韋曉群林　偉李建軍相大鵬蔡　純周　軍謝　力李志勇（1.廣東出入境檢驗(yàn)檢疫局　廣東廣州　510623；2.廣東省動(dòng)植物與食品進(jìn)出口技術(shù)措施研究重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室；3.國(guó)家質(zhì)檢總局進(jìn)出口食品安全局；4.國(guó)家質(zhì)檢總局國(guó)際法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際檢驗(yàn)檢疫標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)法規(guī)研究中心）

進(jìn)出口食品安全信用監(jiān)管體系辨析

韋曉群1，2林偉3李建軍4相大鵬1，2*蔡純1周軍1謝力1，2李志勇1，2
（1.廣東出入境檢驗(yàn)檢疫局廣東廣州510623；2.廣東省動(dòng)植物與食品進(jìn)出口技術(shù)措施研究重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室；3.國(guó)家質(zhì)檢總局進(jìn)出口食品安全局；4.國(guó)家質(zhì)檢總局國(guó)際法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)國(guó)際檢驗(yàn)檢疫標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)法規(guī)研究中心）

通過(guò)研究信用監(jiān)管與傳統(tǒng)監(jiān)管的區(qū)別，揭示了信用監(jiān)管與國(guó)際食品安全監(jiān)管原則的關(guān)系，討論了信用監(jiān)管的實(shí)施條件，論述了信用監(jiān)管在中國(guó)實(shí)施的必要性和合理性，指出信用監(jiān)管是一種震懾力更大、成本更低、市場(chǎng)效率更高、符合世界發(fā)展趨勢(shì)和中國(guó)發(fā)展趨勢(shì)的監(jiān)管模式。

信用監(jiān)管；進(jìn)出口食品安全監(jiān)管；企業(yè)誠(chéng)信

1　前言

信用理論是馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要組成部分，信用體系是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)成熟的標(biāo)志。社會(huì)信用體系也稱國(guó)家信用管理體系或國(guó)家信用體系，是以相對(duì)完善的法律、法規(guī)體系為基礎(chǔ)，以建立和完善信用信息共享機(jī)制為核心，以信用服務(wù)市場(chǎng)的培育和形成為動(dòng)力，以信用服務(wù)行業(yè)主體競(jìng)爭(zhēng)力的不斷提高為支撐，以政府強(qiáng)有力的監(jiān)管體系作保障的國(guó)家社會(huì)治理機(jī)制。信用體系已被廣泛應(yīng)用于交易、借貸等市場(chǎng)領(lǐng)域，一個(gè)國(guó)家的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)向信用經(jīng)濟(jì)方向轉(zhuǎn)變是一個(gè)必然趨勢(shì)。

據(jù)Peter S（2010）［1］報(bào)道，在食品安全監(jiān)管領(lǐng)域，國(guó)內(nèi)外早在19世紀(jì)就開(kāi)始了關(guān)于食品企業(yè)誠(chéng)信的研究，MacDonald（1996）［2］從企業(yè)內(nèi)部以及外部影響闡述企業(yè)誠(chéng)信決策的驅(qū)動(dòng)力；而國(guó)內(nèi)則在上世紀(jì)90年代末開(kāi)始該方面研究［3-9］，如王輝霞（2012）討論了食品企業(yè)誠(chéng)信所帶來(lái)的價(jià)值，孫敏（2012）討論了基于企業(yè)失信成本視角的食品安全問(wèn)題研究，王常偉等（2013）研究得出產(chǎn)業(yè)環(huán)境、監(jiān)管力度促進(jìn)企業(yè)的誠(chéng)信決策，李潔瓊等（2015）研究了發(fā)達(dá)國(guó)家食品安全監(jiān)管中的公眾參與制度，張勇等（2011）研究了利益相關(guān)者的參與，桑秀麗等（2012）等研究了利益相關(guān)者之間的博弈問(wèn)題，周泉等（2014）等研究了法治視野下食品安全誠(chéng)信構(gòu)建。研究顯示食品具有的信任品屬性、食品行業(yè)交互性以及行業(yè)效應(yīng)使得企業(yè)對(duì)信用監(jiān)管存在自發(fā)的訴求；良好的企業(yè)信用行為可以在生產(chǎn)源頭控制食品生產(chǎn)［10］；良好的企業(yè)信用可減少檢驗(yàn)強(qiáng)度、檢驗(yàn)覆蓋面，極大降低監(jiān)管成本，提高監(jiān)管效率；信用監(jiān)管可提高資本運(yùn)轉(zhuǎn)效率；安全優(yōu)質(zhì)的食品，將極大增強(qiáng)消費(fèi)者意愿，增加企業(yè)銷量和收益。

