汪建新 ，賈圓圓 ，黃　鵬

(1.上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué) 國(guó)際經(jīng)貿(mào)學(xué)院，上海 201620；2.上海WTO事務(wù)咨詢中心，上海 201620)

國(guó)際生產(chǎn)分割、中間投入品進(jìn)口和出口產(chǎn)品質(zhì)量

汪建新1，賈圓圓1，黃鵬2

(1.上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué) 國(guó)際經(jīng)貿(mào)學(xué)院，上海 201620；2.上海WTO事務(wù)咨詢中心，上海 201620)

摘要：在生產(chǎn)鏈條高度細(xì)分的全球化背景下，中國(guó)提高國(guó)際生產(chǎn)分割的融入程度是否能提高企業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量呢？研究表明，國(guó)際生產(chǎn)分割比例與我國(guó)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升之間存在倒U形關(guān)系，即單純地進(jìn)口國(guó)外的高質(zhì)量中間投入品或單純地引進(jìn)技術(shù)對(duì)我國(guó)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升存在“拐點(diǎn)”。在產(chǎn)品水平質(zhì)量差異很大的行業(yè)中，企業(yè)使用外國(guó)中間投入品對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升幅度要小于產(chǎn)品水平質(zhì)量差異小的行業(yè)。在加工貿(mào)易方式下，國(guó)際生產(chǎn)分割比例越高，企業(yè)使用來(lái)自O(shè)ECD國(guó)家的中間投入品則越多，其出口的產(chǎn)品質(zhì)量也就越高。為了中國(guó)外貿(mào)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，政府不僅要鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)口國(guó)外高質(zhì)量的中間投入品，更重要地是要推動(dòng)本國(guó)生產(chǎn)零部件等中間投入品的企業(yè)的自主創(chuàng)新；鼓勵(lì)企業(yè)增加R&D和技術(shù)方面的投資，并升級(jí)整個(gè)供應(yīng)商體系和下游的生產(chǎn)商體系，從而改善本國(guó)中間投入產(chǎn)品質(zhì)量。

關(guān)鍵詞：國(guó)際生產(chǎn)分割；中間投入品；出口產(chǎn)品質(zhì)量

中圖分類號(hào)：F752

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：：A

文章編號(hào)：：1001-9952(2015)04-0054-12

收稿日期：2014--

基金項(xiàng)目：國(guó)家社科基金青年項(xiàng)目資助《中國(guó)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的測(cè)度、比較及升級(jí)路徑研究》(13CGJ033)

作者簡(jiǎn)介：汪建新(1977-)，男，安徽宿州人，上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)國(guó)際經(jīng)貿(mào)學(xué)院副教授，博士；

Abstract：In the context of globalization with highly fragmented production chains,can the deepening of Chinese blending into international production division help to improve the quality of a firm’s exports fundamentally? It shows that there is an inverted U-shape relationship between the proportion of international production division and the improvement of the quality of a firm’s exports,namely there exists a “turning point” between simple import of high-quality intermediate inputs or pure technology introduction and the enhancement of the quality of exports by Chinese enterprises.In industries with great differences in product quality,the positive effect of more foreign intermediate inputs on the improvement of the quality of a firm’s exports is stronger than the one in industries with small differences in product quality.In the processing trade,higher proportion of international production division leads to higher quality of a firm’s exports owing to more intermediate inputs from OECD countries.In order to upgrade China’s foreign trade,it is necessary for governments to encourage enterprises to import foreign high-quality intermediate inputs,promote autonomous innovation on domestic intermediate inputs like components and parts,increase investment in R&D and technology,and upgrade entire suppliers system and downstream manufacturers system,so as to improve the quality of domestic intermediate inputs.

賈圓圓(1989-)，女，江蘇鹽城人，上海對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)國(guó)際經(jīng)貿(mào)學(xué)院碩士研究生；

黃鵬(1976-)，男，山東菏澤人，上海WTO事務(wù)咨詢中心副研究員，博士。

一、引言

在研究中國(guó)趕超發(fā)達(dá)國(guó)家的出口產(chǎn)品質(zhì)量問(wèn)題時(shí)，一個(gè)不能忽視的現(xiàn)實(shí)就是中國(guó)正在不斷地融入全球價(jià)值鏈或全球生產(chǎn)鏈條。根據(jù)聯(lián)合國(guó)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)計(jì)算的結(jié)果顯示，中間投入品貿(mào)易在國(guó)際貿(mào)易中占了大約2/3的比重，“國(guó)家制造”已經(jīng)轉(zhuǎn)變?yōu)椤笆澜缰圃臁?。中?guó)進(jìn)口中間投入品在本國(guó)進(jìn)口貿(mào)易中的比例還要高于世界平均水平，2000-2012年該比例值都穩(wěn)定在70%以上。中國(guó)的中間投入品進(jìn)口貿(mào)易占比為什么會(huì)這么高并且持續(xù)了這么多年呢？正如很多學(xué)者所言，因?yàn)橹袊?guó)成為了“全球工廠”，大量地進(jìn)口中間投入品并加工生產(chǎn)出口。Koopman等(2008)對(duì)中國(guó)電子行業(yè)的調(diào)查表明，就平均水平來(lái)講，中國(guó)出口的計(jì)算機(jī)、辦公設(shè)備和電信設(shè)備中80%以上的增加值來(lái)自國(guó)外。當(dāng)一個(gè)國(guó)家越來(lái)越多地融入國(guó)際生產(chǎn)流程中或國(guó)際生產(chǎn)分割融入程度不斷加深時(shí)，該國(guó)出口產(chǎn)品中外國(guó)成份所占比例就會(huì)不斷增加，該國(guó)可以更多地利用國(guó)際生產(chǎn)分割提供的貿(mào)易機(jī)會(huì)。

