跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)綠色創(chuàng)新績效影響效果評(píng)價(jià)——基于制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的實(shí)證研究

畢克新1,2，楊朝均2,3，隋俊1,4

(1.哈爾濱理工大學(xué)管理學(xué)院，黑龍江哈爾濱150080；2.哈爾濱工程大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，黑龍江哈爾濱150001；

3.昆明理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院，云南昆明650093；4.黑龍江外國語學(xué)院黑龍江哈爾濱150025)

摘要：科學(xué)系統(tǒng)地評(píng)價(jià)跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)綠色創(chuàng)新績效的影響效果，對(duì)于開放經(jīng)濟(jì)條件下我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)合理利用跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移提升綠色創(chuàng)新績效具有重要意義。本文在分析跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移以及跨國公司技術(shù)溢出、綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本、綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力影響的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效影響效果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并以2005-2011年我國28個(gè)制造業(yè)行業(yè)為樣本，運(yùn)用RAGA-PPE評(píng)價(jià)模型進(jìn)行了實(shí)證評(píng)價(jià)；在利用雷達(dá)圖對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行可視化探討的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步分析了跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效影響效果的行業(yè)差異及成因。

關(guān)鍵詞：跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移；制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)；綠色創(chuàng)新績效；影響效果評(píng)價(jià)

收稿日期：2015-07-15修回日期：2015-10-30

基金項(xiàng)目：國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目(71073041，71472057，71273073，71502074)；國家軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目(2012GXS4D080)；教育部高等學(xué)校博士學(xué)科點(diǎn)專項(xiàng)科研基金(20122304110026)

作者簡介：畢克新(1961-)，男，黑龍江哈爾濱人，哈爾濱理工大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師，博士，研究方向：技術(shù)創(chuàng)新與管理。

中圖分類號(hào)：F273.1

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1002-9753(2015)11-0081-13

Abstract：It is very significant for using the MNCs’ technology transfer to promote green innovation performance of green innovation system in chinese manufacturing industry，that evaluate the impact effect of MNCs’ technology transfer on green innovation performance scientifically under the condition of open economy.On the basis of analyzing on the impact of MNCs’ technology transfer，MNCs’ technology spillovers，social capital of green innovation system，absorptive capacity of green innovation system，the impact effect evaluation index system of MNCs’ technology transfer on the green innovation performance of manufacturing green innovation system was established.Then，based on panel data from 28 manufacturing industries during 2005-2011，an empirical analysis is performed to evaluate the green innovation perfor-mance of Chinese manufacturing green innovation system by using RAGA-PPE model，and carry out the visualization study on the evaluation result by using radar map.Further more，analysis the industry difference of green innovation performance among manufacturing green innovation system，and the cause of the difference.

Impact of MNCs’ Technology Transfer on Green Innovation

Performance：Perspective of Manufacturing Green Innovation System

BI Ke-xin1,2，YANG Chao-jun2,3，SUI Jun1,4

(1.SchoolofManagement，HarbinUniversityofScienceandTechnology，Harbin150080，China;

2.SchoolofEconomics&Management，HarbinEngineeringUniversity，Harbin150001，China;

3.FacultyofManagementandEconomics，KunmingUniversityofScienceandTechnology，Kunming650093，China;

4.HeilongjiangInternational，Harbin150025，China)

Key words:MNCs’ technology transfer；manufacturing green innovation system；green innovation performance；impact effect evaluation

一、引言

制造業(yè)作為國民經(jīng)濟(jì)支柱產(chǎn)業(yè)在我國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展中起到了舉足輕重的作用，但其以規(guī)模擴(kuò)張為主的外延式發(fā)展模式卻導(dǎo)致了資源消耗的高速增長和污染物排放的不斷攀升，制造業(yè)發(fā)展已面臨極大的資源環(huán)境約束[1]。為應(yīng)對(duì)制造業(yè)發(fā)展問題，《中國制造2025》中將“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”、“綠色發(fā)展”定為基本方針，要求“堅(jiān)持把創(chuàng)新擺在制造業(yè)發(fā)展全局的核心位置，走創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的發(fā)展道路”，“堅(jiān)持把可持續(xù)發(fā)展作為建設(shè)制造強(qiáng)國的重要著力點(diǎn)，構(gòu)建綠色制造體系，……開展綠色評(píng)價(jià)”。因此，綠色創(chuàng)新作為“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”和“綠色發(fā)展”的結(jié)合點(diǎn)，是突破資源環(huán)境約束、推動(dòng)制造業(yè)可持續(xù)發(fā)展的有效手段之一，其在我國制造業(yè)發(fā)展中的作用比過去任何時(shí)候都顯得更為重要，構(gòu)建綠色創(chuàng)新系統(tǒng)、提升綠色創(chuàng)新績效已成為制造業(yè)解決環(huán)境問題、實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展的關(guān)鍵[2]。而系統(tǒng)分析綠色創(chuàng)新績效并進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，有助于準(zhǔn)確把握我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效現(xiàn)狀，進(jìn)而制定合理綠色創(chuàng)新政策推動(dòng)我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新活動(dòng)開展和促進(jìn)綠色創(chuàng)新績效提升。

