摘 要：本文從國內(nèi)國外兩個角度梳理了自上世紀五十年代以來關(guān)于人力資本與經(jīng)濟增長關(guān)系的相關(guān)文獻。分析了國外學者包括舒爾茨、貝克爾、阿羅、羅默和盧卡斯的相關(guān)理論的合理性和局限性。同時從定性和定量兩個角度梳理了我國學者關(guān)于人力資本和經(jīng)濟增長關(guān)系的文獻，發(fā)現(xiàn)幾乎所有的學者都肯定了人力資本對經(jīng)濟增長的重要性這一觀點。

關(guān)鍵詞：人力資本；經(jīng)濟增長；文獻綜述

目前國內(nèi)外學者還沒有形成對人力資本概念的統(tǒng)一，但是他們大多數(shù)都承認西奧多·舒爾茨和加里·貝克爾對人力資本的解釋。舒爾茨指出人力資本與物質(zhì)資本一樣，它之所以是一種資本是因為人們?yōu)楂@得未來的收入和滿足，投入了時間和資本從而獲得了知識和技能。加里·貝克爾在舒爾茨的基礎(chǔ)上更進一步的提出，人力資本不僅僅是指個人的知識和技能，所有用于增加其未來收入和支出的投資都是人力資本投資，包括教育支出、在職培訓、衛(wèi)生保健支出和勞動力遷移支出等。

關(guān)于人力資本與經(jīng)濟增長關(guān)系的研究和討論，始于上世紀五六十年代。本文從國外、國內(nèi)兩個角度將近五六十年內(nèi)關(guān)于人力資本與經(jīng)濟增長關(guān)系的理論進行梳理，從而為以后的研究打下夯實基礎(chǔ)。

一、國外研究概況

1.舒爾茨的人力資本與經(jīng)濟增長理論

人力資本理論興起于二十世紀五六十年代，美國經(jīng)濟學家西奧多·舒爾茨（1960）關(guān)于“人力資本理論”的演講掀起了西方學界關(guān)于“人力資本理論”研究的高潮，奠定了人力資本理論的基石。美國1960年經(jīng)濟學年會上，他在題為《人力資本投資》的演講中提出了人力資本理論，并詳細闡述了人力資本投資的內(nèi)涵和外延及其對于經(jīng)濟增長的重要作用。

舒爾茨統(tǒng)計了第二次世界大戰(zhàn)之后日本、德國、丹麥、新加坡、韓國等國家的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，這些國家的國民收入的增長比投入的自然資源、實物資本和勞動力人數(shù)的增長要快得多。此外，他還發(fā)現(xiàn)遭受戰(zhàn)爭重創(chuàng)的國家如西德、日本等，在經(jīng)濟領(lǐng)域都奇跡般地迅速恢復和發(fā)展起來。而另一些自然資源匱乏的國家如丹麥、亞洲四小龍等，也同樣實現(xiàn)了經(jīng)濟的巨大成功。以上都說明除了自然資源、實物資本這些已知要素外，一定還有更重要的生產(chǎn)要素被遺漏或者忽視了，舒爾茨提出這個要素就是人力資本。

舒爾茨指出經(jīng)濟增長的決定性因素之一是人力資本，但是人力資本的取得是有條件的，它的取得需要有所投入，比如時間、資金等。人們投入時間和資金獲得個體的知識和技能，擁有特定知識和技能的勞動力才是所有生產(chǎn)要素中最重要的資源。此外，人力資本是所有生產(chǎn)要素中最重要的一種資本，其對經(jīng)濟增長的拉動力超過了所有其他生產(chǎn)要素對經(jīng)濟的貢獻率。舒爾茨利用美國 1929-1957 年間的數(shù)據(jù)，采用收益率法，測算出人力資本投資中，特別是教育投資對經(jīng)濟增長的貢獻率達到33%。這一數(shù)據(jù)足以證明人力資本對經(jīng)濟發(fā)展的巨大影響。

