白永亮，鄭 悠

(1.中國(guó)地質(zhì)大學(xué)(武漢)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，武漢 430074；2.湖北省生態(tài)文明研究中心，武漢 430074)

南水北調(diào)工程是緩解我國(guó)北方水資源嚴(yán)重短缺局面的跨流域調(diào)水工程.南水北調(diào)水源區(qū)的生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作非常重要，直接關(guān)系到受水區(qū)居民是否可以獲得清潔水源[1].然而，水源區(qū)的生態(tài)環(huán)境的保護(hù)往往是以犧牲當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)會(huì)為代價(jià)，且水源區(qū)大多處于偏遠(yuǎn)地區(qū)，生態(tài)環(huán)境保護(hù)工作的開展會(huì)使當(dāng)?shù)芈浜蟮慕?jīng)濟(jì)雪上加霜[2].目前，生態(tài)補(bǔ)償是水源區(qū)生態(tài)環(huán)境保護(hù)最有效的經(jīng)濟(jì)手段，支撐當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的發(fā)展，減少水源區(qū)與受水區(qū)居民的矛盾和沖突，實(shí)現(xiàn)社會(huì)穩(wěn)定發(fā)展[3].

當(dāng)前關(guān)于生態(tài)補(bǔ)償研究多是從主體或政策制定者的角度出發(fā)，主要集中于生態(tài)補(bǔ)償主客體界定[3-5]、補(bǔ)償主體的支付意愿[6-16]、生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制法律的完善[17-20]，以及用森林覆蓋率等指標(biāo)的變化客觀評(píng)估生態(tài)補(bǔ)償政策效果[21-22].較少學(xué)者從水源區(qū)居民的視角出發(fā)，研究如何完善生態(tài)補(bǔ)償政策.當(dāng)?shù)鼐用袷撬磪^(qū)生態(tài)環(huán)境的主要保護(hù)者和主要監(jiān)管者，生態(tài)補(bǔ)償?shù)谋举|(zhì)就是為了讓當(dāng)?shù)鼐用癯潴w會(huì)到生態(tài)保護(hù)的外部性，充分調(diào)動(dòng)當(dāng)?shù)鼐用癖Ｗo(hù)和監(jiān)管水源區(qū)生態(tài)環(huán)境的積極性，為調(diào)水工程的供水水質(zhì)和安全運(yùn)行提供保障[23].水源區(qū)居民對(duì)生態(tài)補(bǔ)償政策的滿意度，是反映生態(tài)補(bǔ)償過程中當(dāng)?shù)鼐用竦膶?duì)生態(tài)補(bǔ)償政策態(tài)度的重要標(biāo)志，是評(píng)估和改進(jìn)南水北調(diào)生態(tài)補(bǔ)償政策的基礎(chǔ)，是生態(tài)補(bǔ)償政策制度改革方向的重要指示器[24].因此，考察水源地居民對(duì)生態(tài)補(bǔ)償滿意度及其影響因素，對(duì)完善南水北調(diào)生態(tài)補(bǔ)償政策具有重要的借鑒意義.本文以課題組成員實(shí)地調(diào)研南水北調(diào)中線工程水源區(qū)丹江口腹地牛河林區(qū)的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，研究水源區(qū)居民對(duì)生態(tài)補(bǔ)償?shù)臐M意度，站在居民的視角，找出水源區(qū)居民生態(tài)補(bǔ)償滿意度的重要影響因素，并探究各影響因素間的內(nèi)在關(guān)系，為進(jìn)一步完善水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制提供理論依據(jù)和現(xiàn)實(shí)參考.

1 研究設(shè)計(jì)

1.1 研究區(qū)域選擇

牛林河林區(qū)位于南水北調(diào)中線工程水源地丹江口水庫(kù)腹地.該地的蓄水位提升，部分農(nóng)戶向高處進(jìn)行了搬遷，耕作的山地部分也被淹沒.因此選擇該地作為調(diào)查地點(diǎn).牛河林區(qū)總面積135 km2，森林面積為15萬畝，森林覆蓋率達(dá)80%，有9個(gè)自然村，分別是牛家河村、駟馬溝村、李家山村、光頂山村、鳳凰山村、小尖山村、蓮花寺村、舒家?guī)X村和五谷廟村.