隨著中間產(chǎn)品貿(mào)易的發(fā)展，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)在加工制造業(yè)中發(fā)展得非常迅速，但是中國(guó)各行業(yè)進(jìn)口使用的國(guó)外成份存在很大差異(Dean等，2011)。根據(jù)汪建新(2013)的計(jì)算，中國(guó)的計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)總體上處于供應(yīng)鏈的底端(外國(guó)成份高)，紡織產(chǎn)業(yè)處于供應(yīng)鏈條中端(外國(guó)成份中等)。在食品加工行業(yè)，外國(guó)的份額遠(yuǎn)低于其他的行業(yè)；在其他的制造業(yè)(玩具、運(yùn)動(dòng)用品和家具)，中間投入品的本地含量也很高。當(dāng)把企業(yè)出口產(chǎn)品中所使用的外國(guó)成份與其出口產(chǎn)品質(zhì)量聯(lián)系起來(lái)后，我們發(fā)現(xiàn)了以下經(jīng)驗(yàn)證據(jù)：Koopman等(2008)在分析中國(guó)垂直專業(yè)化貿(mào)易時(shí)發(fā)現(xiàn)，中國(guó)出口到富裕國(guó)家的產(chǎn)品比出口到貧窮國(guó)家的產(chǎn)品包含著更多的國(guó)外成份；Manova和Zhang(2012)使用中國(guó)海關(guān)的詳細(xì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)研究后發(fā)現(xiàn)，中國(guó)企業(yè)會(huì)把產(chǎn)品出口到一個(gè)富裕的、市場(chǎng)規(guī)模大的以及雙邊距離遠(yuǎn)的市場(chǎng)以要求更高的FOB價(jià)格，并從對(duì)給定的商品設(shè)定高價(jià)來(lái)獲取收益。*一些學(xué)者對(duì)其他經(jīng)濟(jì)體的研究也得出了相近的結(jié)論，如Bastos和Silva(2010)的研究表明，企業(yè)出口產(chǎn)品的質(zhì)量隨著進(jìn)口國(guó)家工人的人均收入水平的提高而提高；lvarez和Fuentes(2011)發(fā)現(xiàn)，出口商能以更高的價(jià)格把大量商品出口到富裕國(guó)家，也就是說(shuō)出口商會(huì)把高質(zhì)量的商品賣給高收入水平的進(jìn)口商；Harrigan等(2011)使用了美國(guó)企業(yè)層次的進(jìn)口統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)研究出口價(jià)格，他們的觀點(diǎn)是：在給定產(chǎn)品類別里，出口企業(yè)銷往市場(chǎng)規(guī)模大和富裕國(guó)家市場(chǎng)的產(chǎn)品價(jià)格高。以上兩個(gè)經(jīng)驗(yàn)證據(jù)讓我們對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量的升級(jí)有了一個(gè)直覺(jué)上的判斷：隨著各世界經(jīng)濟(jì)體生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的不斷融合，中國(guó)出口產(chǎn)品中使用更多的外國(guó)成份可能會(huì)推動(dòng)其出口產(chǎn)品質(zhì)量的不斷升級(jí)。這個(gè)直觀上的經(jīng)驗(yàn)判斷能夠成立嗎？如果這樣一個(gè)結(jié)論能夠成立，那么，為達(dá)到出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)由低質(zhì)量向高質(zhì)量的轉(zhuǎn)變，避免被鎖定在高度競(jìng)爭(zhēng)和低收入的“貧困增長(zhǎng)”的路徑中(劉志彪，2007)，我國(guó)政府就應(yīng)該大力地鼓勵(lì)加工貿(mào)易之類的貿(mào)易方式來(lái)實(shí)現(xiàn)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的轉(zhuǎn)型。但是實(shí)際上，這樣一個(gè)直觀上的經(jīng)驗(yàn)判斷并不能成立，因而就十分有必要厘清國(guó)際生產(chǎn)分割和進(jìn)口中間投入品對(duì)我國(guó)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響，這將有助于我國(guó)確定對(duì)外貿(mào)易從“量”到“質(zhì)”的轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑。

本文的創(chuàng)新之處就在于使用異質(zhì)性貿(mào)易理論研究了問(wèn)題，隨著中國(guó)不斷降低對(duì)外國(guó)企業(yè)市場(chǎng)準(zhǔn)入的限制以及國(guó)內(nèi)的很多外向型企業(yè)不斷地成為全球生產(chǎn)鏈條的一環(huán)，中國(guó)企業(yè)融入國(guó)際生產(chǎn)分割的程度，或者說(shuō)中國(guó)的垂直專業(yè)化程度，是否會(huì)影響中國(guó)企業(yè)出口的產(chǎn)品質(zhì)量呢？

