唐克華

海南省萬寧市煙草專賣局，海南 萬寧 571500

?

淺議煙草專賣執(zhí)法違法行為誘因、預(yù)防與治理

唐克華

海南省萬寧市煙草專賣局，海南 萬寧 571500

專賣人員在日常執(zhí)法過程中出現(xiàn)了違法行為，不僅會損害行政相對人的合法權(quán)益，也會因自身違法行為受到法律責任追究，性質(zhì)嚴重還會損害煙草專賣行政執(zhí)法機關(guān)“公開、公正、公平、陽光”的社會形象。通過簡析執(zhí)法違法性和產(chǎn)生的主要誘因，基于專賣管理實際應(yīng)用結(jié)構(gòu)預(yù)測分析方法簡要探究潛在的、有可能發(fā)生執(zhí)法違法行為的執(zhí)法人員，繼而提出相關(guān)治理方法糾正執(zhí)法違法行為，以防止執(zhí)法違法行為的發(fā)生。

執(zhí)法違法性；誘因；預(yù)防方法；治理

通常，煙草專賣執(zhí)法工作主要涉及日常檢查監(jiān)管和行政許可兩個領(lǐng)域。在執(zhí)法過程中，執(zhí)法人員若是根本沒有意識到自己的行為是違法的，或者誤認為本身的行為是法律允許甚至是鼓勵的[1]，直至追究行政責任、民事責任或刑事責任時，才有所認知其執(zhí)法違法了。執(zhí)法違法的后果不僅會損害行政相對人的合法權(quán)益，也會因自身違法行為受到法律責任追究，性質(zhì)嚴重還會損害煙草專賣行政執(zhí)法機關(guān)“公開、公正、公平、陽光”的社會形象。

一、執(zhí)法違法性

違法，也稱為不法，是對人的行為的一種否定性的法律評價；違法是以法為前提的，是對法的否定；違法強調(diào)的是行為所具有的與法規(guī)范相矛盾的性質(zhì)，因而違法又通常稱為違法性。違法被界定為具有法定責任能力的個人或者組織違反法律規(guī)定，不履行法定義務(wù)，侵犯他人權(quán)利，造成社會危害行為，應(yīng)當追究法律責任。[2]現(xiàn)行煙草專賣法律法規(guī)賦予執(zhí)法人員行政執(zhí)法權(quán)，要求執(zhí)法人員務(wù)必按照法定程序行使行政執(zhí)法權(quán)。當執(zhí)法人員違反了法定程序行使職權(quán)，必然違反相關(guān)法律規(guī)定，執(zhí)法過程出現(xiàn)了違法行為，應(yīng)當追究相應(yīng)的法律責任。而承擔法律責任的前提是這種執(zhí)法違法行為給行政相對人帶來一定的危害性，且危害性的程度由相應(yīng)法律規(guī)范來體現(xiàn)。當一個執(zhí)法違法行為符合刑法規(guī)定的犯罪構(gòu)成，也就表明其具有較大的社會危害性，即對行政相對人造成的危害性較大；相反，它違反了非刑事的法律(如行政法規(guī)、民事法律)，盡管不具有刑事違法性的屬性，但也是違法行為，只是其社會危害性程度相對較低而已，即對行政相對人造成的危害性相對較小。

二、執(zhí)法違法行為產(chǎn)生的主要誘因

(一)權(quán)力動機出現(xiàn)消極狀態(tài)

