楊丁穎，黃健陵

(中南大學(xué) 土木工程學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410075)

?

鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系的構(gòu)建與運(yùn)行

楊丁穎，黃健陵

(中南大學(xué) 土木工程學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410075)

摘要:結(jié)合我國(guó)鐵路工程項(xiàng)目建設(shè)管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，在全面分析鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理影響因素和發(fā)生機(jī)理的基礎(chǔ)上，以集成化風(fēng)險(xiǎn)管理理論和全面風(fēng)險(xiǎn)管理理論為理論依據(jù)，構(gòu)建由目標(biāo)系統(tǒng)、組織系統(tǒng)、資源保障系統(tǒng)、流程系統(tǒng)、方法系統(tǒng)、信息系統(tǒng)六大模塊組成的鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)體系的結(jié)構(gòu)和功能進(jìn)行系統(tǒng)分析。為保證風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有效運(yùn)行，建立了鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行框架模型，從風(fēng)險(xiǎn)管理組織構(gòu)建與權(quán)責(zé)劃分、風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃制定、風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程控制、風(fēng)險(xiǎn)管理考核與評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)工作等關(guān)鍵環(huán)節(jié)全面闡述了風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行模式。并針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理體系及運(yùn)行中的重點(diǎn)和難點(diǎn)，提出實(shí)現(xiàn)鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系持續(xù)改進(jìn)的對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞：鐵路工程項(xiàng)目；風(fēng)險(xiǎn)管理體系；體系運(yùn)行模式；持續(xù)改進(jìn)

我國(guó)開展鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理為時(shí)不長(zhǎng)，在理論研究和實(shí)際應(yīng)用方面取得了一定進(jìn)展，但總體看仍然存在許多薄弱環(huán)節(jié)，需要改進(jìn)完善。在鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中，鐵路主管部門雖然制定了較為完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度與辦法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)及各部門職責(zé)作出了明確規(guī)定，但在實(shí)施過(guò)程中仍存在諸多困難，風(fēng)險(xiǎn)管理水平有待提升。傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)管理方式已難以滿足鐵路建設(shè)的新要求，亟需構(gòu)建科學(xué)完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，改進(jìn)和創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理方法與技術(shù)，推動(dòng)鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理有效實(shí)施，提升風(fēng)險(xiǎn)管理總體水平[1-2]。

1鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述

1.1　鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)涵和意義

鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是指依據(jù)工程特點(diǎn)、所處環(huán)境和設(shè)定的目標(biāo)，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等，對(duì)鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效的控制和處理，將工程建設(shè)中潛在的各類風(fēng)險(xiǎn)降低到可接受水平，保證鐵路工程項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)順利實(shí)現(xiàn)的管理過(guò)程。

實(shí)施鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)于深入推進(jìn)鐵路建設(shè)科學(xué)、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展，具有十分重要的意義。全面推行風(fēng)險(xiǎn)管理是實(shí)現(xiàn)鐵路安全發(fā)展的戰(zhàn)略舉措，是提升鐵路工程項(xiàng)目管理科學(xué)化水平的必然要求，是實(shí)現(xiàn)鐵路工程項(xiàng)目目標(biāo)的重要手段和保障[3-4]。

1.2　鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響因素和發(fā)生機(jī)理

1.2.1鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響因素

鐵路工程項(xiàng)目是開放的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，風(fēng)險(xiǎn)影響因素錯(cuò)綜復(fù)雜。結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研和問(wèn)卷調(diào)查，從宏觀角度分析，鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)主要與4個(gè)因素相關(guān)：人、物、環(huán)境和管理，這4個(gè)要素相互關(guān)聯(lián)、相互作用。對(duì)四大影響因素的全面控制，是鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范和控制重點(diǎn)。

