■ 郭 ?。ê洗髮W(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院 長(zhǎng)沙 410079）

引言

區(qū)域貿(mào)易協(xié)定網(wǎng)絡(luò)的快速擴(kuò)散在最近十年得到了廣泛關(guān)注，雖然區(qū)域貿(mào)易協(xié)定最初設(shè)置目的是用來(lái)降低進(jìn)出口關(guān)稅以促進(jìn)國(guó)家或地區(qū)間的商品貿(mào)易，但是最近的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定開(kāi)始嘗試更深層的綜合。諸多關(guān)于投資自由化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的政策被納入到區(qū)域貿(mào)易協(xié)定里進(jìn)行討論（Baldwin，2011）。早期的關(guān)于區(qū)域貿(mào)易協(xié)定經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的研究主要集中于它的靜態(tài)效應(yīng)，比如貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移（Viner，1980），最近的相關(guān)研究開(kāi)始轉(zhuǎn)向區(qū)域貿(mào)易協(xié)定網(wǎng)絡(luò)的動(dòng)態(tài)效應(yīng)，如Bustos（2011）估量了南美共同市場(chǎng)協(xié)議對(duì)阿根廷公司的技術(shù)投入影響，發(fā)現(xiàn)由于巴西關(guān)稅下調(diào)對(duì)阿根廷公司的科技支出和創(chuàng)新指數(shù)有顯著的促進(jìn)作用。

一些研究發(fā)現(xiàn)國(guó)際R&D 溢出隨距離的增加而減弱。如Keller（2001）的研究結(jié)果表明，G7 國(guó)家的技術(shù)溢出顯著地受到了地理距離的影響，而且其影響隨著時(shí)間的變化而逐漸減少。Keller（2002）基于地理距離和大陸架地理相鄰而引入地理空間因素的研究也得出了國(guó)際R&D 溢出局域化的結(jié)論。Keller（2002）通過(guò)對(duì)Hanson（2002）關(guān)于貿(mào)易流量隨地理距離呈現(xiàn)衰減模式的結(jié)論進(jìn)行了比較分析，質(zhì)疑在控制了地理距離對(duì)技術(shù)溢出的影響后，是否還留給貿(mào)易流量以解釋空間。Fracasso 和Marzetti（2013）嘗試對(duì)Keller（2002）的觀點(diǎn)進(jìn)行驗(yàn)證，在考慮地理距離計(jì)算國(guó)際R&D 存量的同時(shí)，引入貿(mào)易因素以評(píng)估貿(mào)易是否依然與R&D 溢出存在正向相關(guān)關(guān)系，其研究結(jié)果支持Keller（2002）的觀點(diǎn)：存在溢出地理效應(yīng)的同時(shí)，貿(mào)易開(kāi)放度依然促進(jìn)國(guó)際R&D 溢出。

作為對(duì)問(wèn)題的進(jìn)一步探索，本文在Fracasso 和Marzetti（2013）研究的基礎(chǔ)上，引入?yún)^(qū)域貿(mào)易協(xié)定網(wǎng)絡(luò)，以研究區(qū)域貿(mào)易協(xié)定網(wǎng)絡(luò)是否能夠?qū)?guó)際R&D 溢出地理效應(yīng)進(jìn)行解釋。在一些研究中，結(jié)論顯示簽訂區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的發(fā)展中國(guó)家從國(guó)際技術(shù)外溢中收 獲 更 多。如Luintel（2004）認(rèn)為美國(guó)在獲取國(guó)際R&D 溢出效應(yīng)中是一個(gè)完全的損失者，而Krammer和Marius（2008）也發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)型國(guó)家比西方發(fā)達(dá)國(guó)家更能從國(guó)際R&D 溢出中獲益。依據(jù)國(guó)際貨幣基金組織的World Economic Outlook（1998）的報(bào)告，把知識(shí)吸收國(guó)樣本劃分為三個(gè)類別：先進(jìn)國(guó)家、發(fā)展中國(guó)家和轉(zhuǎn)型國(guó)家，其中先進(jìn)國(guó)家有27 個(gè)國(guó)家，15個(gè)發(fā)展中國(guó)家（包含轉(zhuǎn)型國(guó)家），總共42個(gè)國(guó)家，通過(guò)他們之間簽訂的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定網(wǎng)絡(luò)來(lái)研究不同類型國(guó)家從國(guó)際R&D 溢出中獲益程度是否存在差異。為了完成上述研究，文章接下來(lái)的安排如下：第二部分將對(duì)模型和數(shù)據(jù)予以說(shuō)明；第三部分對(duì)模型的結(jié)果進(jìn)行分析；最后給出結(jié)論和建議。