2.加里·貝克爾的人力資本與經(jīng)濟增長理論

加里·貝克爾在舒爾茨的基礎(chǔ)上應用微觀分析方法分析了人力資本投資，提出了一套比較完整和系統(tǒng)的人力資本理論框架，建立了人力資本投資—收益的靜態(tài)均衡模型。其代表作《人力資本》（1964）作為研究人力資本投資理論的起點，贏得了西方學界的一致認同。

貝克爾從微觀的角度，包括家庭和個人，分析了正規(guī)基礎(chǔ)教育的投入和產(chǎn)出問題，探討了在職培訓的經(jīng)濟效益，也研究了個人人力資本投入與收入分配之間的關(guān)系。并且，他提出了孩子教育成本、家庭時間分配、家庭中非市場活動等新概念。他提出的關(guān)于基礎(chǔ)教育、在職培訓等方面的成果都具有創(chuàng)新價值。

3.阿羅的干中學模型

二十世紀八十年代以后，西方經(jīng)濟學領(lǐng)域發(fā)生了重大變化，形成了“新經(jīng)濟增長理論”，這個理論最重要的觀點就是將人力資本視為內(nèi)生技術(shù)變化因素納入到經(jīng)濟增長模型之中。它修改了古典模型中的生產(chǎn)函數(shù)，將知識和人力資本等要素加入到了新古典模型的生產(chǎn)函數(shù)中。

阿羅（1962）是最早嘗試技術(shù)進步內(nèi)生化的經(jīng)濟學家，他認為技術(shù)進步主要是通過在不斷的工作和學習中積累獲得的，人力資本主要靠提高勞動生產(chǎn)率來拉動經(jīng)濟增長的。在阿羅的“干中學”模型中，技術(shù)或知識的進步是通過學習獲得的，而學習又來自于實踐經(jīng)驗，即生產(chǎn)或投資活動。該模型中的生產(chǎn)函數(shù)可用表述為：

其中，Y為總產(chǎn)出，A為技術(shù)因素，K為資本投入，L為勞動投入。阿羅認為人們對在生產(chǎn)實踐活動中積累的知識和技術(shù)是非獨占性的，即大家都可以共同享用。這就是知識的外部性，正是由于這種外部性，使得整體經(jīng)濟產(chǎn)出表現(xiàn)為收益遞增。

阿羅雖然將技術(shù)進步內(nèi)生化，但是他的理論也存在一定的局限性。他將技術(shù)進步定義為人類活動的副產(chǎn)品，是一種無意識的行為。此外，他認為知識和資本的產(chǎn)出彈性小于1，雖然技術(shù)進步帶來的產(chǎn)出可以抵消由于資本邊際收益遞減而產(chǎn)生的產(chǎn)出減少，但是沒辦法改變資本邊際收益遞減的趨勢，總產(chǎn)出無法保持長期持續(xù)增長。

4.羅默的收益遞增模型

羅默（1986）吸收并發(fā)展了阿羅的思想，他在《收益遞增與長期增長》一文中提出，知識的收益遞增特性會導致經(jīng)濟的長期增長，1990年他提出了技術(shù)進步內(nèi)生化的經(jīng)濟增長模型，提出長期經(jīng)濟增長的動力來自知識積累導致的技術(shù)進步。

羅默的收益遞增模型用公式表示為：

其中，Yn為n廠商的產(chǎn)出，K為社會上的一般生產(chǎn)知識，Xn為n廠商的資本和勞動投入之和，Kn為n廠商的特殊專業(yè)知識。羅默的模型首次將知識納入到生產(chǎn)模型中，并且將知識分為一般知識和廠商專有知識。此外，一般知識能夠產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟效益，專有知識卻能使得資本和勞動等要素的收益倍增。因為專有知識使得資本和勞動的收益實現(xiàn)遞增，進而改變了資本邊際效益遞減的趨勢，使得長期經(jīng)濟能夠持續(xù)增長。羅默的收益遞增模型比較真實的反映了現(xiàn)實社會情況，因而，其被稱為新經(jīng)濟增長理論的最重要代表人物。

