■ 周 科 博士（常州工程職業(yè)技術(shù)學(xué)院 江蘇常州 213164）

引言

我國商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)的發(fā)展緊隨我國改革開發(fā)的腳步而來，自改革開放近40年來，我國經(jīng)濟發(fā)展已經(jīng)逐漸形成了社會主義市場經(jīng)濟體制，商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)在整個國民經(jīng)濟發(fā)展水平中占據(jù)著重要的主導(dǎo)地位，逐漸實現(xiàn)了資源優(yōu)化配置。同時，我國商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)的發(fā)展極大地刺激了我國經(jīng)濟的發(fā)展，伴隨著城鎮(zhèn)化建設(shè)逐層推進，當(dāng)然，由此暴露出的問題也在逐漸增多，隨著社會主義市場經(jīng)濟體制逐漸完善和我國進入新常態(tài)發(fā)展階段，經(jīng)濟發(fā)展也面臨轉(zhuǎn)型和升級等較多突出問題，區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展更是出現(xiàn)了嚴(yán)重的不平衡現(xiàn)象，嚴(yán)重影響了我國整個國民經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展。所以，本文基于商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟發(fā)展起到重要作用為研究基礎(chǔ)，以超效率DEA模型分析了我國區(qū)域商貿(mào)流通效率和影響因素，并得出相關(guān)結(jié)論。

商貿(mào)流通對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的影響

商貿(mào)流通業(yè)在經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域中是重要的概念，是指商品流通和為商品流通提供服務(wù)的產(chǎn)業(yè)，近幾年商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮出了重要作用，我國商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)的發(fā)展雖然是經(jīng)歷了很多波折與挑戰(zhàn)，但是隨著管理和技術(shù)水平的不斷提升，我國商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)正在逐漸走向完善，極大地推動了我國區(qū)域經(jīng)濟的新常態(tài)發(fā)展。

商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)的發(fā)展在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中能夠起到引導(dǎo)區(qū)域生產(chǎn)的效果，商貿(mào)流通業(yè)與商品流通存在密切的相關(guān)性，能夠引導(dǎo)區(qū)域生產(chǎn)模式，比如：當(dāng)生產(chǎn)模式大于流通規(guī)模時，就會導(dǎo)致資源的浪費，只有生產(chǎn)模式匹配商品流通模式，才能有效提高區(qū)域生產(chǎn)效率。因此，商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)能夠引導(dǎo)商品信息流通，提高產(chǎn)品市場競爭力。我國商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)的發(fā)展能夠促進區(qū)域消費的增長，商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)涉及生產(chǎn)到消費的各個環(huán)節(jié)，影響和約束著區(qū)域消費方式，如果商貿(mào)流通業(yè)規(guī)模較小，則將無法滿足消費者的消費需求。同時，我國商貿(mào)流通業(yè)能夠為消費者提供更多的信息來源，能夠滿足消費者需求，而且，商家也能夠通過引導(dǎo)性宣傳吸引消費者。另外，我國商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中能夠起到優(yōu)化區(qū)域分配作用，國家初次分配和再次分配都需要完善的商貿(mào)流通體系支撐。而且，商貿(mào)流通業(yè)還能夠促進區(qū)域產(chǎn)業(yè)觀念，有利于生產(chǎn)技術(shù)的發(fā)展，可提高產(chǎn)業(yè)鏈，凸顯區(qū)域經(jīng)濟優(yōu)勢。

區(qū)域商貿(mào)流通效率的研究現(xiàn)狀

商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)已經(jīng)成為影響我國經(jīng)濟發(fā)展的首要因素，隨著我國要素成本逐年提高，第三產(chǎn)業(yè)將會得到更大的發(fā)展空間。商貿(mào)流通效率是反應(yīng)商貿(mào)流通業(yè)可持續(xù)發(fā)展的主要因素，因此近幾年關(guān)于商貿(mào)流通效率的研究有很多，鄭勇軍等（2011）指出我國商貿(mào)流通效率存在普遍偏低的情況。邢小軍、周得群（2011）研究農(nóng)產(chǎn)品的溝通能力、農(nóng)產(chǎn)品流通效率等，這些研究多是集中在單個服務(wù)業(yè)的發(fā)展中，如物流業(yè)以及單個農(nóng)產(chǎn)品流通情況等，很少整體分析商貿(mào)流通業(yè)的宏觀發(fā)展。

