基于綜合集成的重大工程復(fù)雜問(wèn)題決策模式

梁茹1,2， 盛昭瀚1,2

(1.南京大學(xué)工程管理學(xué)院，江蘇南京210093； 2.南京大學(xué)社會(huì)科學(xué)計(jì)算實(shí)驗(yàn)中心，江蘇南京210093)

摘要：重大工程日益體現(xiàn)出開(kāi)放的復(fù)雜巨系統(tǒng)特征，重大工程決策問(wèn)題的跨學(xué)科、跨領(lǐng)域、多層次使得重大工程決策過(guò)程具有高度復(fù)雜性。基于定性定量相結(jié)合的綜合集成理論思想，分析了重大工程復(fù)雜決策問(wèn)題體系，構(gòu)建了重大工程復(fù)雜問(wèn)題決策流程，并以港珠澳投融資決策為例，以期為重大工程復(fù)雜決策問(wèn)題提供新的方法體系和理論參考。

關(guān)鍵詞：基礎(chǔ)設(shè)施工程； 系統(tǒng)復(fù)雜性；決策模式；綜合集成

收稿日期：2015-06-30修回日期：2015-10-10

基金項(xiàng)目：國(guó)家自然基金項(xiàng)科學(xué)基金重大項(xiàng)目“我國(guó)重大基礎(chǔ)設(shè)施工程管理理論、方法與應(yīng)用創(chuàng)新研究”(71390521)；國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目“基于復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)的金融流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)算實(shí)驗(yàn)范式的研究”(71271103)；國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目“基于情景模擬的湖泊流域環(huán)境適應(yīng)性管理研究”(71471077)；南京大學(xué)研究生科研創(chuàng)新基金項(xiàng)目“重大工程決策的深度不確定性情景研究”(2014CW05)

作者簡(jiǎn)介：梁茹(1988-)，女，河南信陽(yáng)人，南京大學(xué)工程管理學(xué)院博士生，主要研究方向：社會(huì)復(fù)雜系統(tǒng)決策分析、社會(huì)科學(xué)計(jì)算實(shí)驗(yàn)。

中圖分類(lèi)號(hào)：C934

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1002-9753(2015)11-0123-13

Abstract：Major projects reflect the characteristics of open and complex giant system increasingly.Interdisciplinary, interdisciplinary and multi-level of major engineering decision problems make decision-making process high complexity. Based on combination of qualitative and quantitative integrated theory, we analyze complex decision-making system of major projects, and build decision-making process of complex issues of major projects. Investment and financing decisions of Hong Kong-Zhuhai-Macao bridge as a case study to provide new methods and theory reference for complex decision-making issues of major projects.

Decision Model for Complex Problems in Major Projects Based on Integration

LIANG Ru1,2，SHENG Zhao-han1,2

(1.SchoolofManagementandEngineering,NanjingUniversity,Nanjing210093,China;

2.ComputationalExperimentCenterforSocialScience,NanjingUniversity,Nanjing210093,China)

Key words:infrastructure projects; system complexity; decision model; integrated

一、引言

重大基礎(chǔ)設(shè)施工程(以下簡(jiǎn)稱(chēng)重大工程)決策問(wèn)題中一類(lèi)復(fù)雜性決策主要是指工程建設(shè)前期的工程立項(xiàng)、規(guī)劃、可行性論證、管理及投融資模式等關(guān)系全生命期內(nèi)工程建設(shè)和運(yùn)營(yíng)等重要問(wèn)題做出的基礎(chǔ)性或戰(zhàn)略性選擇。由于工程環(huán)境、工程技術(shù)和工程規(guī)模等方面的特征性和難度，使其相關(guān)決策問(wèn)題除具有一定意義的難度外，還從不同角度和層次上增添它的難度，主要體現(xiàn)在：1)重大工程的高度復(fù)雜性，提升了相關(guān)決策問(wèn)題的復(fù)雜性；2)重大工程決策的環(huán)境復(fù)雜性增添了決策過(guò)程的復(fù)雜性；3)決策主體缺乏對(duì)決策復(fù)雜性的駕馭能力。

在重大工程復(fù)雜性決策模式上，決策問(wèn)題的選擇主要針對(duì)一些關(guān)鍵性問(wèn)題，即“關(guān)鍵性決策”問(wèn)題集，包括項(xiàng)目約束和沖突解決的范圍、目標(biāo)以及利益主體。盛沼瀚等通過(guò)融合綜合集成方法與大型工程項(xiàng)目管理理論，提出了大型復(fù)雜工程建設(shè)管理的綜合集成管理概念，探討了其基本原理與范式，并介紹了綜合集成管理在蘇通大橋工程建設(shè)中的應(yīng)用[1]。郭重慶院士從中國(guó)管理學(xué)界的社會(huì)責(zé)任角度提出中國(guó)管理學(xué)研究要能與中國(guó)工程管理實(shí)踐相結(jié)合，以解決復(fù)雜工程問(wèn)題[2]。付志寰院士指出要上升到工程哲學(xué)的高度來(lái)認(rèn)識(shí)復(fù)雜工程系統(tǒng)[3]。由此重大工程復(fù)雜性決策認(rèn)知到了系統(tǒng)層面。

綜上所述，當(dāng)決策問(wèn)題的復(fù)雜性已經(jīng)超越?jīng)Q策者傳統(tǒng)經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)和一般的決策流程規(guī)定性時(shí)，只有通過(guò)決策者關(guān)于對(duì)決策問(wèn)題認(rèn)知的創(chuàng)新、決策分析手段的創(chuàng)新以及決策管理的創(chuàng)新，才能形成駕馭決策問(wèn)題復(fù)雜性的能力，才能把握決策過(guò)程的大局。

二、重大工程前期決策問(wèn)題體系

重大工程前期決策主要致力于解決關(guān)于工程建設(shè)的三個(gè)基本問(wèn)題：為什么要建設(shè)這個(gè)工程？工程的定位以及工程建設(shè)的目標(biāo)是什么？應(yīng)如何建設(shè)這個(gè)工程才能實(shí)現(xiàn)期望的目標(biāo)？根據(jù)大型工程前期階段活動(dòng)的特點(diǎn)和目標(biāo)，圍繞上述三個(gè)基本問(wèn)題，可將其轉(zhuǎn)化為一系列更為具體的決策問(wèn)題，主要包括：工程項(xiàng)目建設(shè)的必要性與可行性、工程建設(shè)目標(biāo)、工程的功能、工程選址、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容、工程結(jié)構(gòu)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)實(shí)施方案、投資估算、資金來(lái)源、資源配置計(jì)劃、組織實(shí)施方式、總體進(jìn)度計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與應(yīng)對(duì)方案、工程建設(shè)導(dǎo)致的社會(huì)問(wèn)題與生態(tài)環(huán)境問(wèn)題的解決方案等。如果大型工程前期決策面向全生命周期過(guò)程，還需要對(duì)工程運(yùn)營(yíng)階段的各項(xiàng)問(wèn)題進(jìn)行決策，包括工程運(yùn)行方式、運(yùn)營(yíng)管理模式、工程維護(hù)等問(wèn)題。

重大工程前期決策問(wèn)題體系根據(jù)其問(wèn)題性質(zhì)的不同可劃分為宏觀戰(zhàn)略決策和微觀戰(zhàn)術(shù)決策兩個(gè)層次。各層次所涉及的決策問(wèn)題以及不同決策問(wèn)題之間的相互關(guān)系如圖1所示：

