身份證號(hào)碼：441221197804126117

摘要：合同是建筑施工企業(yè)生存的基礎(chǔ)，由于受到內(nèi)外因素的影響，合同管理中不可避免地存在各種風(fēng)險(xiǎn)，如何有效控制和防范風(fēng)險(xiǎn)是合同管理的重要環(huán)節(jié)，因此本文對(duì)施工合同管理風(fēng)險(xiǎn)形式、影響因素以及控制方法與策略進(jìn)行了探討。

關(guān)鍵詞：建筑工程；施工合同管理；風(fēng)險(xiǎn)控制；策略

在市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，發(fā)生經(jīng)濟(jì)關(guān)系的當(dāng)事人依靠合同來規(guī)范其交易行為，因而合同內(nèi)容就成為開展工程建設(shè)的主要依據(jù)。加強(qiáng)施工合同管理不僅可以保證參建各方的經(jīng)濟(jì)利益，還有助于保障建筑工程的質(zhì)量和工期，推動(dòng)建筑市場有序運(yùn)行，促進(jìn)工程建設(shè)管理水平提升，預(yù)防建筑領(lǐng)域經(jīng)濟(jì)違法和犯罪。但是建筑工程建設(shè)是一個(gè)復(fù)雜的過程，一般周期較長，參建單位較多，受到內(nèi)部管理水平和外部環(huán)境因素的雙重影響，所以在合同管理過程中存在著多種風(fēng)險(xiǎn)，若不加以管控將使風(fēng)險(xiǎn)暴露，并導(dǎo)致合同糾紛，因此必須加強(qiáng)合同管理的風(fēng)險(xiǎn)控制，以確保工程建設(shè)順利推進(jìn)。

1 建筑施工合同管理中的風(fēng)險(xiǎn)形式與影響因素

1.1 風(fēng)險(xiǎn)形式

建筑施工合同管理中的風(fēng)險(xiǎn)形式表現(xiàn)為多種。從承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任角度可分為直接風(fēng)險(xiǎn)形式與間接風(fēng)險(xiǎn)形式，前者為直接責(zé)任，后者是間接責(zé)任。從風(fēng)險(xiǎn)作用范圍分為客觀風(fēng)險(xiǎn)形式與主觀風(fēng)險(xiǎn)形式，客觀風(fēng)險(xiǎn)形式也稱為外部風(fēng)險(xiǎn)形式，其風(fēng)險(xiǎn)主要是外部環(huán)境因素造成的；主觀風(fēng)險(xiǎn)形式也稱為內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)形式，其風(fēng)險(xiǎn)主要是由內(nèi)部管理因素造成的。從風(fēng)險(xiǎn)可控程度分為可控風(fēng)險(xiǎn)形式與非可控風(fēng)險(xiǎn)形式，可控風(fēng)險(xiǎn)形式遵循規(guī)范的管理程序可以規(guī)避，而非可控風(fēng)險(xiǎn)形式受外界因素影響難以規(guī)避[1]。

1.2 影響因素

影響因素也就是產(chǎn)生的原因，包括從業(yè)人員素質(zhì)高低、合同管理制度是否完善、有無客觀因素影響、風(fēng)險(xiǎn)控制觀念的強(qiáng)弱，一般來說從業(yè)人員素質(zhì)低、合同管理制度不完善、有客觀因素影響、風(fēng)險(xiǎn)控制觀念弱，那就很容易引發(fā)合同管理風(fēng)險(xiǎn)；而從業(yè)人員素質(zhì)高、合同管理規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)強(qiáng)，即使有客觀因素影響，也能將合同風(fēng)險(xiǎn)控制在可控范圍內(nèi)。以分包管理為例，施工企業(yè)出于降低成本、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的一種普遍做法，但因不重視分包合同管理，更準(zhǔn)確地說只重視合同簽訂環(huán)節(jié)，不重視合同履約過程的管理，那么拖延工期等情況頻繁發(fā)生，導(dǎo)致雙方經(jīng)濟(jì)和名譽(yù)受損[2]。再以新的招標(biāo)文件（2012年版）出臺(tái)這件事情為例，由于合同管理人員對(duì)其中合同規(guī)定理解不到位，如混淆缺陷責(zé)任期和工程保修期，合同條款訂立不嚴(yán)謹(jǐn)，合同管理存在漏洞，那么新的合同管理風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)暴露[3]。