在開放經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效越來越受到外部環(huán)境影響，尤其是跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響[3]。一方面，跨國子公司的綠色創(chuàng)新活動(dòng)將直接提升制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效；另一方面，跨國公司在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中對(duì)我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)主體(內(nèi)資制造業(yè)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)等)產(chǎn)生作用，進(jìn)而對(duì)綠色創(chuàng)新績效產(chǎn)生間接影響[4]。因此，在開放性經(jīng)濟(jì)環(huán)境中評(píng)價(jià)我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效時(shí)應(yīng)將跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響納入評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中。這對(duì)于對(duì)我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)充分利用跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移提升綠色創(chuàng)新績效，在“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”和“一帶一路”兩大國家發(fā)展戰(zhàn)略背景下，加快制造業(yè)有效技術(shù)追趕和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

二、文獻(xiàn)回顧

從現(xiàn)有文獻(xiàn)來看，綠色創(chuàng)新績效不僅包括環(huán)境維度和經(jīng)濟(jì)維度，還包括社會(huì)維度，是技術(shù)、組織、社會(huì)和制度的統(tǒng)一[5]。目前，綠色創(chuàng)新績效測度與評(píng)價(jià)領(lǐng)域的研究分為兩種思路：一種思路傾向于構(gòu)建多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)體系來研究綠色創(chuàng)新績效，即多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)；另一種思路傾向于運(yùn)用單指標(biāo)衡量綠色創(chuàng)新績效，即單指標(biāo)測度。

在多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)方面，最常見的思路是從投入產(chǎn)出角度構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，主要的綠色創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)包括環(huán)境績效、經(jīng)濟(jì)績效、社會(huì)效益、生態(tài)績效、知識(shí)產(chǎn)出水平、間接績效水平、直接績效水平等[2，6-8]；主要的綠色創(chuàng)新投入指標(biāo)包括環(huán)境創(chuàng)新資金投入、環(huán)境創(chuàng)新人力投入、環(huán)境規(guī)制投入、技術(shù)水平等[8-9]。而部分學(xué)者則從綠色創(chuàng)新對(duì)象視角構(gòu)建綠色創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如陳勁等(2001)從綠色新概念提出與應(yīng)用、綠色產(chǎn)品創(chuàng)新、綠色工藝創(chuàng)新和末端技術(shù)創(chuàng)新4個(gè)方面設(shè)計(jì)了綠色技術(shù)創(chuàng)新績效審計(jì)指標(biāo)體系[10]。王建明等(2010)從綠色技術(shù)創(chuàng)新、綠色生產(chǎn)創(chuàng)新和綠色營銷創(chuàng)新三個(gè)方面設(shè)計(jì)了綠色創(chuàng)新績效測度量表[11]。Cheng和Shiu(2012)從生態(tài)組織、生態(tài)工藝創(chuàng)新和生態(tài)產(chǎn)品創(chuàng)新三個(gè)維度構(gòu)建了生態(tài)創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[12]。

在單指標(biāo)測度方面，多數(shù)文獻(xiàn)傾向于運(yùn)用綠色專利、污染物排放量等指標(biāo)衡量綠色創(chuàng)新績效。Eiadat等(2006)利用綠色專利作為綠色創(chuàng)新績效的測度指標(biāo)，驗(yàn)證了綠色創(chuàng)新對(duì)提高企業(yè)績效的積極作用[13]。Carrión-Flores和Innes(2010)以有毒氣體排放量作為衡量指標(biāo)研究了美國制造業(yè)企業(yè)綠色創(chuàng)新的環(huán)境績效[14]。Chiou等(2011)運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程模型研究了綠色創(chuàng)新的環(huán)境績效及對(duì)企業(yè)競爭力的影響[15]。范群林等(2013)利用與環(huán)境保護(hù)相關(guān)的發(fā)明專利申請(qǐng)量作為環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新績效的測度指標(biāo)[16]。

綜上所述，現(xiàn)有文獻(xiàn)在綠色創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)領(lǐng)域已取得了大量研究成果，為綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效的評(píng)價(jià)研究奠定了基礎(chǔ)，但缺乏創(chuàng)新過程視角下綠色創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建，且很少考慮綠色創(chuàng)新績效影響因素的作用，尤其是在開放性經(jīng)濟(jì)條件下如何評(píng)價(jià)跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)綠色創(chuàng)新績效的影響效果尚需進(jìn)一步探索。因此，本文進(jìn)行了跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效影響效果評(píng)價(jià)研究，這對(duì)于從整體上把握我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效，有針對(duì)的制定綠色創(chuàng)新政策，合理利用跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移提升我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效具有重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義。