5.盧卡斯的收益遞增模型

盧卡斯（1988）將貝克爾和阿羅的觀點結(jié)合在一起，把之前獨立的人力資本理論加入到經(jīng)濟增長理論中來并提出經(jīng)濟增長要內(nèi)生化，得出人力資本投資——收益模型，首次提出人力資本是經(jīng)濟增長的最原始動力，將人力資本投資理論與經(jīng)濟增長理論有機地結(jié)合起來。

在1988年的論文《論經(jīng)濟發(fā)展機制》中，盧卡斯解釋了人力資本帶動經(jīng)濟可持續(xù)增長。強調(diào)了人力資本積累的外部溢出效應對經(jīng)濟增長的作用，其公式如下：

其中Y（t）為t時期的總產(chǎn)出，A為當期的技術(shù)水平，K（t）為t時期的資本投入，H（t）為t時期的總?cè)肆Y本水平，h（t）為t時期的平均人力資本水平。該產(chǎn)出模型強調(diào)人力資本是經(jīng)濟增長的源泉，人力資本的外部溢出效應會提高所有生產(chǎn)要素的生產(chǎn)率，進而使得產(chǎn)出具有遞增效應。

此外，他還強調(diào)人才會從人力資本收益率低的國家流向收益率高的國家。這就導致發(fā)展中國家人才外流現(xiàn)象，發(fā)展中國家要想留住人才，必須大力投資人力資本，縮小與發(fā)達國家的差距，并且提高人力資本的投資收益率。

除了上述科學家外，還有許多學者對人力資本理論進行了研究并做出突出貢獻，美國經(jīng)濟學家愛德華·丹尼森（1985）運用新方法測算出教育對于美國經(jīng)濟增長的貢獻率，完善了之前舒爾茨的結(jié)論。

二、國內(nèi)研究概況

國內(nèi)關(guān)于人力資本理論的研究開展的比較晚，因此，研究成果也較少，大部分主要集中在人力資本對經(jīng)濟增長的定性分析和定量分析上。

在定性分析方面，大部分作者主要闡明了人力資本對經(jīng)濟增長的重要性這一觀點。如趙曙明、陳天漁（1998）在《經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)型與人力資本投資》一文中指出經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵因素是人力資本；趙曦（1997）系統(tǒng)性地研究了我國的貧困問題，他指出我國大部分貧困地區(qū)都有一個共同點，即教育投入的資金和資源都及其不夠。

在定量分析方面，我國學者做出了比較多的研究成果。如周天勇（1992）采用舒爾茨的教育收益率法測算1953年—1990年間我國的人力資本貢獻率，得出中國人力資本的平均增長速率為13.43%，對經(jīng)濟增長的貢獻為22%。沈利生、朱運法（l999）利用行業(yè)數(shù)據(jù)研究人力資本對經(jīng)濟增長的貢獻度，構(gòu)建了人力資本與經(jīng)濟增長的關(guān)系模型，得出教育和職業(yè)培訓投資對經(jīng)濟具有重要的拉動作用。沈利生（1999）等在《人力資源開發(fā)與經(jīng)濟增長關(guān)系的定量研究》一文中采用計量經(jīng)濟學方法建立了人力資源開發(fā)與經(jīng)濟增長的計量模型，得出教育經(jīng)費支出的投入產(chǎn)出比大于固定資產(chǎn)投資的投入產(chǎn)出比，前者大約為后者的一倍，因而加大教育投資，減少固定資產(chǎn)投資不僅不會使經(jīng)濟增長放緩，反而有利于經(jīng)濟增長。吳建國（2002）也同樣認為，加大人力資本投入比加大固定資產(chǎn)投入導致的國民產(chǎn)出會更多。吳華明（2012）根據(jù)盧卡斯模型估算出我國近三十年的人力資本收益率和對經(jīng)濟的貢獻度，得出人力資本對經(jīng)濟增長具有非常重要的推動作用。

參考文獻：

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作者簡介：孫茜（1983- ），女，湖北武漢人，講師，從事國際貿(mào)易研究