陳昭玖，胡雯

（1.江西農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，南昌 330045；2.江西現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展協(xié)同創(chuàng)新中心，南昌 330045）

要素供給與中國(guó)粳稻生產(chǎn)效率增長(zhǎng)：技術(shù)推動(dòng)抑或效率驅(qū)動(dòng)*
——基于DEA-Tobit模型

陳昭玖1,2，胡雯1,2

（1.江西農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，南昌 330045；2.江西現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展協(xié)同創(chuàng)新中心，南昌 330045）

根據(jù)1999～2013年我國(guó)12個(gè)粳稻主產(chǎn)區(qū)省際面板數(shù)據(jù)，基于投入導(dǎo)向DEA分析法，測(cè)算與分解各地區(qū)粳稻TFP及其分解項(xiàng)。結(jié)果表明，技術(shù)進(jìn)步與粳稻生產(chǎn)效率變化趨勢(shì)基本一致，技術(shù)效率下滑阻礙生產(chǎn)效率上升。在此基礎(chǔ)上，采用Tobit模型分析粳稻生產(chǎn)效率影響因素，得出結(jié)論：農(nóng)業(yè)機(jī)械化水平處于邊際收益遞減階段，化肥施用利用率較低，人力資本對(duì)粳稻生產(chǎn)率存在負(fù)向影響；城鎮(zhèn)化水平促進(jìn)TFP和技術(shù)效率提高，但對(duì)技術(shù)進(jìn)步具有反向作用；惠農(nóng)政策顯著促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，但與TFP呈負(fù)相關(guān)。提高粳稻生產(chǎn)率，須由技術(shù)進(jìn)步“單軌效應(yīng)”向技術(shù)推進(jìn)和規(guī)模效率“雙軌驅(qū)動(dòng)”轉(zhuǎn)變，培育新型經(jīng)營(yíng)主體，實(shí)現(xiàn)適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)。

要素供給；粳稻；生產(chǎn)效率；技術(shù)進(jìn)步；DEA-Tobit模型

一、引言

我國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展步入新常態(tài)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)受農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格“天花板”和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本“地板”雙重?cái)D壓，糧食生產(chǎn)面臨諸多挑戰(zhàn)。推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的體制轉(zhuǎn)軌紅利、人口紅利和資源紅利正逐漸消退，傳統(tǒng)要素驅(qū)動(dòng)型發(fā)展方式難以繼續(xù)，需以技術(shù)、制度及產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新為驅(qū)動(dòng)機(jī)制形成新的創(chuàng)新紅利，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)增長(zhǎng)。隨著生產(chǎn)要素供給發(fā)生結(jié)構(gòu)性調(diào)整與轉(zhuǎn)換，勞動(dòng)、土地、資本、能源和生態(tài)等生產(chǎn)要素供給約束凸顯，依靠粗放型投入要素和規(guī)模擴(kuò)張追求速度的發(fā)展方式已經(jīng)過(guò)時(shí)，須從提高生產(chǎn)率和優(yōu)化要素配置角度走集約型發(fā)展道路，探索糧食生產(chǎn)率增長(zhǎng)路徑。衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的主要方法在于全要素生產(chǎn)率（Total Factor Productivity，TFP）對(duì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)程度，實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變，擴(kuò)大TFP對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)份額。此外，集約型增長(zhǎng)存在不同實(shí)現(xiàn)路徑，正確識(shí)別技術(shù)進(jìn)步主導(dǎo)還是效率驅(qū)動(dòng)主導(dǎo)的集約型增長(zhǎng)模式，其中蘊(yùn)含豐富政策內(nèi)涵。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者利用不同層面數(shù)據(jù)，運(yùn)用多種方法研究TFP，主要包括三方面：一是較多學(xué)者運(yùn)用DEA、SFA研究農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率增長(zhǎng)、動(dòng)態(tài)演變、地區(qū)差距及收斂性（李谷成，2009；田偉，2012）。二是部分學(xué)者從空間視角研究糧食生產(chǎn)效率區(qū)域差異，如糧食主產(chǎn)區(qū)、產(chǎn)銷(xiāo)區(qū)、平衡區(qū)不同功能區(qū)差異分析（馬林靜，2015；高鳴，2015）、水稻生產(chǎn)布局變動(dòng)（楊萬(wàn)江，2011）；研究不同品種農(nóng)作物生產(chǎn)效率，如水稻（廖西元，2001；王明利等，2006）、小麥（崔奇峰，2013；李明輝，2015）、玉米（王琛，2015；錢(qián)文榮，2015）等。三是較有代表性的因素選取為資源稟賦（農(nóng)業(yè)機(jī)械總動(dòng)力、化肥施用量、糧食播種面積、有效灌溉面積）、城鎮(zhèn)化水平（馬林靜，2015）、農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼政策（高鳴，2015）、人力資本（李谷成，2009）。雖然全國(guó)實(shí)現(xiàn)糧食總產(chǎn)量“十三連增”，但地區(qū)間差異大，糧食供求結(jié)構(gòu)性矛盾突出（鐘甫寧，2007）。黃季焜（1996）研究發(fā)現(xiàn)，收入每增加10%，粳米市場(chǎng)需求增加1.38%，秈米需求下降1.16%。糧食產(chǎn)量增加主要靠增加農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素投入量（李谷成，2014），單純投入要素粗放型增長(zhǎng)將過(guò)度犧牲資源要素。因此，正確認(rèn)識(shí)粳稻生產(chǎn)對(duì)投入要素使用程度，對(duì)保障糧食安全具有理論指導(dǎo)和現(xiàn)實(shí)意義。