大型工程宏觀戰(zhàn)略決策是對(duì)工程建設(shè)的總體戰(zhàn)略部署的決策，主要通過(guò)對(duì)大型工程建設(shè)的意義和價(jià)值進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，明確工程建設(shè)的總體戰(zhàn)略目標(biāo)，并確定在什么時(shí)間、什么地方建造什么工程；大型工程前期宏觀戰(zhàn)略決策是工程決策的上層系統(tǒng)，是基于國(guó)家層面對(duì)工程總體布局合理性、協(xié)調(diào)性和經(jīng)濟(jì)性的系統(tǒng)把握，更加強(qiáng)調(diào)工程的綜合效益，關(guān)注工程系統(tǒng)與外部社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政治、生態(tài)系統(tǒng)等的適應(yīng)性與協(xié)調(diào)性。大型工程微觀戰(zhàn)術(shù)決策，則主要是圍繞項(xiàng)目戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，針對(duì)具體問(wèn)題制定優(yōu)化方案，是對(duì)重大工程具體實(shí)施方案的制定與選擇，包括明確工程建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容、技術(shù)方案、投資估算、組織實(shí)施方式等等。工程微觀戰(zhàn)術(shù)決策通常是在工程可行性論證的過(guò)程中，由項(xiàng)目業(yè)主根據(jù)設(shè)計(jì)、科研或咨詢(xún)單位的研究成果，對(duì)多個(gè)備選方案進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)和比較分析，從中選擇滿(mǎn)意方案的過(guò)程。

圖1　大型工程前期決策問(wèn)題體系圖

三、構(gòu)建基于綜合集成的重大工程復(fù)雜問(wèn)題決策流程

對(duì)于重大工程復(fù)雜性決策問(wèn)題分析與解決，需要定性定量相結(jié)合。20世紀(jì)80年代，錢(qián)學(xué)森提出“從定性到定量綜合集成方法”以及它的實(shí)踐形式“從定性到定量綜合集成研討廳體系”，并把這種“既非整體論，也非還原論，而是整體論與還原論的辯證統(tǒng)一”的方法論稱(chēng)為綜合集成[4]。綜合集成是一種通過(guò)專(zhuān)家體系合作以及專(zhuān)家體系與機(jī)器體系合作的研究方式與工作方式[5-8]。具體地說(shuō)，是通過(guò)從定性綜合集成到定性、定量相結(jié)合綜合集成再到從定性到定量綜合集成這樣三個(gè)步驟來(lái)實(shí)現(xiàn)的[9]。這個(gè)過(guò)程不是截然分開(kāi)，而是循環(huán)往復(fù)、逐次逼近的[10-11]。綜合集成管理是在綜合集成方法論基礎(chǔ)上建立的具有復(fù)雜性思維的管理理論，為大型工程復(fù)雜決策提供了理論基礎(chǔ)。重大工程前期決策問(wèn)題具體求解過(guò)程如圖2所示：

(一)目標(biāo)的統(tǒng)籌與凝練

目標(biāo)的統(tǒng)籌與凝練是復(fù)雜決策區(qū)別于一般決策的重要環(huán)節(jié)[12]。決策主體多元化，必然造成決策目標(biāo)多元化，這些目標(biāo)之間關(guān)系縱橫交錯(cuò)。決策必須對(duì)目標(biāo)進(jìn)行凝練與統(tǒng)籌，形成既具有共性和本質(zhì)性的核心目標(biāo)，又能保證多目標(biāo)之間的均衡，這就是復(fù)雜決策的目標(biāo)凝練與統(tǒng)籌。

所謂目標(biāo)凝練，首先要對(duì)決策目標(biāo)進(jìn)行廣泛的設(shè)計(jì)，如既要完整地設(shè)計(jì)工程直接目標(biāo)(質(zhì)量、安全、進(jìn)度、投資等)，又要引申工程間接目標(biāo)，吸納行業(yè)目標(biāo)與向國(guó)家層面目標(biāo)提升，即在“大工程觀”理念下考慮工程的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境目標(biāo)。這些不同層次、不同領(lǐng)域的多元目標(biāo)形成了工程復(fù)雜決策的目標(biāo)體系。進(jìn)一步地，要在此基礎(chǔ)上對(duì)目標(biāo)進(jìn)行篩選、合并、提取更具本質(zhì)性和戰(zhàn)略性的工程決策目標(biāo)。例如，在比對(duì)橋隧方案時(shí)，最終凝練出安全與工程技術(shù)成熟度這兩個(gè)最重要的目標(biāo)；

圖2　復(fù)雜問(wèn)題求解過(guò)程

在選擇物資供應(yīng)商時(shí)，可同時(shí)把促進(jìn)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步和國(guó)家科技創(chuàng)新這一目標(biāo)提高到了重要的戰(zhàn)略地位。所謂目標(biāo)統(tǒng)籌不是對(duì)多元目標(biāo)一般意義下的迭加，而是對(duì)目標(biāo)體系復(fù)雜關(guān)聯(lián)的進(jìn)一步揭示。統(tǒng)籌是在對(duì)工程復(fù)雜性和決策復(fù)雜性更深刻的理解與駕馭的基礎(chǔ)上，對(duì)目標(biāo)進(jìn)行的綜合。有時(shí)，隨著工程環(huán)境的變化更改目標(biāo)也屬于統(tǒng)籌的范圍。目標(biāo)統(tǒng)籌的難點(diǎn)主要是對(duì)沖突性目標(biāo)的處理。

(二)復(fù)雜問(wèn)題的表示、結(jié)構(gòu)化與分解

確定決策目標(biāo)后，清晰表示復(fù)雜決策問(wèn)題就成為下一個(gè)關(guān)鍵步驟，它既是整體認(rèn)識(shí)問(wèn)題的關(guān)鍵，也是明確決策任務(wù)的關(guān)鍵。該過(guò)程不僅需要專(zhuān)家的群體決策[13-14]，還需要與決策問(wèn)題相關(guān)的知識(shí)網(wǎng)、復(fù)雜問(wèn)題領(lǐng)域定性的知識(shí)庫(kù)等計(jì)算機(jī)與網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)作為必要的知識(shí)與信息支撐，使決策主體最大化地獲取定性分解的信息。然后，在此平臺(tái)的基礎(chǔ)上，利用專(zhuān)家的經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)和智慧對(duì)相關(guān)信息進(jìn)一步進(jìn)行整合，實(shí)現(xiàn)對(duì)復(fù)雜問(wèn)題整體認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)上的定性分解。

在定性分解的基礎(chǔ)上，依靠復(fù)雜問(wèn)題定量知識(shí)庫(kù)(包括模型知識(shí)庫(kù)與數(shù)據(jù)庫(kù))，獲取定性分解的子問(wèn)題求解模型，然后對(duì)所有子問(wèn)題求解模型進(jìn)行綜合集成，得到原子問(wèn)題的整體解決模型，實(shí)現(xiàn)了從非結(jié)構(gòu)化到結(jié)構(gòu)化的轉(zhuǎn)化。

(三)決策方案的比對(duì)、逼近、收斂

由于決策問(wèn)題自身的復(fù)雜性以及決策主體對(duì)決策問(wèn)題認(rèn)識(shí)能力的不足，主體主觀認(rèn)識(shí)與決策問(wèn)題客觀復(fù)雜性之間的差距只有依靠由表及里、由此及彼、由淺入深的逼近過(guò)程才能縮小和改進(jìn)，不能一蹴而就。因而在制定決策方案的過(guò)程中，需要進(jìn)行大量的方案選擇，即比對(duì)，同時(shí)，決策主體也在比對(duì)的過(guò)程中逐步提升對(duì)復(fù)雜決策問(wèn)題的認(rèn)識(shí)。

