●李　欣，于亞秀，劉　丹，張　毅，陳枝清（華東師范大學圖書館，上?！?00062）

基于學術資源的大學圖書館決策支持服務
——以學位論文為例

●李欣，于亞秀，劉丹，張毅，陳枝清
（華東師范大學圖書館，上海200062）

［關鍵詞］學術資源；學位論文；決策支持；Open API；大學圖書館 根據研究生學位論文主題詞/聚類分析，為準確把握研究方向提供更準確的分析數據。 （1）按專業(yè)、學科提取學位論文/主題詞，通過主題詞類聚分析，結合專業(yè)前沿研究熱點，產生輔助學科發(fā)展的決策支持分析數據。 （2）結合學位論文作者性別、專業(yè)方向以及/主題詞分布等綜合數據處理后，可以分析出性別與選取專業(yè)方向的關系、性別在同一專業(yè)內論文關鍵詞/主題詞的不同分布等統(tǒng)計分析結果，從而得出性別在學科選擇方面的趨勢，為學校制定研究生培養(yǎng)計劃和管理制度提供量化支持。 雖然主題詞/聚類分析的難點在于規(guī)范其對應關系處理和計算機聚類工具開發(fā)的輔助，這方面還需要專業(yè)工具和相關的規(guī)范建立來支持，但是這項工作的意義不言而喻。

［摘要］分析了大學圖書館學術資源的特殊屬性、利用學術資源開展決策支持服務的需求和可行性；論述了在大學圖書館轉型發(fā)展過程中，依托自身學術資源優(yōu)勢開展增值服務成為大學圖書館新的服務增長點，并以學位論文為例，結合華東師范大學圖書館實踐，介紹了利用大學特有學術資源開展決策支持服務的應用案例，以期為大學圖書館開展服務創(chuàng)新提供參考。

當前，國內的博碩學位論文（簡稱：學位論文）主要由數據庫商、國家法定學位論文收藏機構、公益性學位論文共建單位以及各高等學校和科研院所等提供相對集中的檢索和分級分布聯(lián)合保障相結合的信息共享服務，提供的服務主要圍繞資源獲取開展，然而在利用學位論文元數據拓展其服務范圍、開展增值服務等方面還有進一步拓展的空間。華東師范大學圖書館在利用學術資源——學位論文開展決策支持服務方面做了一些有益嘗試。在成熟的Web Service以及Widget技術基礎上，通過基于平臺或商用數據庫開發(fā)元數據Open API的方式獲取批量學位論文元數據，并結合學位論文元數據特點，從學位論文屬性出發(fā)，在為教學科研提供學術支持基礎上，挖掘其在決策支持方面的潛力，為學校相關管理和職能部門提供基于數據的量化統(tǒng)計分析數據。這樣一來，從決策支持角度拓展了學位論文服務范圍，改變了學位論文僅僅作為學術資源提供檢索服務的單一屬性，探索出大學圖書館基于學術資源開展決策支持服務的途徑和方法。

1　決策支持服務，大學圖書館服務新的增長點

1.1基于學術資源開展決策支持服務需求分析

隨著越來越多學術資源/內容的出現，基于學術資源支持教學科研的屬性，圖書館一直以來都在致力于基于學術資源元數據進行分類整合和發(fā)現工具的研究，以提高在浩瀚的學術資源中讀者快速獲取所需資源的能力。在獲取資源方面，圖書館的投入相對較大，而學術資源元數據的其他屬性往往被忽略，學術資源并非只有支持大學教學科研的唯一屬性。以學位論文為例，它作為大學特有的學術資源，具有重要的學術價值和廣泛的用戶需求。學位論文特有的原創(chuàng)性、研究生培養(yǎng)以及與教學關系緊密等特性，在教學水平評估以及輔助決策支持等方面都可以發(fā)揮其獨特作用。

（1）提升教學水平、滿足學科發(fā)展的需求。學位論文是研究生在導師或前人研究基礎上的知識創(chuàng)新成果，具有較高的學術理論價值和現實應用價值。特別對于研究型大學而言，學位論文數量的激增隨著辦學方向的轉變呈快速上升趨勢。以華東師范大學圖書館近10年收錄學位論文數量看（如圖1），這一趨勢表現得尤為明顯。學位論文具有的原創(chuàng)性、研究生培養(yǎng)以及與教學關系緊密等特性，更多地體現出研究型大學的教學與科學研究水平，是研究生教育的重要組成部分和最終體現，是學校教學科研成果的重要內容之一。