1.2.2鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生機(jī)理

鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的基本過(guò)程，是某種或多種致險(xiǎn)因子在孕險(xiǎn)環(huán)境影響下，作用于特定承險(xiǎn)體，隨著空間和時(shí)間的推移形成風(fēng)險(xiǎn)隱患，從而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)事故，導(dǎo)致工程發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)損失。鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生機(jī)理如圖1所示。

圖1　鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生機(jī)理框圖Fig.1 Diagram of the railway project risk mechanism

2鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系構(gòu)建

2.1　鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系基本框架

鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)復(fù)雜系統(tǒng)工程，需要研究風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的要素、內(nèi)容和運(yùn)行規(guī)律[5-6]。依據(jù)集成化風(fēng)險(xiǎn)管理、全面風(fēng)險(xiǎn)管理等現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理理論，結(jié)合我國(guó)鐵路工程建設(shè)實(shí)踐，在科學(xué)分析鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響要素和機(jī)理，探索鐵路工程風(fēng)險(xiǎn)管理體系的構(gòu)成要素以及要素間的內(nèi)在聯(lián)系和相互作用基礎(chǔ)上，對(duì)鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行系統(tǒng)構(gòu)建，其構(gòu)成框圖如圖2所示。

鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系由目標(biāo)系統(tǒng)、組織系統(tǒng)、資源保障系統(tǒng)、流程系統(tǒng)、方法系統(tǒng)、信息系統(tǒng)6個(gè)子系統(tǒng)構(gòu)成。六大系統(tǒng)相互聯(lián)系、相互作用，相互支撐，構(gòu)成一個(gè)有機(jī)體系，共同完成鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理[7-8]。

2.2　鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系結(jié)構(gòu)功能分析

在鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系中，目標(biāo)系統(tǒng)由項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方針、風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)等構(gòu)成，是風(fēng)險(xiǎn)管理體系的核心，是實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的行動(dòng)綱領(lǐng)；組織系統(tǒng)由組織架構(gòu)與權(quán)責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理文化構(gòu)成，是風(fēng)險(xiǎn)管理體系的組織保障，是承擔(dān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的主體；資源保障系統(tǒng)由人力資源保障、資金資源保障和信息資源保障等構(gòu)成，是風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行的原動(dòng)力，直接服務(wù)于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理；流程系統(tǒng)由管理流程設(shè)計(jì)、管理流程實(shí)施和動(dòng)態(tài)跟蹤控制構(gòu)成，是對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃的執(zhí)行和控制，是確保風(fēng)險(xiǎn)管理體系準(zhǔn)確、高效運(yùn)行的控制器；方法系統(tǒng)由風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法、風(fēng)險(xiǎn)分析方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控方法以及指導(dǎo)這些方法的方法論等構(gòu)成，是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施的工具和手段，為風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行提供全方位的技術(shù)支持；信息系統(tǒng)是風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行的基礎(chǔ)和平臺(tái)，是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)的載體，有助于實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目建設(shè)全過(guò)程信息化管理和監(jiān)控[9-10]。

圖2　鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系構(gòu)成Fig.2 Constitution of the railway project risk management system

3鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行

3.1　鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行模式

為保證鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系有效運(yùn)行，必須統(tǒng)籌規(guī)劃、相互關(guān)聯(lián)、相互協(xié)調(diào)，科學(xué)地開展風(fēng)險(xiǎn)管理，并通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理考核與評(píng)價(jià)，形成一個(gè)有機(jī)循環(huán)的整體，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的完善和發(fā)展[11]。鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行框架模型如圖3所示。

風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行模式：建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系實(shí)施與運(yùn)行的主體——風(fēng)險(xiǎn)管理組織，由風(fēng)險(xiǎn)管理組織負(fù)責(zé)制定風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃(包含目標(biāo)、方針、計(jì)劃等)，以風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃為依據(jù)和指導(dǎo)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程控制，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況及風(fēng)險(xiǎn)管理成效進(jìn)行綜合考核與評(píng)估，找到體系運(yùn)行中存在問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)加以優(yōu)化完善，形成循環(huán)改進(jìn)、螺旋上升的風(fēng)險(xiǎn)管理閉環(huán)。同時(shí)，做好風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)工作，作為風(fēng)險(xiǎn)管理的支持和保障[12]。