據(jù)資料統(tǒng)計(jì)，人均GDP超過(guò)5000美元，信用建設(shè)就進(jìn)入良性循環(huán)階段。我國(guó)2014年人均GDP已超過(guò)7485美元，國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革和職能轉(zhuǎn)變方案提出，加強(qiáng)政務(wù)誠(chéng)信制度建設(shè)，建立以公民身份證號(hào)碼和組織機(jī)構(gòu)代碼為基礎(chǔ)的統(tǒng)一社會(huì)信用代碼等制度，2017年將建成集合金融、工商登記、稅收繳納、社保繳費(fèi)、交通違章等信用信息的統(tǒng)一平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)資源共享，宣示著信用經(jīng)濟(jì)的到來(lái)。國(guó)家質(zhì)檢總局制定了 《出入境檢驗(yàn)檢疫企業(yè)信用管理辦法》并于2014年1月1日起執(zhí)行，開(kāi)始加強(qiáng)信用監(jiān)管制度的建設(shè)，企業(yè)信用等級(jí)分為AA、A、B、C、D五級(jí)，每年更新一次。在這個(gè)過(guò)程中需要厘清信用監(jiān)管與傳統(tǒng)產(chǎn)品監(jiān)管以及國(guó)際食品安全監(jiān)管原則的關(guān)系，避免傳統(tǒng)思維影響。

2　信用監(jiān)管是傳統(tǒng)產(chǎn)品監(jiān)管的有效補(bǔ)充

信用監(jiān)管的核心作用在于，記錄社會(huì)主體信用狀況，揭示社會(huì)主體信用優(yōu)劣，警示社會(huì)主體信用風(fēng)險(xiǎn)，并整合全社會(huì)力量褒揚(yáng)誠(chéng)信，懲戒失信。一方面，信用監(jiān)管可以充分調(diào)動(dòng)市場(chǎng)自身的力量?jī)艋h(huán)境，降低發(fā)展成本，降低發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)，弘揚(yáng)誠(chéng)信文化。另一方面，信用監(jiān)管提供了一種社會(huì)機(jī)制，作用于一個(gè)國(guó)家的市場(chǎng)規(guī)范，旨在建立一個(gè)適合信用交易發(fā)展的市場(chǎng)環(huán)境，保證市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)向信用經(jīng)濟(jì)方向轉(zhuǎn)變，即從以原始支付手段為主流的市場(chǎng)交易方式向以信用交易為主流的市場(chǎng)交易方式健康轉(zhuǎn)變。換而言之，這種機(jī)制會(huì)建立一種新的市場(chǎng)規(guī)則，直接保證一個(gè)國(guó)家的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)走向成熟，擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模。

傳統(tǒng)產(chǎn)品監(jiān)管泛指以產(chǎn)品為監(jiān)管對(duì)象的監(jiān)管模式，近年來(lái)，監(jiān)管對(duì)象也向企業(yè)轉(zhuǎn)移。信用監(jiān)管與傳統(tǒng)產(chǎn)品監(jiān)管既存在區(qū)別又存在聯(lián)系。

2.1監(jiān)管對(duì)象與責(zé)任主體

無(wú)論是信用監(jiān)管還是傳統(tǒng)產(chǎn)品監(jiān)管，進(jìn)口食品的責(zé)任主體都包括進(jìn)口產(chǎn)品所涉及的全食品鏈企業(yè)，也包括國(guó)家監(jiān)管體系或被進(jìn)口國(guó)認(rèn)可的第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)；出口食品的責(zé)任主體包括出口前整個(gè)食品鏈的企業(yè)以及監(jiān)管方。其區(qū)別是，產(chǎn)品監(jiān)管的焦點(diǎn)集中在終產(chǎn)品上，基于終產(chǎn)品的監(jiān)管模式容易使企業(yè)滋生僥幸心理，監(jiān)管顧此失彼、資源捉襟見(jiàn)肘，消費(fèi)者會(huì)因信息不對(duì)稱而削弱信心，因此，過(guò)程管理、源頭管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等與企業(yè)相關(guān)的國(guó)際食品安全監(jiān)管原則被陸續(xù)提出以補(bǔ)充該模式的不足。信用監(jiān)管的焦點(diǎn)集中在企業(yè)的信用記錄和信用等級(jí)上，它可通過(guò)企業(yè)的過(guò)程管理、源頭管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等來(lái)監(jiān)控企業(yè)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量安全和質(zhì)量體系的控制，其講究信息對(duì)稱的全方位監(jiān)管，而且獎(jiǎng)勵(lì)懲罰手段更加豐富。廣義的信用監(jiān)管還包括政務(wù)信用監(jiān)管。

2.2信息采集與評(píng)價(jià)

終產(chǎn)品監(jiān)管一般只采集問(wèn)題產(chǎn)品信息、殘留監(jiān)控信息，或者標(biāo)簽信息；過(guò)程監(jiān)管和源頭監(jiān)管還會(huì)采集食品鏈的可追溯記錄，還有基于產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)的分級(jí)，比如歐盟和澳大利亞依照動(dòng)物源性食品、植物源性產(chǎn)品等進(jìn)行分級(jí)。信用信息是個(gè)人和機(jī)構(gòu)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中信用狀況的記載，是經(jīng)濟(jì)社會(huì)主體了解利益相關(guān)方信用狀況，并在此基礎(chǔ)上采取激勵(lì)或懲罰措施的前提，是社會(huì)信用體系建設(shè)的基礎(chǔ)。信用監(jiān)管的信息采集主要是企業(yè)過(guò)往的信用情況，包括所經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品的質(zhì)量安全情況、金融信用以及其他等，分等級(jí)進(jìn)行監(jiān)管是信用監(jiān)管的一個(gè)內(nèi)在特點(diǎn)。