決策方案的比對(duì)實(shí)際上是一個(gè)綜合評(píng)價(jià)過(guò)程，是一個(gè)包括評(píng)價(jià)目標(biāo)、結(jié)構(gòu)、準(zhǔn)則以及評(píng)價(jià)程序、方法等的評(píng)價(jià)體系，特別是對(duì)復(fù)雜決策問(wèn)題，比對(duì)從單項(xiàng)評(píng)價(jià)變成了綜合評(píng)價(jià)，或者出現(xiàn)多次比對(duì)，這樣，比對(duì)就呈現(xiàn)出迭代和逼近的特征。比對(duì)、逼近、收斂過(guò)程一般表現(xiàn)為專(zhuān)家經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)的綜合與共識(shí)的形成，這也是綜合集成方法重視專(zhuān)家體系的作用和人機(jī)結(jié)合要以人為主的原因。事實(shí)上，比對(duì)過(guò)程中的寶貴經(jīng)驗(yàn)和悟性、逼近過(guò)程中專(zhuān)家知識(shí)的作用以及確定收斂策略中人的創(chuàng)新思維等，都不是通過(guò)單純的數(shù)據(jù)處理、工程實(shí)驗(yàn)及計(jì)算機(jī)技術(shù)就能夠獲得的。甚至同樣的問(wèn)題，由于不同因素的影響，會(huì)產(chǎn)生不同的數(shù)據(jù)分析結(jié)果，得出不同的結(jié)論。這時(shí)，就得靠共識(shí)的形成機(jī)制來(lái)收斂不同的觀點(diǎn)與結(jié)論，其具體過(guò)程如圖3所示：

綜上所述，重大工程決策問(wèn)題的復(fù)雜性、外部環(huán)境的不確定性、動(dòng)態(tài)性以及決策主體能力缺失等是導(dǎo)致決策復(fù)雜性的幾個(gè)關(guān)鍵因素。運(yùn)用綜合集成方法論確定的從定性到定量、有效分解與綜合以及比對(duì)、逼近、收斂的決策技術(shù)路線，能夠有效地降低決策問(wèn)題的非結(jié)構(gòu)化與不確定程度，信息知識(shí)平臺(tái)(各種模型庫(kù)、知識(shí)庫(kù)等)的建立以及人機(jī)結(jié)合能夠有效發(fā)揮智能優(yōu)勢(shì)、集成優(yōu)勢(shì)，提高決策主體應(yīng)對(duì)決策復(fù)雜性的能力。

四、基于綜合集成的港珠澳大橋投融資決策過(guò)程

港珠澳大橋工程是一基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目，通過(guò)對(duì)其建設(shè)的必要性、可能性和可行性研究，以及項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)與項(xiàng)目的融資可行性分析和論證，項(xiàng)目投資者將決定是否投資、何時(shí)投資、投資架構(gòu)以及選擇何種融資方式為項(xiàng)目的順利開(kāi)發(fā)與建設(shè)籌集資金。因此，投融資決策作為重大工程前期復(fù)雜決策問(wèn)題的關(guān)鍵環(huán)節(jié)就顯得尤為重要，采取何種投融資模式成為重大工程前期決策復(fù)雜性的一大挑戰(zhàn)[15]。

(一)港珠澳大橋投融資決策的復(fù)雜性

基于綜合集成的復(fù)雜決策思想，港珠澳大橋投融資決策較一般工程決策問(wèn)題復(fù)雜性更甚，不僅需要分析各種復(fù)雜性因素，更需要在現(xiàn)有法律框架下尋求合法的投融資決策方案，這無(wú)疑增加了投融資決策的復(fù)雜程度，其復(fù)雜性主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

圖3　群體認(rèn)識(shí)和解決復(fù)雜決策問(wèn)題的比對(duì)、逼近和收斂過(guò)程

1. 融資額巨大

在2004年底完成的有關(guān)大橋經(jīng)濟(jì)效益的研究主要包括投資估算與投融資方案選擇：根據(jù)初步計(jì)算，大橋總投資超過(guò)300億人民幣；由于港珠澳大橋橋隧項(xiàng)目的收費(fèi)排他成本較低，運(yùn)營(yíng)養(yǎng)護(hù)成本高，使用者付費(fèi)可以保證項(xiàng)目有充足運(yùn)營(yíng)養(yǎng)護(hù)資金，收費(fèi)有利于減輕三地政府的財(cái)政支出壓力，因此港珠澳大橋可以以使用者付費(fèi)的商業(yè)化機(jī)制為確定投融資方式的主要原則。但由于港珠澳地處特殊地理位置致使工程投資巨大，針對(duì)項(xiàng)目整體工程投資進(jìn)行融資前財(cái)務(wù)分析評(píng)價(jià)，大橋財(cái)務(wù)指標(biāo)很低，即使扣除三地口岸填海及相關(guān)建設(shè)費(fèi)用，大橋及連接線工程投資財(cái)務(wù)狀況也不理想，僅靠項(xiàng)目車(chē)輛通行費(fèi)收入難以吸引社會(huì)投資者投資建設(shè)，給投融資模式的選擇帶來(lái)很大困難。

2. 公共工程融資理念差別

項(xiàng)目投融資決策首先取決于投資者的投資價(jià)值取向、對(duì)投資效益的期望和對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估，還取決于項(xiàng)目所在地區(qū)經(jīng)濟(jì)環(huán)境、項(xiàng)目投資規(guī)模、項(xiàng)目投資者的債務(wù)責(zé)任等?；洝⒏?、澳三地政府在大型公共工程投融資理念及模式選擇上存在著不同的觀點(diǎn)?；诮ㄔO(shè)管理經(jīng)驗(yàn)，香港和澳門(mén)趨向于采用建設(shè)—經(jīng)營(yíng)—轉(zhuǎn)讓模式，該模式一方面可彌補(bǔ)港珠澳大橋投資巨大帶來(lái)的建設(shè)資金不足，減輕政府財(cái)政負(fù)擔(dān)；另一方面也有利于以利益驅(qū)動(dòng)機(jī)制提高大橋建設(shè)的效率和生產(chǎn)力，提高項(xiàng)目管理水平，但國(guó)內(nèi)工程建設(shè)管理實(shí)踐多采用政府投資的建設(shè)管理模式。

3. 法律障礙

對(duì)于大型公共工程而言，采取何種投融資模式首先需要研究其法律障礙和運(yùn)行條件，并明晰相關(guān)要素間關(guān)系。對(duì)于港珠澳大橋而言，投融資模式與建設(shè)管理模式及運(yùn)營(yíng)管理有著直接緊密的關(guān)系，因此投融資模式選擇需綜合考慮建設(shè)管理及運(yùn)營(yíng)管理中的諸多問(wèn)題，由于大橋跨界的性質(zhì)，上述諸多問(wèn)題需在三地法律法規(guī)框架內(nèi)進(jìn)行。

港珠澳大橋工程項(xiàng)目涉及一國(guó)兩制的特殊背景，特別是基于基本法的規(guī)定，香港及澳門(mén)地區(qū)實(shí)行特殊法律制度，因此在投融資模式制定與選擇過(guò)程中需同步開(kāi)展決策方案的法律可行性研究，并將其作為投融資方案綜合評(píng)價(jià)的重要因素，即為投融資決策的法律問(wèn)題；同時(shí)我國(guó)現(xiàn)有的法律法規(guī)框架難以滿(mǎn)足投融資模式涉及到的眾多當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)的法律需要，并且該模式在投資回報(bào)率擔(dān)保外匯擔(dān)保收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等方面也凸顯出諸多法律障礙[15]。

4.三地政府責(zé)任分?jǐn)?/p>

項(xiàng)目由三地共同投資建設(shè)，因此在確定投融資模式的同時(shí)，還需要確定粵港澳三地的投資責(zé)任分?jǐn)偙壤龁?wèn)題[15]；如何進(jìn)行比例劃分，如何制定具體的投融資實(shí)施方案也將是一個(gè)十分復(fù)雜的問(wèn)題。針對(duì)海中橋隧主體工程需要三地政府共同補(bǔ)貼的情況，進(jìn)行三地政府投資責(zé)任分配的研究，可能存在四種分?jǐn)偡绞剑?/p>