1.2 問卷調(diào)查與樣本情況

本研究所用的數(shù)據(jù)來自實(shí)地調(diào)研.2015年7月期間，本課題組對(duì)丹江口牛河林區(qū)的9個(gè)自然村進(jìn)行了實(shí)地調(diào)查，采取入戶訪談和問卷調(diào)查相結(jié)合的調(diào)查方式，共獲得問卷270份，有效問卷為221份，問卷的有效率為88.52%.調(diào)查內(nèi)容除了涉及水源區(qū)居民對(duì)現(xiàn)行生態(tài)補(bǔ)償?shù)臐M意度，還主要涉及8個(gè)部分：居民的個(gè)人特征；居民的基本經(jīng)濟(jì)情況；居民參與生態(tài)補(bǔ)償?shù)某潭?；居民?duì)生態(tài)環(huán)境的感知；居民對(duì)生態(tài)補(bǔ)償?shù)恼J(rèn)知；居民對(duì)南水北調(diào)工程的認(rèn)知；居民對(duì)生態(tài)補(bǔ)償總體實(shí)過程的評(píng)價(jià)；居民對(duì)退耕還林政策實(shí)施情況的評(píng)價(jià)；居民對(duì)生態(tài)移民情況的認(rèn)知.

從樣本的基本情況來看，調(diào)查對(duì)象中，男性占71.5%，女性占28.5%，這是由于入戶進(jìn)行問卷調(diào)查時(shí)，多是由戶主填寫的問卷，戶主大多都為男性；調(diào)查對(duì)象年齡在45歲以下的有38人，占17.2%，調(diào)查對(duì)象年齡在45歲到65歲之間的有162人，占73.3%，調(diào)查對(duì)象年齡在65歲以上的有21人，占9.5%；調(diào)查對(duì)象的受教育程度多為高中/中專及以下學(xué)歷，其中，比例最大的是小學(xué)學(xué)歷及未受教育者，占總?cè)藬?shù)的42.1%，其次是初中學(xué)歷者，占28.5%，本科及以上學(xué)歷者最少，僅占5.9%；82.4%的被調(diào)查者是農(nóng)民，占比最大，公務(wù)員次之，占比9.5%，最少的是學(xué)生，僅占0.5%.

1.3 模型選擇

Logistic回歸模型是針對(duì)定性數(shù)據(jù)的多元統(tǒng)計(jì)方法.由于對(duì)自變量沒有嚴(yán)格要求，Logistic回歸模型適用于度量變量和非度量變量.因此，學(xué)者們?cè)诜治龆ㄐ詳?shù)據(jù)時(shí)，多采用Logistic回歸[25-29].

由于本文的因變量為有序變量，所以采用有序Logistic模型處理.模型表達(dá)式為：

(1)

αi+βixi，

(2)

其中，xi表示第i個(gè)自變量，y代表水源區(qū)居民對(duì)生態(tài)補(bǔ)償?shù)臐M意程度(非常滿意、比較滿意、不滿意)；βi為xi的系數(shù)；αi為截距項(xiàng).

2 水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償滿意度描述性統(tǒng)計(jì)分析

從調(diào)查數(shù)據(jù)看，對(duì)生態(tài)補(bǔ)償政策感到非常滿意的居民有19人，占總樣本的8.6%；對(duì)生態(tài)補(bǔ)償政策感到比較滿意的居民有114人，占總樣本的51.6%；對(duì)生態(tài)補(bǔ)償政策感到不滿意的居民有88人，占總樣本的39.8%，總體上可以看出六成的居民對(duì)生態(tài)補(bǔ)償政策還是感到滿意的，但仍然有政策改進(jìn)的空間(見圖1).