2 建筑施工合同管理風(fēng)險(xiǎn)控制方法與策略

2.1 加強(qiáng)合同管理體系建設(shè)

從合同調(diào)研、策劃、談判、簽訂到履行、終止、存檔的整個(gè)流程都必須有完善的管理措施，有熟識(shí)法律知識(shí)的專業(yè)合同管理人員，有完善的合同管理制度，有全過程的監(jiān)督，這樣才能保證合同管理落到實(shí)處，所以健全合同管理機(jī)構(gòu)、完善合同管理體系是建筑企業(yè)非常重要的一環(huán)，必須加強(qiáng)而不能有絲毫削弱。在合同管理各個(gè)階段都應(yīng)安排專人監(jiān)督、管理和評(píng)價(jià)，以確保合同內(nèi)容合法、條款嚴(yán)謹(jǐn)、手續(xù)完備，使合同管理步入規(guī)范化、法制化和制度化的軌道，有效防范和控制合同管理風(fēng)險(xiǎn)。

2.2 完善合同文本體系管理

隨著《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》（GF-1999-0201，簡稱舊版）暴露出越來越多的問題，《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》（GF-2013-0201，簡稱新版）出臺(tái)了，作為合同管理人員若不能深入領(lǐng)會(huì)新版合同文本的精髓，那么新的合同風(fēng)險(xiǎn)必然又會(huì)接踵而至。舊版合同文本存在不適應(yīng)市場變化、合同糾紛頻發(fā)及與新法律、新規(guī)范不協(xié)調(diào)等問題，新版合同文本在這些方面做了不小調(diào)整，并吸收了FIDIC合同中的一些概念[4]。對(duì)于新版合同文本的管理應(yīng)著重以下幾方面：（1）審查協(xié)議書中合同工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、簽約合同價(jià)、履約責(zé)任、合同簽訂地等細(xì)節(jié)，合同簽訂地應(yīng)選擇己方所在地或約定雙方均可在本方訴訟；（2）通用條款若有修改則需警惕業(yè)主用意，此外還有支付賬戶、工程驗(yàn)收與試車、索賠、爭議解決等環(huán)節(jié)；（3）專用條款注意嚴(yán)格程度的用詞、質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、合同價(jià)格形式、缺陷責(zé)任期與保修期差別等內(nèi)容，缺陷責(zé)任期附有質(zhì)量保證金，而保修期超過24個(gè)月后不存在質(zhì)量保證金了。此外，還應(yīng)注意合同正本與副本內(nèi)容一致性檢查，保管好留存資料等。

2.3 重視合同管理人員培養(yǎng)

合同管理人員素質(zhì)決定合同管理質(zhì)量，所以完善合同管理人員培養(yǎng)體系是目前急需重視的大事。首先，要建立合同管理人員培訓(xùn)機(jī)制，加強(qiáng)政策、法律知識(shí)的培訓(xùn)，提高其政策法律水平。其次，定期舉辦合同管理交流會(huì)，通過與行業(yè)專家交流，提高合同管理水平。再次，建立合同管理人員考評(píng)機(jī)制，通過對(duì)合同管理人員專業(yè)知識(shí)與技能的考評(píng)，推動(dòng)合同管理人員自覺提高自己的綜合素質(zhì)。最后，加強(qiáng)合同管理人員職業(yè)操守的培養(yǎng)，通過培養(yǎng)德才兼?zhèn)涞暮贤芾砣瞬牛鰪?qiáng)對(duì)激烈市場競爭環(huán)境的適應(yīng)能力。