本文從要素供給視角，依據(jù)要素價(jià)格決定理論，分析粳稻生產(chǎn)要素投入情況。深入剖析不同地區(qū)要素稟賦條件下，如何從要素供給路徑提高生產(chǎn)效率，通過(guò)研究粳稻TFP增長(zhǎng)影響因素，考查粳稻生產(chǎn)率是依靠技術(shù)進(jìn)步推進(jìn)還是技術(shù)效率驅(qū)動(dòng)。采用DEA-Tobit兩步法，考慮化肥投入、機(jī)械化水平、人力資本水平等要素供給對(duì)TFP及其分解項(xiàng)的影響，探討可行優(yōu)化路徑。

二、理論框架與方法設(shè)計(jì)

（一）要素供給視角下的理論框架

目前，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素供給發(fā)生結(jié)構(gòu)性調(diào)整。一方面，大量剩余勞動(dòng)力向城市、非農(nóng)行業(yè)轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致農(nóng)村勞動(dòng)力緊缺和弱質(zhì)化，農(nóng)村呈“空心化”“老齡化”“婦女化”；另一方面，農(nóng)業(yè)污染加劇，粗放型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式使農(nóng)民過(guò)度投入農(nóng)藥、化肥，導(dǎo)致土壤污染嚴(yán)重。依據(jù)要素價(jià)格決定理論，要素稟賦供給推動(dòng)生產(chǎn)水平提升，主要基于要素存量、技術(shù)創(chuàng)新、消費(fèi)需求等綜合影響。要素的供給結(jié)構(gòu)，土地、資本與勞動(dòng)力存量三種要素既定，不同地區(qū)生產(chǎn)均衡點(diǎn)表示要素充分配置，假定要素供給結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，某種要素成本下降，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和效率提升。技術(shù)進(jìn)步可提高農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量、降低勞動(dòng)強(qiáng)度和農(nóng)藥化肥使用量。誘致性技術(shù)進(jìn)步理論提出，機(jī)械和生物技術(shù)進(jìn)步是生產(chǎn)要素相對(duì)價(jià)格變化和生產(chǎn)要素相對(duì)于產(chǎn)品價(jià)格變化的反映，目的是減少缺乏彈性的土地和勞動(dòng)供給短缺導(dǎo)致的制約（王琛，2015）。因此，演化為兩種技術(shù)進(jìn)步模式，糧食生產(chǎn)要素供求均衡問(wèn)題受生產(chǎn)、消費(fèi)、流通等環(huán)節(jié)多重影響。學(xué)者指出，應(yīng)積累人力資本、優(yōu)化要素投入、合理配置資源（高鳴，2015；馬林靜，2015），提高糧食生產(chǎn)效率。面對(duì)農(nóng)業(yè)分散化經(jīng)營(yíng)格局，現(xiàn)行政策應(yīng)著力于規(guī)模經(jīng)營(yíng)。一方面，通過(guò)農(nóng)地流轉(zhuǎn)推進(jìn)土地規(guī)模經(jīng)營(yíng)，降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本，提高規(guī)模效率；另一方面，通過(guò)農(nóng)業(yè)組織化推進(jìn)經(jīng)營(yíng)規(guī)?；?，降低交易費(fèi)用，加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理水平，提高組織效率。因此，粳稻TFP增長(zhǎng)取決于生產(chǎn)過(guò)程中要素投入產(chǎn)出組合、技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率（見(jiàn)圖1）。