3.2　風(fēng)險(xiǎn)管理組織構(gòu)建與權(quán)責(zé)劃分

鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理組織是風(fēng)險(xiǎn)管理的具體組織者和實(shí)施者，以建設(shè)單位為主導(dǎo)，施工、監(jiān)理等各參建單位為主體，形成聯(lián)合行動(dòng)的整體，并有明確分工和嚴(yán)格考核?？砂础耙粋€(gè)整體，3個(gè)層次”的思路來(lái)進(jìn)行組織設(shè)計(jì)：一個(gè)整體是指鐵路工程項(xiàng)目要形成一個(gè)完整風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)，3個(gè)層次是指風(fēng)險(xiǎn)管理組織由風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略決策層、業(yè)務(wù)管理層和實(shí)施作業(yè)層構(gòu)成。

3.2.1戰(zhàn)略決策層

由建設(shè)單位主持召開聯(lián)席會(huì)議或設(shè)立項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理重大決策和方案制定，協(xié)調(diào)施工、監(jiān)理以及其他項(xiàng)目參與方的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，并承擔(dān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的總體責(zé)任。對(duì)于關(guān)系重大的風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題，還可以吸收咨詢機(jī)構(gòu)參與論證。

3.2.2業(yè)務(wù)管理層

建設(shè)單位及各參建單位設(shè)立專門職能部門，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理專項(xiàng)工作和日常管理。提出重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防策略，協(xié)同其他有關(guān)部門規(guī)避或化解業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。在項(xiàng)目周期各階段對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。

3.2.3實(shí)施作業(yè)層

實(shí)施作業(yè)層的職責(zé)是按內(nèi)部控制基本流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。開展項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，編制上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，貫徹落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，有效監(jiān)督和控制風(fēng)險(xiǎn)。明確風(fēng)險(xiǎn)管理組織各方的職能和職責(zé)，明確風(fēng)險(xiǎn)管理部門與其他部門的分工協(xié)調(diào)，編制風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的詳盡說(shuō)明，將風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任落實(shí)到每個(gè)崗位，做到明責(zé)、盡責(zé)、落責(zé)，并建立有效的考核與激勵(lì)機(jī)制，為風(fēng)險(xiǎn)管理體系有效運(yùn)行提供組織保障。

圖3　鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行圖Fig.3 Operation diagram of the railway project risk management system

3.3　風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃制定

設(shè)定科學(xué)合理、符合企業(yè)使命和工程實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)和方針，確定風(fēng)險(xiǎn)偏好及風(fēng)險(xiǎn)承受度，制定確保風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。

3.3.1目標(biāo)和方針設(shè)定

全面分析鐵路工程項(xiàng)目所處的內(nèi)外部環(huán)境，研究制定重要領(lǐng)域(如質(zhì)量、安全、環(huán)保、工期、財(cái)務(wù)管理等)的風(fēng)險(xiǎn)管理方針，科學(xué)制定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)。必須充分考量各種風(fēng)險(xiǎn)影響，使風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)與風(fēng)險(xiǎn)管理方針相吻合。對(duì)目標(biāo)進(jìn)行層層分解，確定各部門和崗位具體風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，并定期對(duì)目標(biāo)完成情況、適宜性和有效性進(jìn)行考核，以利于不斷總結(jié)提高。

