摘要：作者結(jié)合自己的實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，對(duì)監(jiān)理工程師所承擔(dān)的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)和防范措施做出了一定的闡述，為同行業(yè)提供一定的借鑒意義。

關(guān)鍵詞：責(zé)任風(fēng)險(xiǎn) 防范措施 工作特征

1監(jiān)理工程師的工作特征

工程建設(shè)監(jiān)理是由監(jiān)理工程師提供的一種專(zhuān)業(yè)技術(shù)服務(wù)，它是在業(yè)主委托的范圍內(nèi)，由監(jiān)理工程師運(yùn)用合理的技能，謹(jǐn)慎而勤勉的工作，以達(dá)到監(jiān)理合同要求。關(guān)于監(jiān)理工程師的工作主要存在以下一些特點(diǎn)：

（1）建立工作具有委托性

國(guó)家雖然對(duì)實(shí)行強(qiáng)制監(jiān)理的范圍進(jìn)行了規(guī)定，但是否委托監(jiān)理，或者在哪一階段委托監(jiān)理，則由業(yè)主按照市場(chǎng)方法來(lái)決定?！督ㄖā访鞔_規(guī)定，由建設(shè)單位委托具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位進(jìn)行監(jiān)理，并且雙方應(yīng)訂立書(shū)面的委托監(jiān)理合同。

（2）監(jiān)理工作專(zhuān)業(yè)技術(shù)性強(qiáng)

監(jiān)理工程師所提供的服務(wù)，是基于自身專(zhuān)業(yè)技能的管理、技術(shù)或咨詢(xún)服務(wù)。因此，在同樣的工作范圍內(nèi)及權(quán)限內(nèi)，不同的監(jiān)理工程師提供服務(wù)的成效可能大不相同，這與監(jiān)理工程師本身所掌握的專(zhuān)業(yè)技能有關(guān)。

（3）監(jiān)理工程師的工作績(jī)效受主觀(guān)影響因素大

監(jiān)理工程師的工作具有較大的彈性，因而監(jiān)理的工作績(jī)效界定起來(lái)較為困難，其工作績(jī)效和自身的主觀(guān)能動(dòng)性有關(guān)。這種能動(dòng)性主要來(lái)自：一是取決于職業(yè)道德的約束；二是取決于監(jiān)理工程師自身對(duì)監(jiān)理工作的熱愛(ài)；三是業(yè)主的支持。

（4）建立工作績(jī)效具有集體性

監(jiān)理工作是一種需要多專(zhuān)業(yè)相互配合的技術(shù)服務(wù)，從業(yè)者的工作更多地體現(xiàn)為集體行為，我國(guó)的監(jiān)理推行總監(jiān)負(fù)責(zé)制，但是監(jiān)理的服務(wù)質(zhì)量和水平最終是由監(jiān)理機(jī)構(gòu)的整體服務(wù)來(lái)體現(xiàn)的。只有整個(gè)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)有效運(yùn)作，監(jiān)理的績(jī)效才能得到實(shí)現(xiàn)。

（5）監(jiān)理工作責(zé)任巨大

監(jiān)理工程師工作的對(duì)象和內(nèi)容客觀(guān)上決定了監(jiān)理工程師需要負(fù)擔(dān)非常大的責(zé)任，因?yàn)楣こ添?xiàng)目投資巨大，且與社會(huì)公眾的切身利益密切相關(guān)，一旦損害發(fā)生，涉及到經(jīng)濟(jì)額度很大，并可能造成人身傷亡等重大事故。另外，工程質(zhì)量好壞、造價(jià)的高低以及工程建設(shè)周期的長(zhǎng)短都和社會(huì)公眾，特別是消費(fèi)者的利益密切相關(guān)。

2監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

監(jiān)理工程師作為專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員，職業(yè)特點(diǎn)要求其既要有較為全面的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，又要有豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和綜合協(xié)調(diào)能力。盡管我國(guó)推行的總監(jiān)負(fù)責(zé)制，總監(jiān)在管理過(guò)程中起到領(lǐng)導(dǎo)、組織和協(xié)調(diào)作用，但具體監(jiān)理工作仍須由專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師來(lái)完成，監(jiān)理工程師還必須依據(jù)監(jiān)理合同行使職責(zé)。換句話(huà)說(shuō)工程項(xiàng)目所出現(xiàn)的質(zhì)量事故，作為項(xiàng)目監(jiān)理工程師會(huì)負(fù)有不同的責(zé)任，需冒各種責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，其中主要有：