圖1 粳稻全要素生產(chǎn)率影響機(jī)制

（二）方法設(shè)計(jì)

1.數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，DEA）

運(yùn)用非參數(shù)Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)法，測(cè)算我國(guó)粳稻主產(chǎn)區(qū)全要素生產(chǎn)率。根據(jù)Fare R（1994）研究，TFP可分解為技術(shù)效率（TEC，Technical efficiency）指數(shù)和技術(shù)進(jìn)步（TC，Technical change）指數(shù)，如式（1）。

上式表明Malmquist指數(shù)變化源于技術(shù)效率與技術(shù)進(jìn)步共同影響。式中Malmquist指數(shù)大于1，說(shuō)明從t期到t+1期TFP增長(zhǎng)，反之說(shuō)明TFP下降。根據(jù)以上分析，基于投入導(dǎo)向的規(guī)模報(bào)酬不變（CRS）模型，在方程（1）框架內(nèi)測(cè)算及分解粳稻全要素生產(chǎn)率。

2.Tobit模型

在被解釋變量取值范圍受限時(shí)，采用Tobit模型。模型表達(dá)式如下：

其中，Xit為解釋變量，即可能影響粳稻生產(chǎn)效率的因素；βt為未知參數(shù)，解釋變量取實(shí)際觀測(cè)值；Yit為被解釋變量，文中分別研究粳稻主產(chǎn)區(qū)全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步，Yit＞0時(shí)，取實(shí)際觀測(cè)值，Yit≤0時(shí)，取值為0；αit為常數(shù)項(xiàng)。

三、數(shù)據(jù)來(lái)源與變量選取

（一）數(shù)據(jù)來(lái)源與指標(biāo)體系構(gòu)建

數(shù)據(jù)來(lái)源于2000～2014年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《全國(guó)農(nóng)產(chǎn)品成本收益資料匯編》《中國(guó)農(nóng)村統(tǒng)計(jì)年鑒》。本文選取全國(guó)12個(gè)粳稻生產(chǎn)區(qū)，分別為河北、遼寧、吉林、黑龍江、江蘇、浙江、安徽、山東、河南、湖北、云南、寧夏省，以粳稻每公頃主產(chǎn)品產(chǎn)量（公斤/公頃）為產(chǎn)出指標(biāo)，選取直接生產(chǎn)費(fèi)用（元/公頃）、間接生產(chǎn)費(fèi)用（元/公頃）、勞動(dòng)用工量（日/公頃）3個(gè)指標(biāo)為投入指標(biāo)。為消除價(jià)格影響，費(fèi)用指標(biāo)按相應(yīng)年份《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》提供的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料價(jià)格指數(shù)平減（1999=100）得到相對(duì)實(shí)物量。