2.3信息公開(kāi)與查詢

終產(chǎn)品和過(guò)程產(chǎn)品的信息公開(kāi)和查詢一般只包括預(yù)警信息內(nèi)容，是防范或告知消費(fèi)者食品安全事故的重要手段［11，12］。而信用監(jiān)管的信息公開(kāi)和查詢［13，14］既可以包括產(chǎn)品質(zhì)量安全信息、標(biāo)簽聲明，也可以包括企業(yè)的信用等級(jí)和以往信用情況，這種做法有助于增強(qiáng)消費(fèi)者的信心、購(gòu)買欲望和抵御食品安全事故所帶來(lái)的恐慌，也可以全面震懾企業(yè)的違法僥幸心理。

2.4約束、激勵(lì)與引導(dǎo)

終產(chǎn)品和過(guò)程產(chǎn)品的約束、激勵(lì)與引導(dǎo)一般包括禁止進(jìn)口、銷毀、退貨、整改等方式，對(duì)于未被查處的問(wèn)題企業(yè)任由放之，屬于“隨機(jī)性懲罰”，因而企業(yè)往往存在僥幸心理。相比之下，信用監(jiān)管提高了獎(jiǎng)賞罰惡的強(qiáng)度，對(duì)于誠(chéng)信行為產(chǎn)生正向增強(qiáng)效應(yīng)，對(duì)不誠(chéng)信和違法行為產(chǎn)生負(fù)向增強(qiáng)效應(yīng)，促使企業(yè)為了信用升級(jí)和保級(jí)而采取更加積極主動(dòng)的手段，以防止出現(xiàn)質(zhì)量監(jiān)控問(wèn)題和產(chǎn)品安全問(wèn)題，從“源頭”控制了風(fēng)險(xiǎn)。

2.5監(jiān)督與管理

終產(chǎn)品和過(guò)程產(chǎn)品的監(jiān)督與管理主要以產(chǎn)品檢驗(yàn)監(jiān)管為主，不管是批批檢或者分級(jí)檢驗(yàn)，其主要目標(biāo)都是貨物，不信用的食品經(jīng)營(yíng)者也可以參與進(jìn)出口貿(mào)易，不合格行為的懲罰存在機(jī)會(huì)性，容易滋生僥幸心理。而信用監(jiān)管還包括產(chǎn)品標(biāo)簽信息、食品經(jīng)營(yíng)者的信用信息、認(rèn)證、稽查計(jì)劃的實(shí)施等，政府負(fù)主要監(jiān)管和獎(jiǎng)懲責(zé)任，并鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行約束、消費(fèi)者進(jìn)行舉報(bào)。信用監(jiān)管重在提供全方位、無(wú)漏洞的監(jiān)管和獎(jiǎng)懲體系，重在威懾。誠(chéng)信監(jiān)督的重要前提是政務(wù)系統(tǒng)做好誠(chéng)信監(jiān)督與管理工作［15］。

2.6法律法規(guī)

終產(chǎn)品或過(guò)程產(chǎn)品監(jiān)管法律法規(guī)體系主要為《食品安全法》、《商檢法》、《動(dòng)物檢疫法》和《植物檢疫法》。食品的進(jìn)出口監(jiān)管同樣需要信用管理［16］，信用監(jiān)管法律法規(guī)體系除了在上述法規(guī)中體現(xiàn)外，還可以在民法、信貸法、合同法等法律中體現(xiàn)。

3　信用監(jiān)管集中體現(xiàn)國(guó)際食品安全監(jiān)管原則

《國(guó)家食品控制體系準(zhǔn)則與指南》提出了食品安全監(jiān)管的13個(gè)原則，即消費(fèi)者保護(hù)原則、全食品鏈原則（過(guò)程管理）、透明性原則、職責(zé)、非歧視性原則、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管原則、協(xié)調(diào)原則、預(yù)防原則、自我完善原則、等效互認(rèn)原則、法律基礎(chǔ)原則、協(xié)調(diào)一致原則、資源保障原則。誠(chéng)信監(jiān)管充分體現(xiàn)了這些原則。

3.1信用監(jiān)管的實(shí)施對(duì)象是責(zé)任相關(guān)方

食品安全責(zé)任關(guān)系是國(guó)際食品安全監(jiān)管原則，也是信用監(jiān)管體系的理論基礎(chǔ)。從農(nóng)田到餐桌的每個(gè)環(huán)節(jié)的責(zé)任不一，食品生產(chǎn)者為第一責(zé)任人，其次是其他食品經(jīng)營(yíng)者和行業(yè)協(xié)會(huì)，政府監(jiān)督和規(guī)范上述角色的信用行為。美國(guó)出臺(tái)了《食品安全現(xiàn)代法》（Food Safety Modernization Act）加強(qiáng)了食品安全監(jiān)督管理，進(jìn)一步強(qiáng)化食品生產(chǎn)商、進(jìn)口商責(zé)任；日本《食品安全基本法》則是為了加強(qiáng)食品安全管理，理順和規(guī)范了食品安全管理部門(mén)的職責(zé)。