二、理論模型

本文在Melitz(2003)模型的基礎(chǔ)上，借鑒了Baldwin和Harrigan(2011)與Eaton等(2011)的方法，構(gòu)建了一個(gè)簡(jiǎn)單的分析框架。假定整個(gè)世界由中國(guó)和一個(gè)外國(guó)經(jīng)濟(jì)體構(gòu)成，只有一種生產(chǎn)要素(即勞動(dòng)力)；中國(guó)生產(chǎn)最終產(chǎn)品，外國(guó)生產(chǎn)中間投入品，中國(guó)和外國(guó)經(jīng)濟(jì)體之間會(huì)進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易。這樣的假定具有極強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)性，根據(jù)測(cè)算，中國(guó)、大部分的亞洲發(fā)展中國(guó)家、墨西哥、新加入歐盟的國(guó)家等使用大量的進(jìn)口成份來(lái)加工最終產(chǎn)品并出口，而大多數(shù)的發(fā)達(dá)國(guó)家主要使用進(jìn)口成份來(lái)生產(chǎn)中間投入品并出口。按照產(chǎn)品的生產(chǎn)流程，一個(gè)產(chǎn)品的生產(chǎn)包括兩個(gè)連續(xù)的階段：中間投入品的生產(chǎn)和最終產(chǎn)品的生產(chǎn)。假定國(guó)外是完全競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)和規(guī)模報(bào)酬不變的中間投入品生產(chǎn)部門，其生產(chǎn)出中間投入品后銷售給中國(guó)；中國(guó)的是壟斷競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)的最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門，其產(chǎn)品將會(huì)出口給外國(guó)。

(一)中間投入品的生產(chǎn)

假設(shè)一個(gè)外國(guó)經(jīng)濟(jì)體的中間投入品的生產(chǎn)有眾多的生產(chǎn)商，類似于Melitz(2003)設(shè)定的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，假設(shè)勞動(dòng)力供給L無(wú)彈性，勞動(dòng)報(bào)酬正則化為1；一國(guó)的中間投入品生產(chǎn)部門的生產(chǎn)函數(shù)設(shè)定為：

F(L，z)=L/z

(1)

式(1)的生產(chǎn)函數(shù)表明生產(chǎn)一單位質(zhì)量為z的中間投入品需要投入z單位的勞動(dòng)力；在總的勞動(dòng)力L供給下，一國(guó)可以生產(chǎn)出多少數(shù)量的質(zhì)量為z的中間投入品。在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，因?yàn)橹挥袆趧?dòng)力一種投入，所以生產(chǎn)出來(lái)的中間投入品的質(zhì)量通過(guò)所使用的勞動(dòng)力投入的質(zhì)量來(lái)體現(xiàn)，則在勞動(dòng)報(bào)酬正則化為1的條件下，每單位的中間投入品的成本價(jià)等于z，即z表征了所生產(chǎn)的中間投入品的質(zhì)量。在均衡狀態(tài)下，每單位的中間投入品的成本就等于投入的z單位勞動(dòng)力。

(二)最終出口產(chǎn)品的生產(chǎn)

中國(guó)企業(yè)會(huì)從外國(guó)經(jīng)濟(jì)體進(jìn)口中間投入品。生產(chǎn)最終產(chǎn)品的生產(chǎn)者需要根據(jù)設(shè)定的企業(yè)最終產(chǎn)品質(zhì)量目標(biāo)來(lái)選擇不同企業(yè)生產(chǎn)的不同質(zhì)量層次的中間投入品。設(shè)定最終產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)為：

Y=F(L,M)

(2)

其中，Y為企業(yè)的總產(chǎn)出，L為企業(yè)投入的勞動(dòng)力，M為企業(yè)投入的進(jìn)口中間投入品。實(shí)際上，企業(yè)生產(chǎn)一單位最終產(chǎn)品需要投入不同種類的中間投入品(比如零部件)，而且每種中間投入品也可能需要投入不同的數(shù)量，為了簡(jiǎn)單起見(jiàn)，假定企業(yè)每生產(chǎn)一單位最終產(chǎn)品需要投入n數(shù)量或種類的中間投入品，企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率為φ，則企業(yè)生產(chǎn)一單位最終產(chǎn)品的邊際成本為：

mc=zn+w/φ

(3)

(三)消費(fèi)和均衡狀態(tài)

假定消費(fèi)者的基本效用函數(shù)為迪克西特-斯蒂格利茨模型(簡(jiǎn)稱D-S模型)形式，也即：

(4)

其中，最終產(chǎn)品種類假定為ω，在一國(guó)可供消費(fèi)的最終產(chǎn)品集合定義為Ω，σ>1為產(chǎn)品種類ω之間的替代彈性,q(ω)為消費(fèi)者所消費(fèi)的產(chǎn)品種類ω的數(shù)量，s(ω)為質(zhì)量因子。在消費(fèi)者預(yù)算約束條件下，求解消費(fèi)最優(yōu)化后可得到對(duì)給定產(chǎn)品種類ω的需求為：

(5)

(6)

其中，F(xiàn)為Melitz(2003)模型中的企業(yè)用于進(jìn)入出口市場(chǎng)的固定成本，比如投入用于生產(chǎn)率和企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量方面的固定投資。對(duì)出口企業(yè)來(lái)說(shuō)，其利潤(rùn)最大化的定價(jià)為：

(7)

實(shí)際上，在最終產(chǎn)品的壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，σ/(σ-1)為常數(shù)項(xiàng)且大于0；對(duì)式(7)兩邊取自然對(duì)數(shù)可以得到式(8)：

(8)

如果將式(8)分別對(duì)w,z和n求偏導(dǎo)，可以發(fā)現(xiàn)其偏導(dǎo)都大于0，說(shuō)明企業(yè)出口產(chǎn)品的單位價(jià)值(平均質(zhì)量)與企業(yè)投入的勞動(dòng)力的質(zhì)量和進(jìn)口中間投入品的質(zhì)量與種類數(shù)量成正比。在前述的理論模型中，我們一直假定中國(guó)的企業(yè)只使用從外國(guó)進(jìn)口的中間投入品；實(shí)際上，中國(guó)的企業(yè)不僅會(huì)使用外國(guó)的中間投入品，也會(huì)大量使用本國(guó)的中間投入品，外國(guó)中間投入品在本國(guó)出口產(chǎn)品中占有一定的比例(即國(guó)際生產(chǎn)分割比例)。在式(7)和式(8)中，我們加入國(guó)際生產(chǎn)分割比例變量來(lái)體現(xiàn)其對(duì)一國(guó)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響，這將在式(9)中反映出來(lái)。