（二）變量選取

結(jié)合前文分析，選取如下變量：（1）農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。測(cè)算農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值占農(nóng)林牧漁業(yè)總產(chǎn)值比重（馬林靜，2015）。該項(xiàng)指標(biāo)越高，說(shuō)明該地區(qū)農(nóng)業(yè)發(fā)展扶持力度和重視程度越高。（2）農(nóng)業(yè)機(jī)械化水平。選取農(nóng)業(yè)機(jī)械總動(dòng)力與農(nóng)業(yè)增加值比值，反映每單位農(nóng)業(yè)增加值消耗農(nóng)業(yè)機(jī)械總動(dòng)力（都陽(yáng)，2003）。該項(xiàng)指標(biāo)反映機(jī)械替代勞動(dòng)的水平和能力，機(jī)械化水平越高，對(duì)勞動(dòng)要素的替代越明顯。（3）化肥使用量。農(nóng)藥化肥等現(xiàn)代生產(chǎn)要素對(duì)糧食增產(chǎn)貢獻(xiàn)很大，但一味加大農(nóng)藥化肥使用量不利于糧食生產(chǎn)。因此，化肥使用量對(duì)糧食生產(chǎn)效率提升效果有待驗(yàn)證。本文選用化肥施用量與糧食播種面積比值表示該變量。（4）人力資本。據(jù)Solow理論模型可知，人力資本水平提高有助于提高粳稻生產(chǎn)技術(shù)，從而提高粳稻生產(chǎn)技術(shù)效率與生產(chǎn)率。人力投入不僅包括種糧勞動(dòng)力數(shù)量投入，也包括勞動(dòng)力質(zhì)量（即人力資本）投入。一方面，考慮農(nóng)村勞動(dòng)力存在異質(zhì)性；另一方面，現(xiàn)階段我國(guó)農(nóng)業(yè)正由傳統(tǒng)生產(chǎn)方式向現(xiàn)代發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，逐漸向強(qiáng)調(diào)人力資本對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)出增長(zhǎng)有積極影響的內(nèi)生型農(nóng)業(yè)發(fā)展方式過(guò)渡，人力資本是技術(shù)進(jìn)步的源泉。因此，本文將人力資本納入糧食生產(chǎn)效率投入指標(biāo)，以農(nóng)村人口中高中以上學(xué)歷人口數(shù)量比重衡量（馬林靜，2014）。（5）城鎮(zhèn)化水平。使用城鎮(zhèn)常住人口與總?cè)丝诒戎乇硎境擎?zhèn)化水平（都陽(yáng)，2003）。城鎮(zhèn)化對(duì)糧食生產(chǎn)影響復(fù)雜，城鎮(zhèn)化雖促進(jìn)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)集約化和規(guī)?；?jīng)營(yíng)，有利于提升生產(chǎn)效率，但城鎮(zhèn)化可能會(huì)擠壓土地，導(dǎo)致“非糧化”現(xiàn)象出現(xiàn)。（6）惠農(nóng)政策。2004年全國(guó)開(kāi)始推行糧食補(bǔ)貼政策，取消農(nóng)業(yè)稅，重視糧食生產(chǎn)。雖未在所有省份實(shí)行補(bǔ)貼政策，但本文主要運(yùn)用該項(xiàng)指標(biāo)考查惠農(nóng)政策導(dǎo)向?qū)旧a(chǎn)技術(shù)效率的影響。一旦落實(shí)政策，農(nóng)民糧食生產(chǎn)積極性將上升，并存在導(dǎo)向作用。因此，2004年以前以“0”表示，2004年及以后以“1”表示，考查政策導(dǎo)向影響。

四、實(shí)證分析：粳稻生產(chǎn)效率及其影響因素

（一）TFP增長(zhǎng)與影響因素變化

1.地區(qū)差異分析

1999～2013年我國(guó)粳稻主要生產(chǎn)區(qū)TFP增長(zhǎng)指數(shù)及其分解項(xiàng)平均變化率（見(jiàn)表1），12個(gè)地區(qū)TFP和技術(shù)進(jìn)步均大于1。而技術(shù)效率，僅江蘇、浙江、河南、湖北、寧夏五省大于1，其中浙江增長(zhǎng)速度最大，純技術(shù)效率和規(guī)模效率同時(shí)作用于技術(shù)效率，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式規(guī)模化有利于提高技術(shù)效率。浙江省作為東部發(fā)達(dá)地區(qū)，保持絕對(duì)技術(shù)領(lǐng)先地位，在觀察期內(nèi)未被超越。從TFP構(gòu)成和增長(zhǎng)源泉看，江蘇、浙江、河南、湖北、寧夏五省TFP增長(zhǎng)呈“雙軌驅(qū)動(dòng)”效應(yīng)，在提高技術(shù)效率的同時(shí)，技術(shù)進(jìn)步也有效提升，此模式是實(shí)現(xiàn)糧食生產(chǎn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。河北、吉林、安徽、山東、云南五省技術(shù)效率損失，屬于“技術(shù)進(jìn)步型”，TFP指數(shù)上升幅度較小。遼寧、吉林、黑龍江、江蘇、浙江、安徽六省，擁有農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)和農(nóng)業(yè)技術(shù)裝備投入優(yōu)勢(shì)，規(guī)?；Z食生產(chǎn)易催生生產(chǎn)管理制度創(chuàng)新與農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)組織創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)資源配置最優(yōu)，促進(jìn)農(nóng)業(yè)技術(shù)擴(kuò)散和應(yīng)用。吉林、安徽、山東、云南四省在糧食生產(chǎn)上雖有“增長(zhǎng)拉動(dòng)效應(yīng)”的技術(shù)進(jìn)步，但“水平擴(kuò)散效應(yīng)”的糧食生產(chǎn)組織管理水平處于消極狀態(tài)，導(dǎo)致技術(shù)效率損失，拉低TFP增長(zhǎng)。

