李大波，張曉寅

（中國(guó)核電工程有限公司，北京 100840）

“華龍一號(hào)”出海，需謹(jǐn)防“專(zhuān)利海盜”

李大波，張曉寅

（中國(guó)核電工程有限公司，北京 100840）

以“華龍一號(hào)”為代表的中國(guó)核電已成為中國(guó)一張亮麗的名片。近日，“華龍國(guó)際核電技術(shù)公司”掛牌成立，勢(shì)必會(huì)對(duì)中國(guó)核電“走出去”產(chǎn)生積極的影響，進(jìn)一步加快“華龍?zhí)枴弊呦蚝Ｍ獾牟椒?。我?guó)企業(yè)在走向國(guó)際市場(chǎng)過(guò)程中的專(zhuān)利遭遇提醒我們，在參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程中，切莫對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題掉以輕心，尤其是近年來(lái)興起的“專(zhuān)利海盜”更是需要我們給予充分的重視。

“華龍一號(hào)”；國(guó)際市場(chǎng)；專(zhuān)利海盜

2014年8月，我國(guó)自主設(shè)計(jì)的三代核電“華龍一號(hào)”總體技術(shù)方案通過(guò)專(zhuān)家組評(píng)審。隨后，“華龍一號(hào)”示范工程在國(guó)內(nèi)落地并順利開(kāi)工建設(shè)，在參與海外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程中也不斷獲得突破，在巴基斯坦的建設(shè)項(xiàng)目順利推進(jìn)，與阿根廷簽署框架協(xié)議，“華龍一號(hào)”有望落地英國(guó)，中英合作雙方已簽訂項(xiàng)目意向書(shū)。以“華龍一號(hào)”為代表的中國(guó)核電已成為中國(guó)一張亮麗的名片。近日，“華龍國(guó)際核電技術(shù)公司”正式掛牌成立，勢(shì)必會(huì)對(duì)中國(guó)核電走出去產(chǎn)生積極的影響，進(jìn)一步加快“華龍一號(hào)”走向海外的步伐。

“華龍一號(hào)”設(shè)計(jì)技術(shù)、設(shè)備制造和運(yùn)行維護(hù)技術(shù)等領(lǐng)域的核心技術(shù)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，使得我國(guó)核電走出去完成了從“借船出?！钡健霸齑龊！钡霓D(zhuǎn)變，但我國(guó)企業(yè)在走向海外市場(chǎng)過(guò)程中的專(zhuān)利遭遇提醒我們，在參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程中，切莫對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題掉以輕心，尤其是近年來(lái)興起的“專(zhuān)利海盜”更是需要我們給予充分的重視。

1 什么是“專(zhuān)利海盜”

“專(zhuān)利海盜”英文名稱(chēng)為“patent troll”，又稱(chēng)為專(zhuān)利怪物、專(zhuān)利流氓、專(zhuān)利蟑螂、專(zhuān)利鯊魚(yú)，通常是指那些本身并不制造專(zhuān)利產(chǎn)品或者提供專(zhuān)利服務(wù)，而是從其他公司、研究機(jī)構(gòu)或個(gè)人發(fā)明者手上購(gòu)買(mǎi)專(zhuān)利的所有權(quán)或使用權(quán)，然后專(zhuān)門(mén)通過(guò)專(zhuān)利訴訟賺取巨額利潤(rùn)的專(zhuān)業(yè)公司或團(tuán)體。緣起美國(guó)20世紀(jì)七八十年代推行的“親專(zhuān)利”政策，最早是用來(lái)形容積極發(fā)動(dòng)專(zhuān)利侵權(quán)訴訟的公司，往往具有很強(qiáng)的寄生味道。由于沒(méi)有實(shí)體業(yè)務(wù)，國(guó)際上又稱(chēng)其為NPE（Non-Practicing Entities，非執(zhí)業(yè)實(shí)體）。

2001年，Techsearch公司及其律師Raymond Niro發(fā)起了一場(chǎng)針對(duì)英特爾的專(zhuān)利訴訟，當(dāng)時(shí)英特爾副法務(wù)長(zhǎng)Peter Detkin 用“Patent Troll”這個(gè)名詞來(lái)形容 Techsearch公司及Raymond Niro。