三、跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效影響效果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

(一)影響效果評(píng)價(jià)內(nèi)容分析

傳統(tǒng)視角的研究主要從投入-產(chǎn)出視角、創(chuàng)新對(duì)象視角對(duì)綠色創(chuàng)新績效進(jìn)行評(píng)價(jià)，其重點(diǎn)或致力于分析綠色創(chuàng)新效率，或致力于綜合研究綠色創(chuàng)新的環(huán)境績效、經(jīng)濟(jì)績效和生態(tài)績效等。但在開放性經(jīng)濟(jì)條件下，一個(gè)產(chǎn)業(yè)或地區(qū)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效將愈來愈多地受跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移影響[17]。因此，在開放性經(jīng)濟(jì)環(huán)境中評(píng)價(jià)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效時(shí)應(yīng)將跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響納入評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中。

跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移在作用綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效過程中將受到眾多因素影響，因此，應(yīng)將影響因素納入評(píng)價(jià)范圍，但需要對(duì)這些眾多因素進(jìn)行取舍，進(jìn)行有針對(duì)性的研究。參考現(xiàn)有文獻(xiàn)研究成果和考慮數(shù)據(jù)可得性，本文主要探討跨國公司技術(shù)溢出、綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本和綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力3個(gè)影響因素[18]?？鐕炯夹g(shù)轉(zhuǎn)移、綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效與上述3個(gè)因素的邏輯關(guān)系如圖1所示。

如圖1所示，在開放經(jīng)濟(jì)中，跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移已成為我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新活動(dòng)的重要投入要素，對(duì)綠色創(chuàng)新績效具有重要影響。而跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移影響制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效過程中，跨國公司技術(shù)溢出、綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本和綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力3個(gè)因素具有重要作用。其中，跨國公司技術(shù)溢出是前提，只有在跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生技術(shù)溢出的條件下綠色創(chuàng)新績效才能得到有效提升；綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本是聯(lián)接渠道，綠色創(chuàng)新系統(tǒng)主體通過綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本才能有效吸收跨國公司技術(shù)溢出；綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力是保障，只有綠色創(chuàng)新系統(tǒng)具有相應(yīng)吸收能力時(shí)，跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移才能促進(jìn)我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效提升。

圖1　跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效的影響

(二)影響效果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

1.評(píng)價(jià)指標(biāo)體系框架。為科學(xué)系統(tǒng)地評(píng)價(jià)跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效的影響效果，避免單一指標(biāo)“管中窺豹，僅見一斑”的不足，本文采用多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)。在遵循客觀性、科學(xué)性、數(shù)據(jù)可獲取性與統(tǒng)一性等原則前提下，根據(jù)前文評(píng)價(jià)內(nèi)容分析，本文從投入產(chǎn)出視角，并考慮影響因素的重要作用，構(gòu)建了跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效影響效果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如表1所示。

其中，跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移是制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的重要投入指標(biāo)；而跨國公司技術(shù)溢出、綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本和綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力是綠色創(chuàng)新績效提升的重要影響因素；綠色創(chuàng)新績效則是一般創(chuàng)新過程理論(研發(fā)-制造-營銷)視角下的產(chǎn)出指標(biāo)。

該指標(biāo)體系包含3個(gè)層面的評(píng)價(jià)內(nèi)容。第一個(gè)層面從傳統(tǒng)視角綜合評(píng)價(jià)我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的綠色研發(fā)績效、綠色制造績效和綠色營銷績效；第二個(gè)層面將跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移納入我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)體系；第3個(gè)層面評(píng)價(jià)內(nèi)容將考慮跨國公司技術(shù)溢出、綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本和綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力3個(gè)因素在跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移影響我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效過程中的作用。其中，第二層面和第三層面的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，體現(xiàn)了開放經(jīng)濟(jì)環(huán)境對(duì)我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新績效的影響效果。一方面，作為開放經(jīng)濟(jì)的主要表現(xiàn)形式，跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移行為將對(duì)我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新績效產(chǎn)生重要影響；另一方面，跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移往往通過技術(shù)溢出對(duì)制造業(yè)綠色創(chuàng)新績效產(chǎn)生影響。納入上述開放經(jīng)濟(jì)環(huán)境指標(biāo)，使得我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系在經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代具有更重要的現(xiàn)實(shí)意義和實(shí)踐價(jià)值。

2.評(píng)價(jià)指標(biāo)選擇。在跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移方面，內(nèi)部化技術(shù)轉(zhuǎn)移和外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移是跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的兩種基本方式[19]。其中，跨國公司在華R&D經(jīng)費(fèi)支出額等4個(gè)指標(biāo)體現(xiàn)了跨國子公司的綠色創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)制造業(yè)綠色創(chuàng)新績效的影響；跨國公司在華產(chǎn)學(xué)研合作程度等2個(gè)指標(biāo)反映了跨國公司與東道國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)主體的互動(dòng)過程中產(chǎn)生的影響[20]。

