周用武

試析森林公安鑒定工作中的抽樣問題

周用武

森林公安隊伍是一支專門保護森林和野生動植物資源、維護林區(qū)社會穩(wěn)定的具有武裝性質(zhì)的刑事執(zhí)法和行政執(zhí)法力量，主要職責(zé)是保護森林和野生動植物資源安全，維護轄區(qū)的社會治安秩序。《中華人民共和國森林法》第二十條第一款規(guī)定：依照國家有關(guān)規(guī)定在林區(qū)設(shè)立的森林公安機關(guān)，負責(zé)維護轄區(qū)社會治安秩序，保護轄區(qū)內(nèi)的森林資源。森林公安機關(guān)在辦理森林和野生動植物案件的過程中，經(jīng)常會遇到需要對保護的對象進行技術(shù)鑒定或司法鑒定的問題。隨著國家法治化建設(shè)的進程加快，森林公安在執(zhí)法過程中也越來越感覺到執(zhí)法規(guī)范化的問題。例如，某縣的森林公安在辦理非法狩獵案時，涉及的保護對象是5萬只青蛙，讓鑒定人員對這5萬只青蛙全部仔細檢驗一遍？人力、物力、財力和時間都不允許，這肯定是不現(xiàn)實的。辦案人員從中隨機挑選了5只青蛙送檢到國家林業(yè)局森林公安司法鑒定中心進行鑒定。送檢的5只青蛙全部是黑斑蛙，屬于國家保護的有益的或者有重要經(jīng)濟、科學(xué)研究價值的動物（簡稱“三有動物”）。辦案機關(guān)以涉案的5萬只動物均為黑斑蛙屬于國家保護的“三有動物”，犯罪嫌疑人已構(gòu)成“非法狩獵罪”中特別重大刑事案件向檢察院和法院提出起訴。但是，卷宗很快被退回，焦點就在于抽樣的5只黑斑蛙能否代表涉案的5萬只動物都是“三有動物”黑斑蛙。森林公安工作中的鑒定問題是其工作中的重中之重，因為鑒定的結(jié)論直接關(guān)系到案件的性質(zhì)，即罪與非罪的問題。由于保護的對象比較復(fù)雜，抽樣檢驗或鑒定是工作中經(jīng)常遇到的問題。本文擬以森林公安鑒定工作中的抽樣問題作為討論的對象，從抽樣的必要性、科學(xué)性和規(guī)范化淺談一些看法，僅供商榷。

一、抽樣鑒定的必要性

鑒定的結(jié)果要達到百分之百的精確是不可能的。森林公安機關(guān)辦理的案件有其特殊性，由于保護的對象是森林和野生動植物資源，森林和野生動植物資源的調(diào)查和研究多采用生物統(tǒng)計的方法來進行，很多的結(jié)果都涉及概率和置信區(qū)間。因此在對保護對象進行技術(shù)鑒定或司法鑒定時，就必須要考慮到其特點。例如，非法侵占林地的案件，必須對林地面積進行計算。林地的范圍或形狀極少是方方正正的幾何圖形，不管采用什么方法對其進行面積計算都沒辦法保證其結(jié)果是百分之百的準(zhǔn)確，也沒辦法保證每次測算的結(jié)果都完全一樣，只能是一個可信的區(qū)間。

鑒定的任務(wù)量過大。森林公安機關(guān)辦理的案件有時候涉及的動植物數(shù)量非常大或者涉及的面積或范圍非常廣，如果全部進行鑒定需要花費大量的時間和精力。例如，2015年4月江西黎川縣森林公安機關(guān)辦理了一起“非法運輸珍貴、瀕危野生動物制品案”，涉案的象牙制品多達800千克，制品數(shù)量上10萬件。如果對每一件制品都去仔細檢驗，按每件制品需2分鐘的時間檢驗，10萬件需要20萬分鐘的時間檢驗鑒定，折合下來需要一個專業(yè)人員不眠不休不吃不喝的連續(xù)檢驗4個多月。至于一個案件涉及成千上萬件的動物或植物檢材是很常見的情況。

多余的鑒定無助于案件的定性。森林公安辦理的案件中鑒定結(jié)論直接關(guān)系到案件的性質(zhì)，鑒定是為辦案服務(wù)的，但是多余的鑒定無助于案件的定性。仍以上述的例子來說明。象牙來源于非洲象或亞洲象，都屬于珍貴、瀕危野生動物。根據(jù)2001年6月13日發(fā)布的文件《國家林業(yè)局關(guān)于發(fā)布破壞野生動物資源刑事案中涉及走私的象牙其制品價值標(biāo)準(zhǔn)的通知》（林瀕發(fā)〔2001〕234號），每千克象牙案值為人民幣41667元。根據(jù)2001年5月9日發(fā)布的文件《國家林業(yè)局、公安部關(guān)于森林和陸生野生動物刑事案件管轄及立案標(biāo)準(zhǔn)》，非法運輸國家重點保護的珍貴、瀕危陸生野生動物制品價值在20萬元以上的為特別重大案件。根據(jù)這兩個文件，非法運輸涉案象牙達4.8千克以上案件性質(zhì)都是一樣的，為特別重大刑事案件。也即是說，這個例子中的鑒定只需要抽樣鑒定達4.8千克以上的象牙就不影響案件的性質(zhì)，10萬件檢材全部鑒定對案件的定性沒有多大幫助。