因此，在商貿(mào)流通產(chǎn)業(yè)的影響因素分析中，基本以區(qū)域為劃分方法進行分析，國內(nèi)學(xué)者袁曉玲（2010）將國內(nèi)省份依照地區(qū)進行劃分，分析不同時間內(nèi)區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的變化趨勢，并為經(jīng)濟發(fā)展提供策略。衛(wèi)海英等（2012）以特定地區(qū)為例分析地域差異現(xiàn)象，并實證研究技術(shù)效率引起的差異。這些研究都是以區(qū)域為樣本，采用面板數(shù)據(jù)模型進行分析，能夠極大地解決樣本容量不足的情況，同時也能明確分析影響區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的各種因素。但是，這類文章論點集中在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展差異中，關(guān)于商貿(mào)流通業(yè)效率的研究很少，著眼點也不多，可能是因為當(dāng)時學(xué)者對商貿(mào)流通業(yè)并沒有足夠的重視。在商貿(mào)流通業(yè)相關(guān)的論文中，我國學(xué)者李飛等（2005）也建立了流通效率測度指標(biāo)體系，包括十多項周轉(zhuǎn)率指標(biāo)、規(guī)模性指標(biāo)等，并通過實證研究影響我國商貿(mào)流通業(yè)效率等因素。但是這些文章在計算商貿(mào)流通業(yè)效率中主觀性較強，僅僅計算商貿(mào)流通業(yè)效率，沒有充分考慮到流通行業(yè)與其他行業(yè)之間的關(guān)系，所以，本文擬采用超效率EDA模型計算商貿(mào)流通業(yè)效率，排除主觀因素。

超效率DEA模型的建立

本文采用超效率DEA模型分析我國區(qū)域商貿(mào)流通效率和影響因素。

（一）超效率DEA模型介紹

超效率DEA模型是由C2R模型發(fā)展而來，應(yīng)用范圍廣泛，最早出現(xiàn)在1978年，主要采用數(shù)學(xué)模型評價效率，并通過計算的方法來評價有效和無效，并分析相對有效性，數(shù)學(xué)計算公式為：

在C2R模型分析中，假設(shè)存在決策單元DMU共n個，每一個單元的DMU包括輸入m種和輸出s種，則投入向量和產(chǎn)出向量可以采用分別X=（X1，X2，…，Xm）；Y=（Y1，Y2，…，Ys）表示，采用（Xj，Yj）表示第j個決策單元相向，0<θ<1，表示DMU效率值，DMU決策單元構(gòu)造組合比例采用λy表示。在存在最優(yōu)解時，為有效效率，θ<1為無效效率，減少投入最大比例采用1-θ表示，定義有效單元效率為1。在最先使用的C2R模型中，計算得到的有效單元過多，因此在后期的評價中存在多方面問題。超效率DEA模型，能夠解決這些問題，數(shù)學(xué)形勢與C2R模型類似，超效率模型：

在評價第K個決策單元效率中，采用所有決策單元投入和產(chǎn)出代替決策單元投入和產(chǎn)出。在超效率模型中，C2R模型無效單元僅僅是增加了投入比例，效率值并不會改變，因此有效單元效率值越高，代表效率越高。

（二）模型建立

在DEA模型建立中，本文以省市作為一個決策單元，計算各省市商貿(mào)流通效率。如圖1所示，決策單元包括5種，傳統(tǒng)DEA模型在計算中，決策單元B、C、D效率值均為1，因此在計算中就無法進行合理比較，在本組模型建立中，采用超效率DEA模型，不允許決策單元之間自己比較，因此部分決策單元的效率值不是1，更加容易比較效率。如在考察決策單元C時，C不屬于其前沿的一部分，在前沿上的投影假設(shè)為C′，效率值大于1，假設(shè)這個值為1.3，這就表示決策單元C能夠提高投入用量30%，建立模型如圖1所示。

指標(biāo)與數(shù)據(jù)變量分析

本文以1997-2010年我國29個省份為研究對象，涉及到公路貨物周轉(zhuǎn)量、公路運輸強度、批發(fā)零售貿(mào)易等，數(shù)據(jù)均來自中國統(tǒng)計年鑒，各個省份的零售總額采用零售價指數(shù)來進行計算，商貿(mào)流通資本存量采取永續(xù)盤存法估算，并采用計算值分析各省份在不同時間里的商貿(mào)流通效率。

圖1 超效率DEA模型示意圖

采用超效率DEA模型測量區(qū)域商貿(mào)流通效率，關(guān)鍵環(huán)節(jié)在于投入和產(chǎn)出指標(biāo)的確定。在以往生產(chǎn)活動中，最基本的生產(chǎn)要素包括資本（k）和勞動力（L），因此在商貿(mào)流通效率計算中同樣選擇了這兩個生產(chǎn)指標(biāo)，另采用行業(yè)資本存量和職工人數(shù)作為兩個重要指標(biāo)，具體可以分解為貿(mào)易職工人數(shù)、交通職工人數(shù)、批發(fā)零售貿(mào)易、資本存量等?？紤]到流通業(yè)本身的特點，在投入指標(biāo)中增加公路運輸線路長度指標(biāo)，商貿(mào)流通業(yè)主要代表商品流通提供服務(wù)產(chǎn)業(yè)和流通產(chǎn)業(yè)，包括了餐飲、交通、零售等行業(yè)，因此產(chǎn)出指標(biāo)采用消費品零售額和公路貨物周轉(zhuǎn)量來評價。資本存量估算采用單豪杰的方法，如1996年資本存量采用資本形成額度/上折舊率+固定資產(chǎn)投資平均增長率，然后在進行計算，公式為Kt=It+(1-at)Kt-1/P，在計算中，at值為7%。