三、計(jì)量模型和數(shù)據(jù)

(一)計(jì)量模型

根據(jù)上述理論模型的分析，本文設(shè)定基本計(jì)量模型如下:

+β5lntfpft+β6lnl+δpd+δi+δj+εfpdt

(9)

其中，f表示企業(yè)，p代表企業(yè)出口的HS 8位編碼產(chǎn)品，d代表出口目的地，t代表年份，i代表行業(yè)；vssi表示行業(yè)層級(jí)的國(guó)際生產(chǎn)分割比例，即行業(yè)層級(jí)的出口商品中外國(guó)增加值的比例，數(shù)據(jù)來(lái)源于汪建新(2013)；lnzft代表企業(yè)使用的進(jìn)口中間投入品的平均價(jià)格(平均質(zhì)量)，在處理數(shù)據(jù)時(shí)，需要把企業(yè)的進(jìn)口和出口數(shù)據(jù)匹配起來(lái)。我們首先對(duì)企業(yè)的進(jìn)口數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，使用聯(lián)合國(guó)BEC和HS分類法的對(duì)照表，去除掉企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品中不屬于中間投入品的數(shù)據(jù)，然后把經(jīng)過(guò)處理的企業(yè)進(jìn)口數(shù)據(jù)與企業(yè)出口及規(guī)模以上企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行匹配。匹配使用Manova和Zhang(2012)的方法，首先把企業(yè)進(jìn)口中間投入品和企業(yè)出口的產(chǎn)品在GBT 4分位產(chǎn)業(yè)分類下歸置到一起，然后在此產(chǎn)業(yè)分類下計(jì)算該企業(yè)進(jìn)口中間投入品的加權(quán)平均價(jià)格，最后使用該4分位產(chǎn)業(yè)層次的企業(yè)進(jìn)口的加權(quán)平均價(jià)格代理企業(yè)進(jìn)口中間投入品的質(zhì)量。lnwft代表企業(yè)人均工資的自然對(duì)數(shù)，表示企業(yè)所使用勞動(dòng)力的平均質(zhì)量；lntfpft表示使用Olley和Pakes(1996)的方法計(jì)算出來(lái)的全要素生產(chǎn)率；使用企業(yè)雇用員工人數(shù)的自然對(duì)數(shù)(用lnl表示)來(lái)代理企業(yè)規(guī)模。δpd表示產(chǎn)品固定效應(yīng)，控制產(chǎn)品的系統(tǒng)差異、比較優(yōu)勢(shì)、運(yùn)輸成本以及其他影響我國(guó)企業(yè)出口產(chǎn)品的特征；δi控制行業(yè)的固定效應(yīng)，體現(xiàn)行業(yè)間的技術(shù)水平差異；δj控制各出口省份的固定效應(yīng)，體現(xiàn)各出口省份的自然資源稟賦差異；εfpct為誤差項(xiàng)，控制其他觀察不到的影響因素。

lnqfpdt+σlnpfpdt=φp+φdt+δfpdt

(10)

其中，φp代表產(chǎn)品固定效應(yīng)；φdt代表國(guó)家年份固定效應(yīng)，控制出口目的地所在國(guó)的價(jià)格指數(shù)和收入水平；δfpdt為殘差值。出口產(chǎn)品質(zhì)量的對(duì)數(shù)值估計(jì)為：

(11)

在使用該方法估算企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量時(shí)，非常重要的問(wèn)題是如何估計(jì)CES效用函數(shù)中產(chǎn)品種類ω之間的替代彈性系數(shù)σ。根據(jù)Broda等(2006)的估算，本文設(shè)定產(chǎn)品種類之間的替代彈性系數(shù)為8。*本文也選取了在波動(dòng)范圍內(nèi)的其他替代彈性系數(shù)值分別進(jìn)行了回歸，結(jié)果也是穩(wěn)健的。

計(jì)量模型中的平方項(xiàng)vssi2用來(lái)考察可能存在的倒U形關(guān)系。如果β1<0和β2=0，意味著隨著中國(guó)融入國(guó)際生產(chǎn)分割程度的不斷提高，中國(guó)出口商品的質(zhì)量將不斷下降；若β1>0和β2=0，則隨著中國(guó)融入國(guó)際生產(chǎn)分割程度的提高，出口商品質(zhì)量將不斷提升；若β1>0和β2<0，則中國(guó)融入國(guó)際生產(chǎn)分割程度與出口商品質(zhì)量之間的倒U形關(guān)系成立。