(1)費(fèi)用均攤原則：該原則是將項(xiàng)目建設(shè)投資及運(yùn)營(yíng)管理費(fèi)用平均分?jǐn)偨o三地，分?jǐn)偙壤秊?/3:1/3:1/3；

(2)屬地劃分原則：該原則是將項(xiàng)目建設(shè)投資及運(yùn)營(yíng)管理費(fèi)用按照三地屬地比例進(jìn)行分?jǐn)?，分?jǐn)偙壤秊?5%:2%:73%；

(3)獲益對(duì)等原則：該原則假定在每一跨界車(chē)輛運(yùn)輸活動(dòng)降低運(yùn)輸成本所增加的社會(huì)福利被平均分配在項(xiàng)目連接的兩地，根據(jù)基本配額方案交通量預(yù)測(cè)結(jié)果，得到三地運(yùn)輸成本降低的比例，進(jìn)而得到的三地投資比例為50%:10%:40%；

(4)經(jīng)濟(jì)效益費(fèi)用比(RBC)相等原則：該原則是將通過(guò)大橋的客運(yùn)部分按照乘客的屬地原則拆分、貨運(yùn)部分按照獲益對(duì)等原則進(jìn)行三地拆分、對(duì)于改善交通網(wǎng)絡(luò)的效益按照受益交通量的比例進(jìn)行拆分，在三方經(jīng)濟(jì)效益費(fèi)用比RBC(項(xiàng)目計(jì)算期內(nèi)效益流量的現(xiàn)值與費(fèi)用流量現(xiàn)值之比)相等時(shí)，得到三方對(duì)項(xiàng)目建設(shè)投資及運(yùn)營(yíng)管理費(fèi)用的分?jǐn)偙壤?，?jīng)過(guò)后期計(jì)算，得到三方費(fèi)用分?jǐn)偙壤秊?0.2%:14.7%:35.1%.

雖然“三地均攤原則”下香港和內(nèi)地的經(jīng)濟(jì)內(nèi)部收益率較高，但是澳門(mén)的經(jīng)濟(jì)內(nèi)部收益率遠(yuǎn)小于其社會(huì)折現(xiàn)率，說(shuō)明此分?jǐn)傇瓌t下澳門(mén)承擔(dān)的費(fèi)用比例較高，因此，“三地均攤原則”不可行。同樣地，在“屬地分?jǐn)傇瓌t”和“按獲益對(duì)等原則分?jǐn)傇瓌t”下，均會(huì)使三方中的一方的利益受到損失，因此，這兩種分?jǐn)傇瓌t也要被拋棄。在“按效益費(fèi)用比相同分?jǐn)傇瓌t”中，雖然三方獲益程度不高，但卻保證了三方共贏。因此，在港珠澳大橋前期工作協(xié)調(diào)小組第八次會(huì)議上，三地政府一致同意按照效益費(fèi)用比相同原則計(jì)算三地在大橋主體工程段的補(bǔ)貼比例。因此，每一種投資分?jǐn)傇瓌t都無(wú)法做到絕對(duì)的公平，如何在四種責(zé)任分?jǐn)傇瓌t中選擇相對(duì)最優(yōu)的原則，以便最大程度地緩和三方因堅(jiān)持各方利益而產(chǎn)生的矛盾，便成為港珠澳大橋投融資決策中具有關(guān)鍵性的問(wèn)題。

從以上投融資決策系統(tǒng)復(fù)雜性分析可以看出，港珠澳大橋的投融資決策已經(jīng)不再是對(duì)已有模式的評(píng)價(jià)與選擇問(wèn)題，需要針對(duì)工程建設(shè)需求在法律框架下尋求新的解決辦法，由于涉及大量法律問(wèn)題，缺乏可借鑒經(jīng)驗(yàn)，尋求能夠滿(mǎn)足三方需求的投融資決策方案難度很大。

(二)港珠澳大橋投融資決策流程

港珠澳大橋投融資決策涉及到三地法律的不一致及投融資的不同意見(jiàn)，是前期各項(xiàng)決策問(wèn)題中最為曲折和復(fù)雜的。

1. 投融資決策方案的比對(duì)與逼近

在2006年7月14日的協(xié)調(diào)小組第六次會(huì)議上，三地政府結(jié)合以上三種可選投融資方式，從金融風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管成本、法律約束、投資人選擇難度、建設(shè)期間協(xié)調(diào)難度、對(duì)項(xiàng)目的影響、前期準(zhǔn)備時(shí)間、財(cái)務(wù)收入八個(gè)角度出發(fā)，通過(guò)了大橋投融資方案深化研究計(jì)劃，并制定出五種具有可操作性的投融資方案。

(1)方案一：主體政府投資，統(tǒng)一建設(shè)

口岸設(shè)施及連接線工程三地各自負(fù)責(zé)，組成項(xiàng)目建成或代建管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)一負(fù)責(zé)橋隧主體工程的建設(shè)管理；由中央政府牽頭、聯(lián)合粵、港、澳三地政府組建建設(shè)協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組，協(xié)調(diào)有關(guān)事宜；項(xiàng)目法人以一、二家中央企業(yè)為發(fā)起人，聯(lián)合粵、港、澳等地有關(guān)機(jī)構(gòu)組成。內(nèi)地資本金占51%以上(含中央補(bǔ)貼)，對(duì)香港、澳門(mén)投資人進(jìn)行招股，對(duì)香港、澳門(mén)投資人的股份比例進(jìn)行上限限制。此方案在實(shí)施之前不僅需要三地政府就主橋建設(shè)管理模式、交通政策、收費(fèi)政策、監(jiān)管政策等有關(guān)政策邊界條件達(dá)成一致，還需要三地對(duì)選擇投資人的程序、條件及合約等達(dá)成共識(shí)。

通過(guò)對(duì)方案一的深入分析，總結(jié)其優(yōu)點(diǎn)為：

1.政府投資可以?xún)?yōu)化項(xiàng)目整體審批流程，有利于縮短項(xiàng)目前期準(zhǔn)備時(shí)間，提高政府投資效率；

2.政府作為投資主體可以降低融資成本，中央的參與也可以增強(qiáng)項(xiàng)目的融資能力；

3.根據(jù)投資比例確定股份比例，可以使各方根據(jù)投資額明確相應(yīng)的投資責(zé)任，從而實(shí)現(xiàn)權(quán)責(zé)利統(tǒng)一。

方案一的主要缺點(diǎn)是：

1.由于港珠澳大橋投資大，回報(bào)期長(zhǎng)的特點(diǎn)，導(dǎo)致其吸引社會(huì)投資可能性較小，從而加重三地政府的財(cái)政負(fù)擔(dān)，增大投融資風(fēng)險(xiǎn)；

2.如果港珠澳大橋主體工程由政府投資建設(shè)，那么三地政府就需要對(duì)主橋分?jǐn)偙壤⑾嚓P(guān)管理法律法規(guī)的適用范圍進(jìn)行協(xié)調(diào)。在達(dá)成共識(shí)之前，不僅協(xié)調(diào)工作量大，也將耗費(fèi)一定的協(xié)調(diào)時(shí)間。

(2)方案二：主橋三地范圍內(nèi)各自融資建設(shè)，統(tǒng)一設(shè)計(jì)

口岸設(shè)施及接線工程三地各自負(fù)責(zé)，內(nèi)地、香港及澳門(mén)分別負(fù)責(zé)各自范圍內(nèi)大橋的融資及建設(shè)工作；以中央政府牽頭，聯(lián)合粵、港、澳三地政府組建建設(shè)協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組，協(xié)調(diào)交通管理政策、大橋收費(fèi)分配等有關(guān)事宜；內(nèi)地部分項(xiàng)目法人以一、二家中央企業(yè)(含中央補(bǔ)貼)為發(fā)起人，聯(lián)合廣東等地有關(guān)機(jī)構(gòu)組成。由于此方案為主橋統(tǒng)一設(shè)計(jì)，各地分別建設(shè)，那么三地政府還需要統(tǒng)一建設(shè)過(guò)程中的各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。