研究模型和數(shù)據(jù)

（一）區(qū)域貿(mào)易協(xié)定網(wǎng)絡(luò)分析

本文采用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析軟件Ucinet來(lái)處理分析區(qū)域貿(mào)易協(xié)定網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。區(qū)域貿(mào)易協(xié)議數(shù)據(jù)是由4 2 個(gè)國(guó)家或地區(qū)在2002-2011年間簽訂生效的協(xié)議數(shù)組成，每個(gè)國(guó)家為一個(gè)節(jié)點(diǎn)，為了量化每個(gè)節(jié)點(diǎn)與其他節(jié)點(diǎn)之間的關(guān)系，文中引入中間中心度來(lái)衡量（見(jiàn)圖1）。中間中心度刻畫的是一個(gè)節(jié)點(diǎn)控制網(wǎng)絡(luò)中其他節(jié)點(diǎn)之間交往的能力，它不僅與相鄰點(diǎn)間的直接關(guān)系有關(guān)，還依賴于行動(dòng)者與網(wǎng)絡(luò)中其他所有節(jié)點(diǎn)之間的關(guān)系。

關(guān)于中間中心度的測(cè)量，我們假設(shè)任意兩點(diǎn)之間存在的捷徑數(shù)目用f來(lái)表示，第三個(gè)點(diǎn)能夠控制此兩點(diǎn)的交往能力用c（i）來(lái)表示，兩點(diǎn)之間存在的經(jīng)過(guò)點(diǎn)i的捷徑數(shù)用f（i）來(lái)表示。對(duì)于任意兩點(diǎn)j和k來(lái)說(shuō)，i位于j和k之間捷徑上的概率為：

表1 變量描述性統(tǒng)計(jì)

圖1 區(qū)域貿(mào)易協(xié)議網(wǎng)絡(luò)關(guān)系

把點(diǎn)i對(duì)應(yīng)在圖1中所有點(diǎn)的中心度加在一起，就得到該點(diǎn)的絕對(duì)中間中心度。用公式表示為：

中間中心度測(cè)量的是國(guó)家或地區(qū)對(duì)協(xié)議間相互關(guān)系控制的程度，如果一個(gè)節(jié)點(diǎn)的中間中心度越高，則該點(diǎn)就能憑借其自身的“核心”位置而吸納貿(mào)易協(xié)定網(wǎng)絡(luò)中優(yōu)勢(shì)信息資源，并輻射到整個(gè)貿(mào)易協(xié)定網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)國(guó)際R&D溢出。在Ucinet軟件中，點(diǎn)的中間中心度可以方便地測(cè)算出來(lái)。

（二）實(shí)證模型構(gòu)建

本文沿用了Coe and Helpman（1995）類似的建模思路，采用Keller（2002）指數(shù)函數(shù)形式對(duì)國(guó)外資本存量進(jìn)行加權(quán)計(jì)算國(guó)外R&D存量，引入人力資本的影響作用，非線性回歸模型加入了考慮距離衰減的溢出與區(qū)域貿(mào)易協(xié)議網(wǎng)絡(luò)中心度Mit的交叉項(xiàng)，模型的表達(dá)形式為：

其中，αi，β和δ都為要估計(jì)的參數(shù)，Hit是指本國(guó)人力資本投入，代表著一國(guó)的吸收能力，εit為誤差項(xiàng)。αi表示國(guó)家的固定效應(yīng)，βh是人力資源對(duì)生產(chǎn)率的影響，βd是國(guó)內(nèi)R&D存量對(duì)生產(chǎn)率的影響，δ是地理距離影響因子，βf是國(guó)外R&D存量對(duì)生產(chǎn)率的影響。如果R&D溢出只受到地理距離的驅(qū)動(dòng)，那么βm理論上應(yīng)等于0；如果βm為正值，則區(qū)域貿(mào)易協(xié)議增加了距離加權(quán)下國(guó)外R&D存量對(duì)本國(guó)TFP的彈性。

引入虛擬變量dum來(lái)區(qū)分發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家。引入了時(shí)間固定效應(yīng)αt控制住給定年份對(duì)所有樣本的固定沖擊（如經(jīng)濟(jì)周期）。則非線性估計(jì)模型為：