3.2信用監(jiān)管的實(shí)施依據(jù)是信用級(jí)別

信用等級(jí)評(píng)定的目的是揭示受評(píng)對(duì)象違約風(fēng)險(xiǎn)的大小，即企業(yè)按合同約定如期履行義務(wù)的能力和意愿的大小。在監(jiān)管時(shí)對(duì)于信用級(jí)別較高的企業(yè)實(shí)施便利化措施，對(duì)于信用級(jí)別低的企業(yè)實(shí)施加強(qiáng)監(jiān)管，是一種有效控制風(fēng)險(xiǎn)的做法。此舉不但可避免或減少安全風(fēng)險(xiǎn)低的食品不必要的重復(fù)檢驗(yàn)，降低企業(yè)的檢測(cè)成本和時(shí)間成本，提高消費(fèi)者福利；而且可集中檢測(cè)資源針對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)高的食品進(jìn)行檢測(cè)，提高檢驗(yàn)資源的效率。基于信用級(jí)別實(shí)施管理體現(xiàn)了國(guó)際基于風(fēng)險(xiǎn)管理原則，也體現(xiàn)貿(mào)易影響最小化原則，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求。在美國(guó)，F(xiàn)DA根據(jù)各種食品安全風(fēng)險(xiǎn)因素，確定進(jìn)口食品是否需要實(shí)施口岸查驗(yàn)，以及查驗(yàn)的頻次和項(xiàng)目，實(shí)施直接放行、口岸抽查和自動(dòng)扣留。加拿大在食品入境查驗(yàn)時(shí)，通過(guò)實(shí)施進(jìn)口食品加工商預(yù)警名單制度和采用食品進(jìn)口自動(dòng)化監(jiān)管系統(tǒng)對(duì)食品進(jìn)行分類管理和提高工作效率。歐盟、澳大利亞、日本按進(jìn)口食品風(fēng)險(xiǎn)高低分為三類進(jìn)行監(jiān)管。在分類管理中，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和分級(jí)的工作相當(dāng)重要。

3.3信息評(píng)級(jí)的依據(jù)是信息的采集和處理

企業(yè)誠(chéng)信相關(guān)聯(lián)的信息需要經(jīng)過(guò)采集和評(píng)估，才能轉(zhuǎn)化為信息評(píng)級(jí)的依據(jù)。相關(guān)聯(lián)信息既要包括企業(yè)提供信息的真實(shí)性，如標(biāo)簽聲明、質(zhì)量控制信息、檢測(cè)和認(rèn)證信息、原料及產(chǎn)品的追溯和召回信息以及其他信息等，又要包括外界對(duì)該企業(yè)評(píng)價(jià)或鑒定信息，如國(guó)內(nèi)外預(yù)警信息、殘留監(jiān)控信息、第三方鑒定報(bào)告以及其他信息等。這些來(lái)自于企業(yè)和外部的信息應(yīng)具有可追溯性，覆蓋原料至售后的全過(guò)程信息體現(xiàn)了國(guó)際原則中全過(guò)程監(jiān)管的原則。在國(guó)際社會(huì)，全過(guò)程監(jiān)管信息的可追溯性是一種主流做法，《國(guó)際食品法典》中食品可追溯體系的概念采用“追溯/產(chǎn)品追查”的說(shuō)法；國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)ISO9001：2015中認(rèn)為追溯在食品質(zhì)量管理中非常重要；在歐盟食品法規(guī)（EC No.178/2002）中，可追溯指在食品生產(chǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)和過(guò)程中，對(duì)制造食品原材料 （如動(dòng)物飼料等）、生產(chǎn)加工、包裝、運(yùn)輸和銷售的記錄回溯；在美國(guó)，“記錄保存”貫穿“從田間到餐桌”；日本《食品衛(wèi)生法》規(guī)定，包括進(jìn)口商在內(nèi)的食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者必須記錄其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品來(lái)源及去向的相關(guān)信息。

3.4信用監(jiān)管的保障是加大獎(jiǎng)善罰惡的效率

信用監(jiān)管的維系需要獎(jiǎng)賞罰惡。MacDonald等（1996）的研究表明，食品企業(yè)誠(chéng)信決策的動(dòng)因可以分為市場(chǎng)激勵(lì)與政府規(guī)制兩個(gè)層面，而政府規(guī)制的威懾力取決于對(duì)違法行為懲罰的嚴(yán)厲程度和被查處的概率。一些發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)于違法行為懲罰的嚴(yán)厲程度較高，如美國(guó)，其法律規(guī)定，“無(wú)論金額大小，只要制假、售假均屬有罪，處以25萬(wàn)美元以上100萬(wàn)美元以下的罰款，并處以5年以上的監(jiān)禁”；韓國(guó)也規(guī)定對(duì)制作、銷售劣質(zhì)食品的犯罪，最高處以10年監(jiān)禁，罰款2億韓元；1985年《歐盟缺陷產(chǎn)品責(zé)任指令》將賠償?shù)淖罡呦揞~規(guī)定到7000萬(wàn)歐元，同時(shí)還給各成員國(guó)留下提高限額的余地；在日本，嚴(yán)厲的懲處和終身賠付制度，使企業(yè)難于承擔(dān)違法成本。對(duì)于違法行為的查出概率也相當(dāng)重要，在懲罰力度相同的情況下，由于查處概率降低，不及時(shí)的“機(jī)會(huì)型懲罰”較之持續(xù)穩(wěn)定的 “規(guī)則型懲罰”對(duì)潛在違法者的威懾力更弱。當(dāng)高效的政府威懾力和大部分企業(yè)樂(lè)于履行誠(chéng)信職責(zé)時(shí)，達(dá)到同樣效果所需的政府監(jiān)管資源最少，充分體現(xiàn)了資源最小化的國(guó)際食品安全監(jiān)管原則。