圖1 居民對(duì)生態(tài)補(bǔ)償政策的滿意度Fig.1 Residents’ satisfaction with ecological compensation policy

為了進(jìn)一步研究生態(tài)補(bǔ)償滿意度政策的影響因素，本文將居民的個(gè)人特征(受訪者的年齡、受教育程度、居民的家庭收入結(jié)構(gòu))、居民參與生態(tài)補(bǔ)償?shù)某潭?、居民?duì)生態(tài)環(huán)境的感知、居民對(duì)生態(tài)補(bǔ)償?shù)恼J(rèn)知、居民對(duì)南水北調(diào)工程的認(rèn)知、居民對(duì)生態(tài)補(bǔ)償實(shí)施過程的評(píng)價(jià)、居民對(duì)退耕還林的評(píng)價(jià)、居民對(duì)涵養(yǎng)林政策的評(píng)價(jià)、居民對(duì)生態(tài)移民情況的認(rèn)知分別和居民生態(tài)補(bǔ)償滿意度做Pearson相關(guān)性檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)共有21個(gè)因素與政策滿意度顯著相關(guān).變量定義、描述性統(tǒng)計(jì)見表1所示.

根據(jù)表1的數(shù)據(jù)處理結(jié)果可以分析得出：整體來看，居民對(duì)環(huán)境保護(hù)的意愿的均值較小，表明水源區(qū)居民的生態(tài)保護(hù)意識(shí)較為良好；居民對(duì)生態(tài)補(bǔ)償?shù)牧私獬潭炔粔颍瑢?duì)生態(tài)補(bǔ)償?shù)南嚓P(guān)制度與政策的認(rèn)識(shí)也尚存在不足；居民對(duì)南水北調(diào)工程的認(rèn)知偏向于弊大于利的態(tài)度；居民對(duì)生態(tài)補(bǔ)償實(shí)施過程的補(bǔ)償資金的去向了解不夠，并且認(rèn)為現(xiàn)行補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)較低，希望補(bǔ)償資金能夠及時(shí)到位；居民對(duì)退耕還林政策和具體補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的均值都大于2，說明水源區(qū)居民在退耕還林政策方面的了解程度不夠；居民對(duì)涵養(yǎng)林政策的了解程度也不高；居民對(duì)移民前后生態(tài)改善程度不大，生態(tài)移民政策力度不夠，移民后生活條件變得更差了.

表1 生態(tài)補(bǔ)償政策評(píng)價(jià)的相關(guān)的變量Tab.1 Related variables of ecological compensation policy evaluation

綜上，可以發(fā)現(xiàn)當(dāng)?shù)鼐用駥?duì)生態(tài)補(bǔ)償、南水北調(diào)工程、涵養(yǎng)林政策等的認(rèn)識(shí)都較為模糊，對(duì)政策的執(zhí)行過程了解不夠透徹，對(duì)搬遷后的生活狀態(tài)也存在一定的不滿情緒，但是當(dāng)?shù)鼐用裆鷳B(tài)保護(hù)意識(shí)較強(qiáng).為了更好讓居民在不降低當(dāng)?shù)鼐用裆钏降那闆r下，更加積極地參與水源區(qū)生態(tài)環(huán)境保護(hù)，向當(dāng)?shù)鼐用翊罅π麄魃鷳B(tài)補(bǔ)償政策，改進(jìn)生態(tài)補(bǔ)償政策是可選的有效路徑.如何改進(jìn)應(yīng)該從探索居民生態(tài)補(bǔ)償滿意度及其影響因素入手.通過對(duì)影響因素的識(shí)別，深入地研判各影響因素之間的內(nèi)在關(guān)系，探索改進(jìn)生態(tài)補(bǔ)償政策的內(nèi)在機(jī)理也顯得尤為重要.能為解決當(dāng)前的困境探索出一條可行之路.