(二)數(shù)據(jù)來(lái)源和處理

企業(yè)層級(jí)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)來(lái)自國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的歷年規(guī)模以上企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，該數(shù)據(jù)庫(kù)的基本信息包括企業(yè)名稱、郵編和電話號(hào)碼等企業(yè)的基本信息以及企業(yè)的財(cái)務(wù)報(bào)表方面的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)；企業(yè)層級(jí)的進(jìn)出口方面的數(shù)據(jù)都來(lái)自中國(guó)海關(guān)的2000-2006年企業(yè)進(jìn)出口數(shù)據(jù)庫(kù)，該數(shù)據(jù)庫(kù)為月度統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)，包含進(jìn)出口企業(yè)名稱、企業(yè)編碼、企業(yè)電話號(hào)碼、企業(yè)性質(zhì)、企業(yè)所在地、企業(yè)所在地的郵政編碼、貿(mào)易方式、目的地(來(lái)源地)以及8位HS編碼的進(jìn)出口產(chǎn)品的交易金額、數(shù)量和計(jì)價(jià)單位(比如公斤)等基本信息。本文把月度數(shù)據(jù)合并為年度數(shù)據(jù)。在計(jì)量模型處理中，需要合并兩個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)，本文首先以企業(yè)中文名稱為關(guān)鍵詞進(jìn)行匹配；然后，使用企業(yè)的電話號(hào)碼和郵政編碼做關(guān)鍵詞進(jìn)行匹配。對(duì)其中任何一項(xiàng)有缺失的或有明顯錯(cuò)誤(比如數(shù)值小于0或總資產(chǎn)小于各資產(chǎn)加總之和的數(shù)據(jù))的數(shù)據(jù)都進(jìn)行刪除。至于各省的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)自國(guó)家統(tǒng)計(jì)局出版的各省的統(tǒng)計(jì)年鑒。

四、實(shí)證結(jié)果

(一)基本回歸結(jié)果

基本回歸結(jié)果(如表1所示)。表1中列(1)的結(jié)果表明，在沒(méi)控制行業(yè)固定效應(yīng)、省級(jí)固定效應(yīng)和出口產(chǎn)品固定效應(yīng)的前提下，我國(guó)國(guó)際生產(chǎn)分割比例或垂直一體化專業(yè)程度的提高促進(jìn)了我國(guó)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升。表1中的列(2)至列(4)則控制了行業(yè)固定效應(yīng)、省級(jí)固定效應(yīng)和出口產(chǎn)品固定效應(yīng)，列(2)的結(jié)果表明，進(jìn)口中間投入品的質(zhì)量對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品的質(zhì)量發(fā)揮著正向影響。這意味著我國(guó)企業(yè)會(huì)更多地使用高質(zhì)量的進(jìn)口中間投入品，它們會(huì)通過(guò)技術(shù)滲透和外溢來(lái)提高企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的技術(shù)水平，而高質(zhì)量的進(jìn)口中間投入品也會(huì)推升最終產(chǎn)品的質(zhì)量水平。

表1　基本回歸結(jié)果

注：括號(hào)中為t值；***、**和*分別表示在1%、5%和10%的水平上顯著。下表同。

表1中列(3)至列(5)中的國(guó)際生產(chǎn)分割比例的系數(shù)都顯著為正，其平方項(xiàng)顯著為負(fù)，這說(shuō)明國(guó)際生產(chǎn)分割比例與我國(guó)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量之間存在著倒U形關(guān)系，即國(guó)際生產(chǎn)分割比例對(duì)我國(guó)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升作用并不是無(wú)限的，存在著“拐點(diǎn)”。這主要是因?yàn)橐粐?guó)國(guó)際生產(chǎn)分割比例對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響存在著熊彼特增長(zhǎng)范式里的兩種效應(yīng)，即阻遏競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)和獨(dú)占效應(yīng)。中國(guó)國(guó)際生產(chǎn)分割比例的提高意味著中國(guó)企業(yè)會(huì)更多地使用外國(guó)中間投入品，因?yàn)橹袊?guó)同類中間投入品生產(chǎn)者的技術(shù)水平和產(chǎn)品質(zhì)量與外國(guó)同類產(chǎn)品之間存在著技術(shù)和質(zhì)量上的差距，所以外國(guó)中間投入品的進(jìn)入就會(huì)使得中國(guó)同類產(chǎn)品的企業(yè)為了在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中生存下來(lái)而不斷提高本企業(yè)的技術(shù)水平，出口產(chǎn)品的生產(chǎn)企業(yè)也會(huì)從中獲益，這會(huì)從根本上提高企業(yè)生產(chǎn)出口產(chǎn)品的質(zhì)量，即所謂的阻遏競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。但是，如果國(guó)際生產(chǎn)分割比例提高得過(guò)快，外國(guó)中間投入品的大量進(jìn)入會(huì)破壞中國(guó)中間投入品(比如零部件)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)體系，它們會(huì)占有整個(gè)市場(chǎng)上的大部分收益，其他的國(guó)內(nèi)中間投入品生產(chǎn)企業(yè)則很難獲取更多的技術(shù)創(chuàng)新收益，這最終會(huì)使得本國(guó)出口產(chǎn)品的生產(chǎn)企業(yè)由于國(guó)內(nèi)企業(yè)配套能力下降而無(wú)法提高本企業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量，即存在獨(dú)占效應(yīng)?？傊筓形關(guān)系的存在說(shuō)明了單純地進(jìn)口國(guó)外的高質(zhì)量中間投入品或單純的技術(shù)引進(jìn)而不進(jìn)行技術(shù)上的自主創(chuàng)新是根本不可能推動(dòng)我國(guó)外貿(mào)從“量”到“質(zhì)”的轉(zhuǎn)型升級(jí)。