表1 1999～2013年中國(guó)粳稻TFP及其分解項(xiàng)

2.時(shí)間維度分析

進(jìn)一步剖析時(shí)序動(dòng)態(tài)演變，結(jié)合表2可知，技術(shù)進(jìn)步在2002～2003年達(dá)最低值后，總體變化呈上升趨勢(shì)?？梢?jiàn)技術(shù)進(jìn)步年份相對(duì)集中，可能是因?yàn)槲覈?guó)糧食生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步主要依賴國(guó)家和政府在技術(shù)研發(fā)和推廣上的政策支持，而自發(fā)性技術(shù)進(jìn)步能力較落后。由于純技術(shù)效率和規(guī)模效率下降，技術(shù)效率在2003～2004、2006～2009、2012～2013年呈損失狀態(tài)。說(shuō)明生產(chǎn)粳稻規(guī)模效率水平有待提升，糧食生產(chǎn)需朝集約化、規(guī)模化發(fā)展。僅規(guī)模效率水平穩(wěn)步上升，改變糧食生產(chǎn)規(guī)模才能增加糧食產(chǎn)出量。純技術(shù)效率變化較穩(wěn)定、幅度小，現(xiàn)代化物質(zhì)及人力資本投入決定純技術(shù)效率水平，在既定技術(shù)約束下對(duì)現(xiàn)有技術(shù)利用程度離不開(kāi)其經(jīng)濟(jì)實(shí)力、管理和決策水平。

表2 1999～2013年均TFP及其分解項(xiàng)變化

（二）中國(guó)粳稻TFP及其分解指數(shù)影響因素分析

1.模型構(gòu)建

根據(jù)本文研究假設(shè)，構(gòu)建方程如下：

式中，Tit表示我國(guó)粳稻TFP及其分解項(xiàng)；α0代表截距項(xiàng)；lnNJ、lnJX、lnHF、lnRZ、lnCZ和lnBT分別表示農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、農(nóng)業(yè)機(jī)械化水平、化肥使用量、人力資本、城鎮(zhèn)化水平、惠農(nóng)政策；εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)。分析我國(guó)粳稻TFP及其分解項(xiàng)影響因素，需相應(yīng)變換Malmquist指數(shù)。假定1999年全要素生產(chǎn)率（TFP）為1，則2000年TFP為1999年TFP乘以2000年TFP，依次類(lèi)推。

2.模型結(jié)果

以式（3）為基本模型，分別建立TFP、技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步3個(gè)panel data模型，分析其影響因素。根據(jù)Hausman檢驗(yàn)結(jié)果選擇面板數(shù)據(jù)模型，檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表3。

由表3可知，在5%顯著水平下，三個(gè)面板數(shù)據(jù)模型均選擇固定效應(yīng)模型。采用Tobit模型得到各模型估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表4。

