擔(dān)法律責(zé)任。

但在辦理業(yè)務(wù)過程，若存在授權(quán)書的簽名與后面文書簽名有明顯差別、工作人員明知其授權(quán)書存在代簽或其他存在疑問情形的，核實其真實性，又成為我們工作人員應(yīng)當(dāng)履行的審慎審查義務(wù)。

四、商事登記中審慎審查的法律風(fēng)險

實際工作中，由工作人員來分析并按具體情況把握是否已是審慎難度極大，會導(dǎo)致以下法律風(fēng)險：

(一)行政訴訟的敗訴風(fēng)險

如果未對授權(quán)材料的真實性進行審查，即無法確定授權(quán)書的法律效力。申請人提供其他虛假材料，事后登記機關(guān)還可以依法予以更正，即便撤銷，也可追究申請人責(zé)任；但如若授權(quán)材料虛假，那登記機關(guān)依代理人所提供的虛假材料做出的行政許可的行為就依據(jù)不足，事后若申請人矢口否認(rèn)不知情的話，登記機關(guān)在審查材料時是否已達到審慎程度就值得商榷。“最高人民法院辦公廳關(guān)于印發(fā)《關(guān)于審理公司登記行政案件若干問題的座談會紀(jì)要》的通知”中指明，因申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料導(dǎo)致登記錯誤的，登記機關(guān)可以在訴訟中依法予以更正。登記機關(guān)依法予以更正且在登記時已盡到審慎審查義務(wù)，原告不申請撤訴的，人民法院應(yīng)當(dāng)駁回其訴訟請求。登記機關(guān)拒不更正的，人民法院可以根據(jù)具體情況判決撤銷登記行為、確認(rèn)登記行為違法或者判決登記機關(guān)履行更正職責(zé)。可見，如果申請人授權(quán)申請材料虛假，且申請人有意圖撤銷公司登記的話，更正登記是無從談起的；是否已是審慎審查會成為爭論焦點，其爭論的結(jié)果會直接影響法院是否做出確定登記違法、作出撤銷登記的判決。

2014年有起案例，當(dāng)事人以受理申請材料上簽名均系偽造，非本人所簽為由，向人民法院提起撤銷登記的行政訴訟；后經(jīng)法院指定的鑒定部門鑒定，所有的申請材料上的簽名確非申請人所簽。這案例中的情形，可以認(rèn)為是應(yīng)當(dāng)予以撤銷的情形。但此案案情特殊，申請人設(shè)立的公司涉及若干債務(wù)糾紛，申請人想以撤銷公司登記的方式來規(guī)避債務(wù)糾紛，如若敗訴，對該局影響較大。故此，該局分管局長對該案高度重視，組織法規(guī)科、注冊分局對案件進行分析討論，制定了應(yīng)訴策略。在諸多證據(jù)不利的情況下，從證明申請人此前己明知該設(shè)立登記情況卻未提出異議，并在此基

礎(chǔ)上從事相關(guān)管理和經(jīng)營活動的思路出發(fā)，做了許多應(yīng)訴取證工作，該局做的這些取證工作，法院是否認(rèn)可還有不確定的因素。最后通過努力該案由義烏市人民法院一審判決駁回原告的訴訟請求，二審也維持一審。

(二)行政賠償風(fēng)險

撤銷登記所產(chǎn)生的法律責(zé)任分為兩種情形，一是由于登記機關(guān)或者其工作人員的過失，導(dǎo)致登記不當(dāng)?shù)?，?yīng)依照《行政許可法》第六十九條第一款的規(guī)定撤銷登記的相應(yīng)行政許可事項，登記相對人的合法權(quán)益受到損害的，登記機關(guān)應(yīng)當(dāng)依法給予賠償；二是登記相對人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得登記的，應(yīng)依照《行政許可法》第六十九條第二款的規(guī)定以及《公司法》第一百九十九條的相關(guān)規(guī)定撤銷該登記事項，登記相對人基于登記取得的利益不受法律保護，所產(chǎn)生的糾紛和后果由登記相對人自行負(fù)責(zé)。“最高人民法院辦公廳關(guān)于印發(fā)《關(guān)于審理公司登記行政案件若干問題的座談會紀(jì)要》的通知”也規(guī)定：登記機關(guān)未盡審慎審查義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)其過錯程度及其在損害發(fā)生中所起作用承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任；登記機關(guān)己盡審慎審查義務(wù)的，不承擔(dān)賠償責(zé)任。

可見，因?qū)徤鲗彶槎_定登記違法并作出撤銷登記判決的案例中，若存在與此相關(guān)權(quán)益受到損害情形的，該案例就會給帶來行政賠償?shù)姆娠L(fēng)險。

五、商事登記中審慎審查的完善建議

筆者認(rèn)為，登記行政機關(guān)對申請材料審查義務(wù)是介于形式審查和實質(zhì)審查之間，代理人授權(quán)委托書的真實性審查是否應(yīng)納入審慎審查要依具體情況而定。

首先，實際工作中，由登記工作人員來分析并按具體情況把握是否已是審慎難度極大，因此上級部門應(yīng)在登記工作中對關(guān)鍵性文書進行核實確認(rèn)做出統(tǒng)一要求。

其次，為方便群眾，提高效率，也可參照其他部門，投入資金建立核審遠程視頻認(rèn)證數(shù)據(jù)庫，以求有備無患。

再次，對于登記審查工作我們要建立起合理工作責(zé)任制，完善工作規(guī)程，明確工作要求，落實工作責(zé)任；同時也要采取培訓(xùn)和交流研討等多種舉措，學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，不斷提升登記業(yè)務(wù)線人員的工作業(yè)務(wù)能力，真正地把審慎審核的工作做到位。

總之，各級商事登記機關(guān)和工作人員對于登記工作中審慎審查的重要意義，要從思想上、制度上、資金投入上來高度重視，這樣才能適應(yīng)商事制度改革的新形勢，開展好登記工作，有效地防范登記領(lǐng)域的法律風(fēng)險。

[參考文獻]

[1]楊崢嶸.改革現(xiàn)行商事登記制度之淺見[J].中國工商管理研究，2011(12).

[2]李寶玉.從法治視角提高改革精準(zhǔn)度[J].工商行政管理，2015(5).

[3]肖禮陸.淺談商事登記制度改革后的幾點體會[J].楚天法治，2015(9).

[4]王書華.侵權(quán)民事義務(wù)的理論分析——法定義務(wù)、注意義務(wù)、安全保障義務(wù)的比較分析[J].法制與社會，2010(28).

作者簡介：肖禮陸(1975-)，男，漢族，浙江大學(xué)法律專業(yè)本科，義烏市市場監(jiān)督管理局，中級經(jīng)濟師，研究方向：市場監(jiān)管執(zhí)法實務(wù)。

中圖分類號：D913

文獻標(biāo)識碼：A

文章編號：2095-4379-(2016)10-0205-02