圖1　華東師范大學圖書館近十年收錄學位論文數量變化

華東師范大學圖書館在分析學位論文特有屬性基礎上，針對有碩博士授權的部分院系以及相關管理部門，進行了有針對性的需求調研，從中了解到職能部門的需求表現在利用學位論文元數據信息輔助教學水平評估及反映學科發(fā)展變化方面。希望利用學位論文特有的原創(chuàng)、研究生培養(yǎng)以及與教學關系緊密等屬性，為學科發(fā)展、評估教師教學能力和學位論文質量等方面提供科學的統(tǒng)計數據，為建立完善的教師工作量化評估體系提供參考。以研究生院的需求為例，研究生院承擔著博碩士研究生的教學和管理工作。導師的量化管理對于提高教學質量至關重要，通過分析學位論文的被引用數據，用教師指導學位論文被引用數量和不同級別期刊被引用數量等量化指標來考察教師的教學水平，為衡量教師教學能力提供科學的數據參考；通過分析教師與學生的人員關聯(lián)關系，了解教學科研團隊人員組成以及科學研究的連續(xù)性。對于學校管理部門而言，通過學位論文整體數據分析，如某學科歷年學位論文數量變化，可以從一個側面反映出學科發(fā)展變化趨勢及研究熱點變化。

（2）圖書館轉型發(fā)展、服務創(chuàng)新的需要。服務多樣化、精細化和個性化是圖書館轉型發(fā)展過程中服務的變化趨勢，“面向用戶”或“用戶驅動”是圖書館服務方式改變的重要特征之一。面對不斷變化的用戶需求，圖書館不僅要發(fā)揮擁有資源優(yōu)勢的特點，扎實做好深層次的基礎服務，以不斷提升學術資源的服務能力使資源利用率進一步提升。同時，要尋求更大的服務空間和領域，彌補傳統(tǒng)服務萎縮的不足，使圖書館更有作為。大學圖書館是學校教學科研的重要支撐部門，助力學校教學科研是圖書館的責任，對學校發(fā)展、學科建設有幫助的服務一直是大學圖書館特有的服務方向。因此，充分挖掘學術資源多重屬性，為學校提供決策支持等服務將成為大學圖書館服務創(chuàng)新的增長點。依托學術資源優(yōu)勢，緊密圍繞人才培養(yǎng)、科學研究、社會服務、文化傳承的大學理念，不應把服務工作僅僅局限于滿足讀者的廣義用戶需求，開展多元化、精細化和個性化服務，而是應將圖書館的使命與大學的戰(zhàn)略目標與發(fā)展規(guī)劃緊密結合起來，使圖書館工作成為大學使命的有機組成部分。

1.2基于學術資源開展決策支持服務可行性

從某種意義上說，決策支持服務是傳統(tǒng)參考咨詢服務的拓展和延伸。大學圖書館所擁有的高端人才在長期業(yè)務工作實踐中積累了豐富的理論知識和實踐經驗，他們掌握信息技術傳遞、信息管理、信息研究等諸多領域知識，加之其擁有豐富的學術資源、技術與設備優(yōu)勢，為開展決策支持服務提供了必要的條件。

（1）學術資源豐富。大學圖書館的收藏和服務對象特性，決定了大學圖書館的學術資源收藏豐富的特點。特別是近年來，各大學圖書館在逐年增加學術資源數據庫購買經費的同時，都在積極開展基于本校重點學科或本館收藏特色為基礎的館藏特色數據庫建設。學位論文作為大學圖書館特有的館藏特色學術資源，基于完善的數據提交保障機制使學位論文數據庫建設具有明顯的持續(xù)性，近年來發(fā)展迅速。學位論文具有的原創(chuàng)性、研究生培養(yǎng)以及與教學關系緊密等特性，更多地體現出研究型大學的教學與科學研究水平，與購買的學術資源數據庫有明顯的不同。因此，豐富的學術資源構成了大學圖書館開展決策支持服務強有力的資源保障。