通過(guò)對(duì)方案二的深入分析總結(jié)其優(yōu)點(diǎn)為：

1.港珠澳大橋主體工程三地政府分開(kāi)建設(shè)可以降低三地的投資規(guī)模，可以提高三地的投資回報(bào)率，還可以減少三地政府對(duì)主橋項(xiàng)目的補(bǔ)貼；

2.由于三地分別負(fù)責(zé)各自范圍內(nèi)的主橋建設(shè)，從而使三地的管理責(zé)任更加明確，避免了跨界建設(shè)、管理法律等三地協(xié)調(diào)的問(wèn)題，有利于項(xiàng)目的快速啟動(dòng)。

方案二的主要缺點(diǎn)是：

1.由于主橋在廣東境內(nèi)比例較多，從而導(dǎo)致廣東承擔(dān)投資責(zé)任比例過(guò)大，與國(guó)民經(jīng)濟(jì)效益不成比例，不利用廣東經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；

2.主橋三地分開(kāi)建設(shè)，將增三地權(quán)益的分配難度。如果在通行費(fèi)收入分中，港澳不能參與主橋部分通行費(fèi)收入的分配，那么將冬至港方的財(cái)政投資壓力增大。

(3)方案三：主橋BOT，統(tǒng)一建設(shè)，國(guó)內(nèi)招標(biāo)

口岸設(shè)施及接線工程三地各自負(fù)責(zé)，以中央政府牽頭，聯(lián)合粵、港、澳三地政府組建建設(shè)協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組，協(xié)調(diào)有關(guān)事宜；對(duì)多個(gè)由內(nèi)地資本控股的項(xiàng)目投資者(含聯(lián)合體)進(jìn)行BOT招標(biāo)(無(wú)中央政府補(bǔ)貼)，中標(biāo)人負(fù)責(zé)大橋建設(shè)管理及運(yùn)營(yíng)。方案統(tǒng)一建設(shè)的特點(diǎn)決定了方案在實(shí)施之前需要三地政府事先將有關(guān)政策邊界條件和投資人選擇條件的問(wèn)題達(dá)成共識(shí)。

通過(guò)對(duì)方案三的深入分析總結(jié)其優(yōu)點(diǎn)為：

1.依據(jù)港珠澳大橋?qū)⑹召M(fèi)期延長(zhǎng)至50年的財(cái)務(wù)報(bào)告，大橋主體工程采用BOT投融資方式，可以吸引一定社會(huì)投資者的參與，有利于降低政府財(cái)政壓力，分散投資風(fēng)險(xiǎn)；

2.將主橋建設(shè)交予社會(huì)資本，有利于提高項(xiàng)目建設(shè)管理水平，在一定程度上避免成本冗余，從而降低工程造價(jià)。

方案三的主要缺點(diǎn)是：

1.多個(gè)項(xiàng)目投資者將分割項(xiàng)目的范圍，從而限制社會(huì)投資者取得多種商業(yè)效益的可能性，降低投資者的投資積極性；

2.三地政府需要承擔(dān)一定財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)，還會(huì)增加政府對(duì)項(xiàng)目的管制成本，且對(duì)政府的管制水平要求較高。

(4)方案四：主橋BOT，統(tǒng)一建設(shè)，國(guó)際招標(biāo)

口岸設(shè)施及接線工程三地各自負(fù)責(zé)，以中央政府牽頭，聯(lián)合粵、港、澳三地政府組建協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組，協(xié)調(diào)有關(guān)事宜；大橋主體以BOT方式融資、通過(guò)國(guó)際公開(kāi)招標(biāo)，選擇投資人。方案四同樣需要三地政府事先將有關(guān)政策邊界條件和投資人選擇條件的問(wèn)題達(dá)成共識(shí)。

對(duì)方案四的評(píng)價(jià)分析可以參考方案三，方案四與方案三的區(qū)別在于對(duì)投資主體的限制上。

(5)方案五：項(xiàng)目全部政府投資，統(tǒng)一建設(shè)，政策支持

由中央政府牽頭，聯(lián)合粵、港、澳三地政府組建建設(shè)協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組，協(xié)調(diào)有關(guān)事宜；大橋主體、口岸設(shè)施以及接線工程全部由社會(huì)企業(yè)投資，政府在政策上給予適當(dāng)支持。方案五也需要三地政府事先將有關(guān)政策邊界條件和投資人選擇條件的問(wèn)題達(dá)成共識(shí)。

通過(guò)對(duì)方案五的深入分析總結(jié)其優(yōu)點(diǎn)為：

1.項(xiàng)目全部由社會(huì)企業(yè)投資，可最大程度的吸引社會(huì)投資，大大降低政府的財(cái)政壓力；

2.將全部的項(xiàng)目建設(shè)交予社會(huì)資本，有利于提高項(xiàng)目建設(shè)管理水平，在一定程度上避免成本冗余，從而降低工程造價(jià)；

3.統(tǒng)一由單一主體投資管理，有利于投資的結(jié)構(gòu)和管理的實(shí)施，減少進(jìn)度不協(xié)調(diào)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

方案五的主要缺點(diǎn)是：

1.對(duì)企業(yè)投資者的要求過(guò)高，選擇投資者難度較大，從而導(dǎo)致招標(biāo)失敗的可能性增大；

2.項(xiàng)目全部交予社會(huì)企業(yè)建設(shè)，將增加項(xiàng)目的前期準(zhǔn)備時(shí)間，提高政府對(duì)項(xiàng)目的管制成本。

從項(xiàng)目范圍、投資人選擇方式、資本金構(gòu)成、協(xié)調(diào)機(jī)制、實(shí)施前提、方案優(yōu)缺點(diǎn)等角度對(duì)上述五種方案進(jìn)行細(xì)化分析與總結(jié)。如表1所示：

通過(guò)綜合比較，各方案既各有所長(zhǎng)，但又都存在一些缺陷，因而使各方面的可操作性受到限制。雖然方案一、二雖然有利于明確各方政府責(zé)任，保障項(xiàng)目的按時(shí)推進(jìn)，但卻不利于吸引社會(huì)投資者，最終的投資責(zé)任極有可能完全由各方政府承擔(dān)，從而給政府造成沉重的財(cái)政負(fù)擔(dān)。方案三、四、五都比較有利于吸引社會(huì)投資者，但卻忽略了項(xiàng)目實(shí)際特點(diǎn)，即政府不投入任何資金，而僅提供優(yōu)惠政策，將使方案實(shí)施的彈性范圍空間過(guò)大，在涉及三方政府的情況下，反而難以操作。

2. 投融資決策方案的集結(jié)與融合

2007年1月9日，港珠澳大橋?qū)Ｘ?zé)小組第一次會(huì)議進(jìn)一步確定了“三地政府分別負(fù)責(zé)口岸和連接線的投資，大橋主體按照吸引企業(yè)、社會(huì)投資為基本模式”的原則并開(kāi)展進(jìn)一步研究。

2007年4月，研究小組完成了對(duì)深化研究的修改和完善，提出了“口岸設(shè)施及接線工程三地各自負(fù)責(zé)，在中央專(zhuān)責(zé)小組的指導(dǎo)下，港珠澳大橋三地協(xié)調(diào)小組負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)相關(guān)事宜。通過(guò)邀請(qǐng)招標(biāo)方式選定由內(nèi)地國(guó)有企業(yè)控股的項(xiàng)目投資者(組成粵、港、澳三地的聯(lián)合體)，中標(biāo)人負(fù)責(zé)大橋海中橋隧主體工程的建設(shè)管理及運(yùn)營(yíng)，政府(三地或加上中央)給予一定的資本金補(bǔ)貼”的建議框架方案。