表3 Hausman Test結(jié)果

表4 模型估計(jì)結(jié)果

（1）農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)水平程度對(duì)技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步兩個(gè)因變量均達(dá)1%顯著水平，但對(duì)技術(shù)進(jìn)步有顯著負(fù)向影響。說(shuō)明農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高地區(qū)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)發(fā)展至一定水平，依靠技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率越小。（2）農(nóng)業(yè)機(jī)械化水平。農(nóng)業(yè)機(jī)械化水平與TFP、技術(shù)進(jìn)步呈負(fù)相關(guān)，與預(yù)期不符。通過(guò)分析發(fā)現(xiàn)，部分氣候、自然條件、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相近的地區(qū)，單位農(nóng)業(yè)機(jī)械動(dòng)力投入很大并呈逐年增加趨勢(shì)，但農(nóng)業(yè)產(chǎn)出及單位面積產(chǎn)值卻很低，單位農(nóng)業(yè)機(jī)械動(dòng)力投入并未對(duì)生產(chǎn)效率產(chǎn)生正向影響，反映當(dāng)前粳稻農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位農(nóng)業(yè)機(jī)械投入冗余、效率低下、機(jī)械化水平處于邊際收益遞減階段，提高機(jī)械化水平并不能提高粳稻TFP。換言之，需合理使用機(jī)械，不能一味擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模和加大機(jī)械投入，農(nóng)業(yè)機(jī)械化水平越高，說(shuō)明資金投入高，資金鎖定效應(yīng)越強(qiáng)，面臨生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)越大，存在負(fù)向影響。（3）化肥施用量?；适褂脤?duì)技術(shù)進(jìn)步影響系數(shù)為負(fù)值，且在10%水平對(duì)技術(shù)進(jìn)步存在顯著負(fù)向影響，表明在粳稻生產(chǎn)中，化肥利用效率較低。中國(guó)農(nóng)科院《中國(guó)化肥的施用現(xiàn)狀及趨勢(shì)的調(diào)查報(bào)告》中指出，我國(guó)大部分地區(qū)化肥施用投入與產(chǎn)出形成巨大反差。此外，大部分地區(qū)化肥施用方法粗放、品種結(jié)構(gòu)不合理、施肥配套技術(shù)不完善也是導(dǎo)致化肥利用率低的主要原因。（4）人力資本。人力資本對(duì)TFP、技術(shù)進(jìn)步影響顯著，呈1%水平負(fù)相關(guān)，對(duì)技術(shù)效率影響不顯著。人力資本越高，農(nóng)村勞動(dòng)力文化程度越高，其轉(zhuǎn)移至非農(nóng)部門(mén)能力越強(qiáng)。農(nóng)戶兼業(yè)化、非農(nóng)就業(yè)引發(fā)“誰(shuí)來(lái)種地”問(wèn)題。由于農(nóng)村勞動(dòng)力向非農(nóng)部門(mén)轉(zhuǎn)移趨勢(shì)，存在大量耕地撂荒現(xiàn)象，造成土地資源浪費(fèi)，利用率下降。為解決此問(wèn)題，促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步，需要加強(qiáng)農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣，培育新型職業(yè)農(nóng)民。（5）城鎮(zhèn)化水平。城鎮(zhèn)化水平對(duì)TFP和技術(shù)效率影響顯著，在1%水平下呈正相關(guān)，對(duì)技術(shù)進(jìn)步呈10%水平負(fù)相關(guān)。城鎮(zhèn)化水平加快，一方面促使農(nóng)業(yè)人口由農(nóng)村流向城市，帶來(lái)糧食生產(chǎn)主體的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，城鎮(zhèn)化水平與技術(shù)進(jìn)步呈負(fù)相關(guān)；另一方面，城鎮(zhèn)化水平越高，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、規(guī)模經(jīng)營(yíng)方式、農(nóng)業(yè)管理水平及新型經(jīng)營(yíng)主體培育程度越高，呈正向影響。（6）惠農(nóng)政策。全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率在1%水平下顯著，惠農(nóng)政策邊際效應(yīng)值為負(fù)，惠農(nóng)政策對(duì)技術(shù)進(jìn)步在10%水平下呈正相關(guān)。說(shuō)明惠農(nóng)政策主要依靠增加要素投入推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，提升農(nóng)民種糧積極性、優(yōu)化資源配置。

五、結(jié)論及對(duì)策建議

（一）結(jié)論

本文采用我國(guó)12個(gè)省份1999～2013年粳稻生產(chǎn)面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用DEA方法Malmquist指數(shù)分析粳稻生產(chǎn)省份全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步變化與趨勢(shì)，運(yùn)用Tobit模型回歸分析可能影響全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步的因素。研究結(jié)論如下。

第一，通過(guò)比較粳稻主產(chǎn)區(qū)TFP及其分解項(xiàng)的變化和趨勢(shì)發(fā)現(xiàn)，TFP增長(zhǎng)主要依靠技術(shù)進(jìn)步，存在技術(shù)效率損失。表明規(guī)模效率不足，農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)格局細(xì)碎化、分散化。應(yīng)發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)，轉(zhuǎn)變依賴技術(shù)進(jìn)步的單軌驅(qū)動(dòng)效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)推進(jìn)和規(guī)模效率“雙驅(qū)動(dòng)”效應(yīng)。

第二，由Tobit回歸結(jié)果得出，農(nóng)業(yè)機(jī)械化水平處于邊際收益遞減階段，化肥利用率較低，人力資本對(duì)TFP呈負(fù)向影響；城鎮(zhèn)化水平對(duì)TFP和技術(shù)效率提高具有正向影響，對(duì)技術(shù)進(jìn)步具有反向作用；惠農(nóng)政策對(duì)技術(shù)進(jìn)步影響顯著，但與TFP呈負(fù)相關(guān)。