既然目前森林公安工作中的鑒定沒辦法保證百分之百的精確，多余的鑒定也無助于案件的定性，而且有些鑒定工作量確實很大，幾乎不可能短時間完成，所以森林公安工作中的鑒定抽樣是必要的。

二、抽樣鑒定的科學(xué)性

抽樣是統(tǒng)計學(xué)里的一個重要組成部分，而統(tǒng)計學(xué)是被全世界都公認的一門研究收集、處理、分析、解釋數(shù)據(jù)并從數(shù)據(jù)中得出結(jié)論的科學(xué)。抽樣在一定的條件下是能反映事物的客觀規(guī)律的，是可以重復(fù)的，其結(jié)論也是確定的。抽樣在很多行業(yè)里被使用，比如產(chǎn)品的合格率、電視節(jié)目的收視率、棉花的含水量以及PM2.5含量等等。

抽樣必然帶有反映整體的信息。因為所抽的樣本來自于需要鑒定的整體，所以被抽出來用于鑒定的樣本必然會反映出整體的信息。對這些抽出來的樣本進行檢驗鑒定，得出的結(jié)論或意見肯定是整體的部分或大部分甚至是整體的情況。正如成語“管中窺豹”，如果管中窺到了豹身上的古銅錢斑，肯定可以說明豹身上應(yīng)該有銅錢斑的特征；如果管粗些或者管多些，管中看到的特征就會更多些、更全面些、更完整些，也就更接近于豹的整體特征。

抽樣的結(jié)果有代表性。在森林公安的鑒定工作中，可以通過形態(tài)將涉案的檢材分類，然后從每一類型里再抽樣進行鑒定。前面的基本分類已保證了外形的相似性或同質(zhì)性，再隨機抽出的樣本檢驗鑒定的結(jié)果在相當(dāng)大的程度上能保證與整體樣本有相同的性質(zhì)和特點，也就是說抽樣的結(jié)果具備代表性，能代表整體樣本的情況。

抽樣結(jié)果的可重復(fù)性。正確合理的抽樣設(shè)計或抽樣標(biāo)準(zhǔn)能保證其檢驗鑒定結(jié)果的準(zhǔn)確性，其結(jié)果能夠代表整體樣本的情況，而整體樣本的情況或性狀是一定的，那么抽樣的結(jié)果就是確定的。例如，10000根羚羊角里面有10根不屬于高鼻羚羊，其余9990根都是高鼻羚羊的。按照正確合理的抽樣標(biāo)準(zhǔn)抽樣鑒定檢驗得出的結(jié)果都應(yīng)該是，檢驗的檢材幾乎都是高鼻羚羊角。無論多少次重復(fù)進行抽樣，其結(jié)果都應(yīng)該是相同的，與整體樣本的情況一致。

三、抽樣鑒定的規(guī)范化

如上所述，在森林公安鑒定工作中抽樣是必要的也是科學(xué)的，但是目前亟待解決的問題是抽樣鑒定的規(guī)范化問題。按照規(guī)范進行抽樣，對抽出來的樣本進行鑒定，得出的結(jié)論或意見才是可靠的，也才能被司法機關(guān)所認可并接受。抽樣鑒定的標(biāo)準(zhǔn)制定或者說規(guī)范化必須要解決的問題主要在5個方面，即由誰抽樣、如何抽樣、何時抽樣、何地抽樣和抽多少樣。

如果制定了合理科學(xué)的抽樣標(biāo)準(zhǔn)，按照標(biāo)準(zhǔn)來進行抽樣，誰抽樣其結(jié)果一定是相同的，實際上也就無所謂由誰來抽樣。考慮到執(zhí)法的公開、公正和客觀，抽樣最好由涉及的三方來互相監(jiān)督并按標(biāo)準(zhǔn)來執(zhí)行。即鑒定方、當(dāng)事人和辦案機關(guān)同時在抽樣現(xiàn)場，共同合作按抽樣標(biāo)準(zhǔn)來抽樣。特殊情況下如果三方無法同時到場，考慮到當(dāng)事人的權(quán)利，應(yīng)該由當(dāng)事人和另一方一起互相監(jiān)督抽樣。