我國區(qū)域商貿(mào)流通效率和影響因素

考慮到不同時間會對商貿(mào)流通業(yè)的發(fā)展帶來不同影響，因此本文以2003年為界，分析商貿(mào)流通效率的變化，結(jié)果如圖2所示，可以看出，不同時間段我國各省份商貿(mào)流通效率存在一定差異，其中北京商貿(mào)流通效率上升幅度為22%，效率值排名從原來的第14位上升到第7位，山東商貿(mào)流通效率上升幅度為23.3%，效率值排名從原來的第19位上升到第9位，安徽商貿(mào)流通效率上升幅度為59.2%，效率值排名從原來的第8位上升到第3位，這三個區(qū)域商貿(mào)流通效率上升幅度非常明顯。在第二階段發(fā)展中，這三個區(qū)域的商貿(mào)流通效率值顯示均為正值，其他地區(qū)如河南、云南以及新疆等，商貿(mào)流通效率降低幅度超過20%。

表1 全國年度經(jīng)濟發(fā)展效率和變異系數(shù)

圖2 分階段效率值

從圖2中可以看到超效率DEA模型效率值大于1的區(qū)域在不同時間段的發(fā)展出現(xiàn)一定變化，第一階段效率有效地區(qū)數(shù)目在13個，占43.3%，第二階段效率有效地區(qū)數(shù)目為9個，占30%，廣東、新疆和寧夏三個地區(qū)從原來的有效單元降到無效單元，提示各地區(qū)通過結(jié)構(gòu)合理調(diào)整能夠達(dá)到有效水平，同時也說明經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整不合理可能導(dǎo)致經(jīng)濟發(fā)展下降。

中東西部地區(qū)的商貿(mào)流通效率發(fā)展存在明顯地域特點，關(guān)于地域差異性能夠引起商貿(mào)流通效率的變化還需要進一步分析，計算各年度效率值，并以此進行比較，得到不同地帶效率值、效率的變異系數(shù)，如表1所示（部分）。

東部地區(qū)商貿(mào)流通效率值最高，中西部地區(qū)效率較低，全國發(fā)展有效年份共12年，就總體發(fā)展而言商貿(mào)流通效率值較高，東部地區(qū)商貿(mào)流通效率值均在1.0以上，總體商貿(mào)流通效率值波動非常小。從表1中可以看出中西部地區(qū)幾乎未出現(xiàn)有效年份，西部地區(qū)商貿(mào)流通效率值偏低，但是波動不大。全國和三大地帶的商貿(mào)流通效率值變化比較一致，波動趨勢呈現(xiàn)波浪式變化，提示國家宏觀調(diào)控對商貿(mào)流通業(yè)的發(fā)展有顯著影響。在最近幾年中可以看到波動幅度比較大，推測與投入指標(biāo)統(tǒng)計口徑變化存在關(guān)系。

表2 面板模擬結(jié)果

表3 全國三大地區(qū)回歸結(jié)果

分析商貿(mào)流通效率的影響因素，在以往研究中認(rèn)為影響商貿(mào)流通效率的因素有很多，不同研究提出的觀點不同，但就總體而言，認(rèn)為影響商貿(mào)流通效率的主要因素包括固定資產(chǎn)、結(jié)構(gòu)以及流通需求。在本研究中固定資產(chǎn)采用商貿(mào)流通的資本存量表示，在實際發(fā)展中，還有其他一些因素，如公路密度等也會對商貿(mào)流通效率帶來影響，但是由于這類因素與行業(yè)資本存量之間存在極大相關(guān)性，因此不考慮。流通需求主要反映在城市化水平和對外開放強度中，采用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、政府對經(jīng)濟的干擾程度等來作為經(jīng)濟結(jié)構(gòu)主要評價指標(biāo)，建立面板模型：

effi,t=a+openi,t+thirdi,t+ki,t+govi,t+markingi,t+urbani,t+εi,t，

式中open：對外開放強度，third：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，kgov：第三產(chǎn)業(yè)所占比例，marking：資本存量，urban：城市化水平，在這里采用城鎮(zhèn)化人口表示，面板模擬結(jié)果如表2所示。