3.5信用監(jiān)管的共享方式是信息公開(kāi)

信用監(jiān)管把看不見(jiàn)的企業(yè)誠(chéng)信化為看得見(jiàn)的企業(yè)信用等級(jí)，把難以獲知的食品信息轉(zhuǎn)化為看得見(jiàn)的可追溯、標(biāo)簽查詢和預(yù)警信息等，增加了企業(yè)誠(chéng)信和產(chǎn)品安全信息的透明度，減少了消費(fèi)者因信息不對(duì)稱而帶來(lái)的不信任感。歐盟以透明性原則為指導(dǎo)，建立以食品安全信息公開(kāi)制度和食品標(biāo)簽管理體系為基礎(chǔ)的食品安全信用體系，從而通過(guò)信息的公開(kāi)達(dá)到引導(dǎo)公眾消費(fèi)行為的目的，最終建立食品安全信用體系。信用監(jiān)管信息公開(kāi)的交流方式，充分體現(xiàn)了透明性的國(guó)際食品安全監(jiān)管原則，該方式使得企業(yè)信息和產(chǎn)品信息能及時(shí)接受監(jiān)管部門(mén)、消費(fèi)者、行業(yè)協(xié)會(huì)等責(zé)任相關(guān)方的監(jiān)督，并享受因此而增加的經(jīng)濟(jì)效益。

4　企業(yè)誠(chéng)信的若干影響因素

企業(yè)的誠(chéng)信狀況受出口國(guó)家的大環(huán)境影響，也受進(jìn)口國(guó)的大環(huán)境影響，在對(duì)企業(yè)誠(chéng)信等級(jí)進(jìn)行評(píng)定時(shí)，應(yīng)考慮一下幾個(gè)要素：

（1）國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。

一個(gè)國(guó)家信用活動(dòng)的規(guī)模與結(jié)構(gòu)，與該國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有著極為密切的關(guān)系。據(jù)資料統(tǒng)計(jì)，人均GDP在300-500美元之間，信用被視作可有可無(wú)；在500-1000美元之間，信用會(huì)被大肆破壞；在3000-5000美元之間，信用進(jìn)入重組階段；而超過(guò)5000美元，信用建設(shè)就進(jìn)入了良性循環(huán)階段。人均GDP可作為評(píng)估進(jìn)口國(guó)整體企業(yè)誠(chéng)信等級(jí)的參考。

（2）國(guó)家政務(wù)誠(chéng)信體系。

在整個(gè)社會(huì)信用體系建設(shè)中，政府既是社會(huì)信用體系的科學(xué)規(guī)劃和制定者，又是確保社會(huì)信用體系正常運(yùn)轉(zhuǎn)的踐行者和監(jiān)管者，還是公共信用的示范者。政府在全社會(huì)的表率和基礎(chǔ)作用至關(guān)重要，不可替代，這決定了政務(wù)誠(chéng)信是社會(huì)信用體系建設(shè)的關(guān)鍵。政務(wù)誠(chéng)信體系包括制度層面的誠(chéng)信和從業(yè)人員的誠(chéng)信，這兩種誠(chéng)信都需要法律層面、管理層面的保障。進(jìn)口國(guó)家的政務(wù)誠(chéng)信水平影響食品安全監(jiān)管運(yùn)行體系，政務(wù)誠(chéng)信水平較低國(guó)家的食品安全風(fēng)險(xiǎn)性較高，即使擁有“先進(jìn)”的食品安全監(jiān)管體系。進(jìn)口國(guó)政務(wù)誠(chéng)信的衡量指標(biāo)應(yīng)包括法律層面、司法層面的規(guī)定，也包括執(zhí)行層面的有效性。

（3）社會(huì)誠(chéng)信體系。

社會(huì)誠(chéng)信體系是一種以社會(huì)誠(chéng)信制度為核心的維護(hù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、社會(huì)生活正常秩序和促進(jìn)誠(chéng)信的社會(huì)機(jī)制，是一項(xiàng)政府推動(dòng)下全社會(huì)參與的社會(huì)系統(tǒng)工程。一個(gè)國(guó)家的誠(chéng)信體系水平直接反映了食品安全監(jiān)管的成效，以進(jìn)口國(guó)的國(guó)家誠(chéng)信體系為指標(biāo)，應(yīng)審查其是否建立完善的信用法律體系、行政規(guī)章和行業(yè)自律規(guī)則等，更重要的是其監(jiān)督與懲戒機(jī)制是否運(yùn)行有效。