表1　跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)我國制造業(yè)綠色

在影響因素方面，跨國公司技術(shù)溢出包括跨國公司綠色技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)、技術(shù)聯(lián)盟合作程度和技術(shù)擴(kuò)散程度3個(gè)指標(biāo)，體現(xiàn)了跨國公司通過綠色技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)聯(lián)盟和技術(shù)擴(kuò)散3種方式對(duì)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)產(chǎn)生非自愿、非支付的技術(shù)溢出效應(yīng)[21]。綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本包括制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)主體間協(xié)同程度等4個(gè)指標(biāo)，表明了跨國公司與制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)主體通過企業(yè)集群、產(chǎn)業(yè)集群、創(chuàng)新主體協(xié)同等方式形成社會(huì)資本的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，為我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新績效提升提供外部綠色技術(shù)、知識(shí)獲取渠道[22]。綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色技術(shù)吸收能力包括綠色技術(shù)的獲取能力、消化能力、整合能力3個(gè)指標(biāo)，反映了制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)獲取、消化、整合跨國公司所轉(zhuǎn)移的綠色技術(shù)提升綠色創(chuàng)新績效的動(dòng)態(tài)過程[23]。

在制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的綠色創(chuàng)新績效方面，綠色創(chuàng)新過程可分為研發(fā)活動(dòng)階段和應(yīng)用擴(kuò)散階段兩個(gè)部分[24]。其中，應(yīng)用擴(kuò)散階段包括在制造過程中應(yīng)用綠色新工藝和在營銷過程中推廣綠色新產(chǎn)品(工藝、服務(wù))兩個(gè)方面。因此，本文用綠色研發(fā)績效、綠色制造績效和綠色營銷績效3個(gè)指標(biāo)來衡量制造業(yè)綠色創(chuàng)新績效。其中，綠色專利授權(quán)數(shù)增長率等3個(gè)指標(biāo)衡量了綠色創(chuàng)新系統(tǒng)在專利研發(fā)、轉(zhuǎn)化以及新產(chǎn)品(工藝、服務(wù))開發(fā)方面取得的績效；綠色技術(shù)改造率等4個(gè)指標(biāo)反映了綠色創(chuàng)新系統(tǒng)在綠色創(chuàng)新活動(dòng)中通過應(yīng)用新工藝、新技術(shù)對(duì)傳統(tǒng)技術(shù)進(jìn)行改造，降低生產(chǎn)活動(dòng)的資源、能源消耗以及資源、能源的循環(huán)利用，從而提升綠色創(chuàng)新的整體績效；綠色產(chǎn)品(工藝、服務(wù))顧客滿意度等3個(gè)指標(biāo)體現(xiàn)了綠色創(chuàng)新系統(tǒng)在綠色新產(chǎn)品(工藝、服務(wù))的市場開拓和技術(shù)擴(kuò)散方面取得的績效[25]。

四、影響效果實(shí)證評(píng)價(jià)

(一)基于RAGA-PPE的評(píng)價(jià)模型

投影尋蹤是一種直接由樣本數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的探索性數(shù)據(jù)分析方法，其基本思想是把高維數(shù)據(jù)投影到低維子空間上，尋找出能反映原高維數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)或特征的投影，以達(dá)到研究高維數(shù)據(jù)的目的[26]。投影尋蹤評(píng)價(jià)模型(PPE)已在綠色工藝創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)、企業(yè)績效評(píng)價(jià)、區(qū)域節(jié)能降耗評(píng)價(jià)等領(lǐng)域得到成功應(yīng)用。其評(píng)價(jià)步驟為[27]：

(1)由于各評(píng)價(jià)指標(biāo)量綱和性質(zhì)不同，需進(jìn)行歸一化處理。

(1)

(2)構(gòu)造跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效影響效果評(píng)價(jià)的投影指數(shù)函數(shù)。投影尋蹤就是將評(píng)價(jià)指標(biāo)的p緯數(shù)據(jù){xi j|i=1,2,…,n;j=1,2,…,p}綜合成以a={a1,a2,a3,…,ap}為唯一投影方向的投影值zi：

(2)

然后，根據(jù)zi一維散布圖進(jìn)行排序，即可得到跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效影響效果的綜合評(píng)價(jià)值。投影值zi滿足以下特征：第一，評(píng)價(jià)指標(biāo)在局部中投影點(diǎn)盡可能密集；第二，評(píng)價(jià)指標(biāo)在整體上投影點(diǎn)團(tuán)之間盡可能散開。投影指數(shù)函數(shù)Q(a)為

Q(a)=SzDz

(3)

(3)優(yōu)化跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效影響效果評(píng)價(jià)投影指標(biāo)函數(shù)。對(duì)于既定評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和指標(biāo)值，評(píng)價(jià)指標(biāo)投影指標(biāo)函數(shù)Q(a)只隨投影方向a變化而變化。因此，跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效影響效果評(píng)價(jià)優(yōu)化目標(biāo)函數(shù)可設(shè)計(jì)為