（2）高端人才濟濟。圖書館的核心價值是通過每一位館員的服務來體現的。經過改革開放30年的發(fā)展，大學圖書館已擁有一支知識結構比較合理、專業(yè)素質較高的服務團隊。以華東師范大學圖書館為例，從業(yè)人員具有大專以上文化程度者已超過職工總人數的80%，獲得碩士、博士學位和具有高級專業(yè)技術職務者的專業(yè)人員逐年增多。大學圖書館的這種人員結構與大學的人才招聘標準逐年提高有著密切關系，也是大學圖書館擁有高端人才得天獨厚的條件。在轉型發(fā)展、服務創(chuàng)新的大趨勢下，決策支持服務已經成為支撐大學圖書館開創(chuàng)新型服務領域的重要方面之一。這項工作無論是在信息的有效組織還是對信息二次加工處理方面，對于圖書館工作人員的技術水平都有較高的要求。大學圖書館人員層次的提升必然會帶動圖書館管理、技術服務層次的提升，為大學圖書館突破傳統(tǒng)服務、開展服務創(chuàng)新提供有力的人員保障。信息時代成長起來的這支隊伍不僅掌握專業(yè)知識而且精通現代信息技術，為網絡環(huán)境下圖書館從文獻資料的收藏者和提供者，轉變?yōu)樾畔a品的生產者、開發(fā)者的服務轉變提供了強有力的人力資源保障。

1.3國內外應用概況

美國普渡（Purdue）大學在挖掘學位論文深層服務方面，推出了一個Web服務，［1］其涵蓋全州所有大學研究者目錄以及一個可以在搜索結果頁面顯示每一位研究者指導的學位論文信息，為研究者和商業(yè)人士提供了一個獲取學者以及其指導學位論文元數據的檢索平臺，在推進研究成果商業(yè)化方面進行了有益嘗試。平臺后端的元數據信息，即通過全州各大學學位論文數據庫系統(tǒng)元數據Open API自動獲取，這種數據獲取方式較好地解決了自動獲取多來源異構或同構數據以及數據同步更新一致性問題。

中國科學院國家科學圖書館建立了基于館藏特色資源元數據Open API的集成服務支撐平臺，［2］用以支持面向用戶環(huán)境的嵌入式服務，通過元數據Open API將館藏特色資源服務推送到用戶桌面。

中山大學圖書館的“《泰晤士報高等教育副刊》亞洲大學排名分析——五所知名高校文獻被引統(tǒng)計分析報告”，［3］利用所購買的學術資源數據庫，依托資源優(yōu)勢為學校提供文獻的被引分析報告，從另一個角度挖掘學術資源在輔助決策支持方面的潛力。

上述國內外利用學術資源開展的拓展服務應用，為探索利用學位論文元數據開展決策支持服務提供了可借鑒的實例。

2　利用學位論文資源開展決策支持服務實踐

2.1基于管理平臺開發(fā)元數據Open API應用

華東師范大學圖書館在學位論文數據庫回溯建庫工作中，基于有針對性的國內外應用調研，確定了拓展服務方向。從輔助學科發(fā)展、教學水平評估等方面，應用基于TPI平臺或商用數據庫自行開發(fā)的元數據Open API，獲取批量學位論文數據，為學校職能部門提供各種統(tǒng)計分析數據。

（1）通過學位論文數量變化，透視研究熱點。通過Open API獲取各學科或子學科的批量數據，加之年限分面限制，從歷年學位論文數量變化角度反映各學科領域研究趨勢。報表可以通過結合Google圖形接口，從Open API返回查詢結果的XML格式數據直接提交到Google API，即可產生圖形化分析結果。圖2反映了“電子科學與技術”和“數學”專業(yè)學位論文數量在2006～2011年的變化情況。

（2）通過學位論文被引用數據，輔助教學評價。通過Open API獲取各院系的批量數據，輔以學院、專業(yè)以及年代參數限制獲取相關學位論文元數據，并通過中國優(yōu)秀碩士學位論文全文數據庫（CMFD）、萬方數據股份有限公司的“中國學位論文全文數據庫”等學位論文商用數據庫系統(tǒng)，運用屏幕抓取技術，可以直接獲取學位論文被引數據，從中產生學位論文被引用統(tǒng)計分析報告。而且通過教師指導學位論文被引數量這一側面，為學校從學位論文被引角度評價教師指導學位論文質量提供了準確的參考數據。