其中，dum為虛擬變量，發(fā)達(dá)國(guó)家值為1，其他國(guó)家值為0，β(1)表達(dá)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的TFP存在的區(qū)別，β(2)體現(xiàn)了發(fā)達(dá)國(guó)家相對(duì)于發(fā)展中國(guó)家從國(guó)外R&D存量溢出差異，εit為誤差項(xiàng)。

考慮區(qū)域貿(mào)易協(xié)議的影響時(shí)，擴(kuò)展模型如下：

βm衡量了考慮區(qū)域貿(mào)易協(xié)定網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)后的溢出強(qiáng)度。

本文采用的指標(biāo)以及各指標(biāo)的計(jì)算方法如下：

全要素生產(chǎn)率（Fit）。我們選取了樣本國(guó)家從2002-2011年的全要素生產(chǎn)率（Fit），F(xiàn)it定義為產(chǎn)出減去的勞動(dòng)和資本投入要素份額作為權(quán)數(shù)的加權(quán)平均的對(duì)數(shù)，由PWT.8利用Tornqvist指數(shù)法計(jì)算而來(lái)。本文通過(guò)美國(guó)以2005=1對(duì)生產(chǎn)率進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，其他國(guó)家都以美國(guó)為基準(zhǔn)（Robert Inklaar和Marcel P.Timmer，2013）計(jì)算而得。

人力資本水平（Hit）。我們采用Barro和Lee（2011）文中的數(shù)據(jù)，用十五歲以上平均受教育年限來(lái)衡量，平均受教育年限是用來(lái)衡量人力資本的，在一定程度上它可以反應(yīng)一國(guó)的吸收能力，而吸收能力影響一國(guó)對(duì)國(guó)外R&D存量的利用。

區(qū)域貿(mào)易協(xié)定網(wǎng)絡(luò)中心度（Mit）。其數(shù)據(jù)來(lái)源于WTO區(qū)域貿(mào)易協(xié)定，網(wǎng)絡(luò)中心度通過(guò)Ucinet計(jì)算獲得。

國(guó)家間距離（Dij）。采用國(guó)與國(guó)首都的航空距離為衡量方式，數(shù)據(jù)來(lái)源于網(wǎng)址distancefromto.com，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化后，用各距離除以平均距離。GDP為國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值，數(shù)據(jù)來(lái)源于世界發(fā)展銀行，單位為現(xiàn)價(jià)美元。以上所有數(shù)據(jù)若有殘缺的，用插值法與外推法進(jìn)行補(bǔ)充。另外，中國(guó)臺(tái)灣的GDP來(lái)源于TED（由于世界銀行內(nèi)未統(tǒng)計(jì)中國(guó)臺(tái)灣的數(shù)據(jù)）。

各數(shù)據(jù)特征如表1所示。TFP最小值為0.1805465，而最大值為1.605466。平均受教育年限最小值為4.8年，最大值為13年，體現(xiàn)了各國(guó)教育水平存在差異，從而反應(yīng)一國(guó)吸收能力的差別。各國(guó)國(guó)內(nèi)資本存量相差特別大，因此方差也特別大。協(xié)定網(wǎng)絡(luò)中間中心度各國(guó)的差距明顯。

從表2的結(jié)果來(lái)看，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定對(duì)國(guó)際R&D溢出彈性有顯著的正向影響，這一結(jié)果說(shuō)明區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的網(wǎng)絡(luò)中心度對(duì)距離加權(quán)下國(guó)外R&D存量對(duì)本國(guó)TFP的彈性存在顯著影響。此結(jié)果與Jinji（2012）的結(jié)論一致，即區(qū)域貿(mào)易協(xié)定促進(jìn)了國(guó)家間的知識(shí)溢出，肯定了對(duì)國(guó)際R&D溢出的積極作用。

由表2中模型回歸結(jié)果可以看出，δ都為正，且回歸效果顯著。結(jié)果一致性地表明：知識(shí)溢出隨著地理距離的增加而衰減，知識(shí)溢出呈現(xiàn)地理局域化的特征，即存在R&D溢出效應(yīng)隨距離衰減，R&D外溢具有地理局域化特征。這與Keller（2002）以及Fracasso和Marzetti（2013）的結(jié)果相一致。

可以看到本文擴(kuò)散減半距離大于Keller（2001）（800-1900km）和Fracasso和Marzetti（2013）（1750-2600km）。這一結(jié)果一方面是因?yàn)镵eller（2001）（800-1900km）和Fracasso和Marzetti（2013）是在OECD國(guó)家間展開(kāi)的研究，本文擴(kuò)大的樣本而言，國(guó)家間平均距離增加很多。另一方面，這一結(jié)果也說(shuō)明由于全球區(qū)域貿(mào)易協(xié)議網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，地理對(duì)R&D外溢效應(yīng)的大小逐漸減小，使得這個(gè)衰減距離逐漸變大。因此，結(jié)果也佐證了區(qū)域貿(mào)易協(xié)議發(fā)簽訂進(jìn)程有助于擴(kuò)大國(guó)際R&D外溢范圍。

