原豐香
山東乾元律師事務(wù)所,山東 煙臺 264003
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律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)風(fēng)險的防范
原豐香
山東乾元律師事務(wù)所,山東 煙臺 264003
律師事務(wù)所要想在市場競爭中占據(jù)優(yōu)勢地位,必然要朝著規(guī)?;?、專業(yè)化的方向發(fā)展。而律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)風(fēng)險的防范則是律師事務(wù)所管理的重中之重,分析我國律師事務(wù)所風(fēng)險管理現(xiàn)狀并針對性提出風(fēng)險防范建議對于律師事務(wù)所的發(fā)展意義重大。
律師事務(wù)所;執(zhí)業(yè);風(fēng)險管理
律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)風(fēng)險是指律師在辦理各類案件或提供其他法律服務(wù)的過程中,由于律師過錯導(dǎo)致當(dāng)事人損失,由律師或律師事務(wù)所承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的風(fēng)險。一般而言,規(guī)避律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)風(fēng)險可以通過風(fēng)險轉(zhuǎn)移與風(fēng)險防范兩種途徑解決。風(fēng)險轉(zhuǎn)移,即通過合法的方式將本應(yīng)由律師事務(wù)所承擔(dān)的法律責(zé)任轉(zhuǎn)移給其他主體,如律師執(zhí)業(yè)保險。律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)風(fēng)險防范指,在法律服務(wù)的各個過程及時發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險、分析鑒別風(fēng)險并有效規(guī)避風(fēng)險,避免相關(guān)損失的發(fā)生,主要通過律師事務(wù)所工作、執(zhí)業(yè)行為的規(guī)范化管理,將工作細(xì)化,并一一落實(shí)。
律師事務(wù)所通常在正式接受當(dāng)事人委托、提供法律服務(wù)前必定會與當(dāng)事人溝通、交流,了解相關(guān)線索與信息,并作出相應(yīng)的判斷與決定。在溝通與交流中,律師會對當(dāng)事人的問題作出基本的法律判斷,告知當(dāng)事人存在的法律風(fēng)險及相關(guān)權(quán)利義務(wù)。律師事務(wù)所建立談話筆錄制度,通過錄音、書面記載的方式,將律師與當(dāng)事人談話內(nèi)容記錄在案,以備不時之需。一般而言,談話筆錄需包含客戶與接待律師基本信息、基本案情、律師向客戶告知相關(guān)法律風(fēng)險及其權(quán)利義務(wù)、律師的基本法律判斷及對客戶的法律解答。其中,特別值得注意的是,談話筆錄中必須由律師與客戶雙方簽字記錄,并裝訂存檔,以備查用。
一般而言,在正式簽署代理協(xié)議接受客戶委托前,律師事務(wù)所都要對客戶要求的法律服務(wù)進(jìn)行審查,結(jié)合相關(guān)法律規(guī)定判斷是否可以滿足客戶的要求,從而規(guī)避執(zhí)業(yè)風(fēng)險。評審中主要考慮下列因素:案件本身風(fēng)險、律事務(wù)所的業(yè)務(wù)水平、代理律師的執(zhí)業(yè)能力。尤其值得注意的是,實(shí)務(wù)中存在當(dāng)事人向律師隱瞞信息或提供虛假信息,甚至提供不當(dāng)、非法證據(jù)的情況。此外,不同案件對業(yè)務(wù)素質(zhì)、辦案能力的要求因其難易程度、社會影響力而不同。在評審中,要綜合考慮各項(xiàng)因素,律師事務(wù)所可以專門設(shè)置部門進(jìn)行委托合同審查。
具體的案件辦理和其他法律服務(wù)的提供是由專門的代理律師操作,代理律師有權(quán)利、有義務(wù)在法律、道德范圍內(nèi)完成當(dāng)事人的委托事項(xiàng)。在此基礎(chǔ)上,律師事務(wù)所有必要對律師在承辦案件或提供其他法律服務(wù)的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行必要的監(jiān)督與管理、控制相應(yīng)風(fēng)險。盡管接受委托承接案件的是律師本人,但律師以律師事務(wù)所名義簽訂委托合同、進(jìn)行職業(yè)活動,律師事務(wù)所有必要對整個過程存在的風(fēng)險進(jìn)行明示,包括實(shí)體的和程序上的風(fēng)險。例如,《律師執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》第53條明確規(guī)定了律師有審慎保管委托人交付的證據(jù)及其他的法律文件,律師事務(wù)所應(yīng)加強(qiáng)律師證據(jù)接收、存放方面的管理,明確律師在接收證據(jù)和其他法律文件時,一一登記,注明份數(shù)、是否原件,由委托人簽字確認(rèn),并向交付人提供收據(jù),在證據(jù)及其他法律文書轉(zhuǎn)交、返還、收回均需委托人簽字確認(rèn),從而防范證據(jù)損毀、滅失的風(fēng)險。
如果律師事務(wù)所是合伙制,所有合伙人均需承擔(dān)律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)風(fēng)險,承擔(dān)無限連帶責(zé)任。當(dāng)前,我國部分合伙制律師事務(wù)所聯(lián)系松散、管理混亂,舍本逐末,不是通過律所的管理與積累提高業(yè)務(wù)能力、塑造律所品牌,只是片面追求眼前利益,忽視存在的風(fēng)險,印章亂蓋、發(fā)票亂開,掛靠律師過度散漫自由,不征得合伙人同意即對外簽署法律文書的情況。律師事務(wù)所是一個利益與風(fēng)險的共同體,合伙人具有共同利益,相應(yīng)也共同承擔(dān)風(fēng)險。合伙人加強(qiáng)律師事務(wù)所的行政管理,合伙人之間可以建立責(zé)任追償制度,以此加強(qiáng)合伙人的責(zé)任意識。
市場經(jīng)濟(jì)下,律師事務(wù)所作為提供法律服務(wù)的經(jīng)營主體,時刻面臨著經(jīng)營和執(zhí)業(yè)風(fēng)險。通過加強(qiáng)律師職執(zhí)業(yè)、提供法律服務(wù)各個環(huán)節(jié)的管理,不僅能提供服務(wù)質(zhì)量提高客戶滿意度,更重要的是可以有效規(guī)避律不必要的職業(yè)風(fēng)險,為律師事務(wù)所的長遠(yuǎn)發(fā)展夯實(shí)基礎(chǔ)。新形勢下,各律師事務(wù)所均面臨著如何防范執(zhí)業(yè)風(fēng)險,加強(qiáng)律師管理的議題,僅以此文拋磚引玉。
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原豐香(1974-),女,漢族,山東煙臺人,碩士研究生,山東乾元律師事務(wù)所,三級律師,研究方向:刑事及民商事。