（4）企業(yè)文化。

企業(yè)文化是企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)踐中，逐步形成、為全體員工所認(rèn)同并遵守、帶有本組織特點(diǎn)的使命、愿景、宗旨、精神、價(jià)值觀和經(jīng)營(yíng)理念，以及這些理念在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)踐、管理制度、員工行為方式與企業(yè)對(duì)外形象的體現(xiàn)的總和。企業(yè)誠(chéng)信是企業(yè)一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中遵紀(jì)守法、誠(chéng)實(shí)守信的一種精神文化現(xiàn)象，是實(shí)現(xiàn)企業(yè)文化的內(nèi)核。企業(yè)文化也影響企業(yè)誠(chéng)信，一個(gè)存世時(shí)間較長(zhǎng)的企業(yè)必然具有可持續(xù)發(fā)展的企業(yè)文化，企業(yè)的存世時(shí)間可作為企業(yè)誠(chéng)信等級(jí)評(píng)定的一個(gè)良好參考。

5　建設(shè)進(jìn)出口誠(chéng)信監(jiān)管的若干建議

顯而易見(jiàn)，信用監(jiān)管與傳統(tǒng)產(chǎn)品監(jiān)管既存在差別又存在聯(lián)系，產(chǎn)品的質(zhì)量與安全是信用監(jiān)管的目的，信用監(jiān)管是基于企業(yè)信用的監(jiān)管，也是基于產(chǎn)品質(zhì)量的監(jiān)管，是一種更有震懾力、監(jiān)管成本更低、市場(chǎng)效率更高的監(jiān)管模式，現(xiàn)階段中國(guó)的食品安全監(jiān)管以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展亟需有效的信用監(jiān)管體系。

完善進(jìn)出口食品安全信用監(jiān)管體系需要糾正思想，完善以下幾個(gè)方面：

（1）完善法律規(guī)章制度。

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)政治發(fā)展水平的提升，誠(chéng)信監(jiān)管作為一種法制化管理模式被越來(lái)越多的人所認(rèn)同，相關(guān)內(nèi)容也見(jiàn)諸一些法律規(guī)章制度。2015版的《食品安全法》雖然依然以終產(chǎn)品監(jiān)管為主，但是監(jiān)管重心已經(jīng)逐漸從產(chǎn)品轉(zhuǎn)移到對(duì)企業(yè)，企業(yè)的誠(chéng)信也被提上監(jiān)管日程。其中，“第四條食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者對(duì)其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)食品的安全負(fù)責(zé)”提到生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)該“誠(chéng)信自律”；第九條提到食品行業(yè)協(xié)會(huì)“推動(dòng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè)”。為了減少終產(chǎn)品檢驗(yàn)所帶來(lái)的“隨機(jī)性懲罰”現(xiàn)象，充分調(diào)動(dòng)企業(yè)安全監(jiān)控的積極性，降低食品安全風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管成本，中國(guó)政府可參考國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，在法律的層面建立系統(tǒng)全面的“信用體系”作為終產(chǎn)品監(jiān)管的一種有效補(bǔ)充。在信用監(jiān)管模式下，源頭管理、過(guò)程管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等監(jiān)管手段將更加簡(jiǎn)捷高效，企業(yè)的通關(guān)速度更快，運(yùn)營(yíng)成本更低，進(jìn)出口食品的安全與質(zhì)量更加有保障，消費(fèi)者也更加有信心。

（2）建設(shè)信息化平臺(tái)。

記錄是誠(chéng)信升降級(jí)的必要性憑據(jù)，在進(jìn)口食品數(shù)量持續(xù)增長(zhǎng)、國(guó)際食品供應(yīng)鏈愈加復(fù)雜的新常態(tài)下，誠(chéng)信記錄的信息化顯得越來(lái)越重要。誠(chéng)信記錄的參考信息包括企業(yè)標(biāo)簽聲明的真實(shí)性、產(chǎn)品質(zhì)量安全的真實(shí)性、質(zhì)量控制體系的真實(shí)性、追溯和召回信息的真實(shí)性和積極性、企業(yè)問(wèn)題信息的自我披露以及其他，這些參考信息的誠(chéng)信評(píng)估和辨認(rèn)需要貢獻(xiàn)和及時(shí)，辨認(rèn)結(jié)果在全國(guó)眾多口岸中的傳遞也需要及時(shí)。當(dāng)前飛速發(fā)展的互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為誠(chéng)信監(jiān)管的信息化提供了極其便利的條件，我國(guó)可充分利用該技術(shù)條件，發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，與貿(mào)易國(guó)實(shí)現(xiàn)信用信息對(duì)接。

（3）完善升降級(jí)評(píng)定機(jī)制。

在進(jìn)出口領(lǐng)域，依據(jù)信用等級(jí)實(shí)施有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，對(duì)于信用等級(jí)高的企業(yè)，可簡(jiǎn)化出口檢驗(yàn)放行環(huán)節(jié)，加快通關(guān)速度；對(duì)于信用等級(jí)較低的企業(yè)，應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)管，從而提高監(jiān)管資源的利用效率。制定和完善進(jìn)出口企業(yè)信用升降級(jí)評(píng)定制度，應(yīng)包括第三方信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、信用等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、信用評(píng)級(jí)程序、信用結(jié)果公示等內(nèi)容。實(shí)施信用升降級(jí)評(píng)定制度，有助于企業(yè)為達(dá)到升級(jí)的目的而提高質(zhì)量控制行為。