3 水源區(qū)生態(tài)補(bǔ)償滿意度影響因素分析

3.1 水源區(qū)居民生態(tài)補(bǔ)償滿意度因子分析

根據(jù)問卷設(shè)計(jì)和調(diào)查結(jié)果，對(duì)表2中的21個(gè)變量做因子分析.因子分析的KMO值為0.468，Bartlett球形度檢驗(yàn)p值為0.000，說明現(xiàn)有數(shù)據(jù)適合做因子分析.前7個(gè)因子的累計(jì)方差貢獻(xiàn)率達(dá)到76.7%，可以解釋數(shù)據(jù)中的大部分信息.

找出了對(duì)7個(gè)主因子有較高因子載荷的變量見表2.

表2 因子載荷表Tab.2 Factor load table

為了避免共線性，把7組變量作為自變量分別與作為因變量的生態(tài)補(bǔ)償滿意度做有序Logistic回歸.結(jié)果經(jīng)過逐步回歸發(fā)現(xiàn)X3、X7、X10、X18、X20這五大因素對(duì)政策滿意度影響最為顯著.

把生態(tài)補(bǔ)償滿意度作為因變量y，與解釋變量X3、X7、X10、X18、X20做Logistic回歸后得到，最終的模型卡方值為73.867，顯著性為0.000，模型是非常顯著的(說明至少有一個(gè)偏回歸系數(shù)不為0).

根據(jù)偽R方的三個(gè)統(tǒng)計(jì)量結(jié)果，Cox和SnellRsquare，NagelkerkeRsquare的統(tǒng)計(jì)量的值分別為0.622，0.734，可見模型的擬合效果比較好，根據(jù)參數(shù)估計(jì)結(jié)果(見表3)，從Wald統(tǒng)計(jì)量及顯著性水平可以看出X3、X7、X10、X20在0.05的水平下顯著，即在最終方程中X3、X7、X10、X20是進(jìn)入最終方程的.

表3 參數(shù)估計(jì)結(jié)果Tab.3 Parameter estimation results

注:*、**、***分別表示p<0.1、p<0.05和p<0.01.

logit(P(y))=β1+2.956X3+4.960X6+

4.252X9+3.161X20,

(3)

其中，y為居民對(duì)生態(tài)補(bǔ)償政策的滿意度，β1為常數(shù)項(xiàng).

根據(jù)因子分析可以得出如下結(jié)論：影響滿意度的最重要的三個(gè)關(guān)鍵性因素是農(nóng)戶生計(jì)、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)和政策過程交互作用.1) 農(nóng)戶生計(jì)是關(guān)乎政策成效的基礎(chǔ)性決定因素.結(jié)果顯示：若居民主觀上認(rèn)為生態(tài)補(bǔ)償對(duì)家庭收入改善程度越大，則對(duì)生態(tài)補(bǔ)償政策的滿意度就越高；移民前后生活改善程度越高，居民對(duì)當(dāng)前補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)越滿意.調(diào)查顯示農(nóng)戶生計(jì)有保障的情況下，參與生態(tài)環(huán)境保護(hù)的積極性相對(duì)較強(qiáng).2) 農(nóng)戶參與政策過程的交互是關(guān)乎政策成效提升的認(rèn)知性決定因素.政策的公開和政策執(zhí)行過程的透明，能夠使當(dāng)?shù)鼐用窀玫亓私馍鷳B(tài)補(bǔ)償政策，全面調(diào)動(dòng)政策參與者的積極性，提升政策執(zhí)行效果、降低政策執(zhí)行成本.調(diào)查發(fā)現(xiàn)居民對(duì)生態(tài)補(bǔ)償資金去向的了解程度越高，則對(duì)生態(tài)補(bǔ)償政策的滿意度越大，這也說明居民從內(nèi)心而言迫切想了解補(bǔ)償資金從哪兒來，如何進(jìn)行支付的這些操作層面的問題.以上過程若得到公開的程序化的推進(jìn)，有助于居民全面深入了解政策的目標(biāo)、政策主體、政策對(duì)象等，實(shí)際上也是一種政策宣傳.3) 補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)是關(guān)乎政策成效的顯性決定因素.從利益的視角來分析，補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)決定著利益再分配關(guān)系，也是衡量生態(tài)服務(wù)價(jià)值的標(biāo)準(zhǔn)，體現(xiàn)公平性的量化指標(biāo)，也是相對(duì)比較敏感的指標(biāo).根據(jù)調(diào)查顯示居民對(duì)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)越滿意，則對(duì)生態(tài)補(bǔ)償政策的滿意度就越高，是政策績(jī)效評(píng)價(jià)的重要變量.