2007年5月2日、8日、24日，澳門(mén)、香港、廣東省分別提出對(duì)《港珠澳大橋融資方案深化研究報(bào)告》的反饋修改意見(jiàn)。

2007年6月1日，港珠澳大橋前期工作協(xié)調(diào)小組第七次會(huì)議上，香港方提出“考慮到跨境項(xiàng)目建設(shè)管理的復(fù)雜性，香港境內(nèi)大橋主體由香港政府出資興建，作為港方政府對(duì)本項(xiàng)目的補(bǔ)貼”的建議模式方案；澳門(mén)方亦希望要發(fā)揮政策的優(yōu)勢(shì)，但對(duì)大橋主體的補(bǔ)貼要在澳門(mén)政府財(cái)政能夠承擔(dān)的范圍內(nèi)，此外還要求明確政策邊界條件并加以量化；廣東方則表示專(zhuān)責(zé)小組會(huì)議已經(jīng)明確大橋主體工程由社會(huì)投資，政府可在政策上給予支持。對(duì)于大橋主體工程的建設(shè)，廣東難以在資金上予以補(bǔ)貼。廣東方認(rèn)為香港方提出的建議可能會(huì)改變項(xiàng)目開(kāi)始以來(lái)前期工作進(jìn)行的基礎(chǔ)和工可研究的前提，因大橋主體工程主要位于粵方境內(nèi)，若三方不共同承擔(dān)主體工程其他建設(shè)責(zé)任，將會(huì)造成三方責(zé)任嚴(yán)重不對(duì)等的情況。

3. 投融資決策達(dá)成共識(shí)

根據(jù)粵港澳三方的相關(guān)要求，專(zhuān)題研究單位在投融資深化研究建議模式方案的基礎(chǔ)上，對(duì)項(xiàng)目不同資本金比例、粵港澳三地投資責(zé)任分?jǐn)偙壤ⅰ敖y(tǒng)一建設(shè)”和“分界建設(shè)”兩種建設(shè)管理模式進(jìn)行了比較研究和推薦，對(duì)政府可能給予的各項(xiàng)支持政策對(duì)提高項(xiàng)目財(cái)務(wù)收益的比例及可行性進(jìn)行了分析，此外對(duì)項(xiàng)目投資人選擇流程提出了建議，進(jìn)一步完善了方案深化研究?jī)?nèi)容。

表1　 港珠澳大橋投融資方案比選情況表

隨著融資研究工作的不斷深入及工程可行性研究相關(guān)內(nèi)容論證工作完成，影響投融資決策的因素已基本確定，關(guān)于投融資方案涉及的法律事項(xiàng)、投資主體、投資方式、三地投資分?jǐn)傇瓌t、實(shí)施方案等內(nèi)容也逐步完成論證，已經(jīng)形成較為完整的實(shí)施方案。

2008年2月28日，港珠澳大橋前期工作協(xié)調(diào)小組第八次會(huì)議明確三地政府采用統(tǒng)一的建設(shè)模式，共同建設(shè)大橋主體工程，并確定了“政府全額出資本金，資本金以外部分由粵港澳三方共同組建的項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)通過(guò)貸款解決”的融資方式，項(xiàng)目性質(zhì)為政府出資收費(fèi)還貸公路。

針對(duì)推薦工程方案及項(xiàng)目收費(fèi)償還貸款的原則，對(duì)融資方案中資本金以外部分的資金籌集方案及項(xiàng)目收費(fèi)期限進(jìn)行了分析和測(cè)算。綜合考慮相關(guān)方案利弊，結(jié)合三地政府征集的銀行反饋信息，確定了資大橋資本金以外部分資金籌措方案，即：項(xiàng)目建設(shè)期所需的218.7億元人民幣采用銀團(tuán)貸款解決；由三地政府提供項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)初期負(fù)現(xiàn)金流部分支持或采取承諾等形式獲得銀行的短期貸款/循環(huán)貸款。

4. 投融資決策方案最終形成

通過(guò)對(duì)投融資決策目標(biāo)的凝練與統(tǒng)籌、決策問(wèn)題的分解與交互、決策方案的比對(duì)與逼近、集結(jié)與融合的螺旋過(guò)程，粵港澳三地政府就投融資方案達(dá)成最終共識(shí)：橋隧主體采用“政府全部出資本金，資本金以外部分由粵港澳三方共同組建的項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)通過(guò)貸款解決”的融資方式。具體而言，粵港澳三地政府在經(jīng)濟(jì)效益費(fèi)用比相等原則下的投資責(zé)任分?jǐn)偙壤謩e為50.2%、14.7%和35.1%；三地政府在資本金比例35%情況下各自分配投資分別為67.5億元、19.8億元和47.2億元；海中橋隧主體工程由中央政府給予資金支持；內(nèi)地政府資本金由47.2億元提高至70億元，同時(shí)香港、澳門(mén)政府的出資額不變，得到項(xiàng)目資本金總額157.3億元，資本金比例約為42%；由粵港澳三地共同組建的項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)通過(guò)貸款解決項(xiàng)目資本金以外部分；粵港澳三地政府負(fù)責(zé)各自口岸及連接線的投資。

(三)港珠澳大橋投融資決策經(jīng)驗(yàn)總結(jié)

1. 對(duì)重大工程決策群體進(jìn)行綜合集成管理

三地政府是港珠澳大橋前期決策的核心主體，由于大橋技術(shù)問(wèn)題復(fù)雜，也需要專(zhuān)家群體及咨詢(xún)團(tuán)隊(duì)的論證研究與智力支持，由此形成了多元化多層級(jí)的決策群體[13]。投融資決策群體協(xié)同管理機(jī)制主要包括：

(1)政府主導(dǎo)下的分層決策與協(xié)調(diào)組織：大橋前期決策組織由港珠澳大橋?qū)Ｘ?zé)小組、大橋前期工作協(xié)調(diào)小組和前期協(xié)調(diào)小組辦公室組成。專(zhuān)責(zé)小組負(fù)責(zé)決策重要議案和問(wèn)題，主要從國(guó)家層面解決大橋前期工作中涉及中央事權(quán)及三地存有爭(zhēng)議的重大問(wèn)題；由粵港澳三地政府組成的前期工作協(xié)調(diào)小組負(fù)責(zé)大橋前期工作中各項(xiàng)問(wèn)題的協(xié)調(diào)和決策；協(xié)調(diào)小組辦公室按協(xié)調(diào)小組要求和決策組織開(kāi)展前期工作。

(2)分層群體協(xié)商的決策機(jī)制：港珠澳大橋形成了“港珠澳大橋?qū)Ｘ?zé)小組——前期工作協(xié)調(diào)小組——前期工作協(xié)調(diào)小組辦公室”的分層決策組織體系，同時(shí)依托專(zhuān)責(zé)小組會(huì)議和聯(lián)席會(huì)議決策機(jī)制，有力地保障了前期決策的有效性。專(zhuān)責(zé)小組負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)由前期工作協(xié)調(diào)小組提交的議案和重大問(wèn)題以及中央政府明確的其他職責(zé)，解決項(xiàng)目前期工作中涉及到的中央事權(quán)及三地存有爭(zhēng)議的重大問(wèn)題，如投融資模式等。

(3)有效的激勵(lì)措施：為三地合作提供了和諧的合作環(huán)境。在前期論證與決策階段，國(guó)家先后出臺(tái)多項(xiàng)政策，為粵港澳三地充分發(fā)揮其自身優(yōu)勢(shì)提供了有利的平臺(tái)；為三地決策提供支持。鑒于香港澳門(mén)特殊的政治體制，在港珠澳大橋前期決策中，中央政府深入貫徹一國(guó)兩制原則，確定了任何事項(xiàng)需經(jīng)三方一致同意，方能通過(guò)的決策原則，賦予三地政府更大的決策自主權(quán)，進(jìn)一步確保了決策的科學(xué)性與民主性。