圖2　年度學位論文數量與學科變化關系

以教育科學學院2010年畢業(yè)生高被引學位論文為例，被引分析如表1所示（學生、教師名字以編碼表示）。

表1　2010年教育科學學院部分畢業(yè)研究生學位論文被引用統(tǒng)計（2013-04-29 CMFD統(tǒng)計數據）

（3）輔助人員管理。通過Open API獲取學位論文元數據，結合指導教師和學生的關聯(lián)關系，從教師出發(fā)，可以得到學生以及學生的學生等關聯(lián)關系，形成上有教師下有學生，學生下面還有學生的學者關系網，從中可以分析從一個教師出發(fā)所形成的教學科研人員關系網，為分析科研團隊組成以及教學研究連續(xù)性提供參考數據。

2.2基于發(fā)布平臺下載數據分析，關注研究熱點

學位論文數據庫一般存儲在收藏機構本地，從下載數量角度可以分析其論文活躍度。表2為華東師范大學學位論文數據2012年下載次數統(tǒng)計，從下載次數可以反映出關注度較高的論文，從學位論文關聯(lián)指導教師、專業(yè)、院系等信息反映了指導教師對研究熱

點的把握。

表2　2012年論文下載次數統(tǒng)計

學位論文作為學校教學科研成果的重要內容之一，不僅從某一方面可以反映學校的教學科研水平，而且隨著研究型大學研究生招生比例的不斷增加，基于學位論文數據還可為學校職能部門提供客觀翔實的科研管理和統(tǒng)計分析數據，能為學科發(fā)展、教學過程管理以及教師評優(yōu)等方面提供重要參考，充分發(fā)揮學位論文在支持管理決策方面的積極作用。

3　進一步思考

3.1主題詞聚類分析，提供更精準的分析數據

3.2引文數據分析，輔助館藏建設

根據研究生學位論文引文數據分析，可以產生輔助圖書館期刊采購的參考數據。如哪些期刊或電子資源數據庫中的期刊引用率較高，可以從一個側面反應出期刊或電子資源數據庫館藏對研究者的資源保障率。然而，要實現學位論文引文數據分析，需要在學位論文提交時將參考文獻以文本方式保存或提交后單獨作參考文獻與全文的分離處理。目前還沒有建立上述提交機制，而且在提交后作引文與全文的分離有一定難度，原因在于參考文獻著錄不標準或者論文格式不標準引起。盡管清華大學圖書館針對本校2007～2010年17683篇學位論文作了嘗試性全文與參考文獻的自動拆分處理，程序自動識別準確率為76.25%，但是仍有近23.75%的學位論文需要人工拆分。［4］因此，要實現學位論文的引文數據分析，對于新提交數據，需要在參考文獻的著錄標準要求方面統(tǒng)一相關規(guī)范，從源頭將數據規(guī)范剝離，其后續(xù)的分析工作就變得相對簡單；對于已經提交數據，需要人工拆分與機器自動拆分相結合方式實現對參考文獻數據的拆分處理。

［參考文獻］

［1］Nicole C Engard.Library Mashups：Exploring New Waysto Deliver Library Data［M］.London：Information Today，Inc.，2009：285－287.

［2］李春旺.圖書館集成融匯服務研究［J］.現代圖書情報技術，2009（12）：1－6.

［3］程煥文.《泰晤士報高等教育副刊》亞洲大學排名分析——五所知名高校文獻被引統(tǒng)計分析報告［EB/OL］.［2013－04－17］.http://wenku.baidu.com/view/038f445bad02de80d4d840d5.html.

［4］趙陽.CALIS學位論文項目建設應用技術探討［C］.昆明：CALIS三期學位論文項目經驗交流會，2012.

［收稿日期］2014－04－11 ［責任編輯］閻秋娟

［作者簡介］李欣（1961－），女，研究館員，研究方向：數字圖書館及圖書館自動化；于亞秀（1985－），女，館員，研究方向：圖書館自動化；劉丹（1979－），男，館員；張毅（1986－），男，館員；陳志清（1977－），女，館員。

［基金項目］本文系國家社科基金項目“社會網絡環(huán)境下學位論文信息的開放獲取與共享模式研究”（項目編號：12BTQ015）研究成果之一。

［文章編號］1005－8214（2015）02－0050－04

［文獻標志碼］A

［中圖分類號］G250.73；G258.6