(4)

本文采用基于實(shí)數(shù)編碼的加速遺傳算法(RAGA)來尋找最佳投影方向。

(4)計(jì)算綜合得分。根據(jù)步驟③計(jì)算得出評(píng)價(jià)指標(biāo)值的最佳投影方向a，并將其帶入公式(2)，從而得到跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效影響效果的投影值zi，即跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效影響效果的最終評(píng)價(jià)結(jié)果。

受樣本數(shù)據(jù)限制，采用回歸分析等方法評(píng)價(jià)跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)制造業(yè)綠色創(chuàng)新績效的影響時(shí)，往往得到整體性研究結(jié)論，難以體現(xiàn)跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移在不同制造業(yè)行業(yè)間產(chǎn)生影響效果的差異性。而采用RAGA-PPE模型能將跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移及主要影響因素對(duì)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的影響內(nèi)化到評(píng)價(jià)指標(biāo)體系內(nèi)，進(jìn)而進(jìn)行不同制造業(yè)行業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)間綠色創(chuàng)新績效的對(duì)比分析，揭示跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移及主要因素對(duì)制造業(yè)綠色創(chuàng)新績效影響效果的行業(yè)差異。

(二)數(shù)據(jù)說明

本文以2005—2011年我國28個(gè)制造業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究。數(shù)據(jù)來源于歷年的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、《工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)資料》、人力資源和社會(huì)保障事業(yè)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)等以及國家統(tǒng)計(jì)局、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等官方網(wǎng)站發(fā)布的相關(guān)數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)報(bào)告。由于本研究所需數(shù)據(jù)有些無法從統(tǒng)計(jì)年鑒中直接查找所得，因此本研究依據(jù)以往文獻(xiàn)對(duì)此問題的處理方式通過計(jì)算推導(dǎo)得出。為消除價(jià)格變動(dòng)影響，本文以2004年為基年，用出廠價(jià)格指數(shù)、固定投資指數(shù)等進(jìn)行平減。

在時(shí)間和行業(yè)選擇方面，由于加入WTO后我國積極優(yōu)化投資政策和投資環(huán)境進(jìn)一步加強(qiáng)引進(jìn)外資，尤其是2005年前后開始，經(jīng)濟(jì)快速增長和投資環(huán)境不斷改善使得大量跨國公司在華投資，跨國公司在華技術(shù)轉(zhuǎn)移進(jìn)入高速增長時(shí)期；但2011年后跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移增速逐漸放緩，且我國制造業(yè)統(tǒng)計(jì)口徑發(fā)生了較大變化。因此，本文選擇的樣本數(shù)據(jù)為2005—2011年。對(duì)于行業(yè)的選擇，由于“廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)”、“煙草制品業(yè)”這兩個(gè)行業(yè)在統(tǒng)計(jì)年鑒中的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)缺乏連貫性，因而剔除這兩個(gè)行業(yè)。

(三)實(shí)證評(píng)價(jià)結(jié)果

根據(jù)上述步驟，本文運(yùn)用RAGA-PPE模型評(píng)價(jià)了跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效影響效果，并根據(jù)7年間的平均值進(jìn)行了排名，具體結(jié)果見表2、表3、表4。

在運(yùn)用RAGA尋求最優(yōu)投影方向時(shí)，選定的相關(guān)參數(shù)為：種群規(guī)模n=400，交叉概率Pc=0.8，變異概率Pm=0.2，加速次數(shù)為7次。

其中，表2為傳統(tǒng)視角下制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)結(jié)果，僅從產(chǎn)出視角對(duì)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的綠色研發(fā)績效、綠色制造績效和綠色營銷績效進(jìn)行評(píng)價(jià)。表3為僅考慮跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效影響效果的評(píng)價(jià)結(jié)果。表4為綜合考慮跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移及三個(gè)影響因素對(duì)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效影響效果的評(píng)價(jià)結(jié)果，在評(píng)價(jià)過程中增加跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移、跨國公司技術(shù)溢出、綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本和綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力的相關(guān)指標(biāo)，以衡量上述三個(gè)因素在跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移影響我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效過程中的作用。

五、結(jié)果分析

(一)基于雷達(dá)圖的可視化結(jié)果探討

1.傳統(tǒng)視角下制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)結(jié)果探討。本文采用雷達(dá)圖對(duì)傳統(tǒng)視角下我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效的評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行可視化比較，如圖2所示。