動機是一種內(nèi)部心理過程，由內(nèi)在需要產(chǎn)生欲望、趨力和在外界物質(zhì)刺激的共同作用下，引起、推動人去從事某種活動，并朝某一方向前進的內(nèi)部動力。[3]但煙草專賣執(zhí)法人員執(zhí)法的動機與平常人不同，它具有特定的職業(yè)身份、代表國家行使法定職權(quán)的特征，即權(quán)力動機。[4]而這種權(quán)力動機的初始狀態(tài)是由工作崗位職責、工作目標任務(wù)和法律授權(quán)三個方面共同作用下促使煙草專賣執(zhí)法人員去從事執(zhí)法監(jiān)管活動。煙草專賣執(zhí)法人員在執(zhí)法監(jiān)管的過程中，其權(quán)力動機會受到內(nèi)在需要和外界利益誘惑的影響，若自我控制失衡便會出現(xiàn)消極狀態(tài)，而脫離了初始狀態(tài)的本質(zhì)，從而為了滿足這種需要、得到利益來維持心理平衡以致其發(fā)生了違法行為。如索取、收受管理對象的財物或者以權(quán)謀私，就是權(quán)力動機出現(xiàn)了消極狀態(tài)的表現(xiàn)之一。這個消極狀態(tài)使執(zhí)法人員通過非法手段獲取財物、宣泄內(nèi)欲，或者釋放被壓抑的情緒，滿足某種畸形的精神需要，進而對其本身的自我認識、情感、意志、人格等方面產(chǎn)生很大的消極影響，使得執(zhí)法違法行為得到強化，從而誘使犯罪行為的發(fā)生，最終達到職務(wù)犯罪的程度。[5]

(二)慣性、消極心理影響

1.慣性心理

心理的思維過程是產(chǎn)生某種行為的原因，但影響人的心理發(fā)展更重要的因素是人類的社會生活環(huán)境和人類社會實踐活動。人能根據(jù)實踐活動的檢驗不斷調(diào)整自己的行為，人的心理相應(yīng)隨著實踐的發(fā)展而發(fā)展。[6]也就是說，不同的環(huán)境、社會活動會影響人的心理發(fā)展，進而改變?nèi)说男袨榉绞?。對于長期從事執(zhí)法監(jiān)管工作的煙草專賣執(zhí)法人員而言，卷煙市場執(zhí)法環(huán)境、執(zhí)法內(nèi)容不會發(fā)生較大改變，在熟悉、反復和行政相對人開展執(zhí)法和服務(wù)的過程中，心理思維狀態(tài)趨于平穩(wěn)，自然會出現(xiàn)慣性心理，以致執(zhí)法行為方式始終如一。如一些執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中忽略“示證檢查”環(huán)節(jié)的情形就是在這種慣性心理的影響下出現(xiàn)的。

2.消極心理

心理的思維過程也受內(nèi)部生理反應(yīng)、不良情緒的影響而形成消極心理，進而發(fā)生瞬時性消極行為，待生理反應(yīng)、不良情緒穩(wěn)定后，又自然恢復到正常的心理狀態(tài)，同時會使人清醒的認識到已發(fā)生的錯誤消極行為而深感懊悔。在這種瞬時消極心理的作用和影響下，煙草專賣執(zhí)法人員的人格會出現(xiàn)反常、行為習慣會出現(xiàn)不良狀況以及情緒出現(xiàn)激動暴怒都會影響自身正常的執(zhí)法行為，甚至出現(xiàn)了執(zhí)法違法行為，若情節(jié)嚴重也會涉及犯罪行為。如在執(zhí)法過程中，個別執(zhí)法人員與行政相對人之間出現(xiàn)了執(zhí)法爭執(zhí)，情緒瞬時激化而采取暴力手段致使對方的人身受到傷害或者私人財產(chǎn)受到損壞等。

(三)個人法律知識不健全和執(zhí)法工作法律規(guī)定出現(xiàn)不對稱性

專賣隊伍文化水平結(jié)構(gòu)的不平衡會使每個執(zhí)法人員在參加同等質(zhì)量、次數(shù)培訓活動的過程中，其主觀認識、學習消化和接受能力會表現(xiàn)出一定的差異。這種差異程度使得文化水平較高的參訓者接受崗位業(yè)務(wù)、法律知識能力較強，其法律知識體系相對穩(wěn)定；文化水平較低的參訓者接受崗位業(yè)務(wù)、法律知識能力相對較低一些。結(jié)果，文化水平較低的煙草專賣執(zhí)法人員必然存在法律知識體系不健全的空間。另一方面，新進煙草專賣隊伍的執(zhí)法人員參加執(zhí)法工作期限較短，盡管文化水平相對較高且參加了崗前業(yè)務(wù)知識、法律知識培訓活動，但近期內(nèi)仍然不能完全掌握與工作相關(guān)的法律知識體系，必然也存在不健全的空間。當個人法律知識體系不健全和執(zhí)法工作的法律規(guī)定出現(xiàn)了不對稱性時，會影響執(zhí)法人員的思想認識和主觀判斷，進而影響其執(zhí)法行為，以至發(fā)生了違法行為。