3.3.2計(jì)劃制定與任務(wù)分解

制定科學(xué)可行的風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃，確定風(fēng)險(xiǎn)管理工作的行動(dòng)方案和行動(dòng)方式、應(yīng)達(dá)到的水平、工作完成時(shí)限、負(fù)責(zé)工作人員、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和資源配置方案等；對(duì)計(jì)劃任務(wù)進(jìn)行分解、細(xì)化和落實(shí)，進(jìn)而制定詳盡的業(yè)務(wù)流程；確定執(zhí)行控制中可能遇到的障礙，針對(duì)各種危機(jī)和困難制定應(yīng)急方案。風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃應(yīng)保證一定靈活性和機(jī)動(dòng)性。

3.4　風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)工作

3.4.1風(fēng)險(xiǎn)管理制度建立

建立健全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、確認(rèn)、防范、控制以及評(píng)估、考核制度，形成“內(nèi)控審計(jì)檢查制度、重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度、重要崗位權(quán)力制衡制度、溝通和協(xié)商制度、風(fēng)險(xiǎn)管理例會(huì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任追究制度”等科學(xué)嚴(yán)密、規(guī)范有效的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，保障項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理有效進(jìn)行。以滬昆客專湖南段項(xiàng)目穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)管理為例。滬昆公司將維護(hù)穩(wěn)定工作作為重要目標(biāo)納入考核指標(biāo)，實(shí)行維穩(wěn)工作“一票否決制”和維穩(wěn)不良行為記錄制度；建立了工作例會(huì)制度、穩(wěn)定排查制度、信息報(bào)告制度、包保督導(dǎo)制度，加強(qiáng)對(duì)維穩(wěn)工作的全過(guò)程指導(dǎo)、檢查、督促、落實(shí)；建立了3級(jí)路地協(xié)調(diào)工作制度。通過(guò)構(gòu)建有效的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，取得了良好的效果。

3.4.2風(fēng)險(xiǎn)管理方法選擇

科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理方法和技術(shù)是鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的重要保障。在鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中，應(yīng)根據(jù)每個(gè)項(xiàng)目自身特征、項(xiàng)目建設(shè)環(huán)境和項(xiàng)目實(shí)際需求，合理選擇科學(xué)適用的風(fēng)險(xiǎn)管理方法，為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)提供有力技術(shù)支持。例如，遙感技術(shù)作為風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)的獲取手段，地理信息系統(tǒng)作為空間數(shù)據(jù)管理與分析的手段以及導(dǎo)航定位技術(shù)已經(jīng)開始在京滬鐵路工程災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估中得到應(yīng)用，并取得了一系列成果。

3.4.3風(fēng)險(xiǎn)管理資源保障

提供充足的人力資源、信息資源和資金資源是鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行和落實(shí)的重要支持和保障。人是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的主體，人力資源是風(fēng)險(xiǎn)管理最重要的資源，人員安全性的改善和提高成為系統(tǒng)安全提高的關(guān)鍵；準(zhǔn)確、有效的信息資源，能促進(jìn)各參建單位及其內(nèi)部各職能部門、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)之間的溝通和協(xié)同，為風(fēng)險(xiǎn)管理的科學(xué)決策、動(dòng)態(tài)控制奠定基礎(chǔ)；高效配置、充足到位的資金資源，是確保工程建設(shè)需求和風(fēng)險(xiǎn)管理工作順利落實(shí)的必要條件。

3.4.4風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)

文化提供了一種項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理推動(dòng)力，這種推動(dòng)力能使項(xiàng)目全體員工形成特定的核心價(jià)值觀念，并以此作為手段，驅(qū)使其發(fā)揮自身主觀能動(dòng)性有效地去完成特定的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)管理文化包括物質(zhì)文化、行為文化、制度文化和精神文化。加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)，充分發(fā)揮項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)文化的引領(lǐng)、激勵(lì)、凝聚和規(guī)范作用，把風(fēng)險(xiǎn)管理價(jià)值觀融入到鐵路工程項(xiàng)目文化建設(shè)中，將風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)轉(zhuǎn)化為員工的共同意識(shí)和自覺(jué)行動(dòng)。以青藏鐵路文化建設(shè)為例，青藏總指與各個(gè)施工單位簽訂了“工程質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制”責(zé)任合同書，使青藏鐵路的工程質(zhì)量與施工企業(yè)的生存和形象、與項(xiàng)目主要負(fù)責(zé)人的職業(yè)生命掛鉤，被施工單位稱為“生死合同”。各施工單位也把質(zhì)量目標(biāo)和責(zé)任落實(shí)到本單位的各個(gè)崗位，簽訂質(zhì)量獎(jiǎng)罰責(zé)任書，將施工質(zhì)量與施工人員的收入掛鉤、與工作業(yè)績(jī)掛鉤，并對(duì)工程質(zhì)量終身負(fù)責(zé)，約束了參建施工單位的行為，使項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制，確保了青藏鐵路質(zhì)量目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。

