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·讀史札記·

北魏與元朝“漢法”推行及其成效之比較

竇相國(guó)

美國(guó)學(xué)者魏復(fù)古提出“滲透王朝”(Dynasties of Infiltration)與“征服王朝”(Dynasties of Conquest)理論，將十六國(guó)、北魏等王朝作為“滲透王朝”的典型代表，認(rèn)為“滲透王朝”的特點(diǎn)是刻意模仿與吸收漢文化，最終被漢族所同化；而遼、金、元等王朝則是“征服王朝” 的典型代表，其特點(diǎn)是上述朝代的統(tǒng)治者們并非僅僅進(jìn)行漢化，而是著力維護(hù)自己民族的文化，并且與漢文化互相作用*Karl A.Wittfogel, Jiasheng Feng, History of Chinese Society, Liao (907—1125), Philadelphia Publishers,Inc.1949.p.752.。本文試由魏復(fù)古的理論入手，比較一下北魏和元朝行“漢法”的背景與原因、具體舉措與實(shí)施效果。

一、背景與原因比較

(一)游牧文化與農(nóng)耕文化之間的沖突

北魏和元朝的建立者鮮卑族和蒙古族都是我國(guó)北方草原上的游牧民族，兩者的經(jīng)濟(jì)都是畜牧經(jīng)濟(jì)，文化上都是游牧文化，在生活上逐水草遷徙，他們崇尚武力、敢于遠(yuǎn)征，相信財(cái)富是要靠流血而不是流汗獲得。漢族的農(nóng)耕文化，以耕作與定居為主要生活方式。與游牧民族相反，他們安于現(xiàn)狀、不事遠(yuǎn)征，認(rèn)為財(cái)富是要通過流汗才能取得。

因?yàn)閮煞N不同文化的沖突，北方游牧民族和中原漢族的民族矛盾進(jìn)一步激化，而且成為影響我國(guó)文明發(fā)展的核心問題。為了防備北方游牧民族的侵犯，我國(guó)絕大多數(shù)漢族王朝的首都都設(shè)在北方，以至于有國(guó)外學(xué)者在解釋中國(guó)為什么沒有積極向海洋擴(kuò)張的原因時(shí)認(rèn)為：“在士大夫們看來，與其把大量錢財(cái)耗費(fèi)在徒勞無功的海外航行與貿(mào)易上，不如把它們用于修葺堡壘、訓(xùn)練軍隊(duì)，防范蒙古人或是突厥人的進(jìn)攻，畢竟，半個(gè)世紀(jì)前被北族征服的陰影猶記于心?！?Peter N. Stearns, Michael Adas, Stuart B. Schwartz, World Civilizations: The Global Experiences, HarperCollions Publishers,Inc.1992. pp.655—656.

(二)入主中原后面臨日趨加深的民族矛盾

孝文帝元宏即位初期，北魏民族矛盾已經(jīng)發(fā)展到形同水火的程度，不僅僅是漢族，其他民族與鮮卑族統(tǒng)治者之間的矛盾也十分突出。史載：“(延興元年九月，471年)壬午，青州高陽氏封辯自號(hào)齊號(hào)，聚黨千余人，州軍討滅之”；“冬十月丁亥，沃野、統(tǒng)萬兩軍敕勒叛”；“(十一月)郁州妖賊司馬小君聚眾反于平陵”；“(延興)二年春正月已卯，統(tǒng)萬鎮(zhèn)胡民相率北叛”，胡民就是北方的匈奴等民族；“(延興二年春)二月乙巳……蠕蠕犯塞”*《魏書》卷7《高祖紀(jì)》,中華書局1974年版，第135、137頁。，蠕蠕就是柔然?？梢?，孝文帝即位的時(shí)代可以說是北魏的“危急存亡之秋”，再不推行改革，北魏政權(quán)很有可能被蜂擁而起的各族人民起義所推翻。