“專(zhuān)利海盜”具有以下特征：1)單純擁有或持有專(zhuān)利技術(shù); 2)本身并不制造專(zhuān)利產(chǎn)品或提供專(zhuān)利服務(wù); 3)主要獲利途徑是專(zhuān)利許可或?qū)＠V訟; 4)許可談判通常以訴訟相威脅或進(jìn)行訴訟突襲[1]。其中，專(zhuān)利訴訟是他們最核心的打擊武器，通過(guò)發(fā)起大規(guī)模訴訟，賺取最大收益。

2 “專(zhuān)利海盜”的“戰(zhàn)績(jī)”

1995年，Pitney Bowes以1982年申請(qǐng)的1項(xiàng)專(zhuān)利中的前3項(xiàng)權(quán)利要求控告惠普公司侵權(quán)，2001年6月4日，雙方取得和解，惠普公司向原告支付4億美元。

2001年，加州專(zhuān)利公司NTP將加拿大黑莓手機(jī)制造商RIM告上法庭，經(jīng)過(guò)長(zhǎng)達(dá)六年的鏖戰(zhàn)，最后終于達(dá)成和解，黑莓付出了6.125億美元。

2012年9月，美國(guó)德克薩斯州一家名為數(shù)據(jù)引擎（Data Engine Technologies LLC）的科技公司向法院遞交文件，利用其幾年前從Borland公司購(gòu)買(mǎi)的專(zhuān)利起訴蘋(píng)果公司侵犯其專(zhuān)利，并要求蘋(píng)果賠償。

2015年11月，知識(shí)產(chǎn)權(quán)公司Unwired Planet在倫敦對(duì)三星和華為發(fā)起的一系列專(zhuān)利官司首次勝訴。受此消息影響，該股周二大漲20%，創(chuàng)2014年3月以來(lái)的最大漲幅。2016年3月，Unwired Planet宣布，英國(guó)最高法院再次裁定，三星和華為侵犯了公司的SEP專(zhuān)利技術(shù)，Unwired Planet股價(jià)應(yīng)聲大漲約16%。近日，華為、三星、LG三家公司被德國(guó)地方法院裁定，侵犯了Unwired Planet公司的3項(xiàng)專(zhuān)利，相關(guān)產(chǎn)品面臨禁售。Unwired Planet只有16名員工，唯一的資產(chǎn)是2000多項(xiàng)專(zhuān)利，主要通過(guò)購(gòu)買(mǎi)行為獲取。

2016年2月，美國(guó)德州聯(lián)邦法院陪審團(tuán)宣布，由于在未經(jīng)許可的情況下在FaceTime和iMessage功能中使用了VirnetX的網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)，蘋(píng)果必須要向VirnetX賠償超過(guò)6.25億美元。

有統(tǒng)計(jì)顯示，僅2012年在美國(guó)由“專(zhuān)利海盜”發(fā)起的專(zhuān)利侵權(quán)訴訟就有約2 500件，占同年美國(guó)專(zhuān)利侵權(quán)案件的60%以上，2013年更是提高了19%，達(dá)3 000件以上[2]。美國(guó)Patent Freedom網(wǎng)站2014年公布的數(shù)據(jù)顯示，在2009年至2013年5年間，蘋(píng)果、三星、惠普公司就分別遭遇了來(lái)自NPE的191起、152起、150起訴訟；而2013年受到NPE起訴最多的公司是美國(guó)電話(huà)電報(bào)公司（AT&T）、蘋(píng)果以及三星，分別涉及51起、42起和38起訴訟，中國(guó)的華為、聯(lián)想、中興通訊也躋身前25名，分別以遭遇68起、66起和61起訴訟成為5年中最受NPE“青睞”的中國(guó)企業(yè)。數(shù)據(jù)同時(shí)顯示，5年間，這幾家中國(guó)企業(yè)遭遇訴訟的數(shù)量呈現(xiàn)出整體上升趨勢(shì)[3]。