表1的計(jì)量分析中忽視了一個(gè)重要的因素，即產(chǎn)品的“水平質(zhì)量差異”，把此因素加入后重新進(jìn)行回歸，得到結(jié)果如表2所示。在壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，每家企業(yè)把企業(yè)生產(chǎn)質(zhì)量產(chǎn)品的能力轉(zhuǎn)化為質(zhì)量產(chǎn)品的技術(shù)水平(比如管理技術(shù)、生產(chǎn)產(chǎn)品的專利和技術(shù)秘密等)的效率不同，這就形成了同類產(chǎn)品在不同企業(yè)之間的質(zhì)量不同，即“水平質(zhì)量差異”。本文使用兩個(gè)層面的指標(biāo)來(lái)度量“水平質(zhì)量差異”，一個(gè)是在行業(yè)層次上使用Rauch(1999)的方法。Rauch(1999)把國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)品區(qū)分為三類，即同質(zhì)產(chǎn)品、參考價(jià)格產(chǎn)品和差異化產(chǎn)品。同質(zhì)產(chǎn)品大都是在交易所交易，不同的供應(yīng)商提供的相同標(biāo)準(zhǔn)交易單位的產(chǎn)品質(zhì)量應(yīng)該是相同的，廠商在采購(gòu)此類產(chǎn)品時(shí)不會(huì)產(chǎn)生搜尋成本，因而這些貿(mào)易產(chǎn)品之間不存在質(zhì)量差異。那些雖沒(méi)有在交易所交易但是有基準(zhǔn)價(jià)格的產(chǎn)品歸類為參考價(jià)格商品，不同國(guó)家或地區(qū)出口的該類產(chǎn)品之間會(huì)存在質(zhì)量差異。以上兩種類型之外的產(chǎn)品的定義為差異產(chǎn)品。在如何從貿(mào)易數(shù)據(jù)中區(qū)分出不同類產(chǎn)品數(shù)據(jù)的具體做法上，我們采用Besede?和Prusa(2006)的對(duì)照表；在具體估計(jì)時(shí)，我們構(gòu)造差異化產(chǎn)品的虛擬變量Rauch，差異化產(chǎn)品賦值為1，否則為0。

另一個(gè)是借鑒Sutton(1998)的做法，使用企業(yè)的研發(fā)(R&D)和廣告投入在銷售總額中所占比例的對(duì)數(shù)值(用rd_ad表示)或研發(fā)所占比例的對(duì)數(shù)值(用rd表示)來(lái)衡量出口產(chǎn)品質(zhì)量差異的范圍。實(shí)際上，企業(yè)在研發(fā)和廣告上的支出相當(dāng)于企業(yè)在產(chǎn)品質(zhì)量上的固定投資，該項(xiàng)投資在企業(yè)銷售收入中所占比例(即研發(fā)和廣告支出的強(qiáng)度)的變動(dòng)可以提升(或降低)企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量競(jìng)爭(zhēng)力。

表2　考慮產(chǎn)品水平質(zhì)量差異下的回歸結(jié)果

續(xù)表2　考慮產(chǎn)品水平質(zhì)量差異下的回歸結(jié)果

注：lnrd和lnrd_ad的數(shù)據(jù)為我國(guó)企業(yè)在2001年、2005年和2006年的數(shù)據(jù)。

表2討論了產(chǎn)品“水平質(zhì)量差異”下國(guó)際生產(chǎn)分割比例和投入品質(zhì)量對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響。結(jié)果表明，在產(chǎn)品水平質(zhì)量差異大的行業(yè)中，企業(yè)更傾向于提高其出口產(chǎn)品的質(zhì)量。比如汽車行業(yè)，一種類型的轎車在市場(chǎng)上可以分為6個(gè)或更多層次，生產(chǎn)企業(yè)面臨著激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，那在這樣的背景下，企業(yè)生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品的能力越高，就越能獲得更多收益，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出。另一方面，對(duì)比列(4)中差異化產(chǎn)品行業(yè)和列(5)中同質(zhì)產(chǎn)品和參考價(jià)格產(chǎn)品行業(yè)下的回歸結(jié)果，列(4)的國(guó)際生產(chǎn)分割比例的系數(shù)要小于列(5)的，這說(shuō)明在產(chǎn)品水平質(zhì)量差異很大的行業(yè)中，企業(yè)多使用外國(guó)中間投入品對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提高作用要小于產(chǎn)品水平質(zhì)量差異小的行業(yè)，這是因?yàn)樗劫|(zhì)量差異大的行業(yè)存在著激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，這增強(qiáng)了企業(yè)提高產(chǎn)品質(zhì)量的動(dòng)力，因而通過(guò)進(jìn)口高質(zhì)量中間投入品對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升作用就很有限。

(二)區(qū)分進(jìn)口中間投入品來(lái)源地的影響

在現(xiàn)代國(guó)際生產(chǎn)鏈中，出口產(chǎn)品中所包含的增加值源自多個(gè)位置(區(qū)位)，通過(guò)中間品(或設(shè)備)進(jìn)口貿(mào)易可以實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移(Rivera-Batiz和Romer,1991; Grossman和Helpman,1991; Eaton和Kortum,2002)，來(lái)自不同國(guó)家的中間投入品對(duì)進(jìn)口國(guó)的效應(yīng)是不同的。

在我國(guó)出口產(chǎn)品中包含有大量國(guó)外中間投入品來(lái)源的情形下，對(duì)中間投入品來(lái)源地的考察就顯得十分重要。本文在此區(qū)分來(lái)自O(shè)ECD國(guó)家和非OECD國(guó)家的進(jìn)口中間投入品，來(lái)自O(shè)ECD國(guó)家的進(jìn)口中間投入品變量的后綴設(shè)定為oecd，另外構(gòu)造一個(gè)虛擬變量oecd，來(lái)自O(shè)ECD國(guó)家的中間投入品為1，否則為0。