元世祖忽必烈即位初期，民族矛盾及統(tǒng)治階級(jí)內(nèi)部的矛盾錯(cuò)綜復(fù)雜。已征服州郡軍民時(shí)而復(fù)叛。史載：“(中統(tǒng)二年，1261年)二月丁亥朔……李璮反，以漣海三城獻(xiàn)于宋，盡殺蒙古戍軍，引麾下趨益都”；“六月乙酉朔，宋兵攻滄州、雅州、瀘州，民降而復(fù)叛”*《元史》卷5《世祖本紀(jì)》，中華書局1976年版，第82、85頁。。在蒙古統(tǒng)治階級(jí)內(nèi)部，世祖幼弟阿里不哥在漠北自立為汗，并派軍南下進(jìn)攻世祖。面對(duì)內(nèi)外交困的危局，元世祖采納漢族謀臣姚樞的計(jì)策,在 1262至1264年，平定了阿里不哥和李璮之亂。但后來，由于漢族重臣王文統(tǒng)被查出與李璮有牽連而被殺，色目人理財(cái)大臣阿合馬因貪吝過度而被漢人千戶王著所暗殺，他就不再信任和重用漢臣，行“漢法”因此被長(zhǎng)期擱置下來。之后元英宗碩德八剌更是因?yàn)榉e極推行“漢法”，觸犯了蒙古諸王和貴族利益而遇害于南坡行宮。

二、具體舉措與實(shí)施效果比較

(一)北魏采取全盤漢化的政策，元朝則有所保留

北魏孝文帝親政以后，立刻大刀闊斧地廢除鮮卑舊制，采取了全盤漢化的政策。究其原因,從時(shí)代發(fā)展角度說，在北魏初年，鮮卑族統(tǒng)治者已經(jīng)對(duì)本族部眾采取了“離散諸部，分土定居”*《魏書》卷83《賀訥傳》，第1812頁。、“給耕牛，計(jì)口授田”*《魏書》卷100《食貨志》，第2850頁。的政策，改革是其必然結(jié)果。從孝文帝的個(gè)人性格來看，他具有深謀遠(yuǎn)慮、善于隱忍的個(gè)性特點(diǎn)。祖母馮太后長(zhǎng)期壓制孝文帝，獨(dú)掌大權(quán)，孝文帝處處退讓、韜光養(yǎng)晦。因?yàn)轳T太后生前特意將自己的陵墓修在平城北郊的方山上，以達(dá)到死后仍注視著平城內(nèi)孝文帝一舉一動(dòng)的目的，所以孝文帝早有遷都的意圖。

元朝一直在行“漢法”的道路上有所保留,究其原因，元朝是第一個(gè)由北方游牧民族建立的一統(tǒng)大江南北的非漢族政權(quán)，而且武力威震歐亞大陸，幾乎沒有和它匹敵的強(qiáng)國(guó)，對(duì)于被它征服的廣大地區(qū)和民族，元朝統(tǒng)治者在心理上是高高在上、極其不屑的。蒙古貴族視實(shí)行“漢法”，是對(duì)太祖成吉思汗“祖宗家法”的背叛，因而強(qiáng)烈反對(duì)。

(二)北魏遷都洛陽，元朝則采取“兩都巡幸制”

北魏孝文帝果斷地將都城從臨近漠北草原的平城遷到位于北部中國(guó)農(nóng)耕地區(qū)的古都洛陽。北魏從文化方面可以說是完全拋棄了鮮卑族的游牧生活方式，轉(zhuǎn)而發(fā)展農(nóng)耕。對(duì)于某些鮮卑權(quán)臣，孝文帝也采取一定的讓步,允許他們暑熱時(shí)回所屬部落避暑，“帝以北方酋長(zhǎng)及侍子畏暑，聽秋朝洛陽，春還部落，時(shí)人謂之‘雁臣’”*《資治通鑒》卷141，建武四年，中華書局1976年版，第4410頁。。