圖2　傳統(tǒng)視角下綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)結(jié)果

從制造業(yè)整體來看，2005—2011年制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效基本呈倒U型變化，評(píng)價(jià)得分均值依次為0.56、0.507、0.579、0.639、0.677、0.651、0.522、0.591。從各行業(yè)情況來看，2005—2011年橡膠制品業(yè)評(píng)價(jià)得分均值最高，為1.322；而工藝品及其他制造業(yè)評(píng)價(jià)得分均值最低，為0.254。從行業(yè)間差異來看，傳統(tǒng)視角下我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效存在一定行業(yè)差異，最好行業(yè)與最差行業(yè)得分差距從2005到2011年依次為1.331、1.613、1.216、1.369、1.199、1.329、1.559，其中，2005—2008年行業(yè)間最大差距波動(dòng)較為明顯，2009—2011年呈逐年增長的發(fā)展趨勢。

表2　傳統(tǒng)視角的綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)結(jié)果

2.僅考慮跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效影響效果的評(píng)價(jià)結(jié)果探討。其雷達(dá)圖如圖3所示。

從制造業(yè)整體來看，2005到2011年跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效影響效果的波動(dòng)性變化較為明顯，其評(píng)價(jià)得分均值依次為0.798、0.596、0.623、0.842、0.576、0.817、0.727、0.711。從各行業(yè)情況來看，2005—2011年通信設(shè)備.計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)評(píng)價(jià)得分均值最高，為1.85；而工藝品及其他制造業(yè)評(píng)價(jià)得分均值最低，為0.318。從行業(yè)間差異來看，僅考慮跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效影響效果的行業(yè)差異較為明顯，最好行業(yè)與最差行業(yè)得分差距從2005到2011年依次為1.619、1.35、1.512、1.807、1.71、1.466、1.966，行業(yè)間最大差距基本呈穩(wěn)波動(dòng)型增長的發(fā)展趨勢。

表3　僅考慮跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響效果評(píng)價(jià)結(jié)果

3.綜合跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移及影響因素對(duì)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效的影響效果評(píng)價(jià)結(jié)果探討。其雷達(dá)圖如圖4所示。

從制造業(yè)整體來看，2005到2011年跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移及影響因素對(duì)我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效綜合影響效果的波動(dòng)性變化較為明顯，其評(píng)價(jià)得分均值依次為0.896、0.919、0.785、1.125、0.942、0.906、0.935。從各行業(yè)情況來看，2005—2011年通信設(shè)備.計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)的評(píng)價(jià)得分均值最高，為1.947；而工藝品及其他制造業(yè)的評(píng)價(jià)得分均值最低，為0.405。從行業(yè)間差異來看，跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移及影響因素對(duì)我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效綜合影響效果的行業(yè)差異十分顯著，最好行業(yè)與最差行業(yè)得分差距從2005到2011年依次為1.734、1.567、1.689、1.827、1.913、1.962、2.177，行業(yè)間最大差距基本呈逐年增長的發(fā)展趨勢(除2005年)。

表4　綜合考慮跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移及影響因素的影響效果評(píng)價(jià)結(jié)果

(二)基于變異系數(shù)的行業(yè)差異分析

為進(jìn)一步分析2005—2011年跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移及影響因素對(duì)我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效影響效果的行業(yè)差異水平，本文引入變異系數(shù)作為行業(yè)差異指數(shù)，并分別從傳統(tǒng)視角、考慮跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移、綜合考慮跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移及影響因素3個(gè)方面測算2005—2011年間各行業(yè)的變異系數(shù)，從而考察跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移及影響因素對(duì)我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效影響效果的行業(yè)差異情況。

圖3　僅考慮跨國公司技術(shù) 轉(zhuǎn)移的影響效果評(píng)價(jià)結(jié)果

圖4　綜合考慮跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移及 影響因素的影響效果評(píng)價(jià)結(jié)果

變異系數(shù)2005200620072008200920102011均值傳統(tǒng)視角0.660.7050.5970.5440.4540.5140.7170.599考慮跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移0.5270.6160.5750.5220.7450.4650.6460.585考慮跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移及影響因素0.5910.5310.6020.4780.5930.6240.5680.57

根據(jù)表5可以得出，3種視角下均存在較大的行業(yè)差異。其中，傳統(tǒng)視角下我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效的變異系數(shù)均值為0.599，其行業(yè)差異程度最大；僅考慮跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效影響效果的變異系數(shù)均值為0.585，行業(yè)差異程度居中；綜合考慮跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移及影響因素對(duì)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效影響效果的變異系數(shù)均值為0.57，其行業(yè)差異程度最小。

從時(shí)間維度來看，2005—2011年間傳統(tǒng)視角下我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效變異系數(shù)大致呈U型變化，2009年我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效行業(yè)差異最??；考慮跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響效果變異系數(shù)變化程度較大，年份間行業(yè)差異變化程度劇烈波動(dòng)；考慮跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移及影響因素的影響效果變異系數(shù)也具有較頻繁變化特征，年份間行業(yè)差異程度呈顯著波動(dòng)變化趨勢。