三、預(yù)防與治理

預(yù)防執(zhí)法違法行為發(fā)生的前提是要先通過有效的科學方法快速找到潛在的、有可能發(fā)生執(zhí)法違法行為的執(zhí)法人員，并根據(jù)其不同特征采取相應(yīng)的治理方法。

云南地處中國西南邊陲，地理位置十分重要，所以全國編練36鎮(zhèn)（師）的計劃中，云南占了2個（最后只創(chuàng)建了一個，即1909年建立的19鎮(zhèn)）。而講武堂的創(chuàng)立，就是為了云南編練新軍的需要。在四川就得知云南情況的朱德，看準了這個機會，步行70天到了昆明。

(一)結(jié)構(gòu)預(yù)測分析法、應(yīng)用及解析

為了預(yù)先做好事物發(fā)展過程中可能出現(xiàn)偏離主觀預(yù)期軌道或客觀普遍規(guī)律的應(yīng)對措施，預(yù)測分析法就是較好的科學方法之一。結(jié)合專賣管理實際，簡單易行的是結(jié)構(gòu)預(yù)測分析法，即以執(zhí)法人員信息數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)表(如執(zhí)法人員花名冊)為基礎(chǔ)，參照主要誘因進行類別劃分后，預(yù)測結(jié)果。其應(yīng)用步驟如下：一，對專賣隊伍進行人員統(tǒng)計，制定執(zhí)法人員花名冊，除了姓名、性別、職務(wù)、政治面貌基本因素外還應(yīng)包含文化水平、年齡、入崗時間、業(yè)務(wù)培訓次數(shù)、執(zhí)法資格情況必要因素。二，采集信息數(shù)據(jù)，并按照順序排列后對執(zhí)法人員進行列表分組，即將文化水平較低(本科以下學歷)的執(zhí)法人員列為A組；將年齡較高(45歲以上)的執(zhí)法人員列為B組；將入崗時間較短(從事執(zhí)法工作2年以內(nèi))的執(zhí)法人員列為C組；將業(yè)務(wù)培訓次數(shù)較少的執(zhí)法人員列為D組；將無執(zhí)法資格的人員(一般為新進人員、執(zhí)法資格考試未通過者)列為E組；其他執(zhí)法人員列為F組。三，根據(jù)分類結(jié)果確定預(yù)防管理對象，即以A、B、C、D、E五個組作為潛在的、有可能發(fā)生執(zhí)法違法行為的對象；F組作為定期預(yù)防的管理對象。

本分析法的優(yōu)點是能快速找到潛在的、有可能發(fā)生執(zhí)法違法行為的執(zhí)法人員作為重點對象進行預(yù)防管理，并且各個組內(nèi)的人員重復次數(shù)越多，其發(fā)生執(zhí)法違法行為的風險性越大；缺點是不能精確預(yù)測每一個組內(nèi)任何一個執(zhí)法人員必然會發(fā)生執(zhí)法違法行為和確定定期預(yù)防的管理對象(F組成員)是否存在執(zhí)法違法行為。需說明的是，劃分標度不同，預(yù)測結(jié)果也會不同，這就需要管理部門結(jié)合自身需要、側(cè)重點來調(diào)整。

(二)治理方法

除了常見的專賣業(yè)務(wù)知識培訓法外，以下幾種方法也可用來防止執(zhí)法人員執(zhí)法違法行為的發(fā)生和提高“知法守法、執(zhí)法不違法”的法律職責意識。