2. 構(gòu)建一國(guó)兩制下跨境重大工程項(xiàng)目復(fù)雜問(wèn)題決策管理體系

根據(jù)一國(guó)兩制下跨境重大工程項(xiàng)目的特點(diǎn)，以及由此帶來(lái)的跨境工程項(xiàng)目的準(zhǔn)備、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、管理等方面決策的特殊要求，一國(guó)兩制下跨境工程項(xiàng)目在決策中應(yīng)構(gòu)建“按決策事項(xiàng)屬性分類(lèi)，按決策主體權(quán)限分層，中央政府、跨境工程項(xiàng)目相關(guān)地方政府、項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)共同參與，三層次合理分工、密切協(xié)作”的創(chuàng)新決策管理體系，具體如圖4所示：

首先，跨境重大工程項(xiàng)目應(yīng)在中央政府層面設(shè)立第一層次的決策協(xié)調(diào)機(jī)制，主要決策協(xié)調(diào)項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中所涉及到、事關(guān)主權(quán)、管轄權(quán)等領(lǐng)域的重大問(wèn)題，比如法律、司法、投資管理體制等。該領(lǐng)域的問(wèn)題往往涉及到不同體制下的主權(quán)或自治權(quán)問(wèn)題，因而需要中央政府層面進(jìn)行決策協(xié)調(diào)。例如：跨境工程項(xiàng)目的投融資模式、工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)管理模式、口岸模式重大問(wèn)題的決策等。

圖4　一國(guó)兩制下跨境重大工程項(xiàng)目決策體系

其次，跨境工程項(xiàng)目應(yīng)在項(xiàng)目建設(shè)所在地的省級(jí)或相當(dāng)級(jí)別的行政區(qū)域設(shè)立第二層次的決策協(xié)調(diào)機(jī)制，主要協(xié)調(diào)跨境工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)、建設(shè)與監(jiān)管模式、建設(shè)方案對(duì)接等方面的重大問(wèn)題。

再次，跨境工程項(xiàng)目的建設(shè)必須設(shè)立由跨境項(xiàng)目直接投資建設(shè)主體為組成的第三層次的協(xié)調(diào)機(jī)制，主要協(xié)調(diào)前期研究階段、項(xiàng)目準(zhǔn)備與建設(shè)階段乃至竣工后的運(yùn)營(yíng)中需要協(xié)調(diào)的各類(lèi)操作性問(wèn)題。建立這一層次的決策協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，具備靈活、便捷、彈性化的條件，有助于在具體細(xì)節(jié)領(lǐng)域快速?gòu)浐喜町惻c分歧，達(dá)成一致，進(jìn)而成為加快跨境工程各方在重大問(wèn)題領(lǐng)域的決策進(jìn)度奠定基礎(chǔ)。

最后，跨境工程項(xiàng)目應(yīng)建立高效、靈活、多樣的項(xiàng)目決策協(xié)調(diào)機(jī)制，可以促進(jìn)項(xiàng)目前期協(xié)調(diào)工作的加速推進(jìn)。從協(xié)調(diào)機(jī)制看，首先應(yīng)建立的跨境工程相關(guān)地方政府最高首長(zhǎng)的定期會(huì)晤機(jī)制，確保重大問(wèn)題的決策協(xié)調(diào)能夠擁有平臺(tái)和機(jī)制保障；其次，不論哪個(gè)層次的決策協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，都需要將細(xì)節(jié)問(wèn)題落實(shí)到具體的專(zhuān)家小組予以跟蹤負(fù)責(zé)，確保溝通細(xì)節(jié)不被遺漏或忽略。再次，在保障專(zhuān)家小組主要成員穩(wěn)定的條件下，根據(jù)具體情況調(diào)整專(zhuān)家組組成，可對(duì)所決策協(xié)調(diào)的問(wèn)題產(chǎn)生更有針對(duì)性的積極推動(dòng)作用。此外，對(duì)于具體的項(xiàng)目協(xié)調(diào)問(wèn)題，跨境工程項(xiàng)目各方可采取不定期會(huì)晤制度，對(duì)所產(chǎn)生的具體問(wèn)題快速反應(yīng)，避免擱置，盡快溝通，以提高決策協(xié)調(diào)工作效率。

在此過(guò)程中，應(yīng)重視決策協(xié)調(diào)機(jī)制的法律基礎(chǔ)。一方面，構(gòu)建的的決策協(xié)調(diào)架構(gòu)要有法律根據(jù)；另一方面，要合理明確對(duì)不同法域主體所遵循的法律進(jìn)行協(xié)調(diào)的基本原則。這將使跨境工程項(xiàng)目的決策協(xié)調(diào)機(jī)制有“合法性”，同時(shí)有利于跨境工程項(xiàng)目各方充分利用已有的法律，提高協(xié)調(diào)決策效率。

3. 構(gòu)建重大工程項(xiàng)目復(fù)雜問(wèn)題決策爭(zhēng)端解決機(jī)制

決策爭(zhēng)端解決機(jī)制是指決策糾紛發(fā)生后相關(guān)決策主體可以選擇或?qū)で蟮木葷?jì)模式或渠道，例如可以進(jìn)行向法院提請(qǐng)?jiān)V訟，也可以選著仲裁或者調(diào)解等訴訟外決策爭(zhēng)端解決方式。構(gòu)建跨境工程項(xiàng)目的決策爭(zhēng)端解決機(jī)制目的主要在于跨境工程相關(guān)主體就工程項(xiàng)目有關(guān)決策可能發(fā)生的爭(zhēng)端設(shè)立一套可咨詢(xún)的、高效的、公平的解決機(jī)制和方法，避免跨境工程各方之間出現(xiàn)僵局狀態(tài)，影響工程的推進(jìn)同時(shí)也影響跨境工程對(duì)外的形象。重大工程決策爭(zhēng)端的解決方式主要包括：

(1)友好協(xié)商的方式：如果就跨境工程簽訂跨境主體間協(xié)議，對(duì)于協(xié)議中有關(guān)決策爭(zhēng)端解決方式未明確約定或約定不明時(shí)可由各方友好協(xié)商解決，依靠這種爭(zhēng)端解決方式，其決策的結(jié)果會(huì)具有較高的執(zhí)行力，各方參與的能動(dòng)性較高，對(duì)決策爭(zhēng)端的解決較容易遵守和執(zhí)行。但這種方式往往在處理跨境工程項(xiàng)目的決策爭(zhēng)端時(shí)會(huì)更多的涉及跨境主體工程各方利益的博弈，對(duì)決策爭(zhēng)議問(wèn)題的解決沒(méi)有時(shí)間限制，有時(shí)候可能會(huì)因?yàn)橐粋€(gè)較小的問(wèn)題爭(zhēng)端而影響整個(gè)跨境工程的推進(jìn)。

(2)仲裁的方式：一國(guó)兩制下的跨境決策爭(zhēng)端解決機(jī)制的設(shè)計(jì)，司法訴訟的方式是行不通的，然而可以進(jìn)行仲裁的方式。仲裁具有協(xié)商的自愿性、不公開(kāi)審理的秘密性、不受行政干預(yù)的民間性、專(zhuān)家型仲裁員專(zhuān)業(yè)的判斷性和效力終局的時(shí)效性等特征，因而是一種“高效、便捷、成本低廉”的化解民間商事糾紛的機(jī)制。事實(shí)證明跨境主體仲裁制度作為代替司法訴訟解決決策爭(zhēng)端解決的有效途徑。

