張建星

（中鐵大橋局集團(tuán)第二工程有限公司）

分析鐵路施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問(wèn)題與防范措施

張建星

（中鐵大橋局集團(tuán)第二工程有限公司）

社會(huì)經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展對(duì)鐵路在質(zhì)和量上的要求都明顯增加，進(jìn)而國(guó)家對(duì)項(xiàng)目投資逐年增長(zhǎng)。為此，鐵路建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格管理鐵路項(xiàng)目的各個(gè)環(huán)節(jié)，科學(xué)安排建設(shè)資金。然而，風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)節(jié)往往被忽略?？梢?jiàn)，剖析鐵路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問(wèn)題，并且提出防范的有效措施顯得尤為重要。本文基于風(fēng)險(xiǎn)的概念、類(lèi)型，剖析現(xiàn)階段鐵路施工項(xiàng)目在風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在的問(wèn)題，分析鐵路項(xiàng)目主要的風(fēng)險(xiǎn)，最后提出針對(duì)性的防范措施，旨在加強(qiáng)行業(yè)交流，提高鐵路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

風(fēng)險(xiǎn)管理；鐵路項(xiàng)目；辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)；工程

1　前言

經(jīng)濟(jì)發(fā)展日新月異，人們生活的環(huán)境變得復(fù)雜，各種工程項(xiàng)目面臨的不穩(wěn)定因素逐漸變多，從而風(fēng)險(xiǎn)也逐漸增大，引起的各種損失也隨之變得增大，因此對(duì)鐵路項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理具有積極意義，特別是工程較大的鐵路項(xiàng)目[1]。目前，由于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、政治等各方面因素不斷變化，加之市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越演越烈，故一些經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國(guó)家或地區(qū)將風(fēng)險(xiǎn)管理作為管理企業(yè)中不可缺少的職能。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制在我國(guó)不斷完善，國(guó)內(nèi)鐵路建設(shè)企業(yè)漸漸成為自負(fù)盈虧、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)體，尤其是企業(yè)法制定和實(shí)施，推動(dòng)國(guó)內(nèi)的企業(yè)管理者必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。項(xiàng)目管理者也應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目進(jìn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，做好防范風(fēng)險(xiǎn)的具體措施[2]。

2　風(fēng)險(xiǎn)概述

2.1風(fēng)險(xiǎn)概念、類(lèi)型

風(fēng)險(xiǎn)指的是由于受到未來(lái)多種不確定因素影響，決策產(chǎn)生后果和預(yù)期效果發(fā)生背離的現(xiàn)象?；诓灰粯右暯?，通常將風(fēng)險(xiǎn)劃分為不同的種類(lèi)，旨在依據(jù)不同種類(lèi)的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施不同控制風(fēng)險(xiǎn)的措施，風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)詳見(jiàn)表1。

對(duì)于鐵路施工單位而言，其面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源兩方面：①鐵路項(xiàng)目具有建設(shè)時(shí)間長(zhǎng)、技術(shù)要求高、施工環(huán)境相當(dāng)復(fù)雜等特點(diǎn)，增加施工的風(fēng)險(xiǎn)，例如征地拆遷滯后、材料漲價(jià)、工費(fèi)漲價(jià)、民風(fēng)民情；②現(xiàn)階段建筑行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，同時(shí)投資方對(duì)施工單位提出較高的要求，導(dǎo)致施工單位不得不接受一些條款，例如支付比例低（墊資）、指定分包。鐵路項(xiàng)目面臨經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等。

表1　風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)

2.2工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特征以及風(fēng)險(xiǎn)管理

①工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)具有普遍性與客觀性。工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)存在項(xiàng)目施工的各個(gè)階段，各個(gè)地方。作為產(chǎn)生后果的不確定，風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，不因?yàn)槿藗兒雎詾橄?。這表明盡管人們始終進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，但是可以減輕損失大小，卻不能夠徹底將風(fēng)險(xiǎn)消除。②任意的具體工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有偶然性，而大量風(fēng)險(xiǎn)是必然發(fā)生。一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)均由于各種因素共同影響，是偶然發(fā)生，然而據(jù)研究，大量風(fēng)險(xiǎn)具有其顯著的發(fā)生規(guī)律，隨著人們對(duì)這種規(guī)律研究發(fā)展，概率知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制理論應(yīng)運(yùn)而生。③可變性。當(dāng)工程項(xiàng)目具體實(shí)施時(shí)，隨著各種因素發(fā)生變化，風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)和大小也會(huì)隨之改變，甚至出現(xiàn)多種新的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)[3]。