（4）健全賞罰機(jī)制。

《食品安全法》強(qiáng)調(diào)了食品安全事故的預(yù)警、召回以及懲罰等，但懲罰力度比國(guó)外低。食品安全事故的發(fā)生是一個(gè)質(zhì)變過(guò)程，是食品安全風(fēng)險(xiǎn)積累到某種程度下的爆發(fā)，是一種小概率事件。相反，沒(méi)有爆發(fā)的食品安全問(wèn)題是個(gè)大概率事件，在這種違法成本低、被處理概率低情況下，多數(shù)企業(yè)會(huì)鋌而走險(xiǎn)。因而在實(shí)際的進(jìn)出口監(jiān)管中應(yīng)防微杜漸，大膽向公眾公布涉嫌違規(guī)企業(yè)，查清后予以嚴(yán)厲追責(zé)。只要預(yù)警及時(shí)公開(kāi)，消費(fèi)者才會(huì)有信心，市場(chǎng)環(huán)境才可能公平，建立有效的食品安全信息公開(kāi)系統(tǒng)是健全預(yù)警機(jī)制的重要手段。

（5）加強(qiáng)政務(wù)誠(chéng)信建設(shè)。

建立以依法行政和守信于民、服務(wù)社會(huì)為主要內(nèi)容的國(guó)檢政務(wù)信用系統(tǒng)，充分調(diào)動(dòng)食品安全監(jiān)管部門(mén)的積極性，在檢驗(yàn)檢疫信用體系中具有基礎(chǔ)性、決定性、導(dǎo)向性的作用。建設(shè)檢驗(yàn)檢疫信用政務(wù)系統(tǒng)主要包括如下內(nèi)容：加強(qiáng)信用素質(zhì)培養(yǎng)、建設(shè)信用政務(wù)制度、建立信用行為考評(píng)、完善信用政務(wù)監(jiān)督、開(kāi)展信用咨詢服務(wù)等。

6　結(jié)論

（1）信用監(jiān)管與傳統(tǒng)產(chǎn)品監(jiān)管既有區(qū)別又相互補(bǔ)充。終產(chǎn)品監(jiān)管模式是基于產(chǎn)品質(zhì)量安全問(wèn)題溯源到企業(yè)，“隨機(jī)性懲罰”現(xiàn)象較多；企業(yè)信用監(jiān)管模式是基于企業(yè)信用等級(jí)管產(chǎn)品，調(diào)動(dòng)了企業(yè)的積極性，從而降低食品安全風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管成本。信用等級(jí)的內(nèi)涵包括過(guò)往以及現(xiàn)在的終產(chǎn)品質(zhì)量安全問(wèn)題和質(zhì)量體系問(wèn)題及其他問(wèn)題等，信用監(jiān)管應(yīng)包括源頭管理、過(guò)程管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等，信用監(jiān)管在信息采集與評(píng)價(jià)，信息公開(kāi)與咨詢，約束、機(jī)理與引導(dǎo)等方面比終產(chǎn)品監(jiān)管要求高。

（2）信用監(jiān)管理念集中體現(xiàn)在國(guó)際食品安全監(jiān)管原則中。國(guó)際法規(guī)中所提到的主體責(zé)任、過(guò)程管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等基于企業(yè)的監(jiān)管原則更多體現(xiàn)了企業(yè)監(jiān)管的重要性，而信用監(jiān)管是基于企業(yè)信用的監(jiān)管，其內(nèi)涵覆蓋既覆蓋企業(yè)的質(zhì)量體系，又包括產(chǎn)品的質(zhì)量安全，更重要的是信用監(jiān)管的手段是一種非常有效、能體現(xiàn)國(guó)際原則的手段，包括風(fēng)險(xiǎn)管理、可追溯體系的建立、信息公開(kāi)體系、及時(shí)的獎(jiǎng)勵(lì)懲罰、第三方檢驗(yàn)與認(rèn)證等。

（3）企業(yè)誠(chéng)信受企業(yè)自身文化的影響，也受其他若干影響因素影響。當(dāng)外部環(huán)境，包括出口國(guó)和進(jìn)口國(guó)的大環(huán)境，包括國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、國(guó)家政務(wù)誠(chéng)信體系以及社會(huì)誠(chéng)信體系等遭遇危機(jī)，或者本國(guó)和貿(mào)易國(guó)監(jiān)管體制客觀上存在監(jiān)管漏洞時(shí)，有些企業(yè)會(huì)放棄誠(chéng)信鋌而走險(xiǎn)。在這種情況下，企業(yè)誠(chéng)信級(jí)別應(yīng)該下調(diào)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控級(jí)別應(yīng)該增加。