3.4.5風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)開發(fā)應(yīng)用

信息化管理是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工具和方法的綜合集成和運(yùn)用，旨在對(duì)鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理全過(guò)程的智能化管理，提高風(fēng)險(xiǎn)管理效率及可靠性。通過(guò)開發(fā)并應(yīng)用涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理各環(huán)節(jié)的、具備可靠性、完整性、及時(shí)性的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，提升信息溝通的及時(shí)性、準(zhǔn)確性與有效性，實(shí)現(xiàn)鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的科學(xué)化、規(guī)范化，保證項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)順利實(shí)施。

例如，目前基于物聯(lián)網(wǎng)的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)預(yù)警技術(shù)已經(jīng)應(yīng)用在地下工程并取得了一定成效，在鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中也具有良好的應(yīng)用前景。鐵路主管部門應(yīng)加大科技投入，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警傳感器網(wǎng)絡(luò)的關(guān)鍵技術(shù)性問(wèn)題研究、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警傳感器網(wǎng)絡(luò)技術(shù)集成研究、實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)預(yù)警關(guān)鍵技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定和應(yīng)用研究。

3.5　風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程控制

鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理要與流程管理結(jié)合，體現(xiàn)權(quán)、責(zé)、利、時(shí)、量、性的統(tǒng)一，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程的實(shí)施，抓住風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程各階段工作控制重點(diǎn)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，定主體、定責(zé)任、定時(shí)間、定數(shù)量、定性質(zhì)，并對(duì)未能順利完成工作限期督辦糾正。

鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)由傳統(tǒng)的“刺激——反應(yīng)”式的被動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理模式向“關(guān)口前移，主動(dòng)預(yù)防，超前管理”的事前風(fēng)險(xiǎn)管理轉(zhuǎn)變。事前風(fēng)險(xiǎn)管理主要是指對(duì)共性的、主要的風(fēng)險(xiǎn)誘因進(jìn)行監(jiān)測(cè)、診斷、預(yù)先主動(dòng)控制的一種制度和方法，其目的在于預(yù)防和矯正項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)誘發(fā)因素的發(fā)生和發(fā)展，從根本上防止項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事故的形成與爆發(fā)。應(yīng)將鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程和標(biāo)準(zhǔn)按一定規(guī)則固化下來(lái)，形成執(zhí)行程序范本，要求參建單位明確交底，并按要求嚴(yán)格執(zhí)行，從而有效提高項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作的質(zhì)量和效率。應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施與控制要點(diǎn)，編制管理制度、辦法、具體流程以及各種格式，并與風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)開發(fā)應(yīng)用相結(jié)合，使所有參建單位和個(gè)人按統(tǒng)一程序自覺(jué)執(zhí)行，以保證風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃與目標(biāo)的落實(shí)。