(三)行業(yè)差異成因探討

以跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移及影響因素對(duì)我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效影響效果評(píng)價(jià)均值為依據(jù)，本文采用等距劃分方式將28個(gè)制造業(yè)行業(yè)劃分為較好、中等、較差3個(gè)區(qū)段。等級(jí)劃分點(diǎn)計(jì)算公式為Xmin+(Xmax-Xmin)/3、Xmax-(Xmax-Xmin)/3。因此，本文將評(píng)價(jià)得分均值高于1.433的行業(yè)劃分為影響效果較好區(qū)段，將評(píng)價(jià)得分均值低于0.919的行業(yè)劃分為影響效果較差區(qū)段，其余行業(yè)為影響效果中等區(qū)段。進(jìn)而從跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移、跨國公司技術(shù)溢出、綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力和綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本4個(gè)方面，分析跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移及影響因素對(duì)我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效影響效果的行業(yè)差異成因。

影響效果較好區(qū)段主要包括通信設(shè)備·計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)等四個(gè)行業(yè)。首先，通信設(shè)備·計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)的跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移和綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本明顯優(yōu)于其他行業(yè)，從而該行業(yè)的跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移主要通過綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本促進(jìn)該行業(yè)創(chuàng)新績效的整體水平提升。其次，與通信設(shè)備·計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)相似，電氣機(jī)械及器材制造業(yè)在跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移和綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本兩個(gè)方面比大部分行業(yè)更為明顯，從而促進(jìn)了該行業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新績效的整體提升；然后，化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)兩個(gè)行業(yè)在跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移方面優(yōu)勢不如通信設(shè)備.計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)，但也明顯優(yōu)于其他行業(yè)，且這兩個(gè)行業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力和綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本優(yōu)于大部分行業(yè)，因此，這兩個(gè)行業(yè)的跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移主要通過綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力和社會(huì)資本兩條路徑促進(jìn)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新績效整體水平提升。上述4個(gè)行業(yè)在跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移方面優(yōu)于其他行業(yè)的特征，使得其綠色創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新績效綜合測評(píng)明顯優(yōu)于其他行業(yè)。

影響效果中等區(qū)段主要包括交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、石油加工·煉焦及核燃料加工業(yè)、儀器儀表及文化.辦公用機(jī)械制造業(yè)、橡膠制品業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)等5個(gè)行業(yè)。其中，石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)的跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移通過跨國公司技術(shù)溢出路徑促進(jìn)該行業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新績效整體水平提升；橡膠制品業(yè)的跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移通過綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力的路徑促進(jìn)該行業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新績效整體水平提升；其他三個(gè)行業(yè)的跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移通過三個(gè)因素的綜合作用提升綠色創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新績效。但這5個(gè)行業(yè)(除交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè))在跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移方面的優(yōu)勢低于較好區(qū)段的4個(gè)行業(yè)，使得其綠色創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新較略低于較好區(qū)段的4個(gè)行業(yè)，但又優(yōu)于較差區(qū)段的其他行業(yè)。而交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)雖然在跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移方面具有明顯優(yōu)勢，但在跨國公司技術(shù)溢出、綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力和綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本方面存在一定不足，從而使得其綠色創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新績效整體水平低于較好區(qū)段的4個(gè)行業(yè)。

影響效果較差區(qū)段主要包括塑料制品業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、造紙及紙制品業(yè)、金屬制品業(yè)等19個(gè)行業(yè)。較差區(qū)段行業(yè)的跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移基本通過三個(gè)因素的綜合作用提升綠色創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新績效，但不論是在跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移方面還是三個(gè)主要影響因素方面，這些行業(yè)明顯低于較好區(qū)段和中等區(qū)段(除醫(yī)藥制造業(yè)、金屬制品業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè))，從而使得這些行業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新績效整體水平較低。而醫(yī)藥制造業(yè)、金屬制品業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)3個(gè)行業(yè)雖然在跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移方面具有一定優(yōu)勢，但這3個(gè)行業(yè)的跨國公司技術(shù)溢出、綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力和社會(huì)資本存在較大不足，從而制約了其綠色創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新績效整體提升。

綜上所述，跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移是制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新績效提升的關(guān)鍵，而跨國公司技術(shù)溢出、綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力和綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本也是制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新績效的主要影響因素。

六、結(jié)論及政策啟示

(一)研究結(jié)論

在分析跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移及跨國公司技術(shù)溢出、綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本、綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力影響的基礎(chǔ)上，本文構(gòu)建了跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效的影響效果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并以2005—2011年28個(gè)制造業(yè)行業(yè)為樣本對(duì)象運(yùn)用RAGA-PPE模型進(jìn)行了實(shí)證評(píng)價(jià)，得到如下結(jié)論：