表3　區(qū)分進(jìn)口中間投入品來(lái)源地的回歸結(jié)果

從表3可以看出來(lái)自O(shè)ECD國(guó)家的中間投入品對(duì)我國(guó)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量提升具有顯著的正向效應(yīng)，使用來(lái)自O(shè)ECD國(guó)家的投入品相對(duì)于不使用來(lái)自O(shè)ECD國(guó)家的投入品更有助于企業(yè)提高出口產(chǎn)品的質(zhì)量。

此外，對(duì)比分析表3中列(3)和表2中列(1)的回歸結(jié)果，可以發(fā)現(xiàn)：在使用來(lái)自O(shè)ECD國(guó)家的中間投入品下，國(guó)際生產(chǎn)分割的比例系數(shù)對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升力度更大。對(duì)我國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)，如果企業(yè)選擇更多地使用來(lái)自O(shè)ECD國(guó)家的高質(zhì)量中間投入品，就很有可能生產(chǎn)出高質(zhì)量的出口產(chǎn)品。表3的結(jié)果還表明，來(lái)自O(shè)ECD國(guó)家的中間投入品的技術(shù)含量和技術(shù)復(fù)雜度更高，產(chǎn)品質(zhì)量也比其他國(guó)家的同類產(chǎn)品高，從而更有利于幫助提升我國(guó)企業(yè)的出口產(chǎn)品質(zhì)量。

(三)穩(wěn)健性討論

1.加工貿(mào)易和國(guó)際生產(chǎn)分割的交互作用

加工貿(mào)易在我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易中占比為50%左右的比重，近年來(lái)雖有所下降，但仍接近40%。加工貿(mào)易享受了政策上的優(yōu)惠待遇，在加工貿(mào)易區(qū)，如果加工的最終產(chǎn)品出口，企業(yè)進(jìn)口中間投入品會(huì)得到優(yōu)惠待遇，所以加工出口貿(mào)易的出口產(chǎn)品與在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷售的同樣產(chǎn)品使用的中間投入品強(qiáng)度會(huì)有所不同。加工貿(mào)易方式下會(huì)更多地使用進(jìn)口的中間投入品。我們此處構(gòu)建了加工貿(mào)易方式的虛擬變量(用shipment表示)，即加工貿(mào)易方式取值為1，否則為0。表4中列(1)的回歸結(jié)果表明加工貿(mào)易方式對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升具有顯著的正向影響，原因在于：在進(jìn)口高質(zhì)量中間投入品的情形下，加工貿(mào)易方式下的出口產(chǎn)品質(zhì)量自然遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他貿(mào)易方式下的出口產(chǎn)品質(zhì)量。

表4　加工貿(mào)易和國(guó)際生產(chǎn)分割交互作用的回歸結(jié)果

表4列(2)和列(4)重點(diǎn)考察了加工貿(mào)易方式和國(guó)際生產(chǎn)分割的交互作用。列(4)控制了其他變量，結(jié)果顯示兩者之間的交互作用是穩(wěn)健的。在列(2)和列(4)中，加工貿(mào)易方式與國(guó)際生產(chǎn)分割交互項(xiàng)的系數(shù)顯著為正，說(shuō)明在加工貿(mào)易方式下國(guó)際生產(chǎn)分割比例越高或垂直一體化專業(yè)程度越高，企業(yè)出口的產(chǎn)品質(zhì)量也就越高。另外，表4中列(3)和列(5)考察了加工貿(mào)易方式、國(guó)際生產(chǎn)分割比例和從OECD進(jìn)口中間投入品三者的交互影響，回歸結(jié)果顯示交互項(xiàng)的系數(shù)是顯著為正的。在國(guó)際生產(chǎn)分割和加工貿(mào)易方式下，來(lái)自O(shè)ECD國(guó)家的中間投入品對(duì)我國(guó)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提高是通過(guò)以下兩個(gè)途徑實(shí)現(xiàn)的：(1)從OECD進(jìn)口的中間投入品的質(zhì)量相比其他國(guó)家的高，對(duì)這些中間投入品組裝后的產(chǎn)品質(zhì)量自然會(huì)更高，這在加工貿(mào)易中更是如此；(2)中國(guó)企業(yè)從OECD國(guó)家的中間投入品供應(yīng)商的技術(shù)提高中獲益，因?yàn)镺ECD國(guó)家跨國(guó)公司的中間投入品采用了更為復(fù)雜的技術(shù)，我國(guó)企業(yè)通過(guò)進(jìn)口來(lái)學(xué)習(xí)有關(guān)進(jìn)口投入品的相關(guān)技術(shù)信息，此種技術(shù)滲透最終提高了我國(guó)企業(yè)生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品的能力。

2.進(jìn)口中間投入品種類對(duì)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響

為了保證結(jié)果的穩(wěn)健性，我們使用企業(yè)的進(jìn)口中間投入品種類的自然對(duì)數(shù)(用lnno_of_z表示)替代行業(yè)層級(jí)的國(guó)際生產(chǎn)分割比例來(lái)作進(jìn)一步考察。表5中列(1)至列(3)的回歸結(jié)果顯示，企業(yè)進(jìn)口中間投入品種類對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量有著顯著的正向影響；列(4)的結(jié)果表明，從OECD國(guó)家進(jìn)口中間投入品的種類(用lnno_z_oecd表示)對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提高也有著顯著的正向影響。原因在于：進(jìn)口中間投入品種類越多，其對(duì)進(jìn)口企業(yè)的技術(shù)滲透效應(yīng)就越高，這會(huì)相應(yīng)地提高企業(yè)的技術(shù)水平和生產(chǎn)質(zhì)量產(chǎn)品的能力，并最終促使企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升。