（二）對(duì)策建議

首先，根據(jù)當(dāng)?shù)刈匀环A賦條件，遵循因地制宜原則，有效引導(dǎo)具有種植優(yōu)勢(shì)的主體土地流轉(zhuǎn)，擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模。培育新型經(jīng)營(yíng)主體，實(shí)現(xiàn)規(guī)?；?jīng)營(yíng)方式，發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)對(duì)技術(shù)效率推動(dòng)作用。充分發(fā)揮各產(chǎn)區(qū)區(qū)域優(yōu)勢(shì)，形成專業(yè)化生產(chǎn)，引導(dǎo)和培育新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體，予以龍頭企業(yè)、農(nóng)業(yè)合作社、種糧大戶更多優(yōu)惠政策。

其次，較變城鎮(zhèn)化發(fā)展方式，推進(jìn)城鄉(xiāng)一體化和等值化路線?，F(xiàn)階段亟需轉(zhuǎn)變粗放型城鎮(zhèn)發(fā)展方式，避免向農(nóng)村轉(zhuǎn)移污染企業(yè)。借助城鎮(zhèn)化發(fā)展力量，推動(dòng)農(nóng)業(yè)集約化和規(guī)?；?jīng)營(yíng)。一是充分發(fā)揮各產(chǎn)區(qū)區(qū)域優(yōu)勢(shì)，形成專業(yè)化生產(chǎn)。二是優(yōu)化資源配置和生產(chǎn)要素投入格局，提高農(nóng)地規(guī)?；?、集約化和專業(yè)化程度，發(fā)揮規(guī)模效益；力爭(zhēng)通過(guò)資源配置調(diào)整和生產(chǎn)要素投入格局變動(dòng)，促進(jìn)土地流轉(zhuǎn)并發(fā)展適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)，提高農(nóng)地規(guī)?；?、集約化和專業(yè)化程度，使粳稻主產(chǎn)區(qū)獲得規(guī)模效益。

最后，提高生產(chǎn)效率，優(yōu)化農(nóng)業(yè)機(jī)械投入、加大農(nóng)業(yè)技術(shù)投入，進(jìn)一步推廣科學(xué)施肥技術(shù)，提升種糧技術(shù)效率，避免化肥、機(jī)械等生產(chǎn)要素投入過(guò)度或冗余，加大糧食生產(chǎn)專業(yè)化力度，實(shí)現(xiàn)粳稻產(chǎn)業(yè)有效集聚，保證糧食生產(chǎn)效益。

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Factor Supply and Growth of Chinese Japonia Rice Production Efficiency——Technology Driven or Efficiency Driven-Based on DEA-Tobit Model

CHEN Zhaojiu1,2,HU Wen1,2
（1.School of Economics and Management,Jiangxi Agriculture University,Nanchang 330045,China; 2.Jiangxi Collaborative Innovation Center for Modern Agriculture Development,Nanchang 330045,China）

Based on the inter provincial panel data of 12 main grain producing regions of China during 1999-2013,TFP and its decomposition items of Japonica Rice in different regions were calculated and decomposed based on the input oriented DEA analysis method.The results showed that the technological progress and the change trend of the production efficiency of Japonica rice were basically the same,and the decline of technical efficiency hindered the rise of production efficiency.Using Tobit model concluded that agricultural mechanization in the phase of"diminishing marginal returns"and fertilizer utilization rate was low,the negative influence to the japonica rice productivity of human capital was Urbanization level could promote total factor productivity and the improvement of technical efficiency,but had a reverse effect on technological progress;agricultural policies promoted technology progress significantly,but were negative correlated to the total factor productivity.To improve the efficiency of japonica rice,"single effect"of technology progress should be transferred to"dual track driven"of technical progress and production scale, in combination with cultivation of new agricultural businesses,which contributed to realize moderate-scale agricultural management.

supply of essential factor;japonica rice;productivity efficiency;technical progress;DEATobit model

F326.11

A

1674-9189（2016）06-0035-08

*項(xiàng)目來(lái)源：國(guó)家自然科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目（71333004）；國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（71563019）。

陳昭玖（1969-），男，博士，教授，研究方向：農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論與政策。