人力資本的系數(shù)顯著大于零，與Keller（2004），Marius（2008），Vittucci（2012）等結(jié)果一致，肯定了吸收能力對(duì)一國(guó)使用國(guó)外R&D有積極的影響。國(guó)內(nèi)R&D對(duì)TFP的作用與Keller（2002）的研究一樣都呈現(xiàn)正向影響。

（三）實(shí)證結(jié)果分析

采用非線性最小二乘法對(duì)方程（3）及各種拓展進(jìn)行估計(jì)，把區(qū)域網(wǎng)絡(luò)協(xié)議網(wǎng)絡(luò)作用于國(guó)際R&D的結(jié)果列入表2。

表2 RAT作用于國(guó)際R&D溢出的回歸結(jié)果

從表2的結(jié)果可知，dum的系數(shù)β(1)為正，表明發(fā)達(dá)國(guó)家的全要素生產(chǎn)率高于發(fā)展中國(guó)家及轉(zhuǎn)型國(guó)家的現(xiàn)狀。而S f·dum的系數(shù)β(2)為負(fù)，表明發(fā)達(dá)國(guó)家的TFP從國(guó)際R&D外溢中的獲益程度比發(fā)展中國(guó)家和轉(zhuǎn)型國(guó)家卻要小，這與Luintel（2004）、Marius（2008）等的結(jié)果相一致。

結(jié)論與政策啟示

（一）結(jié)論

本文以42個(gè)國(guó)家或地區(qū)2002-2011年的數(shù)據(jù)為樣本，采用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析和非線性回歸分析相結(jié)合的方法，來(lái)檢驗(yàn)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定網(wǎng)絡(luò)對(duì)國(guó)際R&D溢出的影響。研究結(jié)果表明：區(qū)域貿(mào)易協(xié)定對(duì)國(guó)際R&D溢出彈性有顯著的正向影響。文章還發(fā)現(xiàn)國(guó)際R&D溢出具有地理局域化特征，國(guó)家距離越遠(yuǎn)，獲得的其他國(guó)家R&D溢出效應(yīng)越弱；發(fā)展中國(guó)家從國(guó)際R&D溢出獲益要多于發(fā)達(dá)國(guó)家。

（二）政策啟示

1.增加與其他國(guó)家在文化上的交流合作。歐盟由于成員比較一致的文化認(rèn)同和地緣經(jīng)濟(jì)便利性，成為了高效、獨(dú)立和健全的超國(guó)家性組織機(jī)構(gòu)，其機(jī)制權(quán)責(zé)清晰，并建立了比較完善的財(cái)政政策和貨幣政策，旨在有效減少甚至消除內(nèi)部經(jīng)濟(jì)發(fā)展和匯率變化的不穩(wěn)定因素，增強(qiáng)整體區(qū)域的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。歐洲理事會(huì)和歐洲委員會(huì)等組織機(jī)構(gòu)的成立，能有效地保障各成員國(guó)之間的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)有序性，協(xié)調(diào)發(fā)展各成員國(guó)的經(jīng)濟(jì)合作，增強(qiáng)各成員國(guó)以及整個(gè)歐盟抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力。北美自由貿(mào)易區(qū)的各政府間組織簽訂了《北美自由貿(mào)易協(xié)定》，在實(shí)際運(yùn)行當(dāng)中各方權(quán)責(zé)關(guān)系清晰明確，并且設(shè)立了有關(guān)機(jī)構(gòu)，比如自由貿(mào)易區(qū)委員會(huì)、秘書處等，貿(mào)易爭(zhēng)端解決機(jī)制設(shè)定清晰，且職權(quán)明確，為自由貿(mào)易區(qū)經(jīng)濟(jì)的高效平穩(wěn)發(fā)展提供了有效的制度保障。東盟主導(dǎo)下的系列框架協(xié)議，各國(guó)間的經(jīng)濟(jì)合作目前還較松散，各方簽訂的貿(mào)易協(xié)議是各國(guó)間經(jīng)濟(jì)合作的紐帶，但是還沒(méi)有成立一個(gè)超國(guó)家的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)構(gòu)和貿(mào)易爭(zhēng)端解決機(jī)制，制度安排還不夠完善，對(duì)成員國(guó)約束性不強(qiáng)。也因?yàn)闆](méi)有設(shè)立超越國(guó)家的組織機(jī)構(gòu)，所以成員國(guó)也無(wú)需讓渡主權(quán)。在合作的具體運(yùn)作中，具有法律約束力的運(yùn)作準(zhǔn)則是下一步的發(fā)展方向。