元朝對(duì)于維護(hù)游牧區(qū)域和農(nóng)耕區(qū)域的平衡采取了“兩都巡幸制”的手段。全國(guó)設(shè)立兩個(gè)都城，一個(gè)是上都，位于今天內(nèi)蒙古自治區(qū)境內(nèi)；一個(gè)是大都，就是今天的北京市。元朝皇帝每年秋末到初春在大都居住和辦公，入夏則遷往上都避暑與巡視草原。這樣既可以控制中原漢族地區(qū)，又可以兼顧蒙古草原地區(qū)，達(dá)到兩個(gè)核心統(tǒng)治區(qū)域的政策平衡，是實(shí)現(xiàn)多民族國(guó)家大一統(tǒng)局面的政治、經(jīng)濟(jì)和文化需要。

(三)北魏漢化政策成功，元朝行“漢法”則最終失敗

北魏孝文帝的漢化政策一開始就得到一批漢族謀臣如張彝、崔光等人的大力支持。所以后來孝文帝恩威并施，迫使?jié)h族大臣中的重要人物尚書李沖、鮮卑族勛臣中的重要人物任城王拓拔澄、皇后馮氏等這些原先太后陣營(yíng)中的舊臣改變政見，轉(zhuǎn)到支持自己的陣營(yíng)中*李憑：《襄助北魏孝文帝遷都的三位關(guān)鍵人物》，《江海學(xué)刊》2012年第3期。。有了這些元老重臣的鼎力支持，使得孝文帝能夠左右朝野文武大臣，共同完成改革大業(yè)。

元朝諸帝對(duì)于漢族大臣始終懷有深深的戒心，即使是推行“漢法”最為激進(jìn)的元英宗，所依仗的股肱之臣也只是丞相拜住等一小撮蒙古族大臣，漢族大臣如張養(yǎng)浩等并沒有被賦予太大權(quán)力。而反對(duì)行“漢法”的大臣全是蒙古貴族，而且握有實(shí)權(quán)，有御史大夫鐵失，知樞密院事也先帖木兒等人，保守派的力量要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于改革派的力量。他們勾結(jié)在一起，里應(yīng)外合，“以鐵失所領(lǐng)阿速衛(wèi)兵為外應(yīng)，鐵失、赤斤鐵木兒殺丞相拜住，遂弒帝于行幄”*《元史》卷27《英宗本紀(jì)》，第632—633頁。。此后的元朝皇帝主要是維護(hù)蒙古舊制和加強(qiáng)內(nèi)部團(tuán)結(jié)，再也沒有精力去推行全面的改革了。

三、造成兩種不同結(jié)果之原因分析

(一)兩朝接觸文明、統(tǒng)治區(qū)域不同

北魏統(tǒng)治時(shí)期，北部草原地區(qū)并未統(tǒng)一，強(qiáng)大的柔然部落聯(lián)盟長(zhǎng)期居于該地，成為北魏的心腹大患。他們無法再向北擴(kuò)張，只有南下中原，因此漢族儒家文明就成為他們所能接觸到的最先進(jìn)文明形態(tài)，而漢族王朝南齊的軍事實(shí)力又弱于北魏，所以孝文帝遷都也有避開柔然的軍事威脅，轉(zhuǎn)而威懾南齊的軍事目的。北魏統(tǒng)治者又長(zhǎng)期與漢族通婚，比如孝文帝的祖母、文明太后馮氏就是漢族人，因此在接收漢族文化的積極性上要強(qiáng)于蒙古族。

元朝的奠基者太祖成吉思汗早在1206年就統(tǒng)一了蒙古各部，并且通過多次西征征服亞歐大陸廣大地區(qū)。通過戰(zhàn)爭(zhēng)，他們接觸到波斯—斯蘭文明、天主教文明等多種文明形式，并且認(rèn)識(shí)到不同文明的長(zhǎng)處。對(duì)于漢族文明的核心思想儒家思想，早期他們也把它視為一種宗教信仰，稱服從管理的儒士為儒戶，像僧、道等宗教信徒一樣享有減免差役的優(yōu)惠政策*蕭啟慶：《內(nèi)北國(guó)而外中國(guó):蒙元史研究》，中華書局1999年版，第371—372頁。。但元朝上層與北魏統(tǒng)治者相比，所受到的漢族文化影響要小得多，而且元朝皇帝視“漢地”為他們統(tǒng)治下“世界帝國(guó)”的一部分，根據(jù)“因其俗而分治之”的原則，他們不可能像北魏統(tǒng)治者那樣接受全盤漢化的政策。