3.2 標(biāo)準(zhǔn)提高、政策過程交互與農(nóng)戶生計(jì)之間的內(nèi)在關(guān)系分析

從生態(tài)補(bǔ)償?shù)恼吣繕?biāo)來看是解決生態(tài)環(huán)境問題，實(shí)現(xiàn)有效的南水北調(diào)水源保護(hù).生態(tài)補(bǔ)償堅(jiān)持按照“保護(hù)者受益、利用者補(bǔ)償、污染者受罰”的原則來進(jìn)行設(shè)計(jì)、評(píng)價(jià)、考核和支付.生態(tài)補(bǔ)償政策的實(shí)施過程，是各相關(guān)利益主體不斷進(jìn)行博弈的過程.在這個(gè)過程中，各利益主體之間的關(guān)系進(jìn)一步明朗，政策目標(biāo)也更加清晰.因此，動(dòng)態(tài)地關(guān)注政策過程，為生態(tài)補(bǔ)償政策的完善指明方向.加強(qiáng)生態(tài)補(bǔ)償受體的生態(tài)環(huán)境保護(hù)能力建設(shè)是生態(tài)補(bǔ)償政策的著力點(diǎn)，其根本目標(biāo)是讓水源區(qū)當(dāng)?shù)鼐用衲軌蛟谝欢ǖ睦骝?qū)動(dòng)下更加積極地參與生態(tài)環(huán)境保護(hù).根據(jù)對(duì)農(nóng)戶的調(diào)查，發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶生計(jì)是影響受體感受生態(tài)補(bǔ)償正外部性的基礎(chǔ)性決定因素.因此，水源區(qū)農(nóng)戶的生計(jì)問題是否得到改善，是生態(tài)補(bǔ)償政策改進(jìn)的方向和可供選擇的有效路徑.水源區(qū)生態(tài)產(chǎn)品和生態(tài)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展可以解決農(nóng)戶生計(jì)問題，生態(tài)補(bǔ)償過程可以以此為導(dǎo)向進(jìn)一步深入開展.生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)屬于平衡保護(hù)者和受益者關(guān)系的直觀工具，也往往是爭(zhēng)議的焦點(diǎn)，但盲目的增加補(bǔ)償力度并不一定能夠真正自覺地轉(zhuǎn)化為有效的環(huán)境保護(hù)行為.探索市場(chǎng)化模式的生態(tài)標(biāo)準(zhǔn)是未來發(fā)展的有效路徑之一.具體可以探索：在水源區(qū)設(shè)立相關(guān)生態(tài)環(huán)境保護(hù)類的產(chǎn)品或項(xiàng)目，引入市場(chǎng)化工具，充分考慮利益關(guān)系，根據(jù)參與程度來獲得利益補(bǔ)償；以充分考慮水源區(qū)和受水區(qū)的要素與資源的差異，構(gòu)建以要素流動(dòng)為主的水源區(qū)農(nóng)戶生計(jì)支撐體系，拓展水源區(qū)發(fā)展空間.