風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程實(shí)施與控制要點(diǎn)包括：風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)量化評(píng)估分級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防方案制定，風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)跟蹤監(jiān)控等。例如，武廣鐵路客專公司為了加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程控制，在建設(shè)過(guò)程中，針對(duì)不同標(biāo)段進(jìn)行工作結(jié)構(gòu)分解，從工作結(jié)構(gòu)單元底部到頂部系統(tǒng)地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。由專人定期依托進(jìn)度管理、安全管理、質(zhì)量管理等體系跟蹤已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)對(duì)其他風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行監(jiān)控，一旦出現(xiàn)問(wèn)題就立即修改風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，保證項(xiàng)目正常進(jìn)行。在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，啟動(dòng)事前制定的風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，并根據(jù)環(huán)境的變換情況，適度修改或重新采取新的風(fēng)險(xiǎn)處置策略。通過(guò)系統(tǒng)監(jiān)控，動(dòng)態(tài)跟蹤，有效的控制了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

3.6　風(fēng)險(xiǎn)管理考核與評(píng)價(jià)

風(fēng)險(xiǎn)管理考核與評(píng)價(jià)是鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行狀況的反饋控制器，是檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行成果、發(fā)現(xiàn)運(yùn)行問(wèn)題、提高運(yùn)行質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)。通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理體系各構(gòu)成要素是否合理，管理方法手段是否科學(xué)，運(yùn)行效果是否理想等方面的綜合評(píng)價(jià)，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理體系不斷完善和發(fā)展。

3.6.1建立良好的風(fēng)險(xiǎn)管理考評(píng)機(jī)制

依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理考評(píng)結(jié)果，作為問(wèn)責(zé)和激勵(lì)的依據(jù)，引導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管理由重結(jié)果向過(guò)程與結(jié)果并重轉(zhuǎn)變。鐵路工程項(xiàng)目開展定期和不定期的監(jiān)督測(cè)評(píng)、內(nèi)控自我評(píng)價(jià)及外部中介機(jī)構(gòu)的獨(dú)立評(píng)價(jià)，明確考評(píng)組織機(jī)構(gòu)、范圍對(duì)象、內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)、方法程序。

3.6.2注重對(duì)體系運(yùn)行過(guò)程的分析與總結(jié)

根據(jù)體系運(yùn)行效果評(píng)估情況，認(rèn)真總結(jié)好的做法和成功經(jīng)驗(yàn)，深刻分析體系運(yùn)行中存在的問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，做出相應(yīng)的調(diào)整和改善，制訂鞏固、強(qiáng)化、改進(jìn)措施，形成循環(huán)改進(jìn)、螺旋上升的風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行閉環(huán)，促進(jìn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)行質(zhì)量的不斷提高。

3.6.3完善體系構(gòu)成與功能

在體系運(yùn)行效果評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，依據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)及環(huán)境變化，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理體系各子系統(tǒng)、構(gòu)成模塊及其功能進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，使得項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系構(gòu)建適應(yīng)于鐵路項(xiàng)目建設(shè)實(shí)踐，在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐中不斷發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，完善結(jié)構(gòu)，改進(jìn)功能，從而促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理體系在今后其他項(xiàng)目中的推廣及運(yùn)用。

以滬寧城際鐵路工程Ⅲ標(biāo)為例，為了全面反映項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效，采用動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)法對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，實(shí)現(xiàn)了在動(dòng)態(tài)變化中進(jìn)行客觀、公正、綜合分析與評(píng)價(jià)。動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)方法基本流程：確定評(píng)價(jià)指標(biāo)——建立多層次綜合評(píng)價(jià)體系——收集被評(píng)指標(biāo)數(shù)據(jù)——指標(biāo)數(shù)據(jù)量化、類型一致化、無(wú)量綱化處理——對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)主客觀賦權(quán)值并由評(píng)價(jià)模型得出綜合評(píng)價(jià)值——依綜合評(píng)價(jià)值的大小對(duì)被評(píng)對(duì)象進(jìn)行分析、改進(jìn)后進(jìn)入下一評(píng)價(jià)時(shí)刻。

4鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系持續(xù)改進(jìn)的對(duì)策建議

鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系的持續(xù)改進(jìn)，是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行再完善，以促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理的科學(xué)性、適用性和先進(jìn)性。通過(guò)不斷完善項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理各工作環(huán)節(jié)的契合度，避免風(fēng)險(xiǎn)管理工作的盲目性和隨意性，使風(fēng)險(xiǎn)管理能夠真正滲入建設(shè)實(shí)施全過(guò)程。針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理體系及運(yùn)行中的重點(diǎn)和難點(diǎn)，建議從以下幾個(gè)方面著手。

1)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警體系建設(shè)。建立并完善風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警體系，通過(guò)調(diào)查分析項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)隱患，事先判斷和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)生成、發(fā)展以及變化趨勢(shì)開展實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)的監(jiān)控、預(yù)測(cè)和警告并提出對(duì)策，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的前瞻性和主動(dòng)性，有效預(yù)防和化解項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)；

2)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)。利用現(xiàn)代監(jiān)控技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)等，開展風(fēng)險(xiǎn)源全方位自動(dòng)識(shí)別技術(shù)研發(fā)。采用先進(jìn)的物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、微處理器控制技術(shù)以及智能傳感數(shù)據(jù)采集技術(shù)，建立基于物聯(lián)網(wǎng)的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)預(yù)警系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)信息智能獲取與高度共享、風(fēng)險(xiǎn)隱患快速感知與及時(shí)發(fā)現(xiàn)、情況及時(shí)分析與自動(dòng)反饋、風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)預(yù)警與動(dòng)態(tài)控制、快速應(yīng)急與科學(xué)避險(xiǎn)；

3)建立風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的伙伴關(guān)系。提倡項(xiàng)目參與主體風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，建立平等、合作的“風(fēng)險(xiǎn)伙伴關(guān)系”，加強(qiáng)對(duì)建設(shè)單位管理行為的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任約束，強(qiáng)化設(shè)計(jì)單位和監(jiān)理單位的風(fēng)險(xiǎn)管理職能，避免由地位不均衡、責(zé)權(quán)不對(duì)等導(dǎo)致的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配不均問(wèn)題。

4)引入風(fēng)險(xiǎn)第三方認(rèn)證和評(píng)估。將鐵路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部評(píng)審逐步轉(zhuǎn)化為與外部第三方專業(yè)評(píng)估相結(jié)合的評(píng)審機(jī)制：一方面通過(guò)國(guó)家強(qiáng)制性立法，另一方面通過(guò)企業(yè)自愿性來(lái)實(shí)施，促進(jìn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作更專業(yè)、更深入、更完善。

參考文獻(xiàn):

[1] 孫永福.青藏鐵路建設(shè)管理創(chuàng)新與實(shí)踐[J].管理世界,2005(3): 1-6.

SUN Yongfu.Innovation and practice of Qinghai-Tibet railway construction management[J].Journal of Management World,2005(3):1-6.

[2] 孫永福.城市軌道交通工程政府應(yīng)關(guān)注的重大問(wèn)題[J].隧道建設(shè),2011(2):149-153.

SUN Yongfu.Major problems of urban rail transit project that should be concerned by the government[J].Journal of Tunnel Construction, 2011(2):149-153.

[3] 孫永福.青藏鐵路環(huán)境—健康—安全—運(yùn)輸一體化管理系統(tǒng)探索[J].中國(guó)管理科學(xué), 2006,13(7): 131-137.

SUN Yongfu.Exploration of environment-health-safety-transportation integrated management system of Qinghai-Tibet railway[J].Journal of China Management Science, 2006,13(7):131-137.

[4] 何華武.京津城際鐵路科技創(chuàng)新[J].中國(guó)工程科學(xué),2009，13(1): 4-16.

HE Huawu.Technology innovation of Beijing-Tianjin intercity railway[J].Journal of China Engineering Science, 2009，13(1):4-16.