抽樣的方法有很多種，目前最常用的是隨機抽樣，也就是從所有的涉案檢材中任意抽取n個作為檢驗樣本，使每個樣本被抽中的可能性相等的一種抽樣方式。隨機抽樣可以按隨機數(shù)表或計算機產(chǎn)生的隨機數(shù)來確定要抽的樣本，也可以任意選用一種隨機方式來抽取樣本。隨機抽樣還可以根據(jù)情況采用分層隨機抽樣和多級隨機抽樣。例如，涉案的一堆樹按照長度2米可以很清楚地分成兩堆，那么在每堆里可以分別隨機抽樣進行檢驗，這種抽樣方法就整體而言就屬于分層隨機抽樣。分層隨機抽樣實際上是把局部控制的思想用于隨機抽樣，將會有效地降低抽樣誤差，提高對整體檢驗的精確度。多級隨機抽樣在森林公安鑒定工作中也可以廣泛使用。例如前面提到的涉案5萬只青蛙的檢驗鑒定就可以采用多級隨機抽樣，5萬只青蛙裝在麻袋里，有n個麻袋，每個麻袋里有m只青蛙。抽樣時可從n個麻袋里隨機抽樣，然后從每個隨機抽樣出來的麻袋里再隨機抽出青蛙的樣本進行檢驗。

何時抽樣以及在何地抽樣也是抽樣標(biāo)準(zhǔn)制定時要考慮的問題。公安機關(guān)在收繳或扣押涉案物品的同時就要根據(jù)涉案物品的數(shù)量、物證的法律效力、辦案成本和時間要求等考慮抽樣鑒定的問題。對涉案物品進行抽樣的時間可以放在扣押或收繳時也可以放在之后，抽樣的地方應(yīng)該是一個相對比較開闊可以被互相督促或監(jiān)控的地方。無論何時何地抽樣，必須采取相應(yīng)的措施保證涉案的物證未被調(diào)換或遺失。

抽多少樣是目前抽樣鑒定中的難點，也是鑒定中抽樣標(biāo)準(zhǔn)制定的一個重要方面，直接關(guān)系到鑒定意見的法律效力。抽多少樣還涉及鑒定成本和時間成本的問題。在制定抽樣標(biāo)準(zhǔn)時可以考慮立案的標(biāo)準(zhǔn)來進行，在不同類型的案件中樣本的抽取數(shù)量應(yīng)該有不同的標(biāo)準(zhǔn)。例如，對于國家重點保護的動物及其制品，立案標(biāo)準(zhǔn)上有明確的數(shù)量或價值標(biāo)準(zhǔn)，因此抽樣的數(shù)量一定要使其涵蓋標(biāo)準(zhǔn)上的最大值。就具體類型的案件而言，不同的物種抽樣的數(shù)量也會有不同的標(biāo)準(zhǔn)。比如辦理的是非法獵捕、殺害珍貴瀕危野生動物案，涉案的動物是國家二級保護動物虎紋蛙，涉案的動物數(shù)量達3000只，抽樣的數(shù)量必須要達到200只以上，因為非法獵捕、殺害虎紋蛙的特別重大刑事案件的立案標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定是200只；涉案的動物如果是國家二級保護動物大壁虎，則抽樣數(shù)量只需要達到20只以上就可以了，因為該種動物特別重大刑事案件的立案標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的是20只。

由于案件類型不同、涉案物種不同，立案標(biāo)準(zhǔn)差異也很大，即使是同一類型的案件在制定抽樣標(biāo)準(zhǔn)時也很難規(guī)定一個統(tǒng)一的抽樣數(shù)或抽樣比例，在這種情況下，制定抽樣標(biāo)準(zhǔn)時可以考慮序貫抽樣法。序貫抽樣是指在抽樣時，不事先規(guī)定抽樣的數(shù)量，而是先抽少量樣本進行檢驗，根據(jù)檢驗鑒定的結(jié)果，再決定停止抽樣或繼續(xù)抽樣、抽多少，這樣下去，直至決定停止抽樣為止。仍以非法獵捕、殺害珍貴瀕危野生動物案為例，假如涉案動物有3000只，可以先抽50只，如果檢驗鑒定結(jié)果表明抽出的樣本中有20只均為大壁虎，根據(jù)立案標(biāo)準(zhǔn)已構(gòu)成特別重大刑事案件，就可以不再抽樣了；如果檢驗鑒定的結(jié)果表明抽出的樣本中有10只均為大壁虎，根據(jù)立案標(biāo)準(zhǔn)還不到特別重大刑事案件，那么就應(yīng)該繼續(xù)抽樣，直到檢驗鑒定的結(jié)果至少有20只為大壁虎為止。

司法鑒定中抽樣問題關(guān)系到鑒定意見的法律效力，森林公安機關(guān)受制于鑒定成本在辦案過程中對抽樣問題考慮得更多，本文從工作的實踐對森林公安鑒定工作中的抽樣問題提出一些看法，僅供相關(guān)部門和人士參考，希望能有助于森林公安的辦案工作，有助于森林和野生動物資源保護。

（作者單位 南京森林警察學(xué)院、國家

林業(yè)局森林公安司法鑒定中心）

（責(zé)任編輯劉允杰）