風(fēng)險(xiǎn)管理指的是風(fēng)險(xiǎn)管理者進(jìn)行預(yù)測(cè)、分析、識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)等活動(dòng)。風(fēng)險(xiǎn)管理的主體可以是公司、個(gè)人、行政單位、事業(yè)單位、家庭等，外延較大；管理風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程有辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、分析風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)縫環(huán)節(jié)?？梢?jiàn)，風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，人類(lèi)只能降低風(fēng)險(xiǎn)事件帶來(lái)的損失，不可徹底將其消滅。

3　現(xiàn)階段鐵路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理存在的問(wèn)題

從法規(guī)環(huán)境而言，現(xiàn)階段我國(guó)的相關(guān)法律對(duì)工程擔(dān)保未作出明確規(guī)定，導(dǎo)致大多數(shù)我國(guó)鐵路項(xiàng)目都未投保，嚴(yán)重阻礙鐵路項(xiàng)目的順利實(shí)施。從風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施環(huán)境而言，目前國(guó)內(nèi)的鐵路項(xiàng)目建設(shè)單位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的可行性不強(qiáng)，體現(xiàn)在：鐵路施工單位的對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的能力不高；多采用定性分析；制定的措施缺乏可行性以及針對(duì)性。從管理現(xiàn)狀而言，多數(shù)的鐵路施工單位尚未年成立專(zhuān)門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)；應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施比較單一，大部分都是依靠保險(xiǎn)；項(xiàng)目管理人員缺乏主動(dòng)預(yù)防的意識(shí)。此外，一些建設(shè)單位缺乏對(duì)內(nèi)部員工進(jìn)行安全培訓(xùn)，對(duì)安全技術(shù)投入的經(jīng)費(fèi)不夠。

4　鐵路施工項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)策

項(xiàng)目管理者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理主要通過(guò)以下三方面進(jìn)行：識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)。在項(xiàng)目實(shí)踐過(guò)程中，隨著項(xiàng)目在量和質(zhì)方面的變化，風(fēng)險(xiǎn)也出產(chǎn)生改變，風(fēng)險(xiǎn)管理者應(yīng)當(dāng)對(duì)因素變化進(jìn)行及時(shí)掌握，進(jìn)而調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制的措施，從而讓風(fēng)險(xiǎn)管理在動(dòng)態(tài)過(guò)程中讓損失降至最低。

4.1識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)

識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)指的是實(shí)施項(xiàng)目過(guò)程中，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理將可能影響項(xiàng)目投資、進(jìn)程等方面的因素找出，是進(jìn)行工程風(fēng)險(xiǎn)管理的前提條件，重視對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性研究，判斷哪些因素可能影響項(xiàng)目的順利完成？各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)分別會(huì)產(chǎn)生怎樣的后果？風(fēng)險(xiǎn)的破壞性如何？換一句話來(lái)說(shuō)，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)就是發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的各種影響因素，同時(shí)預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)造成的后果。

識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)必須從原因分析著手，通常識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)有這幾類(lèi)方法情境分析、專(zhuān)家調(diào)查法、德?tīng)柗品ǖ取ｏL(fēng)險(xiǎn)管理者應(yīng)當(dāng)構(gòu)建一個(gè)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)單子，把已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)寫(xiě)出，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)單子的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守全面、客觀的原則，特別是不可將重要風(fēng)險(xiǎn)遺漏。基于項(xiàng)目工程視角，重要的風(fēng)險(xiǎn)包括：行政性風(fēng)險(xiǎn)、人員風(fēng)險(xiǎn)、自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、政策變更、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、合同改變風(fēng)險(xiǎn)等。

4.2評(píng)估和分析風(fēng)險(xiǎn)

基于識(shí)別和預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理者進(jìn)行評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，采用先進(jìn)的評(píng)估方法，定量研究各種影響風(fēng)險(xiǎn)的因素，同時(shí)測(cè)算風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率的大小和造成后果的大小，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)該項(xiàng)目最主要的風(fēng)險(xiǎn)，確保工程正常實(shí)施。常見(jiàn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的方法較多，例如效果理論、主管概率法、故障數(shù)分析法、計(jì)劃評(píng)審技術(shù)等。

例如，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度，不同程度的風(fēng)險(xiǎn)給予不一樣的權(quán)重，破壞性較大的風(fēng)險(xiǎn)，權(quán)重較大把工程實(shí)施中的風(fēng)險(xiǎn)劃分以下三個(gè)種類(lèi)型風(fēng)險(xiǎn)：Ⅲ級(jí)輕度風(fēng)險(xiǎn)0.01≥權(quán)重≥0；Ⅱ級(jí)中度風(fēng)險(xiǎn)0.1≥權(quán)重≥0.01；Ⅰ級(jí)嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)1≥權(quán)重≥0.1[5]。項(xiàng)目管理者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估之后，不同程度的風(fēng)險(xiǎn)給予不同重視，特別是嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)，必須加強(qiáng)定量研究，采取有效控制風(fēng)險(xiǎn)的手段；針對(duì)中度風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)給予適當(dāng)重視；輕度風(fēng)險(xiǎn)，可給予常規(guī)控制。各種評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的手段均有利弊，故風(fēng)險(xiǎn)管理者應(yīng)當(dāng)依據(jù)實(shí)際環(huán)境采用具體分析風(fēng)險(xiǎn)的辦法。