3 “華龍一號(hào)”出海，為何要謹(jǐn)防“專(zhuān)利海盜”

核電行業(yè)是技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，也是資金密集型產(chǎn)業(yè)。當(dāng)前，以“華龍一號(hào)”為代表的我國(guó)核電“走出去”形勢(shì)大好，在國(guó)內(nèi)外引起了極大關(guān)注，然而，我們必須高度警惕在出海途中遭遇“專(zhuān)利海盜”。

一方面，“專(zhuān)利海盜”習(xí)慣于躲在暗處盯著那些活躍大公司并尋找其專(zhuān)利漏洞，然后利用自身掌握的專(zhuān)利，本著“誰(shuí)有錢(qián)訴誰(shuí)，誰(shuí)有名就訴誰(shuí)”的原則，咬住大公司的專(zhuān)利權(quán)“軟肋”，獲得不菲賠償，上述案例很好地說(shuō)明了這一點(diǎn)。另一方面，我國(guó)核電“走出去”已上升為國(guó)家戰(zhàn)略，一旦被“專(zhuān)利海盜”纏上，造成的影響要遠(yuǎn)大于單純的經(jīng)濟(jì)損失。

最為可怕是，“專(zhuān)利海盜”本身并不制造專(zhuān)利產(chǎn)品或提供專(zhuān)利服務(wù)，主要精力就是打官司，在發(fā)生遭遇戰(zhàn)時(shí)，我們面對(duì)“專(zhuān)利海盜”討價(jià)還價(jià)的籌碼很少，通過(guò)交叉許可或者互惠互利方式解決問(wèn)題的可能性很小。因?yàn)槠渥陨聿粡氖聦?shí)體生產(chǎn)和銷(xiāo)售，故不會(huì)存在侵犯我方專(zhuān)利權(quán)的情形，基本不會(huì)“有求于我”，不會(huì)像其他一些競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手那樣，顧忌被我方控告侵權(quán)。故“華龍一號(hào)”這塊肥肉一旦被盯上，這群“海盜”必定會(huì)張開(kāi)血盆大口，瘋狂地撕咬。

4 如何應(yīng)對(duì)“專(zhuān)利海盜”

毫無(wú)疑問(wèn)，自主創(chuàng)新是掌握自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、避免受制于人的根本途徑，在傳統(tǒng)商戰(zhàn)中是這樣，在對(duì)付“專(zhuān)利海盜”時(shí)亦是如此。通過(guò)自主創(chuàng)新獲取、掌握核心和關(guān)鍵技術(shù)，就好比把自己出海的戰(zhàn)船打造成不怕風(fēng)浪侵襲的海上航母一樣，這是“華龍一號(hào)”安全出海的前提?！叭A龍一號(hào)”是我國(guó)企業(yè)在三十余年核電科研、設(shè)計(jì)、制造、建設(shè)和運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，投入大量精力，充分借鑒國(guó)際三代核電技術(shù)先進(jìn)理念，自主研發(fā)設(shè)計(jì)的三代核電機(jī)型?？梢哉f(shuō)，“華龍一號(hào)”這艘大船抵御海上風(fēng)浪的能力是讓人放心的。

讓人放心我們卻不能掉以輕心！在應(yīng)對(duì)“專(zhuān)利海盜”問(wèn)題上，我國(guó)核電企業(yè)必須事前做好專(zhuān)利預(yù)警工作，因?yàn)閷?shí)施自主創(chuàng)新的技術(shù)未必不侵犯他人的專(zhuān)利權(quán)。一方面，我們很難保證查找到相關(guān)領(lǐng)域的全部專(zhuān)利，另一方面，即便查到，我們也可能因?yàn)楦鞣N原因，沒(méi)有對(duì)相關(guān)專(zhuān)利給予應(yīng)有的重視，而且，專(zhuān)利的法律狀態(tài)是可能隨時(shí)會(huì)發(fā)生變化的。所以在以往關(guān)注主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的基礎(chǔ)上，應(yīng)針對(duì)“專(zhuān)利海盜”行為進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的專(zhuān)利檢索和分析，尤其是注意觀(guān)察這些比較有名的“海盜”在“華龍一號(hào)”潛在國(guó)際市場(chǎng)的專(zhuān)利購(gòu)買(mǎi)與整合情況，以便盡早采取應(yīng)對(duì)措施。