表5中列(5)和列(6)考察了產(chǎn)品“水平質(zhì)量差異”下的影響。對(duì)比列(5)和列(6)的回歸結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，在差異化產(chǎn)品行業(yè)中，企業(yè)所使用的中間投入品的種類越多，其出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升幅度也就越大，并且該提高幅度要大于在同質(zhì)產(chǎn)品和參考價(jià)格產(chǎn)品行業(yè)中的幅度。這說(shuō)明，在差異化產(chǎn)品行業(yè)中，企業(yè)為了在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中生存下來(lái)，一定會(huì)大力吸收進(jìn)口中間投入品種類增多帶來(lái)的技術(shù)滲透效應(yīng)而提升自身的技術(shù)水平。此外，表5中列(7)分析了加工貿(mào)易方式下進(jìn)口中間投入品種類對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的作用，結(jié)果表明，加工貿(mào)易方式下的企業(yè)進(jìn)口的中間投入品種類對(duì)我國(guó)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升起著非常大的作用。在加工貿(mào)易方式下，企業(yè)進(jìn)口中間投入品種類的增多意味著企業(yè)可能會(huì)使用更多的中間投入品來(lái)生產(chǎn)最終產(chǎn)品，其工序和流程可能會(huì)更復(fù)雜，所需要的技術(shù)會(huì)更精密，因而所組裝和加工完成的成品的質(zhì)量也會(huì)更高。

表5　企業(yè)進(jìn)口中間投入品種類對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響

五、結(jié)論

中國(guó)能否打破與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的“質(zhì)量壁壘”以實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家出口產(chǎn)品質(zhì)量的趕超，將決定著中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的長(zhǎng)期可持續(xù)增長(zhǎng)戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。本文使用2000-2006年的企業(yè)海關(guān)數(shù)據(jù)、規(guī)模企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)以及投入產(chǎn)出表的數(shù)據(jù)，研究了國(guó)際生產(chǎn)分割和中間投入品進(jìn)口對(duì)我國(guó)外貿(mào)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響。研究表明：首先，國(guó)際生產(chǎn)分割比例和我國(guó)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升之間存在著倒U形關(guān)系，即單純地進(jìn)口國(guó)外的高質(zhì)量中間投入品或單純的技術(shù)引進(jìn)對(duì)我國(guó)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升作用并不是無(wú)限的，存在著“拐點(diǎn)”。其次，在產(chǎn)品水平質(zhì)量差異大的行業(yè)中，企業(yè)更會(huì)去提高其出口產(chǎn)品的質(zhì)量，因?yàn)槠髽I(yè)多使用外國(guó)中間投入品對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提高作用要小于產(chǎn)品水平質(zhì)量差異小的行業(yè)。再次，在使用來(lái)自O(shè)ECD國(guó)家的中間投入品條件下，國(guó)際生產(chǎn)分割程度對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升作用更大。最后，為了保證回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，一方面分析了加工貿(mào)易和國(guó)際生產(chǎn)分割比例的交互作用，在加工貿(mào)易方式下，國(guó)際生產(chǎn)分割比例越高，企業(yè)越傾向于使用來(lái)自O(shè)ECD國(guó)家的中間投入品，其出口的產(chǎn)品質(zhì)量也越高；另一方面，使用企業(yè)的進(jìn)口中間投入品種類替代行業(yè)層級(jí)的國(guó)際生產(chǎn)分割比例，結(jié)果表明，國(guó)際生產(chǎn)分割比例對(duì)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的正向影響是穩(wěn)健的。

中國(guó)外貿(mào)升級(jí)的路徑不能再是簡(jiǎn)單的“低級(jí)—高級(jí)”的替代過(guò)程，而應(yīng)是沿著競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)的路徑，通過(guò)工藝升級(jí)、技術(shù)升級(jí)、產(chǎn)品升級(jí)和品牌升級(jí)，向產(chǎn)業(yè)鏈中具有主導(dǎo)性的高創(chuàng)新、高增值環(huán)節(jié)推進(jìn)，生產(chǎn)并出口高質(zhì)量產(chǎn)品。更重要的是，單純地進(jìn)口外國(guó)高質(zhì)量中間投入品是無(wú)法成功推動(dòng)中國(guó)整個(gè)對(duì)外貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的，因?yàn)閮烧咧g存在著倒U形關(guān)系。為了實(shí)現(xiàn)對(duì)外貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級(jí)，政府不僅要鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)口國(guó)外高質(zhì)量的中間投入品，更要推動(dòng)本國(guó)的中間投入品企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新。企業(yè)可通過(guò)進(jìn)口高質(zhì)量的投入品來(lái)提升出口產(chǎn)品質(zhì)量，但從長(zhǎng)期來(lái)看，應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)升級(jí)整個(gè)供應(yīng)商體系和下游的生產(chǎn)商體系，生產(chǎn)本地可用的高質(zhì)量中間投入品。

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International Production Division,Intermediate Inputs

Import and the Quality of a Firm’s Exports

Wang Jianxin1,Jia Yuanyuan1,Huang Peng2

(1.SchoolofInternationalEconomicsandTrade,ShanghaiUniversityofInternational

BusinessandEconomics,Shanghai201620,China;

2.ShanghaiWTOAffairsConsultationCenter,Shanghai201620,China)

Key words:international production division;intermediate input;the quality of a firm’s exports

(責(zé)任編輯周一葉)