[5] 劉伊生,李清立，孫全欣.京滬高速鐵路建設(shè)管理模式的研究[J].北方交通大學(xué)學(xué)報(bào),1999(10):101-104.

LIU Yisheng, LI Qingli, SUN Quanxin.Management pattern for constructing high speed railway from Beijing to Shanghai[J].Journal of Northern Jiaotong University,1999(10):101-104.

[6] 韓同銀,王淑雨.鐵路建設(shè)工程管理方式改革[J].中國(guó)鐵路,2005(6):57-59.

HAN Tongyin, WANG Shuyu.Reform of management mode of railway construction[J].Journal of Chinese Railways, 2005(6):57-59.

[7] 樓寧素.建筑企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的制度保障體系的構(gòu)建[J].科技視界,2012,7(19):255-256.

LOU Ningsu.The guarantee system construction of the building enterprise-comprehensive risk management system[J].Journal of Technology Vision,2012,7(19):255-256.

[8] 趙子豐.企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立與實(shí)施策略[J].中國(guó)管理信息化,2010,13(21):49-51.

ZHAO Zifeng.Establishment and implementation strategies of enterprise-comprehensive risk management system[J].Journal of China Management Information,2010,13(21):49-51.

[9] 邵強(qiáng),羅杰.國(guó)際石油工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系3[J].油氣田地面工程,2010,29(5):35-36.

SHAO Qiang, LUO Jie.Comprehensive risk management system of international petroleum engineering project[J].Journal of Gas Field Surface Engineering,2010,29(5):35-36.

[10] 陳樹青.煤炭企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系探索[J].中國(guó)煤炭,2012,38(12):27-29.

CHEN Shuqing.Exploration of coal enterprise-comprehensive risk management system[J].Journal of Railway Transport and Economy, 2012,38(12):27-29.

[11] 王宏偉,孫建峰.現(xiàn)代大型工程項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系研究[J].水利水電技術(shù),2006,37(2):103-105.

WANG Hongwei, SUN Jianfeng.Research on comprehensive risk management system of modern large-scale projects[J].Journal of Resources and Hydropower Engineering,2006,37(2):103-105.

[12] 郭峰,李體存.鐵路建設(shè)項(xiàng)目管理中的利益沖突與協(xié)調(diào)管理研究[J].鐵道科學(xué)與工程學(xué)報(bào),2008,5 (6):86-87.

GUO Feng, LI Ticun.Interests conflicting and coordination management in railway construction project management[J].Journal of Railway Science and Engineering,2008,5(6):86-87.

(編輯陽(yáng)麗霞)

Construction and operation of the railway project risk management system

YANG Dingying, HUANG Jianling

(School of Civil Engineering, Central South University, Changsha 410075, China)

Abstract：Combined with the experience of China railway construction management, and on the basis of a comprehensive analysis of railway engineering project risk factors and risk mechanism, with integrated risk management theory and comprehensive risk management theory as the theoretical basis, this paper constructed the railway proiect risk management system.The systemis composed by six modules, which are target system, organizational systems, resources and support systems, workflow systems, methods systems, information systems，respectively, Moreover，the structure and function of the system is analyzed systematically.To ensure the effective operation of the risk management system, the framework model of railway construction project risk management system is established.And the operating mode of risk management system is fully discussed from the key aspects of the risk management organization and responsibilities division, the development of risk management plan, the risk management process control, the risk management assessment and evaluation, risk management infrastructure.According to the important and ditlicult problems of the risk management system and its operation, the continual improvement suggestions for railway projects risk management are proposed.

Key words：railway project; risk management system; system operating mode; continuous improvement

通訊作者：楊丁穎(1984-)，男，福建福州人，博士研究生，從事土木工程項(xiàng)目管理研究；E-mail:ydytcl@163.com

基金項(xiàng)目：原鐵道部科技司項(xiàng)目(2011Z016)

收稿日期：2015-07-09

中圖分類號(hào)：TU712

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1672-7029(2015)06-1513-07