（1）違約責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)最為常見(jiàn)，違約原因多為監(jiān)理工程師的業(yè)務(wù)不熟、責(zé)任心不強(qiáng)引起的，主要有兩類(lèi)情況：一是違反了監(jiān)理委托合同的職權(quán)范圍，越權(quán)處理非委托工作，造成了工程受損、費(fèi)用增加，則屬不該為而為之。二是本該履行卻未履行或未能正確履行監(jiān)理委托合同中規(guī)定的職責(zé)，本應(yīng)由監(jiān)理工程師親自處理的事卻未處理或未處理好，給業(yè)主造成了損失，則屬該為而不為之。如例：某教學(xué)樓工程，主體完工后按合同要求大門(mén)安裝普通鋁合金門(mén)，但施工方為增加材料利潤(rùn)，則以市面上鋁合金型材質(zhì)量無(wú)法保證為由，向監(jiān)理工程師提出更換較為昂貴的高檔地彈門(mén)，而監(jiān)理工程師在未按監(jiān)理合同約定的授權(quán)范圍內(nèi)又未征得業(yè)主授權(quán)的情況下簽字同意更換。在更換過(guò)程中，由于地彈門(mén)需打鑿地面，地面局部地方需從新挖鑿和裝修，使工期相對(duì)延長(zhǎng)，其后果是不但增加了投資還延誤了學(xué)生開(kāi)學(xué)使用教學(xué)樓的日期。由于發(fā)生此事件的原因之一是監(jiān)理工程師的越權(quán)監(jiān)理行為造成，因此引起了業(yè)主的不滿(mǎn)，要求總監(jiān)撤換了該分管項(xiàng)目監(jiān)理工程師。

（2）專(zhuān)業(yè)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師所從事的監(jiān)理活動(dòng)一般都應(yīng)為自身較為熟悉的專(zhuān)業(yè)，但在當(dāng)今科學(xué)技術(shù)飛速發(fā)展、工程技術(shù)日新月異的時(shí)代，各類(lèi)新材料、新工藝層出不窮，監(jiān)理工程師除要求熟練掌握所學(xué)專(zhuān)業(yè)外還需結(jié)合實(shí)際掌握的相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)，如學(xué)結(jié)構(gòu)的還需掌握材料學(xué)的相關(guān)技能。若由于自身專(zhuān)業(yè)水平局限等原因，而在監(jiān)理活動(dòng)未能發(fā)現(xiàn)本應(yīng)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題或隱患，則可能給工程造成損失。如例：某學(xué)校風(fēng)雨操場(chǎng)采用后張法施工預(yù)應(yīng)力板，在檢驗(yàn)批驗(yàn)收后，混凝土澆筑前，業(yè)主代表無(wú)意中發(fā)現(xiàn)預(yù)應(yīng)力板筋支座處應(yīng)該放在上部，現(xiàn)場(chǎng)反置，而未被監(jiān)理工程師發(fā)現(xiàn)。事后才知道該項(xiàng)目監(jiān)理工程師所學(xué)專(zhuān)業(yè)為項(xiàng)目管理，對(duì)結(jié)構(gòu)工程部熟悉，故未檢查出問(wèn)題而簽字認(rèn)可。

以上兩點(diǎn)是監(jiān)理工程師在職業(yè)過(guò)程中，最易也是發(fā)生最多的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。除此之外，監(jiān)理工程師還可能承擔(dān)其它風(fēng)險(xiǎn)，如：一是管理上的風(fēng)險(xiǎn)，由于管理的水平局限或疏漏都可能對(duì)工程造成質(zhì)量事故或隱患。二是社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)，由于監(jiān)理執(zhí)業(yè)法律法規(guī)尚未十分健全，有可能造成一些本不該由監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)卻因社會(huì)對(duì)監(jiān)理工程師在過(guò)程質(zhì)量管理上的期望過(guò)高，而可能認(rèn)為該由監(jiān)理工程師承擔(dān)。三是職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)理工程師除了應(yīng)由高素質(zhì)的專(zhuān)業(yè)水技術(shù)水平還應(yīng)具備良好的職業(yè)道德，才能勝任監(jiān)理工作。最后是人情風(fēng)險(xiǎn)，人情是監(jiān)理工程師在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中危害最大的，對(duì)親朋好友負(fù)責(zé)的施工項(xiàng)目，監(jiān)理工程師的最好防范措施就是回避。