1.心理矯治方法

一個人的行為會受到消極的心理影響而發(fā)生改變。為了促使一個人的行為保持積極的狀態(tài)，要先對其消極的心理進行矯治，消除負面因素，養(yǎng)成和保持健康心理。矯治后形成的積極心理，會使人激發(fā)內(nèi)在的積極力量和優(yōu)秀品質(zhì)，始終朝著正義的方向前進，而不會出現(xiàn)違法行為。[7]在煙草專賣執(zhí)法過程中，當執(zhí)法人員的人格變異、行為習慣不良、情緒暴躁的情形出現(xiàn)萌芽時，應(yīng)及時進行心理矯治。而心理矯治是一項專業(yè)性、技術(shù)性很強的工作，這要求從事心理矯治的管理者除了掌握心理矯治方法外，還應(yīng)具備一定的法律知識、教育學知識、心理學知識以及良好的職業(yè)素質(zhì)。[8]管理者在從事心理矯治工作的過程中，通過對執(zhí)法人員進行適當?shù)氖鑼?，使其認識到消極心理發(fā)生的特點、社會性質(zhì)和原因，進而改變不正確的認識觀念和不恰當?shù)恼J知結(jié)構(gòu)；若對被矯治的執(zhí)法人員消極心理狀況把握不準，會使心理矯治收不到成效，以致執(zhí)法人員的人格反常、行為習慣不良、情緒暴躁的情形反復出現(xiàn)，會帶來更大的社會危害性。心理矯治的方法有很多種，適合專賣管理部門及時應(yīng)用的有認知療法。認知療法就是通過解決執(zhí)法人員的認知問題影響和改善其情緒和行為的心理矯治方法。[9]治療分為三個階段：第一，充分了解執(zhí)法人員產(chǎn)生消極心理的原因；第二，以積極行為和消極行為產(chǎn)生的結(jié)果進行對比，使執(zhí)法人員的認知發(fā)生改變，情緒得到改善；第三，持續(xù)引導執(zhí)法人員保持積極行為，維持健康心理。管理部門通過三個階段擇期反復對執(zhí)法人員消極心理進行治療，可以達到心理矯治的目標。由于年齡較大(45歲以上)的煙草專賣執(zhí)法人員(B組成員)經(jīng)過長期的工作、生活積累，其心理能力已經(jīng)形成固有的認知方式，隨著生理機體逐漸老化的過程中，心理發(fā)展也會出現(xiàn)暫時“障礙”，因此，管理部門可以通過這種方法及時使他們轉(zhuǎn)變不當認知、調(diào)整消極情緒和改變不良行為。

2.情景模擬訓練法

具有潛在職務(wù)犯罪趨向的煙草專賣執(zhí)法人員往往容易受到社會不良風氣、利益驅(qū)動、認知觀念、思維方式和心理衰退[10]的影響而產(chǎn)生“隨眾行為”的消極思想。這種消極思想頻發(fā)于工作經(jīng)歷較長、年齡在35-45歲之間(F組部分成員)和年齡在45歲以上(B組成員)的執(zhí)法人員身上，會嚴重影響其執(zhí)法公正。要轉(zhuǎn)變這種消極思想，防止職務(wù)犯罪行為發(fā)生，管理部門可以采取專對特定人員心理、行為、認知和價值觀進行綜合矯治的一種有效方法，即情景模擬訓練法。情景模擬訓練的內(nèi)容主要有職務(wù)犯罪素材(廉政教育片、書刊等)、角色扮演組成。其具體應(yīng)用如下：首先，管理部門組織執(zhí)法人員觀看廉政教育片或者閱讀與職務(wù)犯罪有關(guān)的書刊，對公職人員出現(xiàn)職務(wù)犯罪行為的過程有個初步認識；其次，管理部門根據(jù)職務(wù)犯罪發(fā)生過程的各個角色安排執(zhí)法人員去分別扮演，要求扮演者在情景模擬中體會職務(wù)犯罪心理、觀念、認知的變化過程；最后，管理部門讓執(zhí)法人員結(jié)合工作實際撰寫心得體會，進一步了解他們在情景模擬訓練中對職務(wù)犯罪行為認知程度，為下一步預(yù)防工作有個參照的基礎(chǔ)?？梢姡ㄟ^這種情景模擬訓練可以使具有潛在職務(wù)犯罪趨向的煙草專賣執(zhí)法人員及時認識到自己錯誤的違法行為，控制和調(diào)節(jié)自身的心理狀態(tài)，進而改正消極行為，防止犯罪行為的發(fā)生，以達到治病救人的目的。