根據(jù)實(shí)地訪談發(fā)現(xiàn)：1) 農(nóng)戶生計(jì)是水源區(qū)居民積極開展生態(tài)保護(hù)的民生基礎(chǔ)，多途徑保障農(nóng)戶生計(jì)，讓接受生態(tài)補(bǔ)償?shù)霓r(nóng)戶具有的獲得感和公平性是政策重點(diǎn)，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：水源區(qū)的非移民認(rèn)為移民獲得了有政府補(bǔ)貼的住房，比非移民獲得的補(bǔ)償更多，這也就造成了非移民的不公平感上升；只解決作為移民的居民生活問題，會(huì)造成其他原住居民的不滿，讓原住居民習(xí)慣性認(rèn)為補(bǔ)償制度不公平，從而打擊原住居民保護(hù)環(huán)境的積極性；生計(jì)基本可以解決的情況下，公平會(huì)受到極大的關(guān)注，量化差別的補(bǔ)償需求明顯，單一的補(bǔ)償政策難以滿足農(nóng)戶生計(jì)的需求.2) 需要關(guān)注政策過程的系統(tǒng)性、動(dòng)態(tài)性、互動(dòng)性、明確性等特征，通過政策過程完善來不斷調(diào)整各主體之間的利益關(guān)系，達(dá)到更好的溝通與交流效果，為政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供契約型約束.避免農(nóng)戶拿到了生態(tài)補(bǔ)償，但并未積極參與生態(tài)環(huán)境保護(hù)的情況出現(xiàn).3) 讓生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的多樣化、市場(chǎng)化、差別化在政策過程交互中發(fā)揮平衡保護(hù)者和受益者的利益關(guān)系，構(gòu)建新型的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，讓生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)活起來、動(dòng)起來充分調(diào)整利益關(guān)系.

4 研究結(jié)論

生態(tài)補(bǔ)償作為一種保護(hù)水源地生態(tài)環(huán)境的經(jīng)濟(jì)手段已經(jīng)被認(rèn)同和關(guān)注.本文章通過對(duì)南水北調(diào)中線工程水源區(qū)牛河林區(qū)進(jìn)行實(shí)地調(diào)研獲得了第一手資料，應(yīng)用統(tǒng)計(jì)分析方法，研究居民對(duì)生態(tài)補(bǔ)償?shù)臐M意程度及其影響因素，并對(duì)影響因素的內(nèi)在關(guān)系進(jìn)行了探究，研究表明：1) 對(duì)生態(tài)補(bǔ)償政策感到非常滿意人數(shù)占總樣本的8.6%；對(duì)生態(tài)補(bǔ)償政策感到比較滿意的人數(shù)占總樣本的51.6%；總體上，居民對(duì)生態(tài)補(bǔ)償政策還是感到滿意的.2) 通過描述性分析發(fā)現(xiàn)：水源區(qū)居民的生態(tài)保護(hù)意識(shí)較為良好；居民對(duì)生態(tài)補(bǔ)償?shù)牧私獬潭纫约跋嚓P(guān)的政策制度認(rèn)識(shí)尚有不足；居民對(duì)南水北調(diào)工程的認(rèn)識(shí)還不夠全面；對(duì)于補(bǔ)償資金的去向和現(xiàn)行補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)都不夠滿意；居民認(rèn)為補(bǔ)償資金也沒有及時(shí)到位；居民對(duì)退耕還林政策不夠了解；居民對(duì)涵養(yǎng)林政策不夠了解；居民認(rèn)為生態(tài)移民政策力度不夠.3) 通過logistic回歸分析發(fā)現(xiàn)，顯著影響滿意度的因素主要是生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、政策過程交互和農(nóng)戶生計(jì)三個(gè)方面.農(nóng)戶生計(jì)是關(guān)乎政策成效的基礎(chǔ)性決定因素，農(nóng)戶參與政策過程的交互是關(guān)乎政策成效提升的認(rèn)知性決定因素，補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)是關(guān)乎政策成效的顯性決定因素.把改善民生作為生態(tài)補(bǔ)償?shù)哪繕?biāo)，探索生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的多樣化、市場(chǎng)化、差別化，考慮生態(tài)保護(hù)者和受益者的利益關(guān)系，構(gòu)建新型的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制，讓生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)活起來、動(dòng)起來，充分利用政策過程互動(dòng)來調(diào)整利益關(guān)系.