4.3處置風(fēng)險(xiǎn)

基于識(shí)別、分析風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目管理者就能夠確定各種因素對(duì)項(xiàng)目破壞大小，找到工程項(xiàng)目的關(guān)鍵、重要風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而確定實(shí)施怎樣手段?？刂骑L(fēng)險(xiǎn)指的是依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析的結(jié)果制定處置風(fēng)險(xiǎn)的方案，具體對(duì)策，降低風(fēng)險(xiǎn)的損失。常見(jiàn)控制風(fēng)險(xiǎn)的具體方法有轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、組合風(fēng)險(xiǎn)、回避風(fēng)險(xiǎn)等。針對(duì)具體風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目管理者應(yīng)當(dāng)采取符合實(shí)際的具體處置措施。

（1）降低風(fēng)險(xiǎn)。這種方法具有兩方面的意義：①將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事件出現(xiàn)的概率降低；②最大限度將損失減少。例如在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中，項(xiàng)目方向施工單位索要保函，或者采用繳納保證金的方式，避免其在實(shí)施項(xiàng)目過(guò)程中不認(rèn)真履行合約，甚至不履行合約，從而將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效控制。

（2）組合風(fēng)險(xiǎn)。這種控制風(fēng)險(xiǎn)手段指的是把不同類(lèi)型的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行組合，產(chǎn)生抵消作用，以達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)的目的。例如將幾種不一樣的工程同時(shí)進(jìn)行，倘若其中一個(gè)工程發(fā)生損失，另外工程可能產(chǎn)生巨大經(jīng)濟(jì)效益，則項(xiàng)目管理者的綜合風(fēng)險(xiǎn)得到控制，產(chǎn)生的損失得到抵消。

（3）分散風(fēng)險(xiǎn)指的是項(xiàng)目管理者采取尋找其他單位共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的手段，降低風(fēng)險(xiǎn)的負(fù)擔(dān)。例如，當(dāng)預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的損失十分嚴(yán)重時(shí)，項(xiàng)目管理者應(yīng)當(dāng)把一些項(xiàng)目分包或者尋找另外合作單位，從而將風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效分散，但是值得注意，這種手段讓風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制，但是同時(shí)也將利潤(rùn)分散。

（4）轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)指的是通過(guò)協(xié)議或者合約，把部分損失或者全部損失轉(zhuǎn)移給合約第三方，常見(jiàn)手段有：保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。前者指的是采用購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)的手段把風(fēng)險(xiǎn)向保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行轉(zhuǎn)移，后者指的是采取除保險(xiǎn)外方式轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，常見(jiàn)的方式有：委托、租賃、分包等。

5　結(jié)束語(yǔ)

目前，國(guó)內(nèi)鐵路項(xiàng)目管理者有必要進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，但是應(yīng)用和理論水平上和發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)存在較大差距。我國(guó)現(xiàn)階段鐵路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理仍然處在初級(jí)階段，尚未完全消化從西方引進(jìn)的先進(jìn)技術(shù)。隨著經(jīng)濟(jì)全球化日益深入，現(xiàn)代科技進(jìn)與競(jìng)爭(zhēng)愈演愈劇烈，推動(dòng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方法各國(guó)之間相互學(xué)習(xí)，因此我國(guó)未來(lái)還需進(jìn)一步探究先進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理的手段，改變常規(guī)以保險(xiǎn)為主要方式局面；此外，項(xiàng)目管理者還應(yīng)當(dāng)對(duì)其項(xiàng)目自身進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。

[1]王國(guó)富.淺議建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理[J].科技創(chuàng)業(yè)月刊，2012（6）：76～77.

[2]徐明臣.淺析石油化工項(xiàng)目管理的現(xiàn)狀及發(fā)展[J].中國(guó)石油和化工標(biāo)準(zhǔn)與質(zhì)量，2013（16）：34～36.

[3]蘇國(guó)祥，呂晉鋒.項(xiàng)目分包模式下國(guó)際疏浚承包商項(xiàng)目管理的方法研究[J].中國(guó)水運(yùn)（下半月），2013（9）：55～56.

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1673-0038（2015）44-0230-02

2015-10-10

張建星（1983-），男，經(jīng)濟(jì)師，本科，主要從事鐵路工程施工造價(jià)管理工作。