3.現(xiàn)場組織控制法

現(xiàn)場組織控制法就是指在現(xiàn)場執(zhí)法過程中，由帶隊直接負責人現(xiàn)場組織、指揮和控制各個執(zhí)法人員有秩序地、層次分明的開展執(zhí)法檢查工作，將可能發(fā)生的執(zhí)法違法行為風險降到最低點，進而防止個別執(zhí)法人員出現(xiàn)執(zhí)法違法行為的方法。本方法應(yīng)用的前提是要求現(xiàn)場組織執(zhí)法的負責人崗位業(yè)務(wù)知識足夠扎實、法律知識體系相對健全、職業(yè)素質(zhì)較高以及通過結(jié)構(gòu)預(yù)測分析法已事先掌握了隊伍里各個執(zhí)法人員業(yè)務(wù)水平層次狀況。其具體應(yīng)用如下：首先，現(xiàn)場負責人組織業(yè)務(wù)水平較高、職業(yè)素質(zhì)良好的執(zhí)法人員(2名以上)依法向行政相對人示證后實施檢查，對涉煙案件各類證據(jù)固定、拍照、攝像；其次，組織入崗時間較短的執(zhí)法人員制作現(xiàn)場辦案文書；再次，組織年齡較大的執(zhí)法人員清點、抽樣封存涉案卷煙；接著，組織其他執(zhí)法人員于檢查場所之外配合交接和防止突發(fā)事件；最后，負責人復核現(xiàn)場辦案文書無誤后，帶隊離開現(xiàn)場。本方法優(yōu)適用于集中檢查行動。

四、結(jié)語

雖然常見的懲罰也是治理的一種方法，但它是基于違法事實已核實的條件下而實施，盡管能達到震懾效果，但它不能防止執(zhí)法違法行為的再發(fā)生。若能從源頭上進行預(yù)防管理則會更優(yōu)于懲治。特別是當煙草專賣行政主管部門已意識到防止每一位執(zhí)法人員發(fā)生執(zhí)法違法性對社會產(chǎn)生危害的重要性時，而及時在行業(yè)內(nèi)成立相應(yīng)預(yù)防煙草專賣執(zhí)法違法行為的專業(yè)機構(gòu)來規(guī)范煙草專賣隊伍的執(zhí)法行為，為進一步保障煙草行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展和改革深入推進更具有長期實踐的管理工作意義。

[1]陳忠林.違法性認識[M].北京：北京大學出版社，2006，9：215.

[2]賈宇主編.王政勛副主編.刑事違法性理論研究[M].北京：北京大學出版社，2008，4：38，222，224.

[3]魯忠義.心理學 [M].北京：科學出版社，2009，8：26.

[4]劉聲濤.走進心理學 [M].長沙：湖南大學出版社，2009，8：133.

[5]羅大華.犯罪心理學[M].北京：中國政法大學出版社，1997，7：126.

[6]張旭東.心理學教程[M].北京：科學出版社，2008，5：19，21.

[7]任俊，葉浩生.積極心理學 [M].上海：上海教育出版社，2009，8：3.

[8]章恩友.犯罪心理矯治 [M].北京：中國民主法制出版社，2007，8：4.

[9]吳宗憲.中國服刑人員心理矯治技術(shù)[M].北京：北京師范大學出版社，2010，10：5，194.

[10]姚迎光.老年犯罪心理學[M].北京：中國政法大學出版社，2012.4：9.

D922.1

A

2095-4379-(2016)33-0108-03

唐克華(1978-)，男，漢族，廣東汕頭人，本科，海南省萬寧市煙草專賣局，二級專賣師、二級企業(yè)培訓師，研究方向：法律管理。