掌控知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際話(huà)語(yǔ)權(quán)。國(guó)家可與“華龍一號(hào)”潛在海外市場(chǎng)國(guó)家或地區(qū)就共同打擊“專(zhuān)利海盜”行為進(jìn)行協(xié)調(diào)。由于其對(duì)創(chuàng)新和經(jīng)營(yíng)的負(fù)面作用日漸突出，“專(zhuān)利海盜”行為正在世界范圍內(nèi)受到廣泛批評(píng)和抵制，我們應(yīng)該積極加入這一陣營(yíng)，通過(guò)表明共同的立場(chǎng)， 使“專(zhuān)利海盜”在這些國(guó)家和地區(qū)利用專(zhuān)利打劫的陰謀無(wú)法得逞。

與同行間加強(qiáng)協(xié)作。“專(zhuān)利海盜”是業(yè)界公敵，使許多國(guó)際型大企業(yè)遭受了巨大損失。在核電領(lǐng)域內(nèi)，各國(guó)公司在開(kāi)展公平競(jìng)爭(zhēng)的同時(shí)，應(yīng)建立一種用于反“專(zhuān)利海盜”的互助救濟(jì)機(jī)制，即一旦某核電企業(yè)因遭遇“專(zhuān)利海盜”而面臨困境時(shí)，其他同行提供可以替代被訴侵權(quán)的技術(shù)，以幫助該核電企業(yè)渡過(guò)難關(guān)。這樣，大家就可以有更多的精力和資源用于產(chǎn)品創(chuàng)新和市場(chǎng)開(kāi)發(fā)，而免受“專(zhuān)利海盜”的困擾。當(dāng)前，我國(guó)核電企業(yè)與許多海外核電企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)合作，應(yīng)考慮將這種互助機(jī)制引入到合作中。

[1] 張?bào)w銳.專(zhuān)利海盜投機(jī)訴訟的司法對(duì)策.人民司法（應(yīng)用）,2014(17).

ZHANG Ti-rui. Judicial Countermeasures for Patent Pirate Speculation Litigation. People’s Justice (Application), 2014 (17).

[2] 園田吉隆.如何有效應(yīng)對(duì)“專(zhuān)利流氓”.國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略網(wǎng),2014-3-27.http://www.nipso.cn/onews. asp?id=20737.

Sonoda Yoshita. How to Effectively Deal with The “Patent Rogue”. National Intellectual Property Strategy Network, 2014-3-27. http:// www.nipso.cn/onews.asp?id=20737.

[3] 張海志，朱明楓.中國(guó)須警惕“專(zhuān)利流氓”訴訟潮.國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)網(wǎng)，2014-3-27. http://www.sipo. gov.cn/mtjj/2014/201403/t20140326_922805. html.

ZHANG Hai-zhi, ZHU Ming-feng. China should be Vigilant Against the Tide of “Patent Rogue” Litigation. The State Intellectual Property Network, 2014-3-27. http://www. sipo.gov.cn/mtjj/2014/201403/t20140326_922805. html.

Going Out, HPR1000 Should be Aware of Patent Troll

LI Da-bo, ZHANG Xiao-yin (China Nuclear Power Engineering Co., Ltd., Beijing 100840, China)

Chinese nuclear power industry represented by HPR1000 has become a business card of China. Hualong International Nuclear Power Technology Company was established recently, which will speed up the going-out of HPR1000. Domestic enterprises have encountered lots of patent-related issues when they enter the international market. These experiences remind us to pay attention to issues on intellectual property when participating international market competitions. More attentions should be paid to patent troll especially.

HPR1000; world market; patent troll

D99 Article character: A Article ID: 1674-1617（2016）04-0381-03

D99

A

1674-1617（2016）04-0381-03

2016-10-25

李大波(1977— )，男，山東德州人，高級(jí)工程師，從事企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作。