面板F檢驗值小于0.001，不存在個體效應(yīng)，固定效應(yīng)由于混合回歸，BP檢驗同樣驗證了這個階段，在固定效應(yīng)中，影響效率水平因素還包括了對外開放程度，起到反作用結(jié)果，第三產(chǎn)業(yè)比重增加能夠刺激商貿(mào)流通效率的增加，但是顯著性不高，資本存量和政府財政支出比重對商貿(mào)流通效率的提高起到反作用，提示政府部門辦事效率不高，可能因為基層工作在推進中浪費了大量人力和物力，市場化發(fā)展越完善，商貿(mào)流通效率值越廣泛，城市化水平越高，商貿(mào)流通效率值越高。考慮到面板數(shù)據(jù)可能出現(xiàn)的異方差問題，采用組間異方差檢驗，認(rèn)為存在組間異常差，考慮到不同地域文化存在很大差異，因此分別對三個地區(qū)做回歸分析，如表3所示，模型擬合度得到顯著提高。

東部地區(qū)相對于全國商貿(mào)流通效率發(fā)展而言，處置效率水平要明顯高于其他地區(qū)，對外開放程度對效率的拉動作用并沒有表現(xiàn)出太大的影響，可能是因為東部地區(qū)的對外開放水平已經(jīng)有了很大的提高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對商貿(mào)流通效率的影響更加顯著，第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展越發(fā)達(dá)對商貿(mào)流通業(yè)的需求較高，市場化發(fā)展水平對商貿(mào)流通效率的影響不大，提示東部地區(qū)市場化發(fā)展水平已經(jīng)有了很大提高，市場化發(fā)展水平越高的地方，政府政策的實施對商貿(mào)流通效率影響更加敏感，因此東部商貿(mào)流通業(yè)在發(fā)展中更加需要關(guān)注政策上的變化。

中西部地區(qū)政府干預(yù)能夠促進商貿(mào)流通效率的提高，城市化發(fā)展水平也能夠極大地促進商貿(mào)流通效率的提高，可能是因為中部地區(qū)內(nèi)部差異比較大。西部地區(qū)對外開放水平能夠極大地提高商貿(mào)流通效率，這是因為西部地區(qū)對外開放水平比較低，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及政府干預(yù)也能夠極大地促進商貿(mào)流通效率值的提高，市場化發(fā)展水平對商貿(mào)流通效率的影響在中西部更加敏感，提示市場化水平越低的地區(qū)，提高市場化水平更加有助于商貿(mào)流通效率的提高。

結(jié)論

本文通過DEA模型分析區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展效率，從結(jié)果中可以看出影響各地區(qū)商貿(mào)流通效率基本保持一致，但是不同因素所起到的作用不太一致，因此在各地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展中需要結(jié)合各地區(qū)特點合理選擇發(fā)展策略。從整體影響因素分析，開放程度與商貿(mào)流通效率呈現(xiàn)正相關(guān)，符合經(jīng)濟學(xué)發(fā)展規(guī)律，因此在發(fā)展商貿(mào)流通中需要使用堅持對外開放，尤其是中西部地區(qū)。在結(jié)果中發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對商貿(mào)流通效率提高有著促進效果，因此在提高商貿(mào)流通效率中可以大力推廣第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，不斷促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化?，F(xiàn)階段在加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的同時，需要進一步完善理念、技術(shù)層面，提高第三產(chǎn)業(yè)比重，合理引進外資，增加出口產(chǎn)品附加值，盡量減少開放帶來的負(fù)面影響。

在影響因素中發(fā)現(xiàn)政府財政支出比重和資本存量對提高商貿(mào)流通效率起到負(fù)面影響，推測資本存量是按照商貿(mào)流通固定資產(chǎn)投入計算得到的，因此并不能作為行業(yè)的資本庫存來進行分析。政府財政支持比例越大，商貿(mào)流通效率反而越小，因此在提高商貿(mào)流通效率中不能盲目增加行業(yè)投資，還需要同步完善相關(guān)配套設(shè)置和基本條件。市場化指數(shù)能夠促進商貿(mào)流通效率的提高，表明市場化經(jīng)濟的發(fā)展能夠促進商貿(mào)流通效率的進一步提高，因此中西部地區(qū)有必要穩(wěn)定市場經(jīng)濟發(fā)展，提高市場化指數(shù)。從各階段分析中可以看到商貿(mào)流通效率與城市發(fā)展水平相互影響，因此在經(jīng)濟發(fā)展中還需要進一步刺激內(nèi)需，擴大消費者需求長效機制，推動工業(yè)化和城鎮(zhèn)化發(fā)展，穩(wěn)定提升城市化發(fā)展水平。

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