(3)中央政府裁決的方式：中央政府裁決的方式在我國(guó)一國(guó)兩制下的跨境工程方面是有其合理性和合法性的。首先，盡管中國(guó)內(nèi)地、香港、澳門(mén)同屬于WTO的成員，但由于三地之間在主權(quán)關(guān)系上屬于一個(gè)國(guó)家，而且如果跨境工程項(xiàng)目不屬于在WTO項(xiàng)下的內(nèi)容，則采用中央政府裁決的方式并未違背我國(guó)在WTO的承諾。其次，香港、澳門(mén)的基本法規(guī)定，香港、澳門(mén)特別行政區(qū)是中國(guó)人民共和國(guó)的一個(gè)享有高度自治權(quán)的地方行政區(qū)域，直轄于中央人民政府。因此，從行政級(jí)別上劃分，特別行政區(qū)只是在中央政府領(lǐng)導(dǎo)之下的地方行政區(qū)域，它與中央政府的關(guān)系實(shí)質(zhì)上仍是中央和中央的關(guān)系和內(nèi)地其他省級(jí)行政區(qū)屬于同一個(gè)行政級(jí)別。再者，我國(guó)憲法規(guī)定國(guó)務(wù)院有權(quán)規(guī)定中央和和省、自治區(qū)、直轄市的國(guó)家行政機(jī)關(guān)的職權(quán)的具體劃分及批準(zhǔn)省、自治區(qū)、直轄市的區(qū)域劃分。第四，依據(jù)《基本法》規(guī)定，特別行政區(qū)享有行政管理權(quán)、立法權(quán)、獨(dú)立的司法權(quán)和終審權(quán)以及中央政府授權(quán)特別行政區(qū)依照《基本法》執(zhí)行處理有關(guān)對(duì)外事務(wù)。很顯然，特別行政區(qū)的上述自治權(quán)利是以其行政區(qū)域劃分的。而跨境工程項(xiàng)目并不屬于香港和澳門(mén)之間自治權(quán)范圍之內(nèi)的事項(xiàng)。

而重大工程決策爭(zhēng)端解決機(jī)制的構(gòu)建不可能僅僅是某一種方式就能解決的，要根據(jù)不同重大工程項(xiàng)目具體的情況，綜合運(yùn)用上述幾種方式，構(gòu)建公正、合法、合理、高效的跨境工程項(xiàng)目爭(zhēng)端解決機(jī)制，保障重大工程順利有序的推進(jìn)。

五、結(jié)論

重大工程項(xiàng)目決策問(wèn)題的復(fù)雜性，決定了決策目標(biāo)、方案、過(guò)程的的復(fù)雜性。本研究在分析重大工程項(xiàng)目決策問(wèn)題體系的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了基于綜合集成方法體系的重大工程項(xiàng)目復(fù)雜問(wèn)題決策流程，以促進(jìn)復(fù)雜性理論、系統(tǒng)科學(xué)與重大工程決策理論的融合，從而提升重大工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和環(huán)境效益。綜合集成方法論是錢(qián)學(xué)森長(zhǎng)期在重大工程背景下，融合多學(xué)科、多領(lǐng)域的技術(shù)和方法，提出的一種用來(lái)認(rèn)識(shí)、分析和解決重大工程系統(tǒng)復(fù)雜性管理問(wèn)題的方法論。本質(zhì)上，重大工程項(xiàng)目決策問(wèn)題的復(fù)雜性主要來(lái)源于主題認(rèn)知能力、客體本身及環(huán)境，而綜合集成方法論在處理這類(lèi)問(wèn)題時(shí)，具有以下優(yōu)勢(shì)：一方面，管理主體可以通過(guò)集成各類(lèi)管理資源和各種方法，來(lái)提高對(duì)復(fù)雜性管理問(wèn)題的認(rèn)知、分析與駕馭能力；另一方面，管理主體可以在實(shí)踐中形成對(duì)復(fù)雜性管理問(wèn)題認(rèn)知與分析的過(guò)程。在這一過(guò)程中，比較無(wú)序、比較模糊、比較不準(zhǔn)確的對(duì)問(wèn)題的認(rèn)知與分析結(jié)果將成為一個(gè)序列來(lái)不斷逼近對(duì)問(wèn)題的最終解決方案。

然而，由重大工程管理問(wèn)題特征導(dǎo)致的對(duì)管理方法的需求，要求我們?cè)谡w論與還原論相結(jié)合的意義上形成重大工程管理方法的原則與路徑。進(jìn)一步地，這里的“原則與路徑”應(yīng)是多原則與多路徑的意義。重大工程項(xiàng)目的決策問(wèn)題復(fù)雜性更需要在綜合集成思想的指導(dǎo)下，對(duì)重大工程復(fù)雜問(wèn)題決策提供關(guān)鍵方法和技術(shù)的支持，如重大工程項(xiàng)目決策問(wèn)題復(fù)雜性的測(cè)度方法及評(píng)價(jià)指標(biāo)；重大工程項(xiàng)目決策問(wèn)題的復(fù)雜性降解原理及路徑等，這些關(guān)鍵問(wèn)題亟待進(jìn)一步深入研究。

參考文獻(xiàn)：

[1]盛昭瀚, 游慶仲. 綜合集成管理: 方法論與范式——蘇通大橋工程管理理論的探索[J]. 復(fù)雜系統(tǒng)與復(fù)雜性科學(xué), 2007, 4(2): 1-9.

[2]郭重慶. 中國(guó)管理學(xué)界的社會(huì)責(zé)任與歷史使命[J]. 中國(guó)科學(xué)院院刊, 2007, (02): 132-136.

[3]付志寰. 研究工程哲學(xué), 指導(dǎo)工程建設(shè)[A]. 工程科技論壇, 暨首屆中國(guó)自然辯證法研究會(huì)工程哲學(xué)委員會(huì)學(xué)術(shù)年會(huì)工程哲學(xué)與科學(xué)發(fā)展論文集[C]. 2004.

[4]錢(qián)學(xué)森, 于景元, 戴汝為. 一個(gè)科學(xué)的新領(lǐng)域——一個(gè)開(kāi)放的復(fù)雜巨系統(tǒng)及其方法論[J]. 自然雜志, 1990, 13 (1): 3-10.

[5]于景元. 從定性到定量綜合集成方法及其應(yīng)用[J]. 中國(guó)軟科學(xué), 1993, (5): 31-35.

[6]李元左. 關(guān)于空間軍事系統(tǒng)綜合集成研討廳體系的研究[J]. 中國(guó)軟科學(xué), 2002, (3): 12-14.

[7]成思危. 論軟科學(xué)研究中的綜合集成方法[J]. 中國(guó)軟科學(xué), 1997, (3): 72-75.

[8]于景元. 面對(duì)復(fù)雜的現(xiàn)實(shí)——系統(tǒng)工程的應(yīng)用和發(fā)展[J]. 科學(xué)決策, 1998, (2): 29-33.

[9]盧明森. 從定性到定量綜合集成法的形成與發(fā)展[J]. 中國(guó)工程科學(xué), 2005, 7(1):9-16.

[10]于景元, 劉毅, 馬昌超. 關(guān)于復(fù)雜性研究[J]. 系統(tǒng)仿真學(xué)報(bào), 2001, 14 (11): 1417 -1424.

[11]陳鵬. 綜合集成方法與區(qū)域可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃研究[J]. 中國(guó)軟科學(xué), 2005, (10): 106-111.

[12]王茜, 程書(shū)萍. 大型工程的系統(tǒng)復(fù)雜性研究, 科學(xué)決策, 2009, (1): 11-17.

[13]楊曉段, 劉曙云, 李元左. 系統(tǒng)決策中專(zhuān)家意見(jiàn)集成模型研究[J]. 科學(xué)決策, 2010, (8): 59-64.

[14]苗東升. 開(kāi)放復(fù)雜巨系統(tǒng)研究的方法論[J]. 中國(guó)軟科學(xué), 1995, (4): 91-93.

[15]邱大燦, 程書(shū)萍, 張勁文, 王茜. 大型工程投融資模式?jīng)Q策研究[J]. 建筑經(jīng)濟(jì), 2011, (3): 28-31.

(本文責(zé)編：海洋)