2.注重區(qū)域內(nèi)與區(qū)域外兩個(gè)模式貿(mào)易協(xié)定的協(xié)同發(fā)展。20世紀(jì)90年代以來(lái)，發(fā)展中國(guó)家參與區(qū)域性貿(mào)易安排進(jìn)程加快，區(qū)域內(nèi)模式以區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化呈現(xiàn)出“三足鼎立”的態(tài)勢(shì)為代表，其中有以歐盟為代表的北北水平型區(qū)域合作模式，以北美自由貿(mào)易區(qū)代表的南北垂直型模式，以及東亞地區(qū)的南南水平型模式。三者中前面兩種模式的主導(dǎo)國(guó)家均為發(fā)達(dá)國(guó)家，并且與南南合作型的東亞自由貿(mào)易區(qū)在一體化程度方面各不相同，但都取得了一定程度上的成功，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定網(wǎng)絡(luò)對(duì)區(qū)域內(nèi)貿(mào)易自由化、投資自由化以及服務(wù)自由化的驅(qū)動(dòng)效應(yīng)十分顯著。通過(guò)大量經(jīng)驗(yàn)研究顯示，北北型和南北垂直型模式的經(jīng)濟(jì)發(fā)展互補(bǔ)性及其區(qū)域內(nèi)市場(chǎng)依賴性更強(qiáng)，在短期內(nèi)形成的貿(mào)易創(chuàng)造和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)更大。但是由于東亞地區(qū)以東盟為主導(dǎo)的區(qū)域內(nèi)組織出口結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)都具有相當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)性，各成員國(guó)貿(mào)易對(duì)外部市場(chǎng)依存度較高，其形成的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定網(wǎng)絡(luò)短期內(nèi)積極效應(yīng)不如前兩種模式顯著。

3.爭(zhēng)取世界貿(mào)易協(xié)定格局發(fā)展中的主導(dǎo)權(quán)。歐盟的主要成員國(guó)家都是西方發(fā)達(dá)國(guó)家，其區(qū)域一體化組織以法、德為主導(dǎo)，各國(guó)經(jīng)濟(jì)水平比較接近，各國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制比較完善，成員國(guó)之間貿(mào)易自由化逐步推進(jìn)，區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易規(guī)模不斷擴(kuò)大，貿(mào)易額高達(dá)近70%。北美自由貿(mào)易區(qū)則是以美國(guó)這個(gè)超強(qiáng)經(jīng)濟(jì)大國(guó)為主導(dǎo)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織，美國(guó)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行在區(qū)域內(nèi)占據(jù)主導(dǎo)和支配地位。美國(guó)、加拿大、墨西哥在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和總體經(jīng)濟(jì)實(shí)力方面存在較大的差異，這也造成了墨西哥、加拿大對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)的依賴程度相互不平衡，美國(guó)作為北美自由貿(mào)易區(qū)的主要支撐力量也是必然的局面。在最近活躍的東亞地區(qū)，東亞經(jīng)濟(jì)一體化成為亞洲地區(qū)的代表，但是其核心主導(dǎo)力量不清晰，東盟運(yùn)籌的東亞地區(qū)區(qū)域全面合作伙伴關(guān)系（RCEP）與美國(guó)在亞太地區(qū)不斷推進(jìn)的跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（TPP），極大地推進(jìn)了亞太地區(qū)RTA網(wǎng)絡(luò)的進(jìn)程，但是日本和韓國(guó)的不確定性，東盟亞太地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化在主導(dǎo)權(quán)方面不太清晰，而中國(guó)憑借其經(jīng)濟(jì)實(shí)力相對(duì)雄厚似乎也可以成為其主導(dǎo)力量，地緣政治的復(fù)雜性和政治經(jīng)濟(jì)的微妙性使得東亞地區(qū)主導(dǎo)權(quán)的走向頗具戰(zhàn)略意義，幾個(gè)國(guó)家圍繞主導(dǎo)權(quán)進(jìn)行的博弈也將成為亞洲地區(qū)乃至世界范圍內(nèi)RTA走向不可忽略的因素。

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