3職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施

（1）嚴(yán)格執(zhí)行合同。這是防范監(jiān)理行為風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)。監(jiān)理工程師必須樹(shù)立牢固的合同意識(shí)，對(duì)自身的責(zé)任和義務(wù)要有清醒的認(rèn)識(shí)。既要不折不扣的履行自身的責(zé)任和義務(wù)，又要注意在自身的職責(zé)范圍內(nèi)開(kāi)展工作，隨時(shí)隨地以合同位為處理問(wèn)題的依據(jù)、在業(yè)主委托的范圍內(nèi)，正確的行使監(jiān)理委托合同中賦予自身的權(quán)力。

（2）提高專(zhuān)業(yè)技能。專(zhuān)業(yè)技能是提供監(jiān)理服務(wù)的必要條件，。努力提高自身的專(zhuān)業(yè)技能是監(jiān)理工程師所從事的職業(yè)對(duì)自身提出的客觀(guān)要求。監(jiān)理工程師絕不能滿(mǎn)足現(xiàn)狀，必須不斷學(xué)習(xí)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，提高自身的專(zhuān)業(yè)技術(shù)功底，鍛煉自身的組織協(xié)調(diào)能力，防范由于技能不足可能給自身帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

（3）提高管理水平。監(jiān)理單位和監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部的管理機(jī)制是否健全，運(yùn)作是否有效，是發(fā)揮監(jiān)理工程師主觀(guān)能動(dòng)性，提高工作效率的重要方面，也是防止管理風(fēng)險(xiǎn)的重要保證。因此，監(jiān)理單位必須結(jié)合實(shí)際，明確質(zhì)量方針，制定行之有效的內(nèi)部約束機(jī)制，尤其是監(jiān)理責(zé)任的承擔(dān)方面，更需要有一個(gè)明確的界定。監(jiān)理單位的監(jiān)理義務(wù)最終須落實(shí)到監(jiān)理工程師身上。損失實(shí)際上是有具體的監(jiān)理工程師造成的，但是有監(jiān)理單位對(duì)業(yè)主承擔(dān)相應(yīng)的賠償義務(wù)，因而在監(jiān)理單位內(nèi)部，總監(jiān)與監(jiān)理機(jī)構(gòu)其他成員應(yīng)承擔(dān)什么樣的責(zé)任，同樣應(yīng)該制定明確，這對(duì)于提高監(jiān)理工程師的工作責(zé)任心是十分必要的。

（4）加強(qiáng)職業(yè)道德約束。要有效的防范監(jiān)理工程師職業(yè)道德帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，需要解決三方面的問(wèn)題：一是需要對(duì)監(jiān)理工程師應(yīng)該遵守的職業(yè)道德做出明確的界定。目前我國(guó)在這方面的工作顯得較為粗糙、薄弱，雖然對(duì)職業(yè)操守做了一些定義，但缺乏實(shí)際上的操作性；二是需要在此基礎(chǔ)上，加強(qiáng)對(duì)監(jiān)理工程師的職業(yè)道德教育，使遵守職業(yè)道德成為監(jiān)理工程師的自覺(jué)行為；三是需要健全這一方面的監(jiān)督機(jī)制，監(jiān)理行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該在這方面發(fā)揮積極作用。

（5）完善法律體系。迄今我國(guó)建設(shè)領(lǐng)域法律體系的建立已取得了長(zhǎng)足的進(jìn)展，但是，存在的問(wèn)題也不少。主要表現(xiàn)在：不同的法律、法規(guī)之間、國(guó)家的法律、法規(guī)和地方的法律、法規(guī)之間存在許多不協(xié)調(diào)乃至矛盾抵觸的地方；法律、法規(guī)還大量存在覆蓋不到的范圍，不少法律的定義不明確。除此之外，有法不依，執(zhí)法不嚴(yán)，執(zhí)法水平低下的情況普遍存在。因此，一方面需要不斷立法，完善法律、覆蓋的覆蓋面，另一方面需要理順現(xiàn)有法律的關(guān)系，對(duì)相互矛盾之處要進(jìn)行修訂。政府行業(yè)主管部門(mén)以及有關(guān)的行業(yè)協(xié)會(huì)，需要自覺(jué)執(zhí)行行政，提高執(zhí)法水平，并且在社會(huì)上積極宣傳有關(guān)的監(jiān)理法律、法規(guī)，使社會(huì)能對(duì)監(jiān)理工程師承擔(dān)的責(zé)任有個(gè)明確的認(rèn)識(shí)。