(二)兩朝皇帝漢文化素養(yǎng)不同

北魏孝文帝具有相當(dāng)高的漢文化素養(yǎng)。《魏書》記載“(帝)雅好讀書，手不釋卷?！段褰?jīng)》之義，覽之便講，學(xué)不師受，探其精奧。史傳百家，無不該涉”。而且擅長(zhǎng)用漢文寫作，“才藻富瞻，好為文章，詩賦銘頌，任興而作。有大文筆，馬上口授，及其成也，不改一字?！?《魏書》卷7《高祖紀(jì)》,第187頁。

元朝諸帝漢文化素養(yǎng)大都很低，仁宗、英宗、文宗、順帝四位皇帝懂得一些，但也僅僅停留在講漢語和批閱簡(jiǎn)單的漢文詔書方面。元文宗、元順帝漢文化素養(yǎng)稍高一點(diǎn)，也只是保存下來的幾首詩歌而已。

(三)兩朝皇帝實(shí)際皇權(quán)大小不同

北魏皇權(quán)要高于蒙元皇帝。在統(tǒng)治手段上，北魏“起于北方，專以刑殺為政”*趙翼：《廿二史札記》卷14《后魏刑殺太過》，中華書局1984年版，第192頁。，“然如崔浩之誅，清河崔氏無遠(yuǎn)近，及范陽盧氏、太原郭氏、河?xùn)|柳氏，皆浩之親黨，盡夷其族，甚至傳吏亦夷其族，同修史者亦族誅”*趙翼：《廿二史札記》卷14《后魏刑殺太過》，中華書局1984年版，第192頁。。嚴(yán)刑峻法使北魏皇帝的皇權(quán)大為加強(qiáng)。所以面對(duì)保守派勢(shì)力時(shí)，如孝文帝就能夠利用手中的皇權(quán)分化他們，恩威并施，迫使其中的一些人如李沖、拓拔澄等人轉(zhuǎn)變態(tài)度。

元朝皇帝的實(shí)際皇權(quán)要低于北魏皇帝。元朝一直堅(jiān)持忽里臺(tái)選汗制，皇帝必須由全體蒙古宗王集體選舉產(chǎn)生，所以每位皇帝即位后都要通過“歲賜”大量的財(cái)物給諸王、貴戚、勛臣以籠絡(luò)人心，龐大的“歲賜”成為長(zhǎng)期壓在各族人民頭上的沉重負(fù)擔(dān)。在刑律上，元朝尚輕，“凡郡國(guó)有疑獄，必遣官覆鞠而從輕，死罪審錄無置者，亦以待報(bào)，然后加刑”*《元史》卷120《刑法》，第2604頁。，諸王“然多有據(jù)地叛亂者”*趙翼：《廿二史札記》卷29《元代叛王》，第435頁。。此外，蒙古權(quán)臣集團(tuán)也是一股不容忽視的勢(shì)力，“元?jiǎng)t大臣權(quán)重，故立君多權(quán)臣”*趙翼：《廿二史札記》卷29《元諸帝多由大臣擁立》，第430頁。。因此清代學(xué)者趙翼感慨：“太祖選貴臣子弟給事左右，故宦官不能竊權(quán)。此固一代良法，而豈知大臣權(quán)力過甚，又足為亂階，其禍較宦官更烈哉?！?趙翼：《廿二史札記》卷29《元諸帝多由大臣擁立》，第430頁。由此也可以看出，元朝皇帝在推行政策時(shí)要顧及多方面的利益，其實(shí)際皇權(quán)要遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于北魏皇帝，這也是元朝皇帝“漢法”屢行屢廢的一個(gè)重要原因。

責(zé)任編輯：郝紅暖

作者簡(jiǎn)介：竇相國(guó)(1981-)，男，安徽泗縣人，安徽交通職業(yè)技術(shù)學(xué)院教師。