2.4 健全合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系

完善的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系可以對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)及早識(shí)別，及時(shí)控制。首先，對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評(píng)估，識(shí)別并發(fā)現(xiàn)合同管理在準(zhǔn)備、簽署、履行和履行后各個(gè)階段中的風(fēng)險(xiǎn)及類別。其次，對(duì)已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)，并采取相應(yīng)的措施，其中包括建立合同管理風(fēng)險(xiǎn)協(xié)商制度，通過與相關(guān)部門集體會(huì)商，對(duì)各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)采取適當(dāng)?shù)膽?yīng)對(duì)措施。最后，建立合同風(fēng)險(xiǎn)追蹤評(píng)價(jià)制度。在合同管理過程中，對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)要及時(shí)反饋，這樣便于根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)變化情況采取針對(duì)性的措施，建立合同風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理機(jī)制。

2.5 建立合同信用評(píng)價(jià)制度

信用評(píng)價(jià)制度可以成為合同雙方建立互信、加強(qiáng)合作的平臺(tái)，而且能夠很好地反映對(duì)方的綜合實(shí)力和信用水平，因此必須加強(qiáng)這個(gè)平臺(tái)建設(shè)，并通過這個(gè)平臺(tái)了解對(duì)方的財(cái)政狀況、經(jīng)營水平和信用等級(jí)。建筑市場發(fā)展很快，所以信用檔案必須及時(shí)更新，通過動(dòng)態(tài)管理保持信用管理的有效性。要對(duì)潛在的合作方進(jìn)行合理評(píng)價(jià)，對(duì)其發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)測(cè)，這樣在實(shí)際合同簽訂時(shí)，就可以優(yōu)先考慮發(fā)展前景良好、信用等級(jí)高的單位。

2.6 科學(xué)防范控制合同風(fēng)險(xiǎn)

從風(fēng)險(xiǎn)管理角度，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分為風(fēng)險(xiǎn)策劃、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控五個(gè)階段和五種處理方法，所以合同管理時(shí)也要立足于整個(gè)合同周期控制合同風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、控制損失、風(fēng)險(xiǎn)自留和制定應(yīng)急措施等。當(dāng)合同風(fēng)險(xiǎn)很大且己方無力承擔(dān)時(shí)，即使很有誘惑也不能簽。簽訂承包合同后再進(jìn)行專業(yè)分包，就是轉(zhuǎn)移出一部分風(fēng)險(xiǎn)。自己有能力控制風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可以控制損失和風(fēng)險(xiǎn)自留。根據(jù)對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)，可以采取積極的措施應(yīng)對(duì)，例如制定應(yīng)急預(yù)案，包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)的實(shí)施步驟、相關(guān)人員職責(zé)、處理的具體方法等。

3 結(jié)語

合同是明確交易雙方責(zé)任與權(quán)利的重要依據(jù)，建筑施工企業(yè)利用好合同工具，就能夠在建筑市場中贏得主動(dòng)，取得較好的經(jīng)濟(jì)效益。但是合同管理中風(fēng)險(xiǎn)因素較多，這就要求施工企業(yè)加強(qiáng)合同管理風(fēng)險(xiǎn)控制，完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系建設(shè)，通過科學(xué)管理降低合同風(fēng)險(xiǎn)。

參考文獻(xiàn)：

[1] 夏杰，蘇榮華.對(duì)合同管理風(fēng)險(xiǎn)控制的探究[J].江蘇建材，2013（3）：70-71，74.

[2] 屈占強(qiáng)，周紹軍.論建筑施工分包合同的風(fēng)險(xiǎn)管理[J].市場研究，2014（7）：65-66.

[3] 翁劍華.《簡明標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》和《標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)文件》項(xiàng)下合同條款適用及風(fēng)險(xiǎn)防范建議[J].招標(biāo)與投標(biāo)，2014（12）：32-34.

[4] 鄭凌.從承包方角度談施工合同風(fēng)險(xiǎn)控制[J].福建建設(shè)科技，2015（1）：86-88.