（4）我國(guó)建立進(jìn)出口誠(chéng)信監(jiān)管制度，首先應(yīng)完善法律規(guī)章制度，從頂層設(shè)計(jì)的高度規(guī)定信用監(jiān)管和終產(chǎn)品監(jiān)管的關(guān)系，協(xié)調(diào)相關(guān)責(zé)任方的關(guān)系，形成監(jiān)管機(jī)制互補(bǔ)的態(tài)勢(shì)；其次要建設(shè)信息化平臺(tái)，支撐監(jiān)管數(shù)據(jù)的高效共享與傳遞；第三要完善信用動(dòng)態(tài)的升降級(jí)評(píng)定機(jī)制，引導(dǎo)企業(yè)提高產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管以提升信用級(jí)別；第四要健全賞罰機(jī)制，對(duì)存在僥幸心理的企業(yè)始終保持高壓態(tài)勢(shì)；最后也是最關(guān)鍵的是要加強(qiáng)“陽(yáng)光政務(wù)誠(chéng)信制度建設(shè)”，通過(guò)制度化監(jiān)督和消費(fèi)者監(jiān)督的模式從根源保障誠(chéng)信監(jiān)管機(jī)制的有效運(yùn)行。

［1］PETER S.Food Fraud：A Current Issue But an Old Problem［J］. British Food Journal，2010，112（2）：198-213.

［2］MACDONALD J M，CRUTCHFIELD S.Modeling the Costs of Food Safety Regulations［J］.American Journal of Agricultural Economics，1996，78（5）：1285-1290.

［3］王輝霞.食品企業(yè)誠(chéng)信機(jī)制探析 ［J］.生產(chǎn)力研究，2012，3：87-89，109.

［4］王常偉，顧海英.產(chǎn)業(yè)環(huán)境、監(jiān)管力度與我國(guó)食品企業(yè)的誠(chéng)信選擇［J］.商業(yè)經(jīng)濟(jì)與管理，2013，262（8）：18-25.

［5］孫敏.基于企業(yè)失信成本視角的食品安全問(wèn)題研究［J］.浙江工商大學(xué)學(xué)報(bào)，2012，112（1）：44-51.

［6］李潔瓊，張炸達(dá).發(fā)達(dá)國(guó)家食品安全監(jiān)管中的公眾參與制度［J］.世界農(nóng)業(yè)，2015，3：96-99.

［7］張勇，魏向.基于利益相關(guān)者視角下的食品安全問(wèn)題研究［J］.山西農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2011，10：994-998.

［8］桑秀麗，肖漢杰，王華.食品市場(chǎng)誠(chéng)信缺失問(wèn)題探究——基于政府、企業(yè)和消費(fèi)者三方博弈關(guān)系［J］.社會(huì)科學(xué)家，2012，122（6）：51-54.

［9］ 周泉.法治視野下食品安全誠(chéng)信構(gòu)建 ［J］.中國(guó)衛(wèi)生法制，2014，22（4）：10-12.

［10］陳彤.中國(guó)食品溯源系統(tǒng)誠(chéng)信監(jiān)管研究［J］.東南學(xué)術(shù)，2013，6：46-53.

［11］李勇軍.食品安全組織網(wǎng)絡(luò)的治理分析［J］.浙江工商大學(xué)學(xué)報(bào)，2012，5：54-61.

［12］郭艷平.我國(guó)食品安全網(wǎng)絡(luò)化治理的思考 ［J］.食品工業(yè)科技，2014，15：289-292.

［13］馬琳.信息不對(duì)稱情況下食品安全監(jiān)管的博弈分析［J］.江蘇農(nóng)業(yè)科學(xué)，2014，9：262-264.

［14］曹冰.信息不對(duì)稱下食品質(zhì)量安全的演化博弈分析［J］.德州學(xué)院學(xué)報(bào)，2015，1：23-25.

［15］陳尤文，王丹，聶元軍.國(guó)外公務(wù)員誠(chéng)信體系建設(shè)及其啟示［J］.理論探討，2006，128（1）：105-107.

［16］楊洋.推進(jìn)進(jìn)出口企業(yè)誠(chéng)信體系建設(shè) ［J］.時(shí)代金融，2012，162 （12）：338.

Analysis on Credit Supervision System of the Import and Export Food Safety

WEI Xiaoqun1，2，LIN Wei3，LI Jianjun4，XIANG Dapeng1，2*，CAI Chun1，ZHOU Jun1，XIE Li1，2，LI Zhiyong1，2
（1.Guangdong Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau，Guangzhou，Guangdong，510623；2.Guangdong Key Laboratory of Import and Export Technical Measures of Animal，Plant and Food；3.Import and Export Food Safety Bureau of AQSIQ；4.Research Center for International Inspection and Quarantine Standard and Technical Regulation of AQISQ）

Credit supervision was different from supervision of traditional products distinctly，which was able to fully reflect the inherent requirement of the international food safety regulatory principles.By figuring out the implementation conditions and the necessity and rationality，it was necessary to pointed out that credit supervision may be a stronger，more efficiency and lower cost models for China to supervise the import and export products，which was in line with the world development trend.

Credit Supervision；Import and Export Food Safety Regulatory；Corporate Integrity

TS201.6

E-mail：weixq@iqtc.cn；*通訊作者E-mail：xiangdp1967@126.com

國(guó)家質(zhì)檢總局科技計(jì)劃項(xiàng)目 （2014IK108）

2015-09-28