傳統(tǒng)視角下我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效在整體上基本呈倒U型變化；僅考慮跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的評(píng)價(jià)結(jié)果表明，跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)綠色創(chuàng)新績效的影響效果，隨時(shí)間變化呈現(xiàn)出較為明顯的波動(dòng)性發(fā)展趨勢；與此相似，綜合考慮跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移及影響因素的評(píng)價(jià)結(jié)果在時(shí)間維度上也表現(xiàn)出較明顯的波動(dòng)性。從行業(yè)差異來看，傳統(tǒng)視角下制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效行業(yè)差異最大，僅考慮跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響效果時(shí)行業(yè)差異居中，而綜合考慮跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移及影響因素的影響效果時(shí)行業(yè)差異最小。而從行業(yè)差異成因來看，跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移具有重要作用，跨國公司技術(shù)溢出、綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本和綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力等因素也是我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)綠色創(chuàng)新績效提升的重要因素。

(二)政策啟示

基于上述結(jié)論，本文從跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移、跨國公司技術(shù)溢出、綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本和綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力4個(gè)方面提出相應(yīng)的政策啟示。

一是，以政策引導(dǎo)和環(huán)境優(yōu)化促進(jìn)跨國公司綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移。具體啟示包括：調(diào)整引進(jìn)外資政策，實(shí)現(xiàn)政策導(dǎo)向從“以市場換技術(shù)”向“無技術(shù)無市場”轉(zhuǎn)變，引導(dǎo)跨國公司在一定程度上放松對(duì)先進(jìn)、綠色技術(shù)的封鎖，加大綠色技術(shù)轉(zhuǎn)讓和綠色技術(shù)貿(mào)易力度，并鼓勵(lì)跨國公司設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行綠色創(chuàng)新活動(dòng)；通過減免和優(yōu)惠政策、加強(qiáng)基礎(chǔ)建設(shè)、優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等環(huán)境優(yōu)化舉措吸引跨國公司綠色技術(shù)轉(zhuǎn)移。

二是，引導(dǎo)并利用跨國公司綠色技術(shù)溢出的積極效應(yīng)。具體啟示包括：一方面，通過增加內(nèi)資制造業(yè)綠色創(chuàng)新活動(dòng)投入、完善內(nèi)資制造業(yè)(尤其是民營企業(yè))綠色創(chuàng)新融資環(huán)境、建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度等舉措強(qiáng)化我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)自主創(chuàng)新能力，提高利用跨國公司綠色技術(shù)外溢的基本能力；另一方面，通過引導(dǎo)良性市場競爭環(huán)境、強(qiáng)化內(nèi)外資制造業(yè)企業(yè)關(guān)聯(lián)、促進(jìn)多樣化綠色技術(shù)合作等方式獲取跨國公司的有效綠色技術(shù)溢出。

三是，通過提高綠色產(chǎn)業(yè)鏈整合程度和綠色產(chǎn)業(yè)集群，以及加快綠色政策制度建設(shè)等措施強(qiáng)化綠色創(chuàng)新系統(tǒng)社會(huì)資本的積極作用。具體啟示包括：推動(dòng)制造業(yè)綠色產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)縱向發(fā)展，強(qiáng)化綠色產(chǎn)業(yè)鏈各節(jié)點(diǎn)企業(yè)協(xié)同合作，并發(fā)展配套企業(yè)以增強(qiáng)綠色產(chǎn)業(yè)鏈整體合力和產(chǎn)業(yè)集群程度；完善綠色法律體系和市場機(jī)制、健全制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)主體的綠色績效評(píng)價(jià)機(jī)制等完善綠色政策制度。

四是，提高綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力的積極作用。具體啟示包括：通過發(fā)揮企業(yè)創(chuàng)新主體作用、政府創(chuàng)造良好綠色創(chuàng)新環(huán)境等方式提升綠色創(chuàng)新系統(tǒng)主體積極性；加強(qiáng)企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)合作，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研合作的綠色創(chuàng)新系統(tǒng)；健全內(nèi)資制造業(yè)企業(yè)綠色技術(shù)人才激勵(lì)機(jī)制、建立企業(yè)終身技術(shù)培訓(xùn)機(jī)制等措施完善企業(yè)人力資源體系建設(shè)，為綠色創(chuàng)新系統(tǒng)吸收能力提供人力資本保障。

雖然，本研究在一定程度上彌補(bǔ)了傳統(tǒng)視角評(píng)價(jià)綠色創(chuàng)新績效研究的不足，且在“一帶一路”和“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”兩大國家發(fā)展戰(zhàn)略背景下，本研究成果有助于我國制造業(yè)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)充分利用跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移提升綠色創(chuàng)新績效。但本文也存在一定不足。一方面，受行業(yè)劃分變動(dòng)影響，本文研究數(shù)據(jù)截止到2011年；另一方面，受統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)限制，本文部分?jǐn)?shù)據(jù)通過計(jì)算方式獲得。因此，在后續(xù)研究中將通過其他方式對(duì)本文的研究結(jié)論進(jìn)行驗(yàn)證和補(bǔ)充，并進(jìn)一步考慮其他影響因素的作